Определение № А40-187412/15-171-1575 от 12.09.2019 АС города Москвы

ОПРЕДЕЛЕНИЕ

об утверждении мирового соглашения

Арбитражный суд г. Москвы в составе судьи Р.Т. Абрекова (единолично)

при ведении протокола судебного заседания секретарем М.Д Гамановой,

рассмотрев в судебном заседании ходатайство ПАО "СБЕРБАНК РОССИИ" об утверждении мирового соглашения на стадии исполнения судебного акта

по делу по иску истцов: 1. ПАО "СБЕРБАНК РОССИИ"  (ОГРН <***>, ИНН <***>) 117997 <...> дата регистрации: 20.06.1991 г.

2. Компании с ограниченной ответственностью Виамелион Консалтантс Лимитед

к ответчику  ПАО "УГОЛЬНАЯ КОМПАНИЯ "ЮЖНЫЙ КУЗБАСС" (ОГРН <***>, ИНН <***>) 652877 обл КЕМЕРОВСКАЯ <...> дата регистрации: 04.06.1993 г.

о взыскании 50 979 848, 86 долларов США по Договору об открытии не возобновляемой кредитной линии № 8508

при участии: от истца – ФИО1 по дов. №823-Д от 07.11.2018г.

от ответчика –  ФИО2 по дов. б/н от 10.10.2018г.

УСТАНОВИЛ: Определением суда от 22 декабря 2015г. утверждено мировое соглашение от 18.12.2015 г., заключенное между ПУБЛИЧНЫМ АКЦИОНЕРНЫМ ОБЩЕСТВОМ "СБЕРБАНК РОССИИ" и ОТКРЫТЫМ АКЦИОНЕРНЫМ ОБЩЕСТВОМ "УГОЛЬНАЯ КОМПАНИЯ "ЮЖНЫЙ КУЗБАСС" вытекающее из Договора №8508 об открытии невозобновляемой кредитной линии от 09.10.2012 и Соглашения о новации №8508 от 09.10.2012г.

Определением от  14 апреля 2016г. произведена процессуальная замена истца Публичное акционерное общество "СБЕРБАНК РОССИИ"  на процессуального правопреемника Компанию с ограниченной ответственностью Роинко Энтерпрайзис Лимитед в части права требования основного долга по договору №8508 об открытии невозобновляемой кредитной линии №09.10.2012г. и мировому соглашению, утвержденному определением Арбитражного суда города Москвы от 22.12.2015г. в сумме 48 387 096, 77 долларов США.

Определением от  14 апреля 2016г. произведена процессуальная замена истца Компании с ограниченной ответственностью Роинко Энтерпрайзис Лимитед  на процессуального правопреемника Компанию с ограниченной ответственностью Виамелион Консалтантс Лимитед в части права требования основного долга по договору №8508 об открытии невозобновляемой кредитной линии от 09.10.2012г. и мировому соглашению, утвержденному определением Арбитражного суда города Москвы от 22.12.2015г. в сумме 48 387 096, 77 долларов США.

Определением  от 14 апреля 2016 г. судом утверждено мировое соглашение от 13.04.2016 г., заключенное между Компанией с ограниченной ответственностью Виамелион Консалтантс Лимитед  и ОАО "УГОЛЬНАЯ КОМПАНИЯ "ЮЖНЫЙ КУЗБАСС". Производство по делу прекращено.

Определением от 30.08.2016г. судом утверждено мировое соглашение от 13.04.2016 г., заключенное между Компанией с ограниченной ответственностью Виамелион Консалтантс Лимитед  и ОАО "УГОЛЬНАЯ КОМПАНИЯ "ЮЖНЫЙ КУЗБАСС". Производство по делу прекращено.

07.05.2019 г. от ПАО "СБЕРБАНК РОССИИ" поступило заявление об утверждении мирового соглашения в новой редакции на стадии исполнения судебного акта.     

В судебном заседании, стороны представили суду оригинал утончённой редакции мирового соглашения.

Иных заявлений и ходатайств от лиц, участвующих в деле, не поступало.

Стороны представили проект мирового соглашения, подписанный уполномоченными лицами, следующего содержания:

Утвердить мировое соглашение, подписанное между истцом ПАО "СБЕРБАНК РОССИИ" и  ответчиком ПАО "УГОЛЬНАЯ КОМПАНИЯ "ЮЖНЫЙ КУЗБАСС", в следующей редакции:

1.Настоящее Мировое соглашение заключается сторонами на основании ст. ст. 139, 140 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации в целях изменения условий ранее заключенного мирового соглашения, утвержденного определением Арбитражного суда города Москвы от 14 апреля 2016 года по делу № А40-187412/15 (далее – Старое мировое соглашение) по спору, возникшему в связи с неисполнением Ответчиком обязательств по возврату суммы кредита и процентов за пользование кредитом по Договору № 8508 об открытии невозобновляемой кредитной линии от 09.10.2012 и Соглашению о новации № 8508 от 09.10.2012 (далее – Кредитный договор), а также расходов по уплате государственной пошлины в связи с принудительным взысканием.

