Гражданский кодекс часть 1

по делу о несостоятельности (банкротстве) Геворгяна Гайка Раффиевича (ДД.ММ.ГГГГ г.р., место рождения: г. Ереван, Республика Армения, ИНН <***>, ОГРНИП <***>, место регистрации: 641200, Россия, Курганская область, Юргамышский район. <...>)

об истребовании документов,

при участии:

финансовый управляющий: ФИО1 – паспорт,

от должника: явки нет, извещен,

у с т а н о в и л:

определением Арбитражного суда Курганской области от 21.08.2017 (резолютивная часть) в отношении Геворгяна Гайка Раффиевича введена процедура реструктуризации долгов, финансовым управляющим утвержден ФИО1.

Сообщение о введении в отношении должника процедуры реструктуризации долгов гражданина опубликовано в Едином федеральном реестре сведений о банкротстве 24.08.2017.

05.10.2017 финансовый управляющий ФИО1 обратился в Арбитражный суд Курганской области с заявлением об истребовании у должника документов:

1.Общие сведения:

- Свидетельство ОГРНИП, о постановке на налоговый учет.

- Сведения о наличии дочерних и зависимых обществ. Их виды деятельности.

- Организационно-производственная структура.

- Перечень цехов основного и вспомогательного производства.

- Сведения о загрузки производственных мощностей по подразделениям.

- Перечень объектов непроизводственной сферы.

- Документы по землеустройству по всем производственным площадкам.

- Свидетельства о государственной регистрации объектов недвижимости

- Приказ о документообороте, внутреннем контроле.

- Сведения об аффилированных лицах должника.

- Сведения о всех, находящихся в производстве, судебных исках.

- Сведения о всех, находящихся в производстве исполнительных производств.

- Сведения о наличии мобилизационных планов.

- Сведения о наличии мобилизационных резервах.

- Необходимость осуществления дорогостоящих природоохранительных мероприятий.

- Имеющееся торговое ограничение, финансовое стимулирование.

2. Производственная деятельность:

- Производство продукции (услуг) за трехлетний период до введения процедуры банкротства и за период процедуры банкротства по видам изделий (услуг) (фактически) поквартально.

- Численность работников, фонд оплаты труда, средняя заработная плата по структурным подразделениям поквартально за трехлетний период до введения процедуры банкротства и за период банкротства.

- Текучесть кадров по годам.

- Средний возраст работников. Уровень образования. Наличие системы подготовки и переподготовки кадров.

- Сведения о материально-ответственных лицах.

- Затраты по подразделениям (по элементам затрат) за трехлетний период до введения процедуры банкротства и за период банкротства поквартально.

- Затраты на производстве единицы продукции (услуг) за трехлетний период до введения процедуры банкротства и за период банкротства поквартально.

- Расчеты по определению параметров безубыточной работы.

- Структура затрат за трехлетний период до введения процедуры банкротства и за период банкротства поквартально.

- Сведения (при наличии) о внутреннем (Российском) рынке по производимой предприятием продукции и позиционировании на нем.

- Сведения (при наличии) о внешнем рынке по производимой предприятием продукции.

- Сведения (при наличии) о конкурентах и их позиционирование на рынке.

- Бизнес-планы (при наличии) за двухлетний период до введения процедуры банкротства и за период банкротства. Их исполнение.

3. Бухгалтерская отчетность предприятия поквартально за трехлетний период до введения процедуры банкротства и за период банкротства:

- Сведения о банковских счетах.

- Сведения о статистических кодах.

- Главная книга за трехлетний период до введения процедуры банкротства и за период банкротства. Поквартальные карточки счетов 50,51, анализы счетов 50,51.

- Кассовая книга, отчеты кассира за трехлетний период до введения процедуры банкротства и за период банкротства

- Документы, подтверждающие наличие государственного регулирования отрасли, к которой относится должник, государственное регулирование цен на продукцию должника, исполнения государственного оборонного заказа, мобилизационных мощностей.

- Документы, подтверждающие наличие имущества ограниченного оборота, в том числе находящегося в залоге, ипотеке и т.п.).

- Система ведения бухучета (основная, упрощенная, по принципу единый налог на вмененный доход). Материалы последней аудиторской проверки.

