Гражданский кодекс часть 1

с участием: представители финансового управляющего ФИО2 (паспорт, доверенность б/н от 26.01.2017г.), ФИО3 (паспорт, судебнвй акт б/н от 17.10.2017г.), представитель ООО «АТБ» Банк» ФИО4 (паспорт, доверенность № 75/16 от 13.09.2016), представитель должника ФИО5 (паспорт, доверенность № 77 АВ 3257091 от 21.04.2017г.), представители АО «ЮниКредитБанк» ФИО6 (паспорт, доверенность № 162/640 от 16.09.2016г.), ФИО7 (паспорт, доверенность №1935/640 от 05.09.2017г.) представитель АО «Альфа-банк» ФИО8 (паспорт, доверенность №5/5033Д от 29.10.2015г.),

У С Т А Н О В И Л:

Определением Арбитражного суда города Москвы от 06.04.2017 г. в отношении гражданина-должника ФИО1 (ИНН <***>) введена процедура реструктуризации долгов гражданина. Финансовым управляющим должника утверждена ФИО9

Сообщения о введении в отношении должника процедуры реструктуризации долгов гражданина опубликованы в Едином федеральном реестре сведений о банкротстве, сообщение от 11.04.2017 г., в газете «Коммерсантъ» № 66 от 15.04.2017 г.

В настоящем судебном заседании подлежало рассмотрению заявление финансового управляющего гражданина-должника ФИО1 ФИО9 об истребовании у ФИО1 следующих документов:

копию паспорта гражданина РФ ФИО1;

выписку из домовой книги (форма 9) с места прописки (регистрации) гражданина РФ ФИО1, а также копию финансового лицевого счёта;

копию заграничного паспорта гражданина РФ ФИО1 (все страницы);

сведения об отсутствии или наличии гражданства других стран в отношении ФИО1;

сведения об отсутствии или наличии временного вида на жительство (ВМЖ) других стран, вида на жительство для длительного проживания (ПМЖ) других стран в отношении ФИО1;

сведения о наличии или отсутствии постоянной прописки ФИО1 на территории других стран;

сведения относительно работы гр. ФИО1 в АО «ФИРМА «АНТА» (ИНН <***>) за период с 12.01.2016 по 16.03.2016 в должности Советника Генерального Директора, а именно: трудовой договор, копии кадровых приказов (в частности, о приеме на работу, о прекращении (расторжении трудового договора с работником (увольнении), иные приказы), Должностную инструкцию;

сведения обо всех детях (совершеннолетних и несовершеннолетних) ФИО1 (Фамилия, Имя, Отчество, дата рождения, адрес и паспортные данные, СНИЛС), в том числе (но не ограничиваясь) сведения о сыне гр. ФИО1 - гражданине РФ ФИО11;

сведения о супруге гр. ФИО1 - гражданке РФ ФИО10 (адрес прописки и паспортные данные, СНИЛС и ИНН);

сведения обо всех сделках гр. ФИО1 с 01.01.2013 г. (заверенные копии документов, подтверждающие заключение и исполнение соответствующих сделок), а так же сведения обо всех сделках с 01.01.2013 г, стороной которых являются юридические лица, в которых ФИО1, является/являлся в период с 01.01.2013 года бенефициаром, а именно: АО «ФИРМА «АНТА», ООО «Экспорт Торг»;

сведения об имуществе, совместно нажитом в браке с супругой ФИО1 - гр. РФ ФИО10, а так же о сделках по отчуждению данного имущества за три года, предшествующие дате принятия к производству заявления о признании гр. ФИО1 банкротом, в том числе, но не ограничиваясь, копии документов, которые прослужили основанием для регистрации права собственности и прекращении права собственности гр. ФИО10 на объекты недвижимости в соответствии с выпиской из ЕГРН от 22.06.2017 № 00-00-4001/5365/2017-1117 (в Крыму);

документы, подтверждающие исполнение обязательств гр. ФИО1 (Поручитель) перед «Абсолют Банк» (ПАО) и Компании IRAILACO LIMITED;

документы об имуществе Должника и подконтрольных ему лиц на территории иностранных государств, в том числе: недвижимое имущество во Франции, находящегося на Saint Jean-Cap-Ferrat; недвижимое имущество во Франции (адрес объекта: 06250 Mougins, 1398 avenu de Pibonson); самолет GULFSTREAM G450 OE-IRE; недвижимое имущество в Швейцарии (адрес объекта: Switzerland, 6900 Lugano, Via Giulio Vicari, 8).