2.Ответчик признает свои обязательства перед Истцом по Кредитному договору (с учетом Старого мирового соглашения) по состоянию на «31» июля 2019 г. (включительно) в размере:

3.Истец и Ответчик договорились о следующих условиях погашения признанной Ответчиком задолженности по Мировому соглашению в сумме 4 189 452,37 (Четыре миллиона сто восемьдесят девять тысяч четыреста пятьдесят два и 37/100) долларов США:

3.1.Погашение задолженности, указанной в пп. 2.2.1., 2.2.3.- 2.2.6. настоящего Мирового соглашения осуществляется до 10 апреля 2022 г.

3.2.Погашение задолженности, указанной в пп. 2.2.2. настоящего Мирового соглашения осуществляется в соответствии с п. 4.2. настоящего Мирового соглашения.

4.С 13.04.2016 г. (включительно) Ответчик уплачивает Истцу проценты на сумму Отложенного долга, указанных в п. 2 настоящего Мирового соглашения, на следующих условиях:

4.1.Размер процентной ставки и условия ее изменения:

4.1.1.За период с 13.04.2016 г. по дату полного погашения задолженности по настоящему Мировому соглашению, определяемую в соответствии с п. 3 настоящего Мирового соглашения  (включая обе даты) размер процентной ставки по Первой части кредитной линии равен ставке «LIBOR 3M на дату котировки плюс 7 (Семь) процентов годовых» (далее – «Базовая процентная ставка 1»).

Под ставкой LIBOR (London  Interbank Offered Rate) понимается Лондонская межбанковская ставка предложения депозитов в долларах США, фиксируемая ICE Benchmark Administration Limited (публикуется компанией Thomson Reuters на странице LIBOR01 информационной системы Reuters).

Начиная с 13.04.2016 г. по 10.07.2016 г. (включая обе даты) процентная ставка устанавливается в размере ставки LIBOR 3M по состоянию на 15:00 московского времени 07.04.2016 г. плюс 7 (Семь) процентов годовых.

Далее Базовая процентная ставка устанавливается ежеквартально на соответствующий период установления ставки путем письменного уведомления Истцом Ответчиков о процентной ставке, установленной на Период установления ставки, определенный в соответствии со следующей таблицей:

4.1.2.Начиная с даты начала Процентного периода, ближайшего к наступлению после даты исполнения Ответчиком всех его обязательств, перечисленных в п.п. 9.1.3, 9.1.7, 9.1.14.2, 9.1.15.2, 9.1.16.2, 9.1.19 Кредитного договора, по дату полного погашения задолженности, определяемую в соответствии с п. 3 настоящего Мирового соглашения (включая обе даты) размер Базовой процентной ставки 1 устанавливается равным ставке «LIBOR 1M на дату котировки плюс 5,6 (Пять целых шесть десятых) процента годовых».

Базовая процентная ставка устанавливается ежемесячно на соответствующий Период установления ставки в соответствии со следующей таблицей:

4.1.3.Размер ставки LIBOR 3M или LIBOR 1M устанавливается в соответствии с данными, указанными на странице LIBOR01 информационной системы Reuters по состоянию на 15:00 московского времени в дату котировки.

Если в дату котировки ставки LIBOR 3M или LIBOR 1M, предусмотренную Мировым соглашением:

 - на указанной странице не опубликована ставка LIBOR 3M или LIBOR 1M (в том числе по причине праздничного/ нерабочего дня), то размер ставки LIBOR 3M или LIBOR 1M определяется на основании ближайшей предыдущей даты котировки;

- период, в течение которого ставка LIBOR 3M или LIBOR 1M на указанной странице не публикуется, составляет не менее 10 (Десяти) рабочих дней (по причинам, не связанным с праздничными/ нерабочими днями или временным техническим сбоем при публикации ставок), то осуществляется замена плавающей процентной ставки на фиксированную процентную ставку в размере 11 (Одиннадцать) процентов годовых. При этом если ставка LIBOR 3M или LIBOR 1M начинает снова публиковаться, осуществляется замена фиксированной процентной ставки на Базовую процентную ставку со следующего Процентного периода.

При этом изменение процентной ставки производится путем письменного уведомления Истцом Ответчика об изменении процентной ставки. В случае, если Ответчик не получил указанного уведомления, процентная ставка самостоятельно рассчитывается Ответчиком в соответствии с настоящим Мировым соглашением.

Копия уведомления также направляется Истцом в течение 5 (пяти) рабочих дней на электронную почту Ответчика corpfin@mechel.com.

В целях исключения сомнений порядок изменения процентной ставки, установленный настоящим Мировым соглашением, является согласованным Сторонами в качестве условия настоящего Мирового соглашения и не является изменением процентной ставки в одностороннем порядке.