- Перечень уплачиваемых предприятием налогов и их ставки, наличие льгот (документы, подтверждающие налоговые льготы, установленные местными органами власти).

- Данные по основным поставщикам сырья, материалов, услуг, объемы поставок (ж.о 6, ведомость по счету 76 и проч.).

- Данные по ценам на сырье и материалы, услуги (основные) и их изменении за трехлетний период до введения процедуры банкротства и за период банкротства поквартально.

- Все виды деятельности предприятия, осуществляемые за трехлетний период до введения процедуры банкротства и за период банкротства, их финансовый результат поквартально

- Полный перечень видов выпускаемой продукции, оказанных услуг за трехлетний период до введения процедуры банкротства и за период банкротства с указанием объемов и стоимостной оценки поквартально.

- Основные потребители продукции, услуг, объемы поставок за трехлетний период до введения процедуры банкротства и за период банкротства (ведомость по сч.62, договора поставок).

- Сведения по срокам и формам расчетов за поставленную продукцию (банк, касса, векселя и т.д. в процентном соотношении, суммы просроченной задолженности) за трехлетний период до введения процедуры банкротства и за период банкротства

- Перечень нематериальных активов, документы подтверждающие их приобретение, выбытие, списание, создание за трехлетний период до введения процедуры банкротства и за период банкротства поквартально (отчеты по нематериальным активам поквартально, ж.о по счету, первичные документы к нему). Разделение активов на используемые и не используемые в производственном процессе. Возможность реализации.

- Перечень основных средств, документы подтверждающие их приобретение, выбытие, списание, создание за трехлетний период до введения процедуры банкротства и за период банкротства поквартально (отчеты по основным средствам поквартально, ж.о 13, первичные документы к нему). Износ основных средств, краткая характеристика полностью изношенных основных средств. Разделение активов на используемые и не используемые в производственном процессе. Наличие и краткая характеристика мобилизационных и законсервированных основных средств. Возможность реализации ОС.

- Перечень основных средств, находящихся в обременении: год ввода в действие, возможный срок полезного действия, проведенные ремонт (текущий, капитальный), реконструкция, модернизация, частичная ликвидация, переоценка, амортизация, земельные участки, на которых находятся здания и сооружения, характеристика специализации (узкоспециализированное или нет), участие в производственном процессе (круглогодично или часть года), наличие предусмотренных законодательством Российской Федерации документов, источник приобретения (договоры залога, ипотеки и т.д.).

- Документы по объектам незавершенным строительством: перечень объектов, документы подтверждающие их приобретение, выбытие, списание, создание ,расшифровка сумм затрат на каждый объект поквартально за трехлетний период до введения процедуры банкротства и за период банкротства (аналитика по сч.08 поквартально), степень готовности объектов, размер средств, необходимых для завершения работ, возможная стоимость объектов. Разделение активов на используемые и не используемые в производственном процессе.

- Расшифровка доходных вложений в материальные ценности, документы подтверждающие их приобретение, выбытие, списание, создание, сумму полученного дохода за трехлетний период до введения процедуры банкротства и за период банкротства поквартально (оборотно-сальдовые ведомости по счетам учета актива поквартально). Эффективность и целесообразность вложений в материальные ценности; соответствие получаемого дохода рыночному уровню; возможность расторжения договоров и возврата имущества без возникновения штрафных санкций в отношении должника. Возможность реализации.

-Перечень долгосрочных финансовых вложений, документы подтверждающие их приобретение, выбытие, списание, создание, сумму полученного дохода за трехлетний период до введения процедуры банкротства и за период банкротства поквартально (оборотно-сальдовые ведомости по счетам учета актива поквартально, ж.о по сч. 06, 58, первичные документы к нему уставы учреждаемых предприятий, договоры приобретения акций, долей и т.д.). Расшифровка имеющихся инвестиций в другие общества, их изменение поквартально за трехлетний период до введения процедуры банкротства и за период банкротства, перечень имущества, внесенное в качестве инвестиций, с указанием сумм. Эффективность и целесообразность долгосрочных финансовых вложений; возможность возврата имущества, внесенного в качестве долгосрочных финансовых вложений; возможность реализации долгосрочных финансовых вложений на рыночных условиях.

