Гражданский кодекс часть 1

определением Арбитражного суда Курганской области от 15.06.2018 (резолютивная часть) в отношении ФИО1 введена процедура реструктуризации долгов, финансовым управляющим имуществом должника утвержден ФИО2, являющийся членом ПП «Дальневосточная межрегиональная саморегулируемая организация арбитражных управляющих».

01.10.2018 в Арбитражный суд Курганской области поступило заявление должника

- о направлении в ПАО «Сбербанк России» надлежаще подписанного определения суда от 22.08.2018 (резолютивная часть от 20.08.2018);

- о направлении в Межрегиональное отделение Федеральной службы по финансовому мониторингу по Уральскому федеральному округу повторного требования с указанием паспортных данных и иных идентифицирующих личность ФИО3 и ФИО4, сведений (указанных в определении от 27.07.2018).

Явка лиц, участвующих в деле, в заседание суда не обеспечена, извещены.

От МРУ РОСФИНМОНИТОРИНГА по УФО через канцелярию суда поступил отзыв (вх. от 06.11.2018), в котором указано, что территориальным органом Федеральной службы по финансовому мониторингу является Межрегиональное управление, а не отделение по Уральскому федеральному округу. Указано, что ранее МРУ РОСФИНМОНИТОРИНГА по УФО сообщало суду в рамках дела А34-1912/2018 об отсутствии запрашиваемой информации, в том числе, не только по причине отсутствия идентифицирующих данных ФИО3 и ФИО4 (дата, место рождения, ИНН, СНИЛС, паспортные данные, место регистрации) (исх. № 21-04-09/6617 от 28.09.2018).

От ФИО4 через канцелярию суда представлена копия паспорта (вх. от 08.10.2018).

От ФИО3 через канцелярию суда представлена копия паспорта (вх. от 08.10.2018).

В порядке статьи 156 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (далее – АПК РФ) заявление рассмотрено в отсутствии е явившихся лиц.

Изучив письменные материалы дела в порядке статьи 71 АПК РФ, арбитражный суд установил, что определением суда от 22.08.2018 (резолютивная часть от 20.08.2018) удовлетворено заявление кредитора ООО «Борщевикъ» об истребовании доказательств: суд определил

- обязать Межрегиональное отделение Федеральной службы по финансовому мониторингу по Уральскому федеральному округу представить сведения о поступлении денежных средств на счета, принадлежащие ФИО3, со счетов, принадлежащих ФИО4, за период с 20.03.2014 по 20.08.2018;

- обязать Межрегиональное отделение Федеральной службы по финансовому мониторингу по Уральскому федеральному округу предоставить сведения о выбытии денежных средств со счетов, принадлежащих ФИО3, на счета, принадлежащие ФИО4, за период с 20.03.2014 по 20.08.2018;

- обязать публичное акционерное общество «Сбербанк России» предоставить сведения о движении денежных средств по счету ФИО3, в ОАО «Сбербанк России» г. Москва, счет № 40817810438110067264, БИК 044525225, кор/сч. 30101810400000000225, за период с 20.03.2014 по 20.08.2018.

Истребованные документы представить в срок не позднее 27.09.2018.

В установленный судом срок, истребованные доказательства в материалы дела не поступили.

При этом, ПАО «Сбербанк России» 12.09.2018 в материалы дела представлен ответ, что для исполнения законного требования суда необходимо предоставить подписанный судьей судебный акт. А от МРУ Росфинмониторинга по УФО 18.09.2018 поступил ответ, исходя из которого запрошенная судом информация предоставлена быть не может, в том, числе обращено внимание на отсутствие идентифицирующих данных в отношении граждан ФИО3 и ФИО4

В связи с поступившими ответами ПАО «Сбербанк России» и Росфинмониторинга 01.10.2018 должник - ФИО1 обратился с настоящим заявлением о направлении в ПАО «Сбербанк России» подписанного надлежащим образом определения суда от 20.08.2018, о направлении в Росфинмониторинг повторного требования с указанием паспортных данных и иных идентифицирующих сведений в отношении ФИО3 и ФИО4

При этом, в материалы дела 16.11.2018 поступил ответ ПАО «Сбербанк России» о том, что представленный ранее ответ от 06.09.2018 (вх. от 12.09.2018) Банк просит считать недействительным, представлены истребованные судом доказательства.

Кроме того, повторное направление определения суда, которым предписывалось представить доказательства в срок не позднее 27.09.2018, в декабре 2018 года не соотносится с нормами действующего законодательства, не обладает признаками исполнимости.

В отношении направления в МРУ Росфинмониторинг по УФО повторного требования с указанием паспортных данных и иных идентифицирующих сведений в отношении ФИО3 и ФИО4, судом отмечается, что в рамках дела о банкротстве ФИО1 № А34-1912/2017 судом рассмотрено заявление ФИО1 :

1) к Межрегиональному отделению Федеральной службы по финансовому мониторингу по Уральскому федеральному округу об установлении - нового, максимально короткого срока для предоставления Межрегиональным отделением Федеральной службы по финансовому мониторингу по Уральскому федеральному округу информации, истребованной судом на основании определения от 27.07.2018;

2) о предупреждении руководителя Межрегионального отделения Федеральной службы по финансовому мониторингу по Уральскому федеральному округу об уголовной ответственности за злостное неисполнение судебного акта на основании статьи 315 Уголовного кодекса Российской Федерации. Определением суда от 14.11.2018 (резолютивная часть от 07.11.2018) в удовлетворении заявления отказано.