4.2.Порядок уплаты процентов:

4.2.1.Проценты:

- начисленные с 13.04.2016 по 10.11.2016 (включая обе даты) и подлежащие к выплате, уплачиваются ежемесячно «10» числа каждого календарного месяца, начиная с мая 2016 г.;

- начисленные с 11.11.2016 г. (включительно) и подлежащие к выплате, уплачиваются ежемесячно с «10» по «16» числа каждого календарного месяца (включительно) (далее - «Период уплаты процентов») и в дату полного погашения кредита, определяемую в соответствии с п. 3 настоящего Мирового соглашения, или в дату полного погашения задолженности, осуществленного ранее определяемой в соответствии с п. 3 настоящего Мирового соглашения даты.

4.2.2.Для целей Мирового соглашения:

• термин «Дата уплаты процентов» означает «10» число каждого календарного месяца;

• термин «Процентный период» означает каждый из периодов:

-период времени с 13.04.2016 г. по 10.05.2016 г. (включая обе даты);

-со дня, следующего за Датой уплаты процентов (включительно), до последовательно идущей Даты уплаты процентов (включительно).

4.2.3.Часть начисленных процентов подлежит уплате Ответчиком в дату полного погашения задолженности, определяемую в соответствии с п. 3 настоящего Мирового соглашения (далее – «Отложенные проценты»)

4.2.4.На сумму «Отложенных процентов» и «Отложенных процентов 2»  начисляются проценты по ставке, определяемой в соответствии с п. 4.1 Мирового соглашения, которые подлежат уплате Ответчиком в дату полного погашения задолженности, определяемую в соответствии с п. 3 настоящего Мирового соглашения, вместе с Отложенными процентами.

4.2.5.Соотношение части начисленных за период с 13.04.2016 г. (включительно) процентов, подлежащих выплате Истцу денежными средствами в Дата уплаты процентов или Период уплаты процентов (далее – «Уплачиваемые проценты»), и части Отложенных процентов, определяется в соответствии со следующими условиями:

4.2.5.1.До выполнения условий, указанных в пп. 4.1.2. Мирового соглашения:

4.2.5.2.Со следующего процентного периода, после выполнения условий, указанных в пп. 4.1.2. Мирового соглашения, процентная ставка уплачивается полностью.

4.3.Стороны договорились, что с 13.04.2016 г. (включительно) и по дату предоставления первого Сертификата в соответствии с абзацем ниже Стороны при определении размера Уплачиваемых процентов и Отложенных процентов, исходят из значения соотношения Совокупный долг / EBITDA более 6,01 (шесть целых одна сотая).

Для целей п. 4 Мирового соглашения термин «ГК Мечел» означает Публичное акционерное общество «Мечел» (ПАО «Мечел», адрес: <...>, ИНН <***>, ОГРН <***>) и компании, состав которых определен в соответствующий момент времени в консолидированной финансовой отчетности ПАО «Мечел» в соответствии с МСФО или US GAAP за предшествующий отчетный период.

Для целей п. 4 Мирового соглашения термин «Совокупный долг» означает совокупную «Финансовую задолженность» компаний ГК Мечел перед третьими лицами, не входящими в ГК Мечел, рассчитанный на основании отчетности МСФО / US GAAP.

Для целей п. 4 Мирового соглашения термин «EBITDA» означает указанный показатель, рассчитанный на основании отчетности МСФО / US GAAP за соответствующий отчетный период.

Указанные выше показатели определяются для каждого Процентного периода на основании последней консолидированной финансовой отчетности ГК Мечел по МСФО / US GAAP за отчетный полугодовой / годовой период, предшествующий этому Процентному периоду, и опубликованной на сайте ГК Мечел в сети Интернет по адресу: www.mechel.com.

Расчет соотношения Совокупный долг/EBITDA предоставляется Ответчиками Истцу в виде официального письма, подписанного уполномоченным исполнительным органом Ответчика, (по тексту настоящего Мирового соглашения – Сертификат) в срок не позднее Даты представления, указанной ниже в таблице, и применяется к соответствующему Процентному периоду, указанному в таблице ниже.

В случае непредставления Сертификата до Даты представления к соответствующему процентному периоду применяется последний представленный Сертификат.

5.При несвоевременном перечислении платежа в погашение задолженности по настоящему Мировому соглашению после даты утверждения Мирового соглашения начисляются неустойки в размере Базовой процентной ставки 1 и Базовой процентной ставки 2 соответственно, действующих по Мировому соглашению, на дату возникновения просрочки, увеличенной в 1,5 (Одна целая пять десятых) раза. При этом проценты на часть Просроченного основного долга и/или Просроченных процентов и/или Отложенных процентов, не уплаченные в установленный Мировым соглашением срок, не начисляются.