заверенную копию Соглашения от 07.02.2015 г., заключенного между АО «Альфа Банк» и гр. Резником И.А;

а также документы по сделкам, в результате которых указанное имущество, в частности самолет GULFSTREAM G450 OE-IRE, было приобретено ФИО1 или подконтрольными ему лицами и отчужден ФИО1 или подконтрольными ему лицами в пользу третьих лиц.

материалы судебных процессов, стороной которых являлся гр. ФИО1, а именно: дело № 163324 по иску АО «Альфа Банк» к ФИО1 в Лондонском Международном Арбитражном Суде (далее - «ЛМАС») о взыскании суммы долга по Договору поручительства № б/и от «30» сентября 2014 г. (Deed of Guarantee and Indemnity) (далее - «Арбитраж в Лондоне»); дело № CL-2016-000249 по заявлению АО «Альфа Банк» о введении против ФИО1 запрета на распоряжение активами по всему миру в английском суде, дело № 16/04008 по заявлению АО «Альфа Банк» о признании во Франции решения Мещанского районного суда города Москвы по делу № 2-13682/2015 о взыскании с ФИО1 суммы долга по Договору поручительства № 00XG7P004 от «04» июня 2014 г.;

а также присуждении в пользу конкурсной массы должника ФИО1 денежных средств на случай неисполнения ФИО1 судебного акта по делу № А40-236430/16 об истребовании документов в порядке ст. 308.3 ГК РФ в установленный срок в размере 100 000 рублей за каждый день неисполнения судебного акта, поступившее в суд 18.09.2017 г.

В судебном заседании объявлялся перерыв, что отражено в протоколе судебного заседания.

Представитель финансового управляющего уточнил заявленное требование, поддержал заявление с учетом уточнения.

Поскольку уточнения заявленных требований заявлены уполномоченным представителем заявителя, до рассмотрения дела по существу, не нарушают права третьих лиц, возражения на принятые судом к производству уточнений требований отсутствуют, в порядке ст. 49, 159 АПК РФ, судом приняты уточнения заявленных требований.

Представитель должника пояснил, что должником финансовому управляющему были предоставлены сведения, которые должны быть предоставлены в соответствии с ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)».

Представитель ООО «АТБ» Банк» поддержал позицию финансового управляющего.

Представитель АО «ЮниКредитБанк» пояснил суду, что у должника имеются судебные процессы за рубежом, поддержал позицию финансового управляющего.

Выслушав мнение лиц, участвующих в деле, исследовав и оценив в совокупности материалы дела, суд пришел к следующим выводам.

В соответствии со статьей 32 Закона о банкротстве, частью 1 статьи 223 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации дела о несостоятельности (банкротстве) рассматриваются арбитражным судом по правилам, предусмотренным настоящим Кодексом, с особенностями, установленными федеральными законами, регулирующими вопросы о несостоятельности (банкротстве).

При проведении процедур, применяемых в деле о банкротстве, арбитражный управляющий обязан действовать добросовестно и разумно в интересах должника, кредиторов и общества (пункт 4 статьи 20.3 Закона о банкротстве).

На основании пунктов 7, 9 статьи 213.9 Закона о банкротстве финансовый управляющий вправе, в том числе получать информацию об имуществе гражданина, а также о счетах и вкладах (депозитах) гражданина, в том числе по банковским картам, об остатках электронных денежных средств и о переводах электронных денежных средств от граждан и юридических лиц (включая кредитные организации), от органов государственной власти, органов местного самоуправления.

