Гражданский кодекс часть 1

Арбитражный суд Красноярского края в составе судьи Путинцевой Е.И., рассмотрев в судебном заседании ходатайства Истец/заявитель открытого акционерного общества «ГМК «Норильский никель» об истребовании доказательств в деле по иску общества с ограниченной ответственностью «Объединенная компания РУСАЛ Управление инвестициями»

к открытому акционерному обществу «Горно-металлургическая компания «Норильский никель»

об обязании предоставить документы

при участии в предварительном судебном заседании:

от истца: ФИО1, представителя по доверенности от10.08.2010, личность установлена на основании паспорта ;

от ответчика: ФИО2, представителя по доверенности №ГМК- 115/119-НТ от 03.12.2011, личность установлена на основании паспорта,

при ведении протокола судебного заседания секретарем судебного заседания Борисенко А.В.,

установил:

общество с ограниченной ответственностью «Объединенная компания РУСАЛ Управление инвестициями» обратилось в Арбитражный суд Красноярского края с иском к открытому акционерному обществу «Горно-металлургическая компания «Норильский никель» об обязании предоставить документы:

заключение и отчет аудитора по факту аудиторской проверки за 2009 год по стандартам российского бухгалтерского учета;

акты налоговых проверок за 2009 и 2010 год;

все договоры страхования и приложения к ним, действующие в течение 209 и 2010 года;

страховые полисы, полученные счета на оплату и платежные поручения по проведенным оплатам по всем договорам страхования за 2009 и 2010 год;

бухгалтерскую отчетность (формы №1, формы №2, формы №33, формы №34, формы №5, пояснительная записка) по состоянию на 21.12.2008, на 31.12.2009, на 30.06.2010;

книгу покупок за 2009 год и первое полугодие 2010 года (данные в электронном формате Excel);

книгу продаж за 2009 год и первое полугодие 2010 года (данные в электронном формате Excel);

консолидированную главную книгу по счетам №№01, 06, 07, 08, 10, 15, 16, 50, 51, 52, 58, 60, 62, 75, 76, 84, 90, 91 за 2009 год и первое полугодие 2010 с разбивкой по субсчетам;

оборотно-сальдовую ведомость по всем счетам бухгалтерского учета в разрезе субсчетов за 2009 год и первое полугодие 2010 года;

оборотно-сальдовую ведомость по всем контрагентам в разрезе счетов бухгалтерского

журнал хозяйственных операций по приобретению товаров (счет №10) за 2009 год и первое полугодие 2010 года;

товаротранспортные накладные и счета-фактуры по продукции, отгруженной покупателям на внутренний рынок, и товарно-транспортные накладные по продукции отгруженной на экспорт за 2009 год и первое полугодие 2010 года;

протоколы заседаний правления ОАО «ГМК «Норильский никель» за 2010 год;

список лиц, имеющих право на участие во внеочередном общем собрании акционеров ОАО «ГМК «Норильский никель», проведенном 21.10.2010 с указанием данных о лицах, в интересах которых номинальные держатели владеют акциями ОАО «ГМК «Норильский никель» на дату составления такого списка.

Исковое заявление принято к производству суда. Определением от 20 декабря 2010 года возбуждено производство по делу.

Решением Арбитражного суда Красноярского края от 11.03.2011 исковые требования удовлетворены частично , на открытое акционерное общество «Горно-металлургическая компания «Норильский никель» возложена обязанность в семидневный срок с момента вступления решения в законную силу предоставить обществу с ограниченной ответственностью «Объединенная компания РУСАЛ Управление инвестициями» копии следующих документов:

все договоры страхования и приложения к ним, действующие в течение 2009 и 2010 годов;

страховые полисы, полученные счета на оплату и платежные поручения по проведенным оплатам по всем договорам страхования за 2009 и 2010 годы;

бухгалтерскую отчетность (формы №1, формы №2, формы №33, формы №34, формы №5, пояснительная записка) по состоянию на 30.06.2010;

книгу покупок за 2009 год и первое полугодие 2010 года (данные в электронном формате Excel);

книгу продаж за 2009 год и первое полугодие 2010 года (данные в электронном формате Excel);

оборотно-сальдовую ведомость по всем контрагентам в разрезе счетов бухгалтерского учета за 2009 год и первое полугодие 2010 года;

журнал хозяйственных операций по приобретению товаров (счет №10) за 2009 год и первое полугодие 2010 года;

товаротранспортные накладные и счета-фактуры по продукции, отгруженной покупателям на внутренний рынок, и товарно-транспортные накладные по продукции отгруженной на экспорт, за 2009 год и первое полугодие 2010 года;

протоколы заседаний правления открытого акционерного общества «Горно- металлургическая компания «Норильский никель» за 2010 год.