6.Средства, поступившие в счет погашения задолженности по Мировому соглашению, направляются в случае неопределенности назначения платежа, указанного в платежном документе, в следующей очередности:

-на уплату просроченных Уплачиваемых процентов (не уплаченных в установленные Мировым соглашением сроки (п. 4.2 настоящего Мирового соглашения));

-на погашение Отложенного долга, указанного в п. 2.2.1. настоящего Мирового соглашения;

-на уплату будущих Уплачиваемых процентов (п. 4.2 настоящего Мирового соглашения);

-на уплату Отложенных процентов (п.2.2.3 настоящего Мирового соглашения);

-на уплату «Отложенных процентов 2» (п. 2.2.5. настоящего Мирового соглашения);

-на погашение процентов, начисленных на «Отложенные проценты» (п. 2.2.4. настоящего Мирового соглашения)на основании п. 4.2 настоящего Мирового соглашения;

-на погашение процентов, начисленных на «Отложенные проценты 2» (п. 2.2.6. настоящего Мирового соглашения) на основании п. 4.2 настоящего Мирового соглашения;

-на уплату неустоек за неисполнение обязательств по Мировому соглашению в установленный срок (п. 5 настоящего Мирового соглашения).

7.Истец имеет право на основании части 2 ст.142 АПК РФ получить в Арбитражном суде города Москвы исполнительные листы на принудительное взыскание с Ответчика единовременно всей суммы задолженности по Мировому соглашению, за вычетом платежей, произведенных Ответчиком, при этом Истец имеет право предъявить требования о досрочном возврате всей суммы задолженности, указанной в п. 3 Мирового соглашения и уплаты причитающихся процентов за пользование кредитом, неустоек и других платежей, предусмотренных условиями Мирового соглашения поручителям, а также обратить взыскание на заложенное имущество, в случаях:

7.1.Наличия судебных споров по Договорам об открытии невозобновляемой кредитной линии № 5593 от 09.10.2012, № 5594 от 09.10.2012, № 8507 от 09.10.2012, № 8508 от 09.10.2012, заключенным между Истцом и ПАО «Южный Кузбасс», инициированных компаниями ГК Мечел и/или третьими лицами (в том числе по обжалованию любых утвержденных мировых соглашений в рамках исков по арбитражным делам №№ А40-187413/15, А40-187451/15, А40-187412/15, А40-187416/15 и ранее принятым судебным актам по арбитражным делам №№ А40-159782/2014, А40-25992/2015, А40-47254/2015).

7.2.Наличие судебных актов о признании недействительным любого из обязательств компаний ГК Мечел перед Истцом по любому из заключенных между ними кредитных договоров/договоров об открытии кредитной линии/соглашений/договоров залога/договоров поручительства.

7.3.Нарушение условий, указанных в п. 7.1.7 Кредитного договора со всеми дополнительными соглашениями к нему, заключенным на дату заключения Мирового соглашения.

8.В случае полного или частичного неисполнения Ответчиком обязательств, предусмотренных п.п. 3 – 5 и/или 7 Мирового соглашения и/или п.п. 7 – 9  Кредитного договора, Истец на основании части 2 ст.142 Арбитражного процессуального кодекса РФ получает в Арбитражном суде города Москвы исполнительный лист на принудительное взыскание с Ответчика по своему усмотрению единовременно всей или просроченной части суммы задолженности по Мировому соглашению, за вычетом платежей, произведенных Ответчиком.

9.Стороны настоящим подтверждают, что Кредитный договор со всеми дополнительными соглашениями к нему, заключенными на дату заключения настоящего Мирового соглашения продолжает действовать с учетом его условий. Заключение настоящего Мирового соглашения не прекращает действие Кредитного договора (не является Новацией) и не прекращает обязательства Ответчика перед Истцом по Кредитному договору, которые не урегулированы настоящим Мировым соглашением. Заключение Мирового соглашения не является основанием для прекращения иных обязательств Ответчика перед Истцом, в том числе по Кредитному договору, не урегулированных настоящим Мировым соглашением. При неисполнении Ответчиком иных обязательств по Кредитному договору, не урегулированных настоящим Мировым соглашением (например, обязательств по уплате процентов за пользование кредитом и/или неустоек за иные периоды, отличные от тех, за которые взыскивается задолженность в настоящем деле, иных условий, включая неплатежные обязательства), Истец вправе обратиться в суд с соответствующим самостоятельным иском.

10.Заключая настоящее соглашение, Стороны исходят из того, что Договоры, заключенные в целях обеспечения надлежащего исполнения обязательств по Кредитному договору, продолжают действовать и сохраняют свою силу. Со дня вступления настоящего Мирового соглашения в силу вышеуказанные Договоры обеспечивают надлежащее исполнение обязательств по Кредитному договору и настоящему Мировому соглашению, заключение дополнительных соглашений не является обязательным.

11.Настоящее Мировое соглашение вступает в силу с момента его утверждения Арбитражным судом города Москвы.

12.Настоящее Мировое соглашение составлено в 4 подлинных экземплярах: два для Истца, один для Ответчика, один для Арбитражного суда города Москвы.

13.На основании ст. ст. 139, 140, 141 АПК РФ Истец и Ответчик просят арбитражный суд утвердить настоящее Мировое соглашение, изменяющее условия Мирового соглашения, ранее утвержденного определением Арбитражного суда г. Москвы от 14 апреля 2016 г. по делу №А40-187412/15.

