Гражданский кодекс часть 1

рассмотрев в открытом судебном заседании в рамках дела о несостоятельности (банкротстве) финансовой организации ООО «Джиэль Финанс» (ОГРН <***>, ИНН <***>), заявление конкурсного управляющего о разрешении разногласий,

ответчик – НКО АО НРД

с участием лиц согласно протоколу судебного заседания,

УСТАНОВИЛ:

В Арбитражный суд города Москвы 03.10.2018 года поступило заявление временной администрации ООО «Джиэль Финанс» о признании финансовой организации ООО «Джиэль Финанс» (ОГРН <***>, ИНН <***>) несостоятельным (банкротом); определением суда от 12.10.2018 года заявление временной администрации ООО «Джиэль Финанс» о признании финансовой организации ООО «Джиэль Финанс» (ОГРН <***>, ИНН <***>) несостоятельным (банкротом) принято, возбуждено производство по делу №А40-233547/18-4-135Б.

Решением Арбитражного суда города Москвы от 19.02.2019 года ООО «Джиэль Финанс» (ОГРН <***>, ИНН <***>) признано несостоятельным (банкротом), в его отношении открыто конкурсное производство; конкурсным управляющим утвержден ФИО1 (ИНН <***>).

Сообщение об открытии в отношении должника процедуры конкурсного производства опубликовано в газете «КоммерсантЪ» от 23.03.2019 года.

Определением суда от 26.06.2019 года конкурсным управляющим ООО «Джиэль Финанс» (ОГРН <***>, ИНН <***>) утвержден ФИО2 (ИНН <***>).

В Арбитражный суд города Москвы 28.10.2019 года поступило заявление конкурсного управляющего должником о разрешении разногласий между конкурсным управляющим ООО «Джиэль Финанс» и НКО АО НРД, согласно которого конкурсный управляющий просит арбитражный суд обязать НКО АО НРД перечислить денежные средства: за Частичное досрочное погашение основного долга по ценным бумагам AllianceOilCompanyLtd./XS0493579238 в размере 15 000 USD; за погашение облигаций AllianceOilCompanyLtd./XS0493579238 в размере 60 000 USD; за купонный доход по ценным бумагам AllianceOilCompanyLtd./XS0493579238 в размере 4 312,5 USD; за купонный доход по ценным бумагам AllianceOilCompanyLtd./XS0493579238 в размере 3 450 USD; за купонный доход и погашение по ценным бумагам Минфина России в общем размере 3 987,62 руб. на специальный счет Должника.

В настоящем судебном заседании подлежало рассмотрению заявление конкурсного управляющего о разрешении разногласий.

В судебном заседании конкурсный управляющий поддержал заявление о разрешении разногласий по основаниям, изложенным в заявлении.

Представитель НКО АО НРД против удовлетворения заявления возражал.

От кредиторов ФИО3, ФИО4, ООО «ЭлтКом Сервис», ФИО5, ФИО6, ФИО7, ФИО8, ФИО9, ФИО10, ФИО11, ФИО12, ФИО13, ФИО14, ФИО15, ФИО16, ФИО17 поступи отзывы, в которых они просят заявление конкурсного управляющего удовлетворить.

Выслушав мнение лиц, участвующих в обособленном споре, исследовав и оценив материалы дела в их совокупности и взаимосвязи, арбитражный суд пришел к следующим выводам.

Дела о несостоятельности (банкротстве) рассматриваются арбитражным судом по правилам Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации с особенностями, установленными федеральными законами, регулирующими вопросы несостоятельности (банкротства) (ст. 223 АПК РФ).

В силу ч. 1 ст. 67, ст. 68 АПК РФ арбитражный суд принимает только те доказательства, которые имеют отношение к рассматриваемому делу (относимость доказательств). Обстоятельства дела, которые должны быть подтверждены определенными доказательствами, не могут подтверждаться в арбитражном суде иными доказательствами (допустимость доказательств). Арбитражный суд в соответствии со ст. 71 АПК РФ оценивает доказательства (на предмет относимости, допустимости, достоверности, достаточности и взаимной связи в их совокупности) по своему внутреннему убеждению, основанному на всестороннем, полном, объективном и непосредственном исследовании имеющихся в деле доказательств.

В соответствии с ч. 1 ст. 4 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации заинтересованное лицо вправе обратиться в арбитражный суд за защитой своих нарушенных или оспариваемых прав и законных интересов.

Согласно ст. 34 Закона о банкротстве лицами, участвующими в деле о банкротстве, являются должник; арбитражный управляющий; конкурсные кредиторы; уполномоченные органы; федеральные органы исполнительной власти, а также органы исполнительной власти субъектов Российской Федерации и органы местного самоуправления по месту нахождения должника в случаях, предусмотренных настоящим Федеральным законом; лицо, предоставившее обеспечение для проведения финансового оздоровления.

