Гражданский кодекс часть 1

в деле №А33-8117/2010 по заявлению общества с ограниченной ответственностью «Региональный Инвест Проект» (ОГРН 1055006356888, ИНН 5032138177) о признании себя банкротом как ликвидируемого должника,

установил:

решением Арбитражного суда Красноярского края от 06.12.2010 по делу №А33-8117/2010 ликвидируемый должник – общество с ограниченной ответственностью «Региональный Инвест Проект» (ОГРН 1055006356888, ИНН 5032138177) признано банкротом и в отношении него открыто конкурсное производство.

Определением от 01.04.2011 в третью очередь реестра требований кредиторов общества с ограниченной ответственностью «Региональный Инвест Проект» включено требование общества с ограниченной ответственностью «ФинЭкс-Актив» (ОГРН 1097746658558; ИНН 7714791872) в размере 693 600 996 руб. 32 коп. задолженности (обособленный спор №А33-8117/2010 к3). Требование рассмотрено судьей Федориной О.Г. При рассмотрении данного требования в материалы дела №А33-8117/2010 к3 обществом с ограниченной ответственностью «ФинЭкс-Актив» был представлен оригинала векселя серии ФА №0002132 на сумму 25 036 814 долларов США, выданного векселедателем - открытым акционерным обществом «РТМ».

Определением от 18.08.2015 конкурсное производство в отношении общества с ограниченной ответственностью «Региональный Инвест Проект» завершено.

01.08.2016 в Арбитражный суд Красноярского края поступило заявление Следственного департамента МВД России о выдаче из материалов дела №А33-8117/2010 к3 подлинного векселя серии ФА №0002132 на сумму 25 036 814 долларов США в связи с расследованием уголовного дела №141428 по признакам преступления, предусмотренного частью 4 статьи 159 Уголовного кодекса Российской Федерации, в отношении руководства ООО «РТМ Одинцово» (переименовано в ООО «Региональный Инвест Проект»).

Определением от 05.08.2016 произведена замена судьи Федориной О.Г. на судью
Дубец Е.К.

Пунктом 14.20 Постановления Пленума ВАС РФ от 25.12.2013 N 100 «Об утверждении Инструкции по делопроизводству в арбитражных судах Российской Федерации (первой, апелляционной и кассационной инстанций)» установлено, что при предоставлении стороной ценных бумаг, в том числе векселей, в подтверждение заявленных ею требований таковые приобщаются к материалам судебного дела. Ценные бумаги, которые по решению суда должны быть возвращены владельцу, выдаются ему под расписку, в которой должны быть указаны номер паспорта или иного документа, удостоверяющего личность, адрес получателя. Если владельцем ценной бумаги является организация, ценная бумага передается ее представителю в том же порядке при наличии доверенности. По окончании рассмотрения дела ценные бумаги уничтожению не подлежат, постоянно хранятся в архиве арбитражного суда, в том числе и после уничтожения материалов судебного дела по окончании срока его хранения. Ценные бумаги, права по которым прекращены в полном объеме, а их эмитент либо векселедатель, индоссанты и авалисты прекратили свое существование и исключены из государственного реестра юридических лиц, могут быть уничтожены судом в порядке, установленном настоящей Инструкцией для целей уничтожения вещественных доказательств.

Согласно пункту 18.4 Постановления Пленума ВАС РФ от 25.12.2013 N 100 «Об утверждении Инструкции по делопроизводству в арбитражных судах Российской Федерации (первой, апелляционной и кассационной инстанций)» при рассмотрении вопроса предоставления следователю оригинала ценной бумаги необходимо иметь в виду следующее. Истребуемый следователем документ, в том числе и оригинал ценной бумаги, подлежит выдаче следователю по завершении рассмотрения арбитражного дела и истечении срока на его обжалование. При этом необходимо иметь в виду следующее. Оригиналы ценных бумаг на предъявителя и векселей, права по которым не прекращены либо прекращены права держателя по этой ценной бумаге (например, в силу правила о вручении векселя против его оплаты лицу, которое произвело платеж по нему на основании судебного решения), могут быть выданы исключительно управомоченному на то лицу (собственнику ценной бумаги либо лицу, совершившему платеж по этим ценным бумагам). Передача таких ценных бумаг органам следствия не допускается. В этом случае судья или помощник судьи по его поручению письменно извещает следователя, обратившегося с запросом о выдаче ценной бумаги, о месте и времени выдачи этой ценной бумаги управомоченному на то лицу.