            Последствия прекращения производства по делу, предусмотренные частью 3 статьи 151 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, сторонам известны.

Мировое соглашение от истца ПАО "СБЕРБАНК РОССИИ" подписано вице-президентом, директора Департамента по работе с проблемными активами ФИО3, действующим на основании доверенности №735-Д от 27.07.2017г.

Мировое соглашение от ответчика ПАО "УГОЛЬНАЯ КОМПАНИЯ "ЮЖНЫЙ КУЗБАСС" подписано генеральным директором управляющей организации ФИО4, действующем на основании Устава и выписки из ЕГРЮЛ.

В соответствии с положениями ч. 2 ст. 138 АПК РФ стороны могут урегулировать спор, заключив мировое соглашение, если это не противоречит федеральному закону.

Согласно статье 139 АПК РФ мировое соглашение может быть заключено на любой стадии арбитражного процесса, не может нарушать права и законные интересы других лиц и противоречить закону.

Вопрос об утверждении мирового соглашения, заключаемого в процессе исполнения судебного акта, согласно ч.4 ст. 141 АПК РФ  рассматривается  арбитражным судом в срок, не превышающий месяца со дня поступления в суд заявления о его утверждении.

В связи с тем, что представленное на утверждение арбитражного суда мировое соглашение по форме и содержанию соответствует требованиям ст. 140 АПК РФ, не противоречит закону и не нарушает права и законные интересы других лиц, оно утверждается судом на основании ст. 141 АПК РФ.

Мировое соглашение, не исполненное добровольно, подлежит принудительному исполнению по правилам раздела VII Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации на основании исполнительного листа, выдаваемого арбитражным судом по ходатайству истца или ответчика.

            Признать не подлежащим исполнению определение Арбитражного суда города Москвы от 14 апреля 2016 г. об утверждении ранее заключенного между Компанией с ограниченной ответственностью ПАО "СБЕРБАНК РОССИИ"  и ПАО "УГОЛЬНАЯ КОМПАНИЯ "ЮЖНЫЙ КУЗБАСС" мирового соглашения в соответствии с ч. 1 ст. 139 АПК РФ, п. 23 Постановления Пленума ВАС РФ от 18.07.2014 № 50 «О примирении сторон в арбитражном процессе».

            Суд отмечает, что действующая редакция АПК РФ предусматривает возможность возврата половины уплаченной государственной пошлины, если Арбитражный суд утверждает мировое соглашение сторон. Исключения составляют случаи, когда мировое соглашение заключено в процессе исполнения судебного акта Арбитражного суда (п.3 ч.7 ст. 141 АПК РФ).

На основании изложенного, руководствуясь ст. ст. 41, 49, 138-142, п. 2, ст. 110, 184, 188 АПК РФ, арбитражный суд

ОПРЕДЕЛИЛ:

Утвердить мировое соглашение, подписанное между истцом ПАО "СБЕРБАНК РОССИИ" и  ответчиком ПАО "УГОЛЬНАЯ КОМПАНИЯ "ЮЖНЫЙ КУЗБАСС", в следующей редакции:

14.Настоящее Мировое соглашение заключается сторонами на основании ст. ст. 139, 140 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации в целях изменения условий ранее заключенного мирового соглашения, утвержденного определением Арбитражного суда города Москвы от 14 апреля 2016 года по делу № А40-187412/15 (далее – Старое мировое соглашение) по спору, возникшему в связи с неисполнением Ответчиком обязательств по возврату суммы кредита и процентов за пользование кредитом по Договору № 8508 об открытии невозобновляемой кредитной линии от 09.10.2012 и Соглашению о новации № 8508 от 09.10.2012 (далее – Кредитный договор), а также расходов по уплате государственной пошлины в связи с принудительным взысканием.

15.Ответчик признает свои обязательства перед Истцом по Кредитному договору (с учетом Старого мирового соглашения) по состоянию на «31» июля 2019 г. (включительно) в размере:

16.Истец и Ответчик договорились о следующих условиях погашения признанной Ответчиком задолженности по Мировому соглашению в сумме 4 189 452,37 (Четыре миллиона сто восемьдесят девять тысяч четыреста пятьдесят два и 37/100) долларов США:

16.1.Погашение задолженности, указанной в пп. 2.2.1., 2.2.3.- 2.2.6. настоящего Мирового соглашения осуществляется до 10 апреля 2022 г.

16.2.Погашение задолженности, указанной в пп. 2.2.2. настоящего Мирового соглашения осуществляется в соответствии с п. 4.2. настоящего Мирового соглашения.

