Гражданский кодекс часть 1

Арбитражный суд Курганской области в составе судьи Поздняковой Л.В., при ведении протокола секретарем Волковой С.В. до перерыва, помощником судьи Пережогиной Ю.А. после перерыва,

ознакомившись с ходатайством общества с ограниченной ответственностью «НБК» (ИНН <***>, ОГРН <***>)

в рамках дела о несостоятельности (банкротстве) ФИО1, 28.08.1970 г. р., уроженца г. Усть-Кут, Иркутской обл., ИНН <***>, СНИЛС <***>, зарегистрированного по адресу: 641304, Курганская обл., Кетовский р.-он, с. Колташево, мкр. Ключи, д. 67

об истребовании доказательств

при участии:

от уполномоченного органа: ФИО2 – доверенность от 22.01.2021 (до перерыва)

установил:

решением Арбитражного суда Курганской области от 13.02.2019 в отношении ФИО1 введена процедура реализации имущества. Финансовым управляющим имуществом должника утвержден ФИО3, член Ассоциации «СРО АУ «Южный Урал».

14.10.2020 канцелярией суда зарегистрировано заявление кредитора ООО «НБК» (ранее ООО «ЮСБ») об истребовании доказательств. Заявитель просит истребовать:

- в УФНС России сведения о доходах должника (справки 2 НДФЛ, 3 НДФЛ, декларации о доходах индивидуального предпринимателя с 2015 года по настоящее время;

- у должника, у кредиторов должника, у финансового управляющего имуществом должника графики платежей по всем неисполненным кредитным обязательствам с указанием информации о размере;

- в Управлении ПФР сведения о застрахованных лицах, в отношении которых должник является страхователем, а так же информацию, связанную с получением гражданином пенсий и иных социальных выплат, выплачиваемых органами Пенсионного фонда Российской Федерации;

- в ЗАГС информацию о заключении и расторжении браков с участием должника;

- в Росреестре информацию об имуществе и сделках, совершенных должником и его супругой за период с даты выдачи первого кредита и по настоящее время.

Заявление просит рассмотреть без его участия.

От Курганского городского отдела Управления ЗАГС по Курганской области представлен ответ об отсутствии записей о рождении детей, регистрации и расторжении брака, установлении отцовства, перемены имени, смерти (вх. от 02.11.2020).

От ГУ – Управление ПФ РФ в г. Кургане и Курганской области (межрайонное) поступил ответ, что для получения информации о пенсионных выплатах, необходимо обращаться в ГУ – Центр по выплате пенсий и обработке информации УПФ РФ в г.Кургане Курганской области (вх. от 12.11.2020).

В судебном заседании 19.11.2020 представитель уполномоченного органа представил справки о доходах ФИО1 за 2015-2019 годы по форме 2-НДФЛ, декларации о доходах за 2016-2017 годы по форме 3-НДФЛ (в деле). Пояснил, что в качестве индивидуального предпринимателя ФИО1 не зарегистрирован, декларации индивидуального предпринимателя отсутствуют.

Определением суда от 14.01.2021 в порядке ст. 51 АПК РФ к участию в обособленном споре в качестве третьего лица, не заявляющего самостоятельных требований относительно предмета спора, привлечена ФИО4 (супруга должника), с учетом требований заявителя в отношении Росреестра.

04.05.2021 от заявителя поступило заявление, не настаивает на удовлетворении ходатайства об истребовании доказательств в полном объеме, просит рассмотреть заявление в отсутствие представителя.

В судебном заседании в порядке ст. 163 АПК РФ объявлялся перерыв с 10 час. 45 мин. 17.05.2021 до 16 час. 00 мин. 17.05.2021.

Представитель уполномоченного органа в судебном заседании представил справки о доходах ФИО1 за 2019-2020 годы по форме 2-НДФЛ.

Явка иных лиц, участвующих в деле, в заседание суда не обеспечена, извещены.

В порядке статей 66, 156 процессуального кодекса Российской Федерации (далее - АПК РФ), поступившие документы приобщены к материалам дела, судебное заседание проведено в отсутствии не явившихся лиц.

Судом обозревались материалы основного дела №А34-11992/2018.