-Расшифровка предоставленных займов, за трехлетний период до введения процедуры банкротства и за период банкротства поквартально (оборотно-сальдовые ведомости по счетам учета актива поквартально, договоры займа). Динамика их погашения поквартально. Эффективность предоставления и возможность возврата/реализации.

- Расшифровка незавершенного производства по видам на последнюю отчетную дату, степень готовности незавершенного производства, время и величина средств, необходимых для доведения его до готовой продукции. Эффективность их использования и возможность реализации. Оборотно-сальдовые ведомости по счетам учета актива поквартально.

- Виды готовой продукции, числящейся на складе, выпуск, реализация за трехлетний период до введения процедуры банкротства и за период банкротства поквартально (оборотно-сальдовые ведомости по счетам учета актива поквартально). Остатки готовой продукции, числящейся на складе на последнюю отчетную дату. Расшифровка по видам, в том числе неликвиды. Причины задержки реализации продукции. Эффективность их использования и возможность реализации.

- Виды товаров для перепродажи, числящихся на складе, приобретение, реализация за трехлетний период до введения процедуры банкротства и за период банкротства поквартально (оборотно-сальдовые ведомости по счетам учета актива поквартально), в том числе неликвиды. Причины задержки реализации покупных товаров. Возможность получения денежных средств за отгруженные товары.

- Расшифровка статьи запасов поквартально (сырье, товары…). Перечень запасов сырья на последнюю отчетную дату. Размеры запасов сырья и материалов, ниже которого производственный процесс останавливается. Размер неликвидов сырья и материалов, причины изменения запасов. (оборотные ведомость по сч.10 поквартально, счета-фактуры, ж.о 10, инвентаризационные ведомости). Приобретение, выбытие запасов поквартально. Обоснованность цен, по которым приобретались сырье и материалы. Эффективность их использования и возможность реализации.

- Расшифровка расходов будущих периодов, их изменение за трехлетний период до введения процедуры банкротства и за период банкротства поквартально (оборотно-сальдовые ведомости по счетам учета актива поквартально). Обоснованность отражения в балансе расходов будущих периодов.

- Оборотная ведомость по счету 19 поквартально, перечень (по поставщикам) сумм НДС не возмещенных из бюджета на последнюю отчетную дату (оборотно-сальдовые ведомости по счетам учета актива поквартально).

-Перечень предприятий-дебиторов, с указанием сумм дебиторской задолженности, а также сумм списанных на убытки и учтенных на забалансовых счетах.

- Расшифровка дебиторской задолженности, в том числе просроченной дебиторской задолженности, сумма задолженности нереальной к взысканию, образование дебиторской задолженности, погашение дебиторской задолженности поквартально за трехлетний период до введения процедуры банкротства и за период банкротства (оборотно-сальдовые ведомости по счетам учета актива поквартально).

- Перечень краткосрочных финансовых вложений, документы по их приобретению, списанию, продаже за трехлетний период до введения процедуры банкротства и за период банкротства поквартально (оборотно-сальдовые ведомости по счетам учета актива поквартально, ж.о по сч. 06, 58, первичные документы к нему, договоры приобретения акций, долей и т.д.). Эффективность и целесообразность краткосрочных финансовых вложений; имущество, внесенное в качестве краткосрочных финансовых вложений; возможность возврата имущества, внесенного в качестве краткосрочных финансовых вложений; возможность реализации краткосрочных финансовых вложений.

- Расшифровка прочих оборотных активов их изменение за трехлетний период до введения процедуры банкротства и за период банкротства поквартально (оборотно-сальдовые ведомости по счетам учета актива поквартально).

- Расшифровка статьи кредиторской задолженности поквартально (поставщики, перед персоналом…) (оборотно-сальдовые ведомости по счетам учета пассива поквартально). Расшифровка кредиторской задолженности с указанием даты ее образования, в том числе просроченной кредиторской задолженности, образование кредиторской задолженности, погашение кредиторской задолженности за трехлетний период до введения процедуры банкротства и за период банкротства поквартально.

- Обоснованность обязательств, в том числе обоснованность задолженности по обязательным платежам; обоснованность деления обязательств на основной долг и санкции; обязательства, возникновение которых может быть оспорено; обязательства, исполнение которых возможно осуществить в рассрочку; возможность реструктуризации обязательств по срокам исполнения путем заключения соответствующего соглашения с кредиторами.