В остальной части в удовлетворении требований отказано.

Постановлением Третьего Арбитражного апелляционного суда решение Арбитражного суда Красноярского края от 11 марта 2011 года по делу № А33-18496/2010 с учетом определения об исправлении опечатки от 07.10.2011 изменено, на открытое акционерное общество «Горно-металлургическая компания «Норильский никель» возложена обязанность в семидневный срок с момента вступления судебного акта в законную силу предоставить обществу с ограниченной ответственностью «Объединенная компания РУСАЛ Управление инвестициями» копии следующих документов:

- оборотно-сальдовую ведомость по всем счетам бухгалтерского учета в разрезе субсчетов за 2009 год и первое полугодие 2010 года;

- оборотно-сальдовую ведомость по всем контрагентам в разрезе счетов бухгалтерского

- журнал хозяйственных операций по приобретению товаров (счет №10) за 2009 год и первое полугодие 2010 года;

- протоколы заседаний правления открытого акционерного общества «Горно- металлургическая компания «Норильский никель» за 2010 год.

В остальной части заявленных требований отказано.

Постановлением Федерального Арбитражного суда Восточно-Сибирского округа от 27 февраля 2012 года решение Арбитражного суда Красноярского края от 11 марта 2011 года по делу № А33-18496/2010 и постановление Третьего Арбитражного апелляционного суда от 8 ноября 2011 года по тому же делу отменено. Дело направлено на новое рассмотрение в Арбитражный суд Красноярского края.

Распоряжением заместителя председателя Арбитражного суда Красноярского края от 15 апреля 2012 № КГ-3/15дело передано на новое рассмотрение судье Путинцевой Е.И.

Исковое заявление принято к производству суда, определением от 13.03.2012 возбуждено производство по делу.

Истец заявил об уточнении исковых требований, которое принято арбитражным судом.

В ходе подготовки к судебному разбирательству от открытого акционерного общества «ГМК «Норильский никель» поступило ходатайство об истребовании доказательств, в котором заявитель просит истребовать у Объединенной компании РУСАЛ Пи-Эл-Си следующие доказательства:

- Соглашение акционеров, датированное 22.01.2010, заключенное компанией Glencore International AG с компаниями EN+, SUAL Partners и Onexim по вопросам участия в управлении компанией United Company RUSAL Plc.;

- Соглашение акционеров, датированное 22.01.2010, заключенное компанией Glencore International AG с компаниями EN+, SUAL Partners и Onexim с компанией United Company RUSAL Plc.;

- Свидетельство об акционере компании United Company RUSAL Plc. - компании Amokenga Holdings Limited на текущую дату;

- Выписку из реестра акционеров компании United Company RUSAL Plc. на текущую дату;

- Действующее положение о комитете по маркетингу при Совете директоров United Company RUSAL Plc.;

- документ о назначении/избрании членов комитета по маркетингу при Совете директоров United Company RUSAL Plc., действующих на текущую дату;

- действующее положение о комитете по Норильскому никелю при Совете директоров United Company RUSAL Plc.;

- документ о назначении/избрании членов комитета по Норильскому никелю при Совете директоров United Company RUSAL Plc., действующих на текущую дату.

Кроме того, ответчик заявил ходатайство об истребовании доказательств у компании Гленкор (Glencore International AG ) следующих доказательств:

- Сертификат акций, подтверждающий владение компанией Glencore International AG акциями компании Amokenga Holdings Limited.

Ходатайство об истребовании доказательств мотивировано тем, что запрошенные истцом у ответчика документы являются конфиденциальными, содержат сведения о схеме, объеме, условиях сбыта производимой им продукции, данные приобретающих продукцию контрагентов ответчика. Ответчик заявляет, что указанная информация неизбежно будет раскрыта истцом компании Гленкор (Glencore International AG) - прямому

конкуренту ответчика на рынке сбыта металлов, в том числе никеля и меди, а также контролируемым ею компаниям, являющимся конкурирующими с ответчиком производителями металлов ( в первую очередь компании Xstrata Plc.)/

В ходатайстве ответчик указывает, что компания Гленкор является косвенным (через свою 100% дочернюю компанию Амокенга Холдингз Лимитед) владельцем 8,65% акций Объединенной компания РУСАЛ Пи-Эл-Си - материнской компании истца; в силу заключенного компанией Гленкор с другими мажоритарными акционерами Объединенной компании РУСАЛ Пи-Эл-Си Соглашения акционерови Соглашения акционеров с Компанией компания Гленкор обладает широкими полномочиями, позволяющими существенно влиять на принятие корпоративных и производственных решений Объединенной компанией РУСАЛ Пи-Эл-Си; среди топ-менеджеров Объединенной компании РУСАЛ Пи-Эл-Си, которые, по мнению ответчика, получат доступ ко всем документам, которые ответчик представит истцу, имеются представители компании Гленкор ( генеральный директор компании ФИО3 Глазенберг и содиректор этой компании Г.Флегель являются, соответственно, членом Совета директоров Объединенной компании РУСАЛ Пи-Эл-Си и членом комитета Объединенной компании РУСАЛ Пи-Эл-Си по маркетингу).