В соответствии с положениями статьи 71 АПК РФ арбитражный суд оценивает доказательства по своему внутреннему убеждению, основанному на всестороннем, полном, объективном и непосредственном исследовании имеющихся в деле доказательств, относимость, допустимость, достоверность каждого доказательства в отдельности, а так же достаточность и взаимную связь доказательств в их совокупности.

Изучив и оценив материалы дела по правилам статьи 71 АПК РФ, заслушав лиц, участвовавших в судебном заседании, арбитражный суд установил следующее.

В соответствии с частью 1 статьи 223 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, пунктом 1 статьи 32 Федерального закона от 26.10.2002 N 127-ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)" (далее - Закон о банкротстве) дела о несостоятельности (банкротстве) рассматриваются арбитражным судом по правилам, предусмотренным названным Кодексом, с особенностями, установленными федеральными законами, регулирующими вопросы несостоятельности (банкротства).

В соответствии с частью 4 статьи 66 АПК РФ лицо, участвующее в деле и не имеющее возможности самостоятельно получить необходимое доказательство от лица, у которого оно находится, вправе обратиться в арбитражный суд с ходатайством об истребовании данного доказательства.

В ходатайстве должно быть обозначено доказательство, указано, какие обстоятельства, имеющие значение для дела, могут быть установлены этим доказательством, указаны причины, препятствующие получению доказательства, и место его нахождения.

При удовлетворении ходатайства суд истребует соответствующее доказательство от лица, у которого оно находится.

Удовлетворение ходатайства в порядке статьи 66 АПК РФ является правом, а не обязанностью суда.

В силу части 1 статьи 67 АПК РФ арбитражный суд принимает только те доказательства, которые имеют отношение к рассматриваемому делу.

Обстоятельства дела, которые согласно закону должны быть подтверждены определенными доказательствами, не могут подтверждаться в арбитражном суде иными доказательствами (статья 68 АПК РФ).

Необходимым условием удовлетворения ходатайства об истребовании доказательств является то, что податель данного ходатайства должен обосновать, какие обстоятельства могут быть установлены этим доказательствами.

По смыслу указанных норм закона институт истребования доказательства является мерой, которая может применяться в случае, если иные разумные методы и способы получения доказательств самостоятельно не привели к результату. Иной подход возлагал бы на арбитражный суд несвойственную роль в условиях, закрепленных законодателем в статьях 8 и 9 АПК РФ принципов состязательности и равноправия сторон по сбору доказательств в пользу одной из сторон.

Заявитель просит истребовать в УФНС России сведения о доходах должника (справки 2 НДФЛ, 3 НДФЛ, декларации о доходах индивидуального предпринимателя) с 2015 года по настоящее время.

Судом уточнено правильное наименование УФНС России по Курганской области, в порядке ст. 49 АПК РФ.

Определением суда по настоящему делу от 22.08.2019 по заявлению ООО «ЮСБ» об истребовании документации в Управлении ФНС России по Курганской области судом истребованы сведения о доходах должника - ФИО1 (справки 2НДФЛ, 3НДФЛ, декларации о доходах как индивидуального предпринимателя) за период с 26.12.2015 по 15.08.2019.

Определением суда по настоящему делу от 03.07.2020 (резолютивная часть от 25.06.2020) по заявлению ООО «НБК» об истребовании документации, учитывая, что истребоваться могут доказательства, в отношении которых имеется бесспорная информация об их нахождении у стороны, а так же пояснения представителя УФНС России по Курганской области об отсутствии в Управлении сведений о доходах должника (справки по форме 2-НДФЛ, декларации) за 2019 и на актуальную дату, в удовлетворении заявления в указанной части судом отказано. Производство по ходатайству в части истребования документации за период с 01.01.2016 по 15.08.2019 прекращено,ввиду того, что аналогичные требования судом уже рассмотрены: удовлетворены, и истребованные документы, имеющиеся в налоговом органе, в дело представлены.

В материалы настоящего обособленного спора УФНС России по Курганской области были представлены справки о доходах ФИО1 за 2015-2020 годы по форме 2-НДФЛ, декларации о доходах за 2016-2017 годы по форме 3-НДФЛ (в деле).

