Гражданский кодекс часть 1

Арбитражный суд Красноярского края в составе судьи Степаненко И.В. , рассмотрев в предварительном судебном заседании дело по иску Колеватовой Людмилы Ивановны и Колеватовой Ксении Александровны

к акционерному обществу «Эльтон» (ИНН <***>, ОГРН <***>)

о понуждении передать документы,

при участии в предварительном судебном заседании:

от истцов (до и после перерыва): ФИО3, представитель по нотариально удостоверенных доверенностях от 09.02.2023 реестр №78/1-н/78-2023-4-490 и от 27.06.2023 реестр № 24/6-н/24-2023-3-433;

от ответчика (до и после перерыва): ФИО4, представитель по доверенности № 1 от 01.09.2022;

при составлении протокола и ведении аудиозаписи предварительного судебного заседания секретарём судебного заседания Корниенко Д.В. (до перерыва), секретарём судебного заседания Барсуковым В.М. (после перерыва),

установил:

ФИО1 и ФИО2 (далее – истцы) обратились в Арбитражный суд Красноярского края с иском к акционерному обществу «Эльтон» (далее – ответчик, АО «Эльтон») об:

- обязании АО «Эльтон» в течение 7 дней с момента вступления решения суда в законную силу предоставить ФИО1 и ФИО2 надлежащим образом заверенные копии следующих документов АО «Эльтон»:

1. Устав АО «Эльтон»;

2. Копия журнала общих собраний участников (акционеров), с приложением всех протоколов общих собраний за период с 01.01.2020 по день получения запроса, заключения ревизионной комиссии и аудиторские заключения за период с 01.01.2020 по день получения запроса;

3. Документы (правоустанавливающие и правоподтверждающие) на недвижимое и движимое имущество, находящееся на балансе Общества по состоянию на день получения запроса, в том числе информацию об использовании имущества АО «Эльтон» (как и каким образом на сегодняшний день используется недвижимое и движимое имущество, с приложением действующих договоров и первичных учетных документов);

4. Договоры займа, с приложением всех дополнительных соглашений, актов сверок и иных документов, подписанных сторонами в рамках их исполнения за период с 01.01.2020 по день получения запроса;

5. Информация о дебиторской задолженности Общества (с перечнем дебиторов и первичных документов, подтверждающих задолженность) за период с 01.01.2020 по день получения запроса;

6. Информация о кредиторской задолженности Общества на текущий момент (перечень кредиторов с пояснениями об основании возникновения, размере задолженности) за период с 01.01.2020 по день получения запроса;

7. Информация о целевом использовании полученных Обществом займов, как и на какие цели были использованы полученные займы;

8. Оборотно-сальдовые ведомости по счетам (с разбивкой по субсчетам) (01, 50, 51, 58, 66, 67, 68, 76, 90, 91 за период с 01.01.2020 по день получения запроса с разбивкой по годам;

9. Трудовой договор заключенный с действующим генеральным директором Общества, а также информация о перечислении в его адрес денежных средств, в том числе выданных в подотчет за период его нахождения в данной должности;

10. Информация и документы по всем судебным разбирательствам за период 01.01.2020 по день получения запроса, в которых Общество является лицом участвующем в деле, с приложением исковых заявлений, приложений, дополнений и иных документов, исследуемых в данных процессах, а также решений, вынесенных судами по результатам рассмотрения таких дел;

11. Договоры поручительства по обязательствам третьих лиц, в которых Общество выступает в качестве поручителя с 01.01.2020 по день получения запроса, а также за иной период, если договоры действуют по состоянию на дату получения запроса;

12. Заключенные Обществом (а равно в его интересах или от его имени) договоры залога за период за период с 01.01.2020 по день получения запроса, а также за иной период, если договоры действуют по состоянию на дату получения запроса;

13. Заключение Обществом (а равно в его интересах или от его имени) договоры купли-продажи за период за период с 01.01.2020 по день получения запроса, а также за иной период, если договоры действуют по состоянию на дату получения запроса;