Финансовый управляющий обязан: принимать меры по выявлению имущества гражданина и обеспечению сохранности этого имущества; проводить анализ финансового состояния гражданина; выявлять признаки преднамеренного и фиктивного банкротства; вести реестр требований кредиторов; уведомлять кредиторов о проведении собраний кредиторов в соответствии с пунктом 5 статьи 213.8 настоящего Федерального закона; созывать и (или) проводить собрания кредиторов для рассмотрения вопросов, отнесенных к компетенции собрания кредиторов настоящим Федеральным законом; уведомлять кредиторов, а также кредитные организации, в которых у гражданина-должника имеются банковский счет и (или) банковский вклад, включая счета по банковским картам, и иных дебиторов должника о введении реструктуризации долгов гражданина или реализации имущества гражданина не позднее чем в течение пяти рабочих дней со дня, когда финансовый управляющий узнал о наличии кредитора или дебитора; рассматривать отчеты о ходе выполнения плана реструктуризации долгов гражданина, предоставленные гражданином, и предоставлять собранию кредиторов заключения о ходе выполнения плана реструктуризации долгов гражданина; осуществлять контроль за ходом выполнения плана реструктуризации долгов гражданина; осуществлять контроль за своевременным исполнением гражданином текущих требований кредиторов, своевременным и в полном объеме перечислением денежных средств на погашение требований кредиторов; направлять кредиторам отчет финансового управляющего не реже чем один раз в квартал, если иное не установлено собранием кредиторов; исполнять иные предусмотренные настоящим Федеральным законом обязанности.

Гражданин обязан предоставлять финансовому управляющему по его требованию любые сведения о составе своего имущества, месте нахождения этого имущества, составе своих обязательств, кредиторах и иные имеющие отношение к делу о банкротстве гражданина сведения в течение пятнадцати дней с даты получения требования об этом.

При неисполнении гражданином указанной обязанности финансовый управляющий направляет в арбитражный суд ходатайство об истребовании доказательств, на основании которого в установленном процессуальным законодательством порядке арбитражный суд выдает финансовому управляющему запросы с правом получения ответов на руки.

Сокрытие имущества, имущественных прав или имущественных обязанностей, сведений о размере имущества, месте его нахождения или иных сведений об имуществе, имущественных правах или имущественных обязанностях, передача имущества во владение другим лицам, отчуждение или уничтожение имущества, а также незаконное воспрепятствование деятельности финансового управляющего, в том числе уклонение или отказ от предоставления финансовому управляющему сведений в случаях, предусмотренных настоящим Федеральным законом, передачи финансовому управляющему документов, необходимых для исполнения возложенных на него обязанностей, влечет за собой ответственность в соответствии с законодательством Российской Федерации.

В пунктах 41, 42 постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 13.10.2015 № 45 «О некоторых вопросах, связанных с введением в действие процедур, применяемых в делах о несостоятельности (банкротстве) граждан» разъяснено, что в силу пункта 9 статьи 213.9 Закона о банкротстве гражданин обязан по требованию финансового управляющего предоставлять ему любые сведения о составе своего имущества, месте нахождения этого имущества, составе своих обязательств, кредиторах и иные имеющие отношение к делу о банкротстве гражданина сведения в течение пятнадцати дней со дня получения требования об этом. При исчислении названного пятнадцатидневного срока следует руководствоваться правилами главы 11 Гражданского кодекса Российской Федерации.

При неисполнении гражданином указанной обязанности финансовый управляющий вправе обратиться в арбитражный суд, рассматривающий дело о банкротстве, с ходатайством об истребовании доказательств у третьих лиц (абзац второй пункта 9 статьи 213.9 Закона о банкротстве). Данное ходатайство предъявляется финансовым управляющим и рассматривается судом по правилам статьи 66 АПК РФ, по результатам его рассмотрения суд может выдать финансовому управляющему запросы с правом получения ответов на руки.

Целью положений пункта 3 статьи 213.4, пункта 6 статьи 213.5, пункта 9 статьи 213.9, пункта 2 статьи 213.13, пункта 4 статьи 213.28, статьи 213.29 Закона о банкротстве в их системном толковании является обеспечение добросовестного сотрудничества должника с судом, финансовым управляющим и кредиторами. Указанные нормы направлены на недопущение сокрытия должником каких-либо обстоятельств, которые могут отрицательно повлиять на возможность максимально полного удовлетворения требований кредиторов, затруднить разрешение судом вопросов, возникающих при рассмотрении дела о банкротстве, или иным образом воспрепятствовать рассмотрению дела.