17.С 13.04.2016 г. (включительно) Ответчик уплачивает Истцу проценты на сумму Отложенного долга, указанных в п. 2 настоящего Мирового соглашения, на следующих условиях:

17.1.Размер процентной ставки и условия ее изменения:

17.1.1.За период с 13.04.2016 г. по дату полного погашения задолженности по настоящему Мировому соглашению, определяемую в соответствии с п. 3 настоящего Мирового соглашения  (включая обе даты) размер процентной ставки по Первой части кредитной линии равен ставке «LIBOR 3M на дату котировки плюс 7 (Семь) процентов годовых» (далее – «Базовая процентная ставка 1»).

Под ставкой LIBOR (London  Interbank Offered Rate) понимается Лондонская межбанковская ставка предложения депозитов в долларах США, фиксируемая ICE Benchmark Administration Limited (публикуется компанией Thomson Reuters на странице LIBOR01 информационной системы Reuters).

Начиная с 13.04.2016 г. по 10.07.2016 г. (включая обе даты) процентная ставка устанавливается в размере ставки LIBOR 3M по состоянию на 15:00 московского времени 07.04.2016 г. плюс 7 (Семь) процентов годовых.

Далее Базовая процентная ставка устанавливается ежеквартально на соответствующий период установления ставки путем письменного уведомления Истцом Ответчиков о процентной ставке, установленной на Период установления ставки, определенный в соответствии со следующей таблицей:

17.1.2.Начиная с даты начала Процентного периода, ближайшего к наступлению после даты исполнения Ответчиком всех его обязательств, перечисленных в п.п. 9.1.3, 9.1.7, 9.1.14.2, 9.1.15.2, 9.1.16.2, 9.1.19 Кредитного договора, по дату полного погашения задолженности, определяемую в соответствии с п. 3 настоящего Мирового соглашения (включая обе даты) размер Базовой процентной ставки 1 устанавливается равным ставке «LIBOR 1M на дату котировки плюс 5,6 (Пять целых шесть десятых) процента годовых».

Базовая процентная ставка устанавливается ежемесячно на соответствующий Период установления ставки в соответствии со следующей таблицей:

17.1.3.Размер ставки LIBOR 3M или LIBOR 1M устанавливается в соответствии с данными, указанными на странице LIBOR01 информационной системы Reuters по состоянию на 15:00 московского времени в дату котировки.

Если в дату котировки ставки LIBOR 3M или LIBOR 1M, предусмотренную Мировым соглашением:

 - на указанной странице не опубликована ставка LIBOR 3M или LIBOR 1M (в том числе по причине праздничного/ нерабочего дня), то размер ставки LIBOR 3M или LIBOR 1M определяется на основании ближайшей предыдущей даты котировки;

- период, в течение которого ставка LIBOR 3M или LIBOR 1M на указанной странице не публикуется, составляет не менее 10 (Десяти) рабочих дней (по причинам, не связанным с праздничными/ нерабочими днями или временным техническим сбоем при публикации ставок), то осуществляется замена плавающей процентной ставки на фиксированную процентную ставку в размере 11 (Одиннадцать) процентов годовых. При этом если ставка LIBOR 3M или LIBOR 1M начинает снова публиковаться, осуществляется замена фиксированной процентной ставки на Базовую процентную ставку со следующего Процентного периода.

При этом изменение процентной ставки производится путем письменного уведомления Истцом Ответчика об изменении процентной ставки. В случае, если Ответчик не получил указанного уведомления, процентная ставка самостоятельно рассчитывается Ответчиком в соответствии с настоящим Мировым соглашением.

Копия уведомления также направляется Истцом в течение 5 (пяти) рабочих дней на электронную почту Ответчика corpfin@mechel.com.

В целях исключения сомнений порядок изменения процентной ставки, установленный настоящим Мировым соглашением, является согласованным Сторонами в качестве условия настоящего Мирового соглашения и не является изменением процентной ставки в одностороннем порядке.

17.2.Порядок уплаты процентов:

17.2.1.Проценты:

- начисленные с 13.04.2016 по 10.11.2016 (включая обе даты) и подлежащие к выплате, уплачиваются ежемесячно «10» числа каждого календарного месяца, начиная с мая 2016 г.;

- начисленные с 11.11.2016 г. (включительно) и подлежащие к выплате, уплачиваются ежемесячно с «10» по «16» числа каждого календарного месяца (включительно) (далее - «Период уплаты процентов») и в дату полного погашения кредита, определяемую в соответствии с п. 3 настоящего Мирового соглашения, или в дату полного погашения задолженности, осуществленного ранее определяемой в соответствии с п. 3 настоящего Мирового соглашения даты.

17.2.2.Для целей Мирового соглашения:

• термин «Дата уплаты процентов» означает «10» число каждого календарного месяца;

• термин «Процентный период» означает каждый из периодов:

-период времени с 13.04.2016 г. по 10.05.2016 г. (включая обе даты);

-со дня, следующего за Датой уплаты процентов (включительно), до последовательно идущей Даты уплаты процентов (включительно).