- Справка о задолженности перед бюджетами всех уровней и внебюджетными фондами с указанием раздельно размеров основной задолженности, штрафов, пеней и иных финансовых (экономических) санкций на дату подачи заявления о признании должника несостоятельным (банкротом) и на последнюю отчетную дату.

- Перечень кредиторов должника (за исключением кредиторов, размер долга которым составляет менее 5 процентов кредиторской задолженности) с указанием размера основной задолженности, штрафов, пеней и иных финансовых (экономических) санкций за ненадлежащее выполнение обязательств по каждому кредитору и срока наступления их исполнения на дату подачи заявления о признании должника несостоятельным (банкротом), а также за период продолжительностью не менее 2 лет до даты подачи заявления о признании должника несостоятельным (банкротом) поквартально.

- Сведения об обязательствах, срок исполнения которых наступит в ближайший месяц, 2 месяца, квартал, полугодие, год.

- Договоры за трехлетний период до введения процедуры банкротства и за период банкротства с приложением реестра договоров. В том числе договоры, на основании которых производилось отчуждение или приобретение имущества должника, изменение структуры активов, увеличение или уменьшение кредиторской задолженности.

А также в соответствии с ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» просит предоставить финансовому управляющему следующие документы:

- списки кредиторов и должников гражданина с указанием их наименования или фамилии, имени, отчества, суммы кредиторской и дебиторской задолженности, места нахождения или места жительства кредиторов и должников гражданина, а также с указанием отдельно денежных обязательств и (или) обязанности по уплате обязательных платежей, которые возникли в результате осуществления гражданином предпринимательской деятельности. По форме, утвержденной Министерством экономического развития Российской Федерации приказом № 530 от 05.08.2015 «Об утверждении форм документов, представляемых гражданином при обращении в суд с заявлением о признании его банкротом»;

- опись имущества гражданина с указанием места нахождения или хранения имущества, в том числе имущества, являющегося предметом залога, с указанием наименования или фамилии, имени и отчества залогодержателя. По форме, утвержденной Министерством экономического развития Российской Федерации приказом № 530 от 05.08.2015 «Об утверждении форм документов, представляемых гражданином при обращении в суд с заявлением о признании его банкротом»;

- копии документов о совершавшихся гражданином в течение трех лет до даты подачи заявления сделках с недвижимым имуществом, ценными бумагами, долями в уставном капитале, транспортными средствами и сделках на сумму свыше пятидесяти тысяч рублей (при наличии);

- выданная банком справка о наличии счетов, вкладов (депозитов) в банке и (или) об остатках денежных средств на счетах, во вкладах (депозитах), выписки по операциям на счетах, по вкладам (депозитам) граждан, в том числе индивидуальных предпринимателей, в банке за трехлетний период, предшествующий дате подачи заявления о признании гражданина банкротом, справки об остатках электронных денежных средств и о переводах электронных денежных средств за трехлетний период, предшествующий дате подачи заявления о признании гражданина банкротом (при наличии);

- копия страхового свидетельства обязательного пенсионного страхования;

- копия свидетельства о браке;

- копия свидетельства о расторжении брака, если оно выдано в течение трех лет до даты подачи заявления (при наличии);

- копия брачного договора (при наличии);

- копия соглашения или судебного акта о разделе общего имущества супругов, соответственно заключенного и принятого в течение трех лет до даты подачи заявления (при наличии).

В обоснование заявленного ходатайства финансовый управляющий указал на то, что данные документы ему необходимы для проведения анализа финансового состояния должника. Представил копии запросов о предоставлении указанных документов в адрес должника с отметкой о получении.

Документы приобщены к материалам дела в порядке статьи 66 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

ФИО2 в судебное заседание не явился, документы, о месте и времени судебного заседания извещен надлежащим образом.

В соответствии со статьей 156 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации судебное заседание проведено без участия должника.

Исследовав письменные материалы дела, суд установил следующее.

В соответствии с пунктом 8 статьи 213.9 ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» финансовый управляющий обязан:

принимать меры по выявлению имущества гражданина и обеспечению сохранности этого имущества;

проводить анализ финансового состояния гражданина.