Учитывая изложенное, в части требования об истребовании в УФНС России по Курганской области сведений о доходах должника (справки 2 НДФЛ, 3 НДФЛ, декларации о доходах индивидуального предпринимателя) за период с 26.12.2015 по 25.06.2020, производство по делу судом прекращается применительно к пункту 2 части 1 статьи 150 АПК РФ, ввиду того, что аналогичные требования судом уже рассмотрены, удовлетворены в части периода с 26.12.2015 по 15.08.2019, и истребованные документы, имеющиеся в налоговом органе, в дело представлены.

В удовлетворении требования в части истребования в УФНС России по Курганской области сведений о доходах должника (справки 2 НДФЛ, 3 НДФЛ, декларации о доходах индивидуального предпринимателя) за период с 01.01.2015 по 25.12.2015, с 26.06.2020 и по настоящее время суд отказывает, так как истребоваться могут доказательства, в отношении которых имеется бесспорная информация об их нахождении у стороны, истребуемые документы, имеющиеся в налоговом органе, в дело представлены, согласно пояснениям представителя уполномоченного органа, иные документы, содержащие сведения о доходах должника за истребуемый период, в налоговом органе отсутствуют.

Заявитель также просит истребовать у должника, у кредиторов должника, у финансового управляющего имуществом должника графики платежей по всем неисполненным кредитным обязательствам с указанием информации о размере.

Определением суда по настоящему делу от 22.08.2019 по заявлению ООО «ЮСБ» об истребовании документации в удовлетворении требований кредитора об истребовании у должника графиков платежей по всем неисполненным кредитным обязательствам с указанием информации о размере ежемесячного платежа отказано.

В определении от 22.08.2019 по настоящему делу судом установлено, что вся информация по кредитным обязательствам должника имеется в материалах дела (предоставлены в основное дело о банкротстве), данных о наличии у ФИО1 иных кредитных обязательств (статья 65 АПК РФ) не имеется. Заявитель не лишен возможности обратиться в суд вновь (в случае установления обстоятельств кредитования должника у иных лиц).

Учитывая изложенное, в части требования об истребовании у должника графиков платежей по всем неисполненным кредитным обязательствам с указанием информации о размере, производство по делу судом прекращается применительно к пункту 2 части 1 статьи 150 АПК РФ, ввиду того, что аналогичные требования судом уже рассмотрены, в удовлетворении требований отказано, обстоятельства кредитования должника у иных лиц не установлены.

В удовлетворении требования в части истребования у кредиторов должника, у финансового управляющего имуществом должника графиков платежей по всем неисполненным кредитным обязательствам с указанием информации о размере, суд отказывает, так как истребоваться могут доказательства, в отношении которых имеется бесспорная информация об их нахождении у стороны, заявителем не указаны конкретные лица (кредиторы), у которых находятся истребуемые документы, доказательств обращения заявителя с ходатайством к указанным лицам в материалах дела не содержится, вся информация по кредитным обязательствам должника имеется в материалах дела (предоставлены в основное дело о банкротстве), данных о наличии у должника иных кредитных обязательств не имеется (при этом перечень кредиторов не конкретизирован).

Заявитель просит истребовать в Управлении ПФР сведения о застрахованных лицах, в отношении которых должник является страхователем, а так же информацию, связанную с получением гражданином пенсий и иных социальных выплат, выплачиваемых органами Пенсионного фонда Российской Федерации.

Судом уточнено правильное наименование УПФР в г. Кургане Курганской области (межрайонное), в порядке ст. 49 АПК РФ.

От ГУ – Управление ПФ РФ в г. Кургане и Курганской области (межрайонное) поступил ответ, что для получения информации о пенсионных выплатах, необходимо обращаться в ГУ – Центр по выплате пенсий и обработке информации УПФ РФ в г. Кургане Курганской области (вх. от 12.11.2020).