17.2.3.Часть начисленных процентов подлежит уплате Ответчиком в дату полного погашения задолженности, определяемую в соответствии с п. 3 настоящего Мирового соглашения (далее – «Отложенные проценты»)

17.2.4.На сумму «Отложенных процентов» и «Отложенных процентов 2»  начисляются проценты по ставке, определяемой в соответствии с п. 4.1 Мирового соглашения, которые подлежат уплате Ответчиком в дату полного погашения задолженности, определяемую в соответствии с п. 3 настоящего Мирового соглашения, вместе с Отложенными процентами.

17.2.5.Соотношение части начисленных за период с 13.04.2016 г. (включительно) процентов, подлежащих выплате Истцу денежными средствами в Дата уплаты процентов или Период уплаты процентов (далее – «Уплачиваемые проценты»), и части Отложенных процентов, определяется в соответствии со следующими условиями:

17.2.5.1.До выполнения условий, указанных в пп. 4.1.2. Мирового соглашения:

17.2.5.2.Со следующего процентного периода, после выполнения условий, указанных в пп. 4.1.2. Мирового соглашения, процентная ставка уплачивается полностью.

17.3.Стороны договорились, что с 13.04.2016 г. (включительно) и по дату предоставления первого Сертификата в соответствии с абзацем ниже Стороны при определении размера Уплачиваемых процентов и Отложенных процентов, исходят из значения соотношения Совокупный долг / EBITDA более 6,01 (шесть целых одна сотая).

Для целей п. 4 Мирового соглашения термин «ГК Мечел» означает Публичное акционерное общество «Мечел» (ПАО «Мечел», адрес: <...>, ИНН <***>, ОГРН <***>) и компании, состав которых определен в соответствующий момент времени в консолидированной финансовой отчетности ПАО «Мечел» в соответствии с МСФО или US GAAP за предшествующий отчетный период.

Для целей п. 4 Мирового соглашения термин «Совокупный долг» означает совокупную «Финансовую задолженность» компаний ГК Мечел перед третьими лицами, не входящими в ГК Мечел, рассчитанный на основании отчетности МСФО / US GAAP.

Для целей п. 4 Мирового соглашения термин «EBITDA» означает указанный показатель, рассчитанный на основании отчетности МСФО / US GAAP за соответствующий отчетный период.

Указанные выше показатели определяются для каждого Процентного периода на основании последней консолидированной финансовой отчетности ГК Мечел по МСФО / US GAAP за отчетный полугодовой / годовой период, предшествующий этому Процентному периоду, и опубликованной на сайте ГК Мечел в сети Интернет по адресу: www.mechel.com.

Расчет соотношения Совокупный долг/EBITDA предоставляется Ответчиками Истцу в виде официального письма, подписанного уполномоченным исполнительным органом Ответчика, (по тексту настоящего Мирового соглашения – Сертификат) в срок не позднее Даты представления, указанной ниже в таблице, и применяется к соответствующему Процентному периоду, указанному в таблице ниже.

В случае непредставления Сертификата до Даты представления к соответствующему процентному периоду применяется последний представленный Сертификат.

18.При несвоевременном перечислении платежа в погашение задолженности по настоящему Мировому соглашению после даты утверждения Мирового соглашения начисляются неустойки в размере Базовой процентной ставки 1 и Базовой процентной ставки 2 соответственно, действующих по Мировому соглашению, на дату возникновения просрочки, увеличенной в 1,5 (Одна целая пять десятых) раза. При этом проценты на часть Просроченного основного долга и/или Просроченных процентов и/или Отложенных процентов, не уплаченные в установленный Мировым соглашением срок, не начисляются.

19.Средства, поступившие в счет погашения задолженности по Мировому соглашению, направляются в случае неопределенности назначения платежа, указанного в платежном документе, в следующей очередности:

-на уплату просроченных Уплачиваемых процентов (не уплаченных в установленные Мировым соглашением сроки (п. 4.2 настоящего Мирового соглашения));

-на погашение Отложенного долга, указанного в п. 2.2.1. настоящего Мирового соглашения;

-на уплату будущих Уплачиваемых процентов (п. 4.2 настоящего Мирового соглашения);

-на уплату Отложенных процентов (п.2.2.3 настоящего Мирового соглашения);

-на уплату «Отложенных процентов 2» (п. 2.2.5. настоящего Мирового соглашения);

-на погашение процентов, начисленных на «Отложенные проценты» (п. 2.2.4. настоящего Мирового соглашения)на основании п. 4.2 настоящего Мирового соглашения;

-на погашение процентов, начисленных на «Отложенные проценты 2» (п. 2.2.6. настоящего Мирового соглашения) на основании п. 4.2 настоящего Мирового соглашения;

-на уплату неустоек за неисполнение обязательств по Мировому соглашению в установленный срок (п. 5 настоящего Мирового соглашения).