Учитывая вышеизложенное, необходимо установить, прекращены ли в полном объеме права по векселю, а также прекратили ли существование авалисты и исключены ли они из государственного реестра юридических лиц.

Согласно копии имеющегося в материалах дела векселя, векселедателем является ОАО «РТМ», авалистами являются следующие юридические лица:

- ООО «Ромекс-Инвест»;

- ООО «ФИНТРЕЙД»;

- ООО «РТМ - Одинцово» (ООО «Региональный Инвест проект»);

- ЗАО «Каскад».

Согласно сведениям из ЕГРЮЛ ОАО «РТМ» (ОГРН 5067746105653) ликвидировано 13.01.2014, ООО «ФИНТРЭЙД» (ОГРН 1067746309839) исключено из Единого государственного реестра юридических лиц 22.01.2016 (в связи с завершением конкурсного производства), ЗАО «Каскад» (ОГРН 1054639108215) ликвидировано 06.08.2013, ООО «РТМ Одинцово», (наименование изменено на общество с ограниченной ответственностью «Региональный Инвест Проект» (ОГРН 1055006356888), ликвидировано 19.08.2016, ООО «Ромекс-Инвест» (ОГРН 1027806894940) находится в стадии ликвидации (дело о банкротстве А56-24482/2010).

Определением от 04.10.2016 по делу №А33-8117/2010 к3 установлено следующее.

Согласно определению от 31.08.2016 о возобновлении производства по делу А56-24482/2010:

- решением Арбитражного суда города Санкт-Петербурга и Ленинградской области от 26.04.2012 по делу А56-24482/2010 ООО «Ромекс-инвест» признано несостоятельным (банкротом), в отношении него открыто конкурсное производство сроком на шесть месяцев, конкурсным управляющим утвержден Лебедев Дмитрий Владимирович;

- в арбитражный суд поступило (до открытия конкурсного производства) заявление внешнего управляющего ООО «Ромекс Инвест» (ИНН 7813168411, ОГРН 5067746105653) Мудрова В.Н. о признании недействительной сделки по совершению 23.07.2010 аваля простого векселя серии ФА № 0002132 на суммы 25 036 818 долларов США, выданного 09.11.2009 обществом с ограниченной ответственностью «РМТ» обществу с ограниченной ответственностью «ФинЭкс-Актив»;

- определением от 10.11.2011 производство по заявлению внешнего управляющего Мудрова В.Н. о признании недействительной сделки по совершению 23.07.2010 аваля простого векселя серии ФА № 0002132 на сумму 25 036 818 долларов США, выданного 09.11.2009 обществом с ограниченной ответственностью «РМТ» обществу с ограниченной ответственностью «ФинЭкс-Актив» приостановлено до вступления в законную силу судебного акта по делу А56-39235/2011;

- решением от 02.11.2011 по делу А56-39235/2011 Арбитражный суд города Санкт-Петербурга и Ленинградской области по заявлению закрытого акционерного общества «Петропроект» признал недействительной сделку - вексельное поручительство (аваль) общества с ограниченной ответственностью «Ромекс-инвест» совершённую в отношении простого беспроцентного векселя, выданного открытым акционерным обществом «РТМ», серия ФА №0002132, дата составления 09.11.2009;

- постановлением Тринадцатого арбитражного апелляционного суда от 20.02.2012 по делу А56-39235/2011 решение от 02.11.2011 по делу А56-39235/2011 оставлено без изменения;

- определением от 31.08.2016 по делу А56-24482/2010 производство по заявлению внешнего управляющего ООО «Ромекс Инвест» о признании недействительной сделки по совершению 23.07.2010 аваля простого векселя серии ФА № 0002132 на суммы 25 036 818 долларов США возобновлено, рассмотрение дела назначено на 06.10.2016.

Далее, из определения от 04.10.2016 по делу №А33-8117/2010 к3 следует, что решением от 13.07.2011 по делу А56-70515/2010 отказано в удовлетворении иска открытого акционерного общества Межрегиональный коммерческий банк развития связи и информатики к обществу с ограниченной ответственностью «Ромекс-Инвест» о признании недействительной сделкой совершение ответчиком 23.07.2010 аваля простого векселя на сумму 25 036 818 долларов США, выданного 09.11.2009 открытым акционерным обществом «РТМ» обществу с ограниченной ответственностью «ФинЭкс-Актив».

Постановлением Тринадцатого арбитражного апелляционного суда от 08.12.2011 решение от 13.07.2011 по делу А56-70515/2010 отменено, по делу принят новый судебный акт. Судом признана недействительной сделка по авалированию обществом с ограниченной ответственностью «Ромекс-инвест» 23.07.2010 простого векселя серии ФА № 0002132 на сумму 25 036 818 долларов США, выданного 09.11.2009 открытым акционерным обществом «РТМ» обществу с ограниченной ответственностью «ФинЭкс-Актив».