Определением от 22.10.2018 (резолютивная часть от 15.10.2018) отказано в удовлетворении заявления финансового управляющего о наложении судебного штрафа на Росфинмониторинг за неисполнение определения суда об истребовании доказательств в отношении ФИО3 и ФИО4 Судебные акты вступили в законную силу.

Суд установил, что в соответствии со статьей 1 Федерального закона от 07.08.2001 N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (далее – ФЗ РФ от 07.08.2001 N 115-ФЗ) настоящий Федеральный закон направлен на защиту прав и законных интересов граждан, общества и государства путем создания правового механизма противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма. То есть Закон касается аспектов уголовно-правовой сферы регулирования.

В соответствии с пунктом 1 Положения о Федеральной службе по финансовому мониторингу, утвержденного Указом Президента РФ от 13.06.2012 N 808 (далее - Положение), Федеральная служба по финансовому мониторингу является федеральным органом исполнительной власти, осуществляющим функции по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, по выработке государственной политики, нормативно-правовому регулированию в этой сфере.

Пунктом 5 Положения установлено, что Росфинмониторинг осуществляет контроль за выполнением юридическими и физическими лицами законодательства Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, а также привлечение к ответственности юридических и физических лиц, допустивших нарушение законодательства Российской Федерации в этой сфере.

В соответствии со статьей 8 ФЗ РФ от 07.08.2001 N 115-ФЗ при наличии достаточных оснований, свидетельствующих о том, что операция, сделка связаны с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, или с финансированием терроризма, уполномоченный орган направляет соответствующие информацию и материалы в правоохранительные или налоговые органы в соответствии с их компетенцией.

Уполномоченный орган обязан в целях противодействия коррупции предоставлять руководителям (должностным лицам) федеральных государственных органов, перечень которых определяется Президентом Российской Федерации, высшим должностным лицам субъектов Российской Федерации (руководителям высших исполнительных органов государственной власти субъектов Российской Федерации) и Председателю Центрального банка Российской Федерации по их запросам, направленным в порядке, установленном Президентом Российской Федерации, имеющуюся у него информацию (статья 8.1 ФЗ РФ от 07.08.2001 N 115-ФЗ).

Требования вышеуказанного Федерального закон основываются на Международных стандартах по противодействию отмыванию денег, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения, разрабатываемых Группой разработки финансовых мер по борьбе с отмыванием денег (ФАТФ). Рекомендации ФАТФ применяются Российской Федерацией в соответствии с Конвенцией Совета Европы об отмывании, выявлении, изъятии и конфискации доходов от преступной деятельности и о финансировании терроризма (Заключена в г. Варшаве 16.05.2005) (ратифицирована Федеральным закон от 26.07.2017 № 183-ФЗ «О ратификации Конвенции Совета Европы об отмывании, выявлении, изъятии и конфискации доходов от преступной деятельности и о финансировании терроризма»), Конвенции об отмывании, выявлении, изъятии и конфискации доходов от преступной деятельности от 8 ноября 1990 года (ратифицирована Федеральным законом от 28,05.2001 № 62-ФЗ «О ратификации Конвенции об отмывании, выявлении, изъятии и конфискации доходов от преступной деятельности).

В соответствии со статьей 6 и пунктом 3 статьи 7 ФЗ РФ от 07.08.2001 N 115-ФЗ в Росфинмониторинг поступают сведения об операциях, подлежащих обязательному контролю и операциях, в отношении которых у работников организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, возникают подозрения, что какие-либо операции осуществляются в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма. При этом, сведения, предоставляемые в Росфинмониторинг представляют собой формализованные сообщения, заполняемые организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, самостоятельно без приложений подтверждающих документов.

Положениями статьей 4 и 8 ФЗ РФ № 115-ФЗ определен статус обрабатываемой Росфинмониторингом информации.

При этом, целью указанного Федерального закона является защита прав и законных интересов граждан, общества и государства путем создания правового механизма противодействия легализации доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, а сферой регулирования данного Федерального закона являются отношения физических и юридических лиц, иностранных организаций, а также государственных органов в целях предупреждения, выявления и пресечения деяний, связанных с легализацией доходов, полученных преступным путем, и финансированием терроризма.

Использование информации, поступающей в Росфинмониторинг, в целях отличных от противодействия легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма, противоречит требованиям действующего законодательства.

При рассмотрении судом обоснованности заявления финансового управляющего о наложении судебного штрафа, установлено, что МРУ Росфинмониторинга сообщил суду о невозможности представления истребованных определением суда от 27.07.2018 (резолютивная часть) доказательств (исх. № 21-04-09/6204 от 13.09.2018).

При рассмотрении заявления ФИО1 о направлении в Межрегиональное отделение Федеральной службы по финансовому мониторингу по Уральскому федеральному округу повторного требования с указанием паспортных данных и иных идентифицирующих личность ФИО3 и ФИО4, сведений, суд пришел к выводу, что при указании идентифицирующих признаков указанных граждан, требования судебного акта в любом случае Росфинмониторингом исполнены быть не могут виду отсутствия у лица запрашиваемой информации.

Руководствуясь статьями 184, 223 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд

определил:

в удовлетворении заявления отказать.

Определение подлежит немедленному исполнению.

Определение может быть обжаловано в порядке апелляционного производства в Восемнадцатый арбитражный апелляционный суд в течение 10 дней со дня его принятия.

Судья

Л.В. Позднякова

Информацию о времени, месте и результатах рассмотрения апелляционной жалобы можно получить на интернет-сайте Восемнадцатого арбитражного апелляционного суда www.18aas.arbitr.ru.