В соответствии с п. 10.2, 10.22 Положения о государственном учреждении – Центре по выплате пенсий и обработке информации Пенсионного фонда Российской Федерации в Курганской области, утвержденного Постановлением Правления ПФ РФ от 22.10.2019 N 534п "О создании Государственного учреждения - Центра по выплате пенсий и обработке информации Пенсионного фонда Российской Федерации в Курганской области", в соответствии с законодательными и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации в порядке и в пределах, установленных актами ПФР, приказами Отделения, Центр осуществляет функцию принятия решений (распоряжений), осуществляемых в беззаявительном порядке, в том числе: о выплате сумм страховой пенсии и фиксированной выплаты к страховой пенсии и иных социальных выплат; прием, обработку и представление информации по запросам, относящимся к компетенции Центра.

Таким образом, УПФР в г. Кургане Курганской области (межрайонное) не является лицом, компетентным предоставлять истребованную судом информацию. В данном случае, требования обращены к ненадлежащему органу.

Учитывая изложенное, в удовлетворении требования в части истребования в УПФР в г. Кургане Курганской области (межрайонное) сведений о застрахованных лицах, в отношении которых должник является страхователем, а так же информацию, связанную с получением гражданином пенсий и иных социальных выплат, выплачиваемых органами Пенсионного фонда Российской Федерации, суд отказывает, так как основания возложения на УПФР в г. Кургане Курганской области (межрайонное) обязанности предоставить запрашиваемые сведения, отсутствуют.

Заявитель также просит истребовать в ЗАГС информацию о заключении и расторжении браков с участием должника.

Судом уточнено правильное наименование Управление ЗАГС в лице Курганского городского отдела Курганской области, в порядке ст. 49 АПК РФ.

Учитывая изложенное, в удовлетворении требования в части истребования в Управлении ЗАГС в лице Курганского городского отдела Курганской области информацию о заключении и расторжении браков с участием должника, суд отказывает, так как истребуемые документы, имеющиеся в Управлении ЗАГС в лице Курганского городского отдела Курганской области, в материалы дела представлены.

Заявитель также просит истребовать в Росреестре информацию об имуществе и сделках, совершенных должником и его супругой за период с даты выдачи первого кредита и по настоящее время.

Судом уточнено правильное наименование Управление Росреестра по Курганской области, в порядке ст. 49 АПК РФ.

Определением суда по настоящему делу от 23.03.2021 по ходатайству финансового управляющего ФИО3 об истребовании доказательств в Управлении Росреестра по Курганской области (640027, <...>), в УМВД России по Курганской области в лице УГИБДД УМВД России по Курганской области (адрес: 640023, <...>), ФКУ «Центр ГИМС МЧС России по Курганской области» (640020, <...>), судом истребованы сведения о наличии имущества и его движений, а также о наличии арестов, залогов, иных обременений в отношении ФИО4 за период с 30.10.2015 по 28.12.2020, в ИФНС России по г. Кургану (640018, <...>) - сведения о счетах в банках и кредитных организациях, зарегистрированных на имя ФИО4 в период с 30.10.2015 по 28.12.2020, сведения о принадлежности ФИО4 долей в уставном капитале обществ с ограниченной ответственностью, иных юридических лиц (либо отсутствия таковых) за период с 30.10.2015 по 28.12.2020.

Учитывая изложенное, в части истребования в Управлении Росреестра по Курганской области информации об имуществе и сделках, совершенных супругой должника, производство по делу судом прекращается применительно к пункту 2 части 1 статьи 150 АПК РФ, ввиду того, что аналогичные требования судом уже рассмотрены, удовлетворены, и истребованные документы в дело представлены.

В материалах основного дела (л.д. 59 т. 1 основного дела) содержится уведомление об отсутствии в ЕГРН сведений о правах ФИО1 на имеющиеся (имевшиеся) у него объекты недвижимости за период с 25.10.2015 по 21.10.2018 на территории РФ.

Учитывая изложенное, в удовлетворении требования об истребовании в Управлении Росреестра по Курганской области информации об должника за период с даты выдачи первого кредита и по 21.10.2018, суд отказывает, так как истребуемые документы представлены в материалы основного дела.

Судом разъясняется, что конкурсный кредитор, являясь лицом, участвующим в деле, вправе в силу части 1 статьи 41 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации знакомиться с материалами дела, делать выписки из них, снимать копии, обратившись в арбитражный суд с соответствующим заявлением.