Решением от 02.11.2011 по делу А56-39235/2011, оставленным без изменения постановлением Тринадцатого арбитражного апелляционного суда от 20.02.2012, Арбитражный суд города Санкт-Петербурга и Ленинградской области по заявлению закрытого акционерного общества «Петропроект» признал недействительной сделку - вексельное поручительство (аваль) общества с ограниченной ответственностью «Ромекс-инвест» совершённую в отношении простого беспроцентного векселя, выданного открытым акционерным обществом «РТМ», серия ФА №0002132, дата составления 09.11.2009.

Принимая во внимание, что имеются вступившие в законную силу судебные акты о признании выданного обществом с ограниченной ответственностью «Ромекс-инвест» вексельного поручительства (аваля), суд в определении от 04.10.2016 пришел к выводу, что общество с ограниченной ответственностью «Ромекс-инвест» не является лицом, обязанным по векселю, выданному открытым акционерным обществом «РТМ», серия ФА №0002132, дата составления 09.11.2009.

Также судом согласно картотеке арбитражных дел установлено, что определением от 18.11.2016 (резолютивная часть оглашена 27.10.2016) по делу №А56-24482/2010 производство по рассмотрению заявления внешнего управляющего ООО «Ромекс Инвест» Мудрова В.Н. о признании недействительной сделки по совершению 23.07.2010 аваля простого векселя серии ФА № 0002132 прекращено.

17.11.2016 Арбитражным судом г. Санкт-Петербурга и Ленинградской области вынесена резолютивная часть определения по делу №А56-24482/2010 о завершении конкурсного производства в отношении ООО «Ромекс-инвест» (ИНН 7813168411, ОГРН 1027806894940).

Вместе с тем, пунктом 18.2 Постановления Пленума ВАС РФ от 25.12.2013 № 100 «Об утверждении инструкции по делопроизводству в арбитражных судах РФ (первой, апелляционной и кассационной инстанций)» определено, что на основании запроса следователя о предоставлении копий документов из материалов судебного дела (с приложением заверенной копии постановления о возбуждении уголовного дела ) арбитражный суд в разумный срок предоставляет соответствующие копии.

При этом, согласно пункту 18.7. Постановления Пленума ВАС РФ от 25.12.2013 № 100 «Об утверждении инструкции по делопроизводству в арбитражных судах РФ (первой, апелляционной и кассационной инстанций)» выдача документов органам следствия и дознания на стадии проведения ими оперативно-розыскной деятельности до возбуждения уголовного дела не допускается .

В соответствии с пунктом 18.8. Постановления Пленума ВАС РФ от 25.12.2013 № 100 «Об утверждении инструкции по делопроизводству в арбитражных судах РФ (первой, апелляционной и кассационной инстанций)» при проведении оперативных мероприятий орган дознания вправе обратиться с мотивированным запросом к председателю суда с просьбой предоставить возможность ознакомиться с материалами арбитражного дела и снять копии с необходимых документов. Указанный запрос должен быть изготовлен на бланке органа следствия и дознания, подписан руководителем данного органа и удостоверен гербовой печатью.

В случае принятия председателем суда решения о предоставлении органу следствия и дознания права на ознакомление с материалами дела работник суда, ответственный за ознакомление (специалист архива, если дело находится в архиве суда), производит ознакомление представителя с материалами дела, а в случае необходимости оказывает ему содействие в изготовлении копий документов дела.

Указанные требования сформулированы применительно к представлению копий документов, ознакомлению с материалами дела. Очевидно, что в отношении выдачи ценной бумаги должны применяться те же (не менее строгие) правила.

К запросу Следственного департамента от 01.08.2016 приложена копия постановления о возбуждении уголовного дела № 141428 от 16.05.2011, постановления о возбуждении уголовного дела № 141495 от 23.05.2011, постановление от 07.06.2011 о соединении уголовного дела № 141428 с делом № 141495. Согласно постановлению от 07.06.2011 соединенному уголовному делу присвоен № 141428.

Уголовное дело № 141428 принято к производству постановлением следователя по особо важным делам 2 отдела управления по расследованию организованной преступной деятельности и коррупции Следственного департамента МВД России от 09.04.2014, делу присвоен регистрационный номер 142023.