Согласно пункту 9 статьи 213.9 ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» гражданин обязан предоставлять финансовому управляющему по его требованию любые сведения о составе своего имущества, месте нахождения этого имущества, составе своих обязательств, кредиторах и иные имеющие отношение к делу о банкротстве гражданина сведения в течение пятнадцати дней с даты получения требования об этом.

При неисполнении гражданином указанной обязанности финансовый управляющий направляет в арбитражный суд ходатайство об истребовании доказательств.

На основании изложенного, суд в порядке статьи 66 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации удовлетворяет ходатайство финансового управляющего ФИО1.

При удовлетворении заявленных требований, судом отмечается, что ФИО2 не лишен возможности в рамках исполнительного производства дать соответствующие пояснения о месте нахождения истребуемых документов, о их юридической судьбе, представив соответствующие доказательства. А так же имеет право давать пояснения судебному приставу исполнителю, и представлять доказательства уважительности об отсутствии у него истребованных настоящим определением документов, а так же уважительности причин отсутствия документации.

Руководствуясь статьёй 213.9 Федерального закона «О несостоятельности (банкротстве)», статьями 66, 223 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд

о п р е д е л и л:

заявление удовлетворить.

Истребовать у Геворгяна Гайка Раффиевича (ДД.ММ.ГГГГ г.р., место рождения: г. Ереван, Республика Армения, ИНН <***>, ОГРНИП <***>, место регистрации: 641200, Россия, Курганская область, Юргамышский район. <...>) и обязать передать финансовому управляющему имуществом ФИО1 документы:

1.Общие сведения:

- Свидетельство ОГРНИП, о постановке на налоговый учет.

- Сведения о наличии дочерних и зависимых обществ. Их виды деятельности.

- Организационно-производственная структура.

- Перечень цехов основного и вспомогательного производства.

- Сведения о загрузки производственных мощностей по подразделениям.

- Перечень объектов непроизводственной сферы.

- Документы по землеустройству по всем производственным площадкам.

- Свидетельства о государственной регистрации объектов недвижимости

- Приказ о документообороте, внутреннем контроле.

- Сведения об аффилированных лицах должника.

- Сведения о всех, находящихся в производстве, судебных исках.

- Сведения о всех, находящихся в производстве исполнительных производств.

- Сведения о наличии мобилизационных планов.

- Сведения о наличии мобилизационных резервах.

- Необходимость осуществления дорогостоящих природоохранительных мероприятий.

- Имеющееся торговое ограничение, финансовое стимулирование.

2. Производственная деятельность:

- Текучесть кадров по годам.

- Средний возраст работников. Уровень образования. Наличие системы подготовки и переподготовки кадров.

- Сведения о материально-ответственных лицах.

- Расчеты по определению параметров безубыточной работы.

- Сведения (при наличии) о внешнем рынке по производимой предприятием продукции.

- Сведения (при наличии) о конкурентах и их позиционирование на рынке.

- Сведения о банковских счетах.

- Сведения о статистических кодах.

- Данные по основным поставщикам сырья, материалов, услуг, объемы поставок (ж.о 6, ведомость по счету 76 и проч.).

- Списки кредиторов и должников гражданина с указанием их наименования или фамилии, имени, отчества, суммы кредиторской и дебиторской задолженности, места нахождения или места жительства кредиторов и должников гражданина, а также с указанием отдельно денежных обязательств и (или) обязанности по уплате обязательных платежей, которые возникли в результате осуществления гражданином предпринимательской деятельности. По форме, утвержденной Министерством экономического развития Российской Федерации приказом № 530 от 05.08.2015 «Об утверждении форм документов, представляемых гражданином при обращении в суд с заявлением о признании его банкротом»;

- копия страхового свидетельства обязательного пенсионного страхования;

- копия свидетельства о браке;

- копия брачного договора (при наличии);

Выдать исполнительный лист.

Определение подлежит немедленному исполнению.

Определение может быть обжаловано в порядке апелляционного производства в Восемнадцатый арбитражный апелляционный суд в течение 14 дней со дня его вынесения через Арбитражный суд Курганской области.

Судья О.И. Маклакова