В случае, когда на должника возложена обязанность представить те или иные документы в суд или финансовому управляющему, судами при рассмотрении вопроса о добросовестности поведения должника должны учитываться наличие документов в распоряжении гражданина и возможность их получения (восстановления).

Если при рассмотрении дела о банкротстве будет установлено, что должник не представил необходимые сведения суду или финансовому управляющему при имеющейся у него возможности либо представил заведомо недостоверные сведения, это может повлечь неосвобождение должника от обязательств (абзац третий пункта 4 статьи 213.28 Закона).

В пункте 47 постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 22.06.2012 № 35 «О некоторых вопросах, связанных с рассмотрением дел о банкротстве» разъяснено, что в случае отказа или уклонения указанных лиц от передачи перечисленных документов и ценностей арбитражному управляющему он вправе обратиться в суд, рассматривающий дело о банкротстве, с ходатайством об их истребовании по правилам частей 4 и 6 - 12 статьи 66 АПК РФ. В определении об их истребовании суд указывает, что они должны быть переданы арбитражному управляющему; в случае неисполнения соответствующего судебного акта суд вправе выдать исполнительный лист, а также наложить на нарушивших свои обязанности лиц штраф (часть 9 статьи 66 АПК РФ).

Согласно части 4 статьи 66 АПК РФ лицо, участвующее в деле и не имеющее возможности самостоятельно получить необходимое доказательство от лица, у которого оно находится, вправе обратиться в арбитражный суд с ходатайством об истребовании данного доказательства.

В ходатайстве должно быть обозначено доказательство, указано, какие обстоятельства, имеющие значение для дела, могут быть установлены этим доказательством, указаны причины, препятствующие получению доказательства, и место его нахождения.

При удовлетворении ходатайства суд истребует соответствующее доказательство от лица, у которого оно находится.

Таким образом, обращаясь с ходатайством об истребовании документов и ценностей должника, арбитражный управляющий должен точно и конкретно обозначить документы и ценности, в отношении которых заявлено ходатайство; указать причины, препятствующие их получению в самостоятельном порядке; указать их точное местонахождение, доказать фактическое нахождение всех истребуемых документов и имущества у должника, иных лиц, так как судебный акт, обязывающий передать документы, отсутствующие у лица, не может обладать признаками исполнимости (статья 16 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации).

На основании части 1 статьи 65 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации каждое лицо, участвующее в деле, должно доказать обстоятельства на которые оно ссылается как на основание своих требований и возражений.

Доказательств наличия у должника истребуемых сведений и имущества в запрашиваемом объеме в нарушение статьи 65 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации финансовым управляющим в полном объеме не представлены.

В отсутствие доказательств наличия истребуемых документов (имущества) в распоряжении должника и возможности их представления финансовому управляющему, судебный акт не может быть признан исполнимым.

Должником в материалы дела представлен отзыв с дополнительными документами, подтверждающими передачу финансовому управляющему части истребуемой информации и документов, имеющихся у должника.

При таких обстоятельствах, в связи с соблюдением финансовым управляющим установленного законом порядка получения соответствующих доказательств у должника и неисполнением должником корреспондирующей обязанности в части, суд приходит к выводу об удовлетворении ходатайства финансового управляющего об истребовании у ФИО1 следующих документов: копию паспорта гражданина Российской Федерации ФИО1, документы двойного гражданства в отношении ФИО1; сведения о составе семьи, в том числе наличии (отсутствии) иждивенцев, несовершеннолетних детей с приложением подтверждающих документов, в том числе (но не ограничиваясь) сведения о сыне ФИО1 - гражданине РФ ФИО11.

В соответствии с пунктом 1 статьи 308.3 Гражданского кодекса Российской Федерации (далее - ГК РФ) в случае неисполнения должником обязательства кредитор вправе требовать по суду исполнения обязательства в натуре, если иное не предусмотрено указанным Кодексом, иными законами или договором либо не вытекает из существа обязательства. Суд по требованию кредитора вправе присудить в его пользу денежную сумму (пункт 1 статьи 330 ГК РФ) на случай неисполнения указанного судебного акта в размере, определяемом судом на основе принципов справедливости, соразмерности и недопустимости извлечения выгоды из незаконного или недобросовестного поведения (пункт 4 статьи 1 ГК РФ). Защита кредитором своих прав в соответствии с пунктом 1 данной статьи не освобождает должника от ответственности за неисполнение или ненадлежащее исполнение обязательства (глава 25 ГК РФ).