14. Заключенные Обществом (а равно в его интересах или от его имени) договоры цессии с приложениями (акты, приложения к договорам, платежные документы) за период за период с 01.01.2020 по день получения запроса, а также за иной период, если договоры действуют по состоянию на дату получения запроса;

15. Выписки из банков, отражающие движение денежных средств по ВСЕМ расчетным счетам Общества с подробной расшифровкой плательщика и получателя, а также назначения платежа за период с 01.01.2020 по день получения запроса;

16. Штатное расписание Общества по состоянию на день получения запроса

17. Трудовые договоры, ежеквартальные расчеты в ФСС и по начисленным и уплаченным страховым взносам за период с 01.01.2020 по день получения запроса;

18. В электронном виде базу бухгалтерской программы для ведения автоматизированного учета 1С, а также заверенные надлежащим образом копии общей оборотно-сальдовой ведомости по всем счетам за период с 2020 года по дату фактического предоставления, в том числе (оборотно-сальдовую ведомость по счету 62 «Расчеты с покупателями» помесячно за период с 01.01.2020 по день получения запроса в разрезе каждого контрагента; оборотно-сальдовую ведомость по счету 60 «Расчеты с поставщиками и подрядчиками» помесячно за период с 01.01.2020 по день получения запроса в разрезе каждого контрагента);

19. Сведения обо всех крупных сделках и сделках с заинтересованностью за период с 2020 года по дату фактического предоставления с приложением копий соответствующих (договорах соглашениях);

20. Информацию о выбытии (в результате продажи или по иным основаниям) недвижимого имущества и земельных участков и иных объектов основных средств за период с 2020 года по дату фактического предоставления;

21. Материалы инвентаризации активов и обязательств Общества (очередные и внеочередные) (приказы и инвентаризационные описи) за 12 месяцев каждого года за период с 01.01.2020 по дату фактического предоставления.

- взыскании с АО «Эльтон» в пользу ФИО1 в случае неисполнения судебного решения в установленный судом срок неустойку в размере 20000 рублей за каждый день нарушения установленного судом срока исполнения решения суда.

- взыскании с АО «Эльтон» в пользу ФИО2 в случае неисполнения судебного решения в установленный судом срок неустойку в размере 20000 рублей за каждый день нарушения установленного судом срока исполнения решения суда.

Определением от 03.08.2023 заявление принято к производству суда.

Определениями предварительное судебное заседание отложено на 08.11.2023.

Ко дню предварительного судебного заседания, во исполнение определения суда об истребовании доказательств, в материалы дела поступили истребованные доказательства от АО «ВТБ-Регистратор» (информация о зарегистрированных акционерах) и АО «Почта России» (сведения об обстоятельствах доставки письма с почтовым идентификатором «66330281018439»).

В ходе предварительного судебного заседания произведён судебный эксперимент – вскрыт почтовый конверт отправления с почтовым идентификатором «66330281018439», установлено, что содержимым конверта является запрос (требование) акционеров ФИО1 и ФИО2 акционерному обществу «Эльтон» о предоставлении информации, оформленный на трёх листах и содержащий перечень документов в количестве 21 позиции.

После обозрения сторонами и судом (в том числе, при фотофиксации представителем ответчика) представленные документы приобщены к материалам дела.

Представитель истца поддержал исковые требования в полном объёме, дал пояснения согласно заявленным требованиям и представленным доказательствам.

Представитель ответчика против удовлетворения иска возражал, пояснив, что у истцов отсутствует право на получение документов, составленных до получения ими статуса акционеров, все иные документы, составленные за период владения, переданы в ходе предыдущего предварительного судебного заседания.

Кроме того, с учётом позиции истца, представитель ответчика просил расценить изложенную в отзыве позицию и его устные пояснения как официальный отказ представления истцам части документов.

При этом представитель ответчика пояснил, что в рамках перерыва возможно представление документов, подписанных руководителем общества, из которых бы следовали:

- реализация права ответчика на отказ в представлении документов;

- подтверждение отсутствия каких-либо документов, кроме переданных в ходе предварительного судебного заседания (ввиду того, что собрания не проводились, документы не составлялись, сделки не заключались и т.п.).