20.Истец имеет право на основании части 2 ст.142 АПК РФ получить в Арбитражном суде города Москвы исполнительные листы на принудительное взыскание с Ответчика единовременно всей суммы задолженности по Мировому соглашению, за вычетом платежей, произведенных Ответчиком, при этом Истец имеет право предъявить требования о досрочном возврате всей суммы задолженности, указанной в п. 3 Мирового соглашения и уплаты причитающихся процентов за пользование кредитом, неустоек и других платежей, предусмотренных условиями Мирового соглашения поручителям, а также обратить взыскание на заложенное имущество, в случаях:

20.1.Наличия судебных споров по Договорам об открытии невозобновляемой кредитной линии № 5593 от 09.10.2012, № 5594 от 09.10.2012, № 8507 от 09.10.2012, № 8508 от 09.10.2012, заключенным между Истцом и ПАО «Южный Кузбасс», инициированных компаниями ГК Мечел и/или третьими лицами (в том числе по обжалованию любых утвержденных мировых соглашений в рамках исков по арбитражным делам №№ А40-187413/15, А40-187451/15, А40-187412/15, А40-187416/15 и ранее принятым судебным актам по арбитражным делам №№ А40-159782/2014, А40-25992/2015, А40-47254/2015).

20.2.Наличие судебных актов о признании недействительным любого из обязательств компаний ГК Мечел перед Истцом по любому из заключенных между ними кредитных договоров/договоров об открытии кредитной линии/соглашений/договоров залога/договоров поручительства.

20.3.Нарушение условий, указанных в п. 7.1.7 Кредитного договора со всеми дополнительными соглашениями к нему, заключенным на дату заключения Мирового соглашения.

21.В случае полного или частичного неисполнения Ответчиком обязательств, предусмотренных п.п. 3 – 5 и/или 7 Мирового соглашения и/или п.п. 7 – 9  Кредитного договора, Истец на основании части 2 ст.142 Арбитражного процессуального кодекса РФ получает в Арбитражном суде города Москвы исполнительный лист на принудительное взыскание с Ответчика по своему усмотрению единовременно всей или просроченной части суммы задолженности по Мировому соглашению, за вычетом платежей, произведенных Ответчиком.

22.Стороны настоящим подтверждают, что Кредитный договор со всеми дополнительными соглашениями к нему, заключенными на дату заключения настоящего Мирового соглашения продолжает действовать с учетом его условий. Заключение настоящего Мирового соглашения не прекращает действие Кредитного договора (не является Новацией) и не прекращает обязательства Ответчика перед Истцом по Кредитному договору, которые не урегулированы настоящим Мировым соглашением. Заключение Мирового соглашения не является основанием для прекращения иных обязательств Ответчика перед Истцом, в том числе по Кредитному договору, не урегулированных настоящим Мировым соглашением. При неисполнении Ответчиком иных обязательств по Кредитному договору, не урегулированных настоящим Мировым соглашением (например, обязательств по уплате процентов за пользование кредитом и/или неустоек за иные периоды, отличные от тех, за которые взыскивается задолженность в настоящем деле, иных условий, включая неплатежные обязательства), Истец вправе обратиться в суд с соответствующим самостоятельным иском.

23.Заключая настоящее соглашение, Стороны исходят из того, что Договоры, заключенные в целях обеспечения надлежащего исполнения обязательств по Кредитному договору, продолжают действовать и сохраняют свою силу. Со дня вступления настоящего Мирового соглашения в силу вышеуказанные Договоры обеспечивают надлежащее исполнение обязательств по Кредитному договору и настоящему Мировому соглашению, заключение дополнительных соглашений не является обязательным.

24.Настоящее Мировое соглашение вступает в силу с момента его утверждения Арбитражным судом города Москвы.

25.Настоящее Мировое соглашение составлено в 4 подлинных экземплярах: два для Истца, один для Ответчика, один для Арбитражного суда города Москвы.

26.На основании ст. ст. 139, 140, 141 АПК РФ Истец и Ответчик просят арбитражный суд утвердить настоящее Мировое соглашение, изменяющее условия Мирового соглашения, ранее утвержденного определением Арбитражного суда г. Москвы от 14 апреля 2016 г. по делу №А40-187412/15.

            Последствия прекращения производства по делу, предусмотренные частью 3 статьи 151 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, сторонам известны.

Мировое соглашение, не исполненное добровольно, подлежит принудительному исполнению по правилам раздела VII Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации на основании исполнительного листа, выдаваемого арбитражным судом по ходатайству истца или ответчика.

            Признать не подлежащим исполнению определение Арбитражного суда города Москвы от 14 апреля 2016 г. об утверждении ранее заключенного между Компанией с ограниченной ответственностью ПАО "СБЕРБАНК РОССИИ"  и ПАО "УГОЛЬНАЯ КОМПАНИЯ "ЮЖНЫЙ КУЗБАСС" мирового соглашения в соответствии с ч. 1 ст. 139 АПК РФ, п. 23 Постановления Пленума ВАС РФ от 18.07.2014 № 50 «О примирении сторон в арбитражном процессе».

            Определение об утверждении мирового соглашения подлежит немедленному исполнению и может быть обжаловано в месячный срок с даты его вынесения в Арбитражный суд Московского округа.