Как установлено вступившим в законную силу определением суда от 04.10.2016 по делу №А33-8117/2010 к3, уголовное дело № 142023 прекращено в связи с отсутствием состава преступления. 16.05.2015 в порядке 155 УПК Российской Федерации в отдельное производство выделены материалы уголовного дела, которые направлены для организации проверки в ГУЭБ и ПК МВД России.

В поступившем в арбитражный суд запросе следователь ссылается на постановление об отмене постановления о прекращении уголовного дела от 29.04.2016, постановление о продлении срока предварительного следствия от 12.09.2016, однако указывает, что указанные документы содержат сведения, разглашение которых недопустимо и противоречит интересам следствия.

Учитывая вышеизложенное, сведения о возобновлении предварительного следствия являются необходимыми для рассмотрения настоящего заявления Следственного департамента МВД России.

При этом, суд считает необходимым разъяснить, что в случае предоставления в материалы дела документов, подтверждающих наличие возбужденного уголовного дела, в рамках которого необходимо получение векселя серии ФА №0002132 на сумму 25 036 814 долларов США, содержащих отметки о наличии в них сведений, составляющих государственную тайну и иные сведения, разглашение которых недопустимо, в соответствии со статьей 11 АПК РФ разбирательство дела будет осуществляться в закрытом судебном заседании.

Таким образом, учитывая вышеизложенное, суд приходит к выводу о необходимости назначения судебного заседания по рассмотрению заявления о выдаче подлинного векселя из материалов дела по обособленному спору №А33-8117/2010 к3.

Дата судебного заседания определена с учетом срока поступления запрошенных судом документов и отпуска судьи, в производстве которого находится дело.

Руководствуясь статьями 184, 185, 223 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, статьей 138 Федерального закона «О несостоятельности (банкротстве)» от 26.10.2002 № 127-ФЗ, Арбитражный суд Красноярского края

ОПРЕДЕЛИЛ :

1. Принять к производству заявления Следственного департамента МВД России о выдаче подлинного векселя из материалов дела по обособленному спору №А33-8117/2010 к3.

2. Назначить дело к судебному разбирательству на 19 декабря 2016 годав 10 час. 30 мин. по адресу: г. Красноярск, ул. Ленина, 1, зал № 321.

Предложить лицам, участвующим в деле, обеспечить явку своих представителей в здание арбитражного суда в целях участия в заседании за 20-30 минут до начала слушания в связи с необходимостью оформления карты доступа.

3. Следственному департаменту МВД России представить в материалы дела:

- сведения о наличии уголовного дела, в рамках которого имеется необходимость в получении оригинала векселя, с учетом постановления о прекращении дела №142023;

- дополнение к запросу с обоснованием доводов о наличии сведений, разглашение которых недопустимо;

4. ООО «ФинЭкс-Актив» представить в материалы дела:

- отзыв по вопросу о выдаче подлинного векселя из материалов дела по обособленному спору №А33-8117/2010 к3.

5. Адрес для корреспонденции: 660049, г. Красноярск, ул. Ленина, 1 (факс: 226-59-34, E-mail: info@krasnoyarsk.arbitr.ru). При переписке обязательно ссылаться на номер дела.

Помощник судьи: Брыль Ольга Валерьевна тел. (391) 226-58-81.

Секретарь судебного заседания: Семикина Юлия Валерьевна тел. (391) 226-58-81.

Предложить сторонам знакомиться с информацией о движении дела на официальном сайте Арбитражного суда Красноярского края в сети Интернет по следующему адресу: http://krasnoyarsk.arbitr.ru (портал: http: //kad.arbitr.ru).

6. Разъяснить лицам, участвующим в деле, что согласно статье 65 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации каждое лицо, участвующее в деле, должно раскрыть доказательства, на которые оно ссылается как на основание своих требований и возражений, перед другими лицами, участвующими в деле, до начала судебного заседания. При этом участвующие в деле лица вправе ссылаться только на те доказательства, с которыми другие лица, участвующие в деле, были ознакомлены заблаговременно.

7. В соответствии со статьёй 75 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации письменные доказательства представить в надлежаще заверенных копиях, с представлением подлинников для обозрения в судебном заседании.

Подлинные документы представляются суду для обозрения с составлением реестра и выдаются после окончания заседания под расписку на представленном реестре.

Судья

Е.А. Мухлыгина

Определение вынесено на основании Распоряжения заместителя председателя арбитражного суда от 22.10.2015 №КА-2/7 (ред. от 04.07.2016 №КА-2/12) «О взаимозаменяемости судей и помощников судей четвертого судебного состава», дело будет рассматриваться судьей Дубец Е.К.