Ответчик указывает, что все перечисленные в ходатайстве документы необходимы ему для того, чтобы доказать наличие в действиях истца признаков злоупотребления правом и, соответственно, наличие предусмотренных статьей 10 Гражданского кодекса Российской Федерации и разъяснениями Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации в Информационном письме № 144 оснований для отказа в удовлетворении заявленных требований.

Истец возражает против удовлетворения заявленного ходатайства со ссылкой на следующие доводы:

- ответчик не представил доказательств обращения в РУСАЛ с запросом предоставить внутренние документы компании: Положение о комитете по маркетингу при Совета директоров РУСАЛ, Положение о комитете по Норильскому никелю при Совете директоров РУСАЛ, документы о назначении/избрании членов указанных комитетов на текущую дату;

- на официальном сайте РУСАЛ отсутствует информация о наличии истребуемых ответчиком документов;

- сведения об акционерах РУСАЛ, в числе которых Амокенга Холдингз Лимитед является публичной информацией и не оспаривается истцом;

- соглашение акционеров без участия ОК РУСАЛ не имеет отношения к делу, закон о защите конкуренции не объединяет в одну группу лиц участников акционерных соглашений и общество, факт заключения акционерного соглашения не создает отношений аффилированности, право давать обязательные для исполнения указания подлежит раскрытию в форме сообщения о существенном факте;

- ответчик не доказал, что действия истца являются недобросовестными;

- ходатайство ответчика об истребовании доказательств является злоупотреблением процессуальными правами.

В соответствии со статьей 66 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации лицо, участвующее в деле и не имеющее возможности самостоятельно получить необходимое доказательство от лица, у которого оно находится, вправе обратиться в арбитражный суд с ходатайством об истребовании данного доказательства.

В ходатайстве должно быть обозначено доказательство, указано, какие обстоятельства, имеющие значение для дела, могут быть установлены этим доказательством, указаны причины, препятствующие получению доказательства, и место его нахождения.

Ходатайство об истребовании доказательств удовлетворению не подлежит в связи со следующим.

Истец представил в материалы дела одно из истребуемых ответчиком доказательств, а именно Соглашение акционеров, датированное 22.01.2010, заключенное между Glencore International AG с компаниями EN+, SUAL Partners и Onexim по вопросам участия в управлении компанией United Company RUSAL Plc. На соглашении проставлена надпись: «Коммерческая тайна, обладатель информации, составляющей коммерческую тайну: United Company RUSAL Plc…». Соглашение представлено вместе с письмом Объединенной компании РУСАЛ за подписью генерального директора Дерипаска О.В., в котором указано, что основными акционерами компании являются EN+ (доля участия в уставном капитале ОК РУСАЛ – 47,41%), группа Onexim (17,02%), SUAL Partners (15,08%), Glencore International AG через компанию Amokenga Holdings (8,75%), 10,75% акций находятся в свободном обращении,0,26% принадлежат менеджменту ОК РУСАЛ. Кроме того, в письме указано, что 22.01.2010 между основными акционерами компании - EN+, группа Onexim, SUAL Partners, Glencore International AG заключено два акционерных соглашения, основные положения которых раскрыты в годовом отчете ОК РУСАЛ за 2010. Содержание этого документа доступно любым лицам в сети Интернет на

официальном

сайте

компании

http://rusal.ru/upload/uf/b9c/UC Rusal Annual Report 2010 eng.pdf.

Таким образом, основные положения запрашиваемого ответчиком Соглашения от 22.01.2010 между ОК РУСАЛ и основными акционерами компании могут быть получены на указанном официальном сайте. Ходатайство ответчика о получении в качестве доказательства полного текста Соглашения, который может содержать коммерческую тайну, касающеюся прав и обязанностей лиц, не участвующих в рассматриваемом деле, без согласия указанных лиц на раскрытие такой информации для участников настоящего спора, расценивается судом как необоснованное и не подлежащее удовлетворению.

Требования ответчика об истребовании свидетельства об акционере компании ОК РУСАЛ - компании Амокенга Холдингс ЛТД, выписки из реестра акционеров компании ОК РУСАЛ на текущую дату являются необоснованными, поскольку информация о крупных акционерах компании ОК РУСАЛ, в том числе об акционере - компании Амокенга Холдингс ЛТД размещена на официальном сайте компании ОК РУСАЛ, которая является общедоступной.