В предварительном судебном заседании, состоявшемся 08 ноября 2023 года, на основании статьи 163 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, объявлен перерыв до 13.11.2023 в 15 час. 00 мин. Заседание продолжится в здании Арбитражного суда Красноярского края по адресу г. Красноярск, ул. Ленина, 1, зал судебного заседания № 438.

После перерыва предварительное судебное заседание продолжено при участии тех же представителей сторон.

Представителем ответчика для приобщения к материалам дела представлены отказ в представлении документов, не относящихся к периоду владения акционерами акциями общества (за подписью генерального директора) и информационное письмо за подписью генерального директора о том, что в период со дня смерти ФИО5 и до момента вступления в наследство истцов обществом не проводилось общих собраний, не заключалось сделок, требующих одобрения общим собранием.

Представителем истцом в материалы дела представлено свидетельство о смерти ФИО5 (27.09.2021).

В соответствии со статьёй 66 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации представленные документы приобщены к материалам дела.

Представитель истца заявил ходатайства о приобщении к материалам дела дополнительных документов и об уточнении иска; просит следующее:

Обязать АО «Эльтон» в течение 7 дней с момента вступления решения суда в законную силу предоставить ФИО1 и ФИО2 надлежащим образом заверенные копии следующих документов АО «Эльтон»:

1. Протоколы общих собраний акционеров АО «Эльтон» за период с 28.09.2021 по 01.10.2022;

2. Заключения ревизионной комиссии и аудиторские заключения за период с 28.09.2021 по 01.10.2022;

3. Договоры займа, с приложением всех дополнительных соглашений, актов сверок и иных документов, подписанных сторонами в рамках их исполнения за период с 28.09.2021 по 01.10.2022;

4. Информация о дебиторской задолженности Общества (с перечнем дебиторов и первичных документов, подтверждающих задолженность) за период с 28.09.2021 по 01.10.2022;

5. Информация о кредиторской задолженности Общества на текущий момент (перечень кредиторов с пояснениями об основании возникновения, размере задолженности) за период с 28.09.2021 по 01.10.2022;

6. Информация о целевом использовании полученных Обществом займов, как и на какие цели были использованы полученные займы;

7. Оборотно-сальдовые ведомости по счетам (с разбивкой по субсчетам) (01, 50, 51, 58, 66, 67, 68, 76, 90, 91 за период с 28.09.2021 по 01.10.2022 с разбивкой по годам;

8. Информация и документы по всем судебным разбирательствам за период с 28.09.2021 по 01.10.2022 по день получения запроса, в которых Общество является лицом участвующем в деле, с приложением исковых заявлений, приложений, дополнений и иных документов, исследуемых в данных процессах, а также решений, вынесенных судами по результатам рассмотрения таких дел;

9. Договоры поручительства по обязательствам третьих лиц, в которых Общество выступает в качестве поручителя с 28.09.2021 по 01.10.2022, а также за иной период, если договоры действуют по состоянию на дату получения запроса;

10. Заключенные Обществом (а равно в его интересах или от его имени) договоры залога за период за период с 28.09.2021 по 01.10.2022 по день получения запроса, а также за иной период, если договоры действуют по состоянию на дату получения запроса;

11. Заключение Обществом (а равно в его интересах или от его имени) договоры купли-продажи за период за период с 28.09.2021 по 01.10.2022, а также за иной период, если договоры действуют по состоянию на дату получения запроса;

12. Заключенные Обществом (а равно в его интересах или от его имени) договоры цессии с приложениями (акты, приложения к договорам, платежные документы) за период за период с 28.09.2021 по 01.10.2022 по день получения запроса, а также за иной период, если договоры действуют по состоянию на дату получения запроса;

13. Выписки из банков, отражающие движение денежных средств по ВСЕМ расчетным счетам Общества с подробной расшифровкой плательщика и получателя, а также назначения платежа за период с 28.09.2021 по 01.10.2022;