Как следует из разъяснений, содержащихся в пункте 28 постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 24.03.2016 № 7 «О применении судами некоторых положений Гражданского кодекса Российской Федерации об ответственности за нарушение обязательств» (далее - Постановление № 7), на основании пункта 1 статьи 308.3 ГК РФ в целях побуждения должника к своевременному исполнению обязательства в натуре, в том числе предполагающего воздержание должника от совершения определенных действий, а также к исполнению судебного акта, предусматривающего устранение нарушения права собственности, не связанного с лишением владения (статья 304 ГК РФ), судом могут быть присуждены денежные средства на случай неисполнения соответствующего судебного акта в пользу кредитора-взыскателя.

Согласно пункту 31 Постановления № 7 судебная неустойка может быть присуждена только по заявлению истца (взыскателя) как одновременно с вынесением судом решения о понуждении к исполнению обязательства в натуре, так и в последующем при его исполнении в рамках исполнительного производства.

Факт неисполнения или ненадлежащего исполнения решения суда устанавливается судебным приставом-исполнителем (пункт 33 Постановления № 7).

Финансовый управляющий на принудительное исполнение определения суда в службу судебных приставов-исполнителей не обращался.

Вследствие чего, учитывая указанные обстоятельства, оснований для присуждения взыскателю денежных средств за неисполнение судебного акта не имеется.

В то же время для установления существенных для рассмотрения дела обстоятельств и для более эффективного осуществления финансовым управляющим возложенных на него функций суд считает необходимым удовлетворить заявление в части предоставления документов по п.п. 1, 4 и 7 заявления, а так же направить запросы в компетентные органы.

На основании изложенного и руководствуясь ст.ст. 20.3, 213.9 ФЗ РФ «О несостоятельности (банкротстве)», ст. ст. 16, 27, 64, 66, 184, 185 АПК РФ, суд

О П Р Е Д Е Л И Л:

Ходатайство финансового управляющего гражданина-должника ФИО1 ФИО9 об истребовании у ФИО1 об истребовании доказательств удовлетворить частично.

Истребовать в материалы дела, а так же копии в адрес финансового управляющего у ФИО1 (ИНН <***>, дата рождения: 10.06.1962 г., место рождения: город Москва, место жительства: 105066, <...>) следующие документы: копию паспорта гражданина Российской Федерации ФИО1 (все страницы), документы (при наличии) подтверждающие двойное гражданство в отношении ФИО1 с предоставлением копий; сведения о составе семьи, в том числе наличии (отсутствии) иждивенцев, несовершеннолетних детей с приложением подтверждающих документов, в том числе сведения о сыне ФИО1 - гражданине РФ ФИО11.

Истребовать у Управления по вопросам миграции ГУ МВД России по городу Москве (127994, <...>) сведения об актуальном месте регистрации по месту жительства ФИО1 (ИНН <***>, дата рождения: 10.06.1962 г., место рождения: город Москва).

Истребовать у Управления записи актов гражданского состояния города Москвы (119019, <...>? д. 21) сведения о сведения о составе семьи ФИО1, в том числе наличии (отсутствии) иждивенцев, несовершеннолетних детей с приложением подтверждающих документов.

Истребуемые доказательства надлежит представить не позднее 10.01.2018 г. Арбитражный суд города Москвы с указанием номера дела А40-236430/16-179-286 Ф.

Суд предупреждает об ответственности за неисполнение судебного акта в части истребования доказательств в соответствии с подпунктом 5 статьи 2, частью 1 статьи 16, частью 9 статьи 66, частью 4 статьи 156 АПК РФ. В случае неисполнения определения судом будет рассмотрен вопрос о наложении судебного штрафа в порядке главы 11 АПК РФ.

В удовлетворении остальной части заявления отказать.

Определение обжалованию не подлежит.

Судья Коршунов П.Н.