Ответчик не представил доказательств наличия в компании ОК РУСАЛ таких документов, как положение о комитете по маркетингу при Совете директоров ОК РУСАЛ Пи-Эл-Си, положение о комитете по Норильскому никелю при Совете директоров ОК РУСАЛ Пи-Эл-Си. На сайте www.rusal.ru/investors/info/docs.aspx в перечне документов компании ОК РУСАЛ отсутствуют указанные положения.

Ответчик не представил доказательств о невозможности получения сведений об избрании членов комитета по маркетингу при Совете директоров, членов комитета по Норильскому никелю при Совете директоров, что является основанием для отказа в удовлетворении ходатайства об истребовании доказательств на основании статьи 66 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации .

ОАО «ГМК Норильский никель» обратилось с ходатайством об истребовании доказательств у компании Glencore International Plc. следующих доказательств:

- документы, подтверждающие владение компанией Glencore International Plc. акциями компании Glencore International AG;

- документы, подтверждающие начало процедуры слияния двух компаний: Glencore International Plc. и Xstrata Plc. (в том числе корпоративные решения, обращения в антимонопольные органы с ходатайствами о согласовании слияния);

- годовой отчет компании Glencore International Plc. на последнюю отчетную дату.

Ходатайство мотивировано доводами о том, что одним из конкурентов ответчика является компания Xstrata Plc., на официальном сайте компании Glencore International Plc.

http://www.glencore.com/ содержится сообщение от 07.02.2012 о планируемом слиянии компаний Glencore International Plc. и Xstrata Plc.

Заявляя ходатайство об истребовании доказательств у Glencore International Plc. ответчик ссылается на то, что указанные им документы необходимы для того, чтобы доказать, что аффилированное с истцом лицо - компания Гленкор, является конкурентом ответчика.

Арбитражный суд не находит оснований для удовлетворения указанного ходатайства в связи со следующим.

Из годового отчета ОАО «ГМК «Норильский никель» за 2010 год следует, что Xstrata Nickel (Канада) относится к одному из основных конкурентов ГМК «Норильский никель» на рынке никеля.

Как отмечено выше, истец является дочерней компанией ОК РУСАЛ Пи-Эл-Си, к одному из крупных акционеров которого относится Glencore International AG через Amokenga Holdings, а не компания Glencore International Plc., в отношении которой ответчиком высказано предположение о слиянии с компанией Xstrata Plc.

ОАО «ГМК Норильский никель» обратилось в арбитражный суд с ходатайством об истребовании доказательств у компании Glencore International AG:

- информации о фактически осуществляемых видах деятельности Glencore International AG;

- перечня компаний, которыми владеет компания Glencore International AG, осуществляющих производство и реализацию меди, никеля и кобальта;

- документа, подтверждающего владение компанией Glencore International AG акциями компании Xstrata Plc.

В обоснование ходатайства ответчик указывает, что компания Glencore International AG является прямым конкурентом ответчика и в то же время аффилированным лицом истца, исходя из чего ответчику надлежит доказать:

- факт осуществления компанией Glencore International AG деятельности на рынке производства и сбыта никеля, меди и кобальта;

- факт владения компанией Glencore International AG акциями компаний, осуществляющих производство и реализацию меди, никеля и кобальта.

В ходатайстве ответчик ссылается на легализованные переводы информации с официального сайта компании Glencore International AG, Базовый проспект эмиссии облигаций подконтрольной Glencore International AG люксембургской компании Glencore International (Europe) S.A.

Указанные документы имеются в материалах дела. Ответчик не доказал, что отсутствие истребуемых доказательств препятствует полному и всестороннему рассмотрению спора. Суд полагает, что имеющихся в деле доказательств достаточно для разрешения в ходе рассмотрения спора вопроса о наличии или отсутствии у истца признаков аффилированности между истцом и компанией Glencore International AG.

Учитывая изложенное, основания установленные статьей 66 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации для удовлетворения ходатайства об истребовании доказательств у компании Glencore International AG отсутствуют.

Руководствуясь пунктом 6 статьи 66, статьями 184, 185 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Арбитражный суд Красноярского края

ОПРЕДЕЛИЛ:

Отказать открытому акционерному обществу «ГМК «Норильский никель» в удовлетворении ходатайств об истребовании доказательств.

Судья

Е.И. Путинцева

учета за 2009 год и первое полугодие 2010 года;

2 А33-18496/2010

учета за 2009 год и первое полугодие 2010 года;

3 А33-18496/2010

4 А33-18496/2010

5 А33-18496/2010

6 А33-18496/2010