14. Трудовые договоры, ежеквартальные расчеты в ФСС и по начисленным и уплаченным страховым взносам за период с 28.09.2021 по 01.10.2022;

15. Заверенные надлежащим образом копии общей оборотно-сальдовой ведомости по всем счетам за период с 28.09.2021 по 01.10.2022, в том числе (Оборотно-сальдовую ведомость по счету 62 «Расчеты с покупателями» помесячно за период с с 28.09.2021 по 01.10.2022 в разрезе каждого контрагента; Оборотно-сальдовую ведомость по счету 60 «Расчеты с поставщиками и подрядчиками» помесячно за период с с 28.09.2021 по 01.10.2022 в разрезе каждого контрагента)

16. Сведения обо всех крупных сделках и сделках с заинтересованностью за период с 28.09.2021 по 01.10.2022 с приложением копий соответствующих (договорах соглашениях);

17. Информацию о выбытии (в результате продажи или по иным основаниям) недвижимого имущества и земельных участков и иных объектов основных средств за период с 28.09.2021 по 01.10.2022;

18. Материалы инвентаризации активов и обязательств Общества (очередные и внеочередные) (приказы и инвентаризационные описи) за 12 месяцев каждого года за период с 28.09.2021 по 01.10.2022.

Представитель ответчика пояснил, что против принятия уточнения не возражает.

Поскольку уточнение заявленных требований является правом истца, представленное уточнение (предполагающее уменьшение объёма первоначально заявленных ко взысканию документов как по перечню, так и по периоду) не нарушает прав и законных интересов ответчика и иных лиц, в порядке статьи 49 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации оно принимается судом. Исковое заявление подлежит рассмотрению с учётом уточнения.

С учётом принятия в ходе судебного заседания заявления истцов об уточнении иска (которое содержит, в том числе, дополнительное нормативно-правовое обоснование и ссылки на судебную практику), представителем ответчика заявлено ходатайство об отложении судебного заседания с целью формирования актуализированной правовой позиции.

Арбитражный суд приходит к выводу о том, что ходатайство подлежит удовлетворению, и, поскольку дело рассматривается в предварительном судебном заседании, дело подлежит назначению к судебному разбирательству на иную дату.

В части 3 статьи 9, части 1 статьи 64, части 2 статьи 66 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации указано, что арбитражный суд осуществляет руководство процессом, оказывая содействие участвующим в деле лицам в реализации их прав, и создаёт условия для всестороннего и полного исследования доказательств; устанавливает наличие или отсутствие обстоятельств, обосновывающих требования и возражения лиц, участвующих в деле.

Доказательствами по делу являются полученные в предусмотренном настоящим Кодексом и другими федеральными законами порядке сведения о фактах, на основании которых арбитражный суд устанавливает наличие или отсутствие обстоятельств, обосновывающих требования и возражения лиц, участвующих в деле, а также иные обстоятельства, имеющие значение для правильного рассмотрения дела (часть 1 статьи 64 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации).

С учётом предмета доказывания в рамках настоящего дела и круга выясняемых обстоятельств, с целью полного установления обстоятельств дела и всестороннего их исследования, арбитражный суд приходит к выводу о необходимости истребования у акционерного общества ВТБ регистратор (адрес местонахождения регистратора: 127015, <...>, адрес местонахождения подразделения (северо-западного филиала): 197342, <...> лит. А) сведений о том, проводились ли общие собрания акционеров АО «Эльтон» (ИНН <***>, ОГРН <***>) в период с 28.09.2021 по текущее время (дату составления ответа на определение суда), с приложением протоколов собраний и иных документов в отношении собраний, которыми располагает регистратор.

Представитель ответчика возражал против удовлетворения исковых требований по основаниям, изложенным ранее; заявил ходатайство о приобщении к материалам дела дополнительных документов.

На основании статьи 66 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации данные документы приобщены судом к материалам дела.