В части требования об истребовании информации об имуществе должника за период с 22.10.2018 и сделках, совершенных должником, с даты выдачи первого кредита, суд полагает возможным запросить соответствующую информацию (с учетом правильного наименования регистрирующего органа), ст. 49 АПК РФ.

Судом запрашивается информация с даты выдачи кредита в ПАО «Росбанк» (26.05.2016), с учетом позиции заявителя (вх. от 04.05.2021), исходя из следующего.

Согласно информации, представленной в тексте заявления о признании должника банкротом, у должника имеется задолженность перед следующими кредиторами по кредитным договорам: ПАО «Почта Банк» (по кредитному договору №15856107 от 21.05.2016), ПАО «Росбанк» (по кредитному договору №9529K085CCSZY8165183 от 26.05.2016). Доказательств иного в материалы дела не представлено.

Реестр требований кредиторов должника закрыт 02.04.2019, в реестр требований кредиторов по состоянию на 01.02.2021 (крайний отчет финансового управляющего, в материалах основного дела) включены требования двух кредиторов – ООО «ЮСБ» и УФНС России по Курганской области.

Определением суда по настоящему делу от 20.03.2019 требования кредитора ПАО «Росбанк» по кредитному договору №9529K085CCSZY8165183 от 26.05.2016 признаны обоснованными, включены в реестр требований кредиторов должника в размере 263 568 руб. 62 коп., в том числе: 232 737 руб. 35 коп. – основной долг, 27 927 руб. 94 коп. – проценты, 2 903 руб. 33 коп. – государственная пошлина.

Определением суда по настоящему делу от 05.08.2019 произведена замена кредитора с ПАО «Росбанк» на ООО «ЮСБ»в размере 263 568 руб. 62 коп. в третьей очереди реестра кредиторов.

Заявитель в ходатайстве указал, что целью истребования доказательств является проверка добросовестности должника. Требования ПАО «Почта Банк» по кредитному договору №15856107 от 21.05.2016 не включены в реестр требований кредиторов должника, кроме того, согласно тексту судебного приказа мирового судьи судебного участка №45 судебного района г. Кургана Курганской области по делу №2-947/2018 от 29.01.2018 (л.д. 27 т. 1 основного дела), с должника в пользу ПАО «Почта Банк» была взыскана задолженность по кредитному договору №15856107 от 21.05.2016 за период с 21.10.2016, следовательно, дата начала образования задолженности по данному кредитному договору - 21.10.2016. Доказательств иного в материалы дела не представлено.

Судом запрашивается информация по настоящее время (как указано в заявлении), то есть на дату подачи заявления – 13.10.2020, с учетом позиции заявителя (вх. от 04.05.2021), и того, что доказательств направления уточненного заявления (вх. от 04.05.2021) в адрес лиц, участвующих в деле, в материалы дела не представлено.

Руководствуясь статьями 66, 184 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд

определил:

производство по заявлению в отношении УФНС России по Курганской области об истребовании сведений за период 26.12.2015-25.06.2020 прекратить, в остальной части требований отказать (п.1 ходатайства).

Производство по заявлению в части истребования графиков платежей в отношении ФИО1 прекратить, в остальной части требований отказать (п.2 ходатайства).

В удовлетворении требования в отношении УПФР в г. Кургане Курганской области (межрайонное), Управления ЗАГС в лице Курганского городского отдела Курганской области отказать (п.п. 3,4 ходатайства).

Производство по заявлению об истребовании информации из Управления Росреестра по Курганской области в отношении ФИО4 прекратить.

Требование в части истребования информации из Управления Росреестра по Курганской области в отношении ФИО1 удовлетворить частично (п. 5 ходатайства).

Истребовать из Управления Росреестра по Курганской области (640027, <...>) в отношении ФИО1

- сведения об имуществе ФИО1 за период с 22.10.2018 по 13.10.2020,

- сведения о сделках, совершенных ФИО1 за период с 26.05.2016 по 13.10.2020.

В остальной части ходатайства отказать.

Указанные сведения направить в адрес Арбитражного суда Курганской области в срок не позднее 22.06.2021. При ответе прошу ссылаться на дело № А34-11992/ 2018.

Судья

Л.В. Позднякова