В соответствии с разъяснениями высшей судебной инстанции, приведенными в подпункте 3 пункта 15 постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 22.06.2012 N 35 "О некоторых процессуальных вопросах, связанных с рассмотрением дел о банкротстве" (далее - постановление от 22.06.2012 N 35), при рассмотрении заявлений, ходатайств или жалоб непосредственными участниками обособленного спора помимо основных участников дела о банкротстве являются, в частности, - подавшее их лицо, а также лицо, права которого могут быть затронуты в результате их удовлетворения.

В соответствии с п. 4 ст. 20.3 Федерального закона "О несостоятельности (банкротстве)" при проведении процедур, применяемых в деле о банкротстве, арбитражный управляющий обязан действовать добросовестно и разумно в интересах должника, кредиторов и общества.

В силу п. 1 ст. 60 названного Закона заявления и ходатайства арбитражного управляющего, в том числе о разногласиях, возникших между ним и кредиторами, а в случаях, предусмотренных данным Федеральным законом, между ним и должником, жалобы кредиторов о нарушении их прав и законных интересов рассматриваются в заседании арбитражного суда не позднее чем через месяц с даты получения указанных заявлений, ходатайств и жалоб, если иное не установлено Законом о банкротстве.

Национальный расчетный депозитарий в соответствии с лицензией профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности от 19 февраля 2009г. № 045-12042-000100, выданной ФСФР России, а также Федеральным законом от 07.12.2011 № 414-ФЗ «О центральном депозитарии», Федеральным законом от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» (далее - Закон о рынке ценных бумаг) осуществляет депозитарную деятельность и исполняет функции центрального депозитария на рынке ценных бумаг. Статус центрального депозитария Российской Федерации был присвоен НКО АО НРД решением ФСФР России от 06.11.2012.

Как следует из представленных материалов, ООО «ДжиЭль Финанс» является депонентом НКО АО НРД. В соответствии с Договором междепозитарного счета депо № 2049/ДМС-О от 04.09.2006 ООО «ДжиЭль Финанс» открыты в НКО АО НРД счета депо номинального держателя (междепозитарные счета депо) для учета прав на ценные бумаги, принадлежащие клиентам ООО «ДжиЭль Финанс». Согласно п. 8. ст. 8.2. Закона о рынке ценных бумаг по лицевому счету (счету депо) номинального держателя осуществляется учет прав на ценные бумаги, в отношении которых депозитарий (номинальный держатель) не является их владельцем и осуществляет их учет в интересах своих депонентов.

Конкурсным управляющим ООО «Джиэль Финанс» в адрес НКО АО НРД 15.10.2019 было направлено требование о перечислении остатка денежных средств не выплаченных клиентам ООО «Джиэль Финанс», а именно: за Частичное досрочное погашение основного долга по ценным бумагам AllianceOilCompanyLtd./XS0493579238 в размере 15 000 USD; за погашение облигаций AllianceOilCompanyLtd./XS0493579238 в размере 60 000 USD; за купонный доход по ценным бумагам AllianceOilCompanyLtd./XS0493579238 в размере 4 312,5 USD; за купонный доход по ценным бумагам AllianceOilCompanyLtd./XS0493579238 в размере 3 450 USD; за купонный доход и погашение по ценным бумагам Минфина России в общем размере 3 987,62 руб. на специальный счет Должника.

НКО АО НРД письмом от 22.10.2019 за № КМ-04/6776 отказал в исполнении данного требования, сообщив о готовности перечисления денежных средств на депозитный счет нотариуса, либо на основании судебного решения - на банковский счет, указанный в судебном акте.

Конкурсный управляющий должником считает данную позицию незаконной, основанной на неправильном толковании Законодательства и в частности Федерального закона «О несостоятельности (банкротстве)» от 26.10.2002 № 127-ФЗ (Далее- Закон о банкротстве), поскольку ни НКО АО НРД, ни конкурсный управляющий, ни клиенты ООО «Джиэль Финанс» не владеют информацией о владельцах акций на данный момент времени, в связи с мошенническими действиями бывшего руководства ООО «Джиэль Финанс», следовательно вышеуказанные денежные средства солидарно принадлежат кредиторам ООО «Джиэль Финанс» пропорционально включенным в реестр кредиторов требованиям.

Вместе с тем, конкурсным управляющим не учтено следующее.

Банком России 05.07.2018 принято решение аннулировать все лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг, выданные ООО «ДжиЭль Финанс». Действие лицензий было прекращено с 05.11.2018. Общество было обязано прекратить осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, за исключением совершения действий, связанных с прекращением обязательств перед клиентами, возникших при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, и обеспечить возврат имущества клиентам в срок до 05.11.2018.

Статьей 39.1. Закона о рынке ценных бумаг определено, что профессиональный участник рынка ценных бумаг обязан прекратить осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг в день получения уведомления об аннулировании лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, за исключением совершения действий, связанных с прекращением обязательств, предусмотренных пунктом 1 статьи 39.2. Закона о рынке ценных бумаг.