С учётом предмета доказывания в рамках настоящего дела и круга выясняемых обстоятельств, с целью полного установления обстоятельств дела и всестороннего их исследования, арбитражный суд приходит к выводу о необходимости истребования у регистратора - акционерного общества ВТБ регистратор (адрес местонахождения регистратора: 127015, <...>, адрес местонахождения подразделения (северо-западного филиала): 197342, <...> лит. А) сведений о том, проводились ли общие собрания акционеров АО «Эльтон» (ИНН <***>, ОГРН <***>) в период с 28.09.2021 по текущее время (дату составления ответа на определение суда), с приложением протоколов собраний и иных документов в отношении собраний, которыми располагает регистратор.

Согласно части 5 статьи 136 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (далее - АПК РФ) после завершения рассмотрения всех вынесенных в предварительное судебное заседание вопросов арбитражный суд с учетом мнения сторон и привлекаемых к участию в деле третьих лиц решает вопрос о готовности дела к судебному разбирательству.

Исследовав в предварительном судебном заседании представленные доказательства, заслушав доводы лиц, участвующих в деле, арбитражный суд признает подготовку дела к судебному разбирательству оконченной.

Руководствуясь статьями 66, 136, 137, 184, 185 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Арбитражный суд Красноярского края

ОПРЕДЕЛИЛ:

1. Окончить подготовку дела к судебному разбирательству.

1.1. Назначить дело к судебному разбирательству на 08.12.2023 в час. мин.по адресу: г. Красноярск, ул. Ленина, 1, зал № .

Предложить лицам, участвующим в деле, обеспечить явку своих представителей в здание арбитражного суда в целях участия в собеседовании за 20-30 минут до начала собеседования в связи с необходимостью оформления карты доступа.

2.1. Истребовать у акционерного общества ВТБ регистратор (адрес местонахождения регистратора: 127015, <...>, адрес местонахождения подразделения (северо-западного филиала): 197342, <...> лит. А):

- сведения о том, проводились ли общие собрания акционеров АО «Эльтон» (ИНН <***>, ОГРН <***>) в период с 28.09.2021 по текущее время (дату составления ответа на определение суда), с приложением протоколов собраний и иных документов в отношении собраний, которыми располагает регистратор.

2.2. Установить срок для представления доказательств до 06.12.2023.

2.3. Предложить лицу, у которого истребуются доказательства, представить их непосредственно в арбитражный суд по адресу: 660049 <...>. При ответе обязательно ссылаться на номер дела № А33-21796/2023 (с пометкой – «для судьи Степаненко И.В.»).

Разъяснить, что соответствующие документы могут быть представлены в электронном виде по системе электронной подачи документов «Мой Арбитр» (https://my.arbitr.ru/#index) официального сайта Федеральные арбитражные суды Судебного департамента при Верховном Суде Российской Федерации (указанный способ представления доказательств является приоритетным).

2.4. Разъяснить лицам, у которых истребуются доказательства, что, согласно части 8 статьи 66 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, если лицо, от которого арбитражным судом истребуется доказательство, не имеет возможности его представить вообще или представить в установленный судом срок, оно обязано известить об этом суд с указанием причин непредставления в пятидневный срок со дня получения копии определения об истребовании доказательства.

В случае неисполнения обязанности представить истребуемые судом доказательства (сведения и документы) по причинам, признанным арбитражным судом неуважительными, либо неизвещения суда о невозможности представления доказательства вообще или в установленный срок, на лицо, от которого истребуется доказательство, судом налагается судебный штраф в порядке и в размерах, установленных главой 11 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (часть 9 статьи 66 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации).

4. Предложить истцам представить в материалы дела до 06.12.2023:

- дополнительные письменные пояснения по результатам анализа дополнительно поступивших от ответчика пояснений и документов, а также документов, поступивших в материалы дела от АО «ВТБ-Регистратор» во исполнение определения суда об истребовании доказательств (в случае поступления), доказательства заблаговременного раскрытия документов перед второй стороной (в том числе, с использованием средств электронного взаимодействия).

5. Предложить ответчикупредставить в материалы дела до 06.12.2023:

- актуализированный отзыв с учётом принятия судом уточнения исковых требований, а также доводов, нормативно-правового обоснования и ссылок на судебную практику, указанных в заявлении об уточнении, а также по результатам анализа документов, поступивших в материалы дела от АО «ВТБ-Регистратор» во исполнение определения суда об истребовании доказательств (в случае поступления), доказательства заблаговременного раскрытия документов перед второй стороной (в том числе, с использованием средств электронного взаимодействия).8. Адрес для корреспонденции: 660049, <...> (факс: 8 (391) 226-59-34, https://my.arbitr.ru). При переписке ссылаться на номер настоящего дела А33-21783/2023 (с пометкой – «для судьи Степаненко И.В.»).

Помощник судьи: Кучеров Антон Вячеславович, т.р. (391)226-58-39.

6. Разъяснить лицам, участвующим в деле, что:

vнастоящее определение выполнено в форме электронного документа, подписано усиленной квалифицированной электронной подписью судьи и направляется лицам, участвующим в деле, другим заинтересованным лицам посредством его размещения в установленном порядке в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет» в режиме ограниченного доступа (код доступа - , по адресу: https://krasnoyarsk.arbitr.ru (https://kad.arbitr.ru)). По ходатайству указанных лиц копия определения на бумажном носителе может быть направлена им в пятидневный срок со дня поступления соответствующего ходатайства заказным письмом с уведомлением о вручении или вручена им под расписку;

vлица, участвующие в деле, другие заинтересованные лица после извещения надлежащим образом о начавшемся процессе самостоятельно предпринимают меры по получению информации о движении дела с использованием любых источников такой информации и средств связи, а также несут риск наступления неблагоприятных последствий в результате непринятия мер по получению информации о движении дела (часть 6 статьи 121 АПК РФ);

vстороны вправе не позднее чем за один месяц до начала судебного разбирательства заявить ходатайство о рассмотрении дела с участием арбитражных заседателей в связи с особой сложностью дела и (или) необходимостью использования специальных знаний в сфере экономики, финансов, управления. Ходатайство о рассмотрении дела с участием арбитражных заседателей должно содержать обоснование особой сложности дела и (или) необходимости использования специальных знаний;

vлица, участвующие в деле, вправе до вынесения судебного акта по существу спора обратиться за содействием к суду или посреднику, в том числе медиатору, судебному примирителю, в целях урегулирования спора или использовать другие примирительные процедуры.

В случае достижения сторонами соглашения об урегулировании спора суду необходимо представить все тексты мирового соглашения, подписанные уполномоченными лицами, в порядке, предусмотренном статьями 139-140 АПК РФ, а в случае неявки сторон в судебное заседание - письменное ходатайство об утверждении мирового соглашения в отсутствие лиц, участвующих в деле. При утверждении мирового соглашения до принятия судебного акта по существу спора 70 % оплаченной государственной пошлины возвращается истцу из федерального бюджета, оставшаяся часть – распределяется сторонами в мировом соглашении. При признании иска, немотивированном отказе истца от иска – 70% оплаченной государственной пошлины возвращается истцу из федерального бюджета;

vлица, участвующие в деле, вправе участвовать в судебном заседании с использованием информационной системы «Картотека арбитражных дел» (судебные онлайн-заседания) независимо от места нахождения представителей путем заполнения электронной формы заявления в сервисе «Мой Арбитр» (Документы по делам/Заявления и ходатайства) Картотеки арбитражных дел (инструкция по доступу: https://my.arbitr.ru/#help/4/55). К заявлению прикладываются документы, подтверждающие полномочия и образование представителя.

К участию в судебном онлайн-заседании допускаются пользователи с учетными записями, подтвержденными в единой системе идентификации и аутентификации. Получение соответствующих учетных записей осуществляется в порядке, предусмотренном Правилами использования федеральной государственной информационной системы «Единая система идентификации и аутентификации в инфраструктуре, обеспечивающей информационно-технологическое взаимодействие информационных систем, используемых для предоставления государственных и муниципальных услуг в электронной форме», утвержденными постановлением Правительства Российской Федерации от 10.07.2013 № 584.

Судья

И.В. Степаненко