Согласно ст. 39.2. Закона о рынке ценных бумаг, организация, в отношении которой было принято решение об аннулировании лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, обязана прекратить обязательства, связанные с осуществлением соответствующей профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (в том числе по возврату имущества клиентам), в срок, установленный решением Банка России, который не может быть более одного года. Обязательства по депозитарным договорам прекращаются с соблюдением требований, установленных нормативными актами Банка России.

Таким образом, после аннулирования лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг прекращается оказание услуг профессионального участника рынка ценных бумаг, в том числе связанных с получением доходов по ценным бумагам и иных причитающихся владельцам ценных бумаг выплат.

В соответствии с п. 2.9. Указания Банка России № 5220-У от 30.07.2019 «О требованиях, с соблюдением которых прекращаются обязательства по депозитарным договорам организацией, в отношении которой Банком России принято решение об аннулировании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности, и требованиях к осуществлению депозитарной деятельности и деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг при прекращении обязательств по депозитарным договорам» депозитарий, открывший счет депо организации, со дня, следующего за днем раскрытия Банком России информации о принятии решения об аннулировании лицензии депозитария в отношении организации, должен прекратить зачисление на счет организации ценных бумаг и передачу выплат по ним.

Кроме того, согласно п. 1 и 2 ст. 185.6 Закона о банкротстве, в конкурсную массу профессионального участника рынка ценных бумаг, управляющей компании, клиринговой организации не включается имущество их клиентов, находящееся на специальном брокерском счете, торговом счете, клиринговом счете, специальном депозитарном счете, транзитном счете, счете депо, транзитном счете депо, лицевом счете в реестре владельцев ценных бумаг, отдельном банковском счете, открытом для расчетов по операциям, связанным с доверительным управлением, а также находящееся в доверительном управлении управляющей компании, клиринговой организации или переданное в оплату инвестиционных паев иное имущество. В случае принятия арбитражным судом решения о признании профессионального участника рынка ценных бумаг, управляющей компании, клиринговой организации банкротом и об открытии конкурсного производства конкурсный управляющий прекращает договоры с клиентами в соответствии с требованиями федеральных законов и принятых в соответствии с ними нормативных правовых актов. Если иное не предусмотрено федеральными законами и принятыми в соответствии с ними нормативными правовыми актами, при прекращении указанных договоров конкурсный управляющий: исполняет обязательства (принимает исполнение) по сделкам, заключенным за
счет клиента до принятия арбитражным судом решения о признании профессионального участника рынка ценных бумаг, управляющей компании банкротом и об открытии конкурсного производства; передает клиентам оставшееся имущество клиентов.

Пунктом 5 ст. 185.6 Закона о банкротстве предусмотрено, что, если по истечении шести месяцев с даты принятия арбитражным судом решения о признании профессионального участника рынка ценных бумаг банкротом и об открытии конкурсного производства имущество клиентов не было передано клиентам, конкурсный управляющий передает такое имущество в депозит нотариуса.

С учетом изложенного, НКО АО НРД не имело правовых оснований производить перечисление ООО «ДжиЭль Финанс» выплаты по ценным бумагам, причитающимся его депонентам, на специальный счет должника в банке.

На основании ст. ст. 4, 16, 32, 60, 71, 185.6 Федерального закона «О несостоятельности (банкротстве)» и руководствуясь ст. ст. 64-71, 75, 156, 184, 185, 223 АПК РФ, арбитражный суд,

ОПРЕДЕЛИЛ:

Отказать конкурсному управляющему ООО «Джиэль Финанс» в удовлетворении заявления о разрешении разногласий между конкурсным управляющим и НКО АО НРД по перечислению денежных средств: за Частичное досрочное погашение основного долга по ценным бумагам AllianceOilCompanyLtd./XS0493579238 в размере 15 000 USD; за погашение облигаций AllianceOilCompanyLtd./XS0493579238 в размере 60 000 USD; за купонный доход по ценным бумагам AllianceOilCompanyLtd./XS0493579238 в размере 4 312,5 USD; за купонный доход по ценным бумагам AllianceOilCompanyLtd./XS0493579238 в размере 3 450 USD; за купонный доход и погашение по ценным бумагам Минфина России в общем размере 3 987,62 руб. на специальный счет Должника.

Определение подлежит немедленному исполнению и может быть обжаловано в арбитражный суд апелляционной инстанции в порядке, установленном пунктом 3 статьи 61 Федерального закона «О несостоятельности (банкротстве)».

Информация о движении дела, о порядке ознакомления с материалами дела и получении копий судебных актов может быть получена на официальном

сайте Арбитражного суда города Москвы в информационно-телекоммуникационной сети Интернет по веб-адресу: www,msk.arbitr.ru.

Судья B.H. Клыкова