Гражданский кодекс часть 1

об установлении факта (передачи ООО "ИФК ОМЕГА" ценных бумаг и принятия их КБ «Евротраст» (ЗАО) в счет исполнения обязательств по соответствующим сделкам),

при участии: согласно протоколу судебного заседания от 23 января 0219 года,

УСТАНОВИЛ:

ОБЩЕСТВО С ОГРАНИЧЕННОЙ ОТВЕТСТВЕННОСТЬЮ "ИФК ОМЕГА" (ОГРН <***>) обратилось в Арбитражный суд с исковым заявлением к ответчику: КОММЕРЧЕСКИЙ БАНК "ЕВРОПЕЙСКИЙ ТРАСТОВЫЙ БАНК" (ЗАКРЫТОЕ АКЦИОНЕРНОЕ ОБЩЕСТВО) (ОГРН <***>) об установлении факта (передачи ООО "ИФК ОМЕГА" ценных бумаг и принятия их КБ «Евротраст» (ЗАО) в счет исполнения обязательств по соответствующим сделкам).

В обоснование заявленных требований истец ссылается на то, что обязательства по договора РЕПО исполнены как истцом, так и ответчиком без каких-либо претензий и разногласий.

Изучив материалы дела, оценив представленные по делу доказательства, суд считает исковые требования подлежащим оставлению без рассмотрения.

Настоящее заявление мотивировано тем, что между истцом и ответчиком сложились договорные правоотношения по договорам РЕПО, которые истец просит признать прекращенными надлежащим исполнением и признанием таковыми ответчиком.

Из заявления следует, что решением Арбитражного суда города Москвы по делу № А40-3740/18-74-4 «Б» от 17 августа 2018 г. ООО «ИФК ОМЕГА» (ОГРН <***>, ИНН <***>) признано несостоятельным (банкротом) по упрощенной процедуре отсутствующего должника, в отношении должника открыто конкурсное производство.

Конкурсным управляющим ООО «ИФК ОМЕГА» утвержден ФИО1 (ИНН <***>, регистрационный номер в реестре арбитражных управляющих Ассоциации Саморегулируемая организация арбитражных управляющих Центрального федерального округа №469, адрес для корреспонденции: 115573, Москва, а/я 65], член Ассоциации Саморегулируемая организация арбитражных управляющих Центрального федерального округа.

На основании Приказа Нанка России № ОД-143 от 11.02.2014 г. в связи с неисполнением кредитной организацией Коммерческий банк «Европейский трастовый банк» (ЗАО) (ИНН <***>, ОГРН <***>) (далее по тексту - КБ «ЕВРОТРАСТ») федеральных законов, регулирующих банковскую деятельность, а также нормативных актов Банка России, установлением фактов существенной недостоверности отчетных данных, неспособностью удовлетворить требования кредиторов по денежным обязательствам, учитывая неоднократное в течение одного года применение мер, предусмотренных Федеральным законом «О Центральном банке Российской Федерации (Нанке России) у кредитной организации КБ «ЕВРОТРАСТ» с 11 Февраля 2014 года отозвана лицензия на осуществление банковских операций (регистрационный номер Нанка России 2968, дата регистрации -15.07.1994).

В соответствии с п. 2 ст. 17 Федерального закона «О несостоятельности (банкротстве) кредитных организаций», в связи с отзывом лицензии на осуществление банковских операций у кредитной организации КБ «ЕВРОТРАСТ» приказом Банка России № ОД-143 от 11.02.2014 г. назначена с 11 февраля 2014 года временная администрация по управлению КБ «ЕВРОТРАСТ» сроком действия в соответствии с Федеральным законом «О несостоятельности (банкротстве) кредитных организаций» до дня вынесения арбитражным судом решения о признании банкротом и об открытии конкурсного производства (утверждения конкурсного управляющего) или до дня вступления в законную силу решения арбитражного суда о назначении ликвидатора.

Согласно Приказа Банка России № 0/1-144 от 11.02.2014 г. руководителем временной администрации по управлению кредитной организацией КБ «ЕВРОТРАСТ» назначена ФИО2 - главный экономист отдела банковского надзора № 5 Отделения 2 Москва.

12 февраля 2014 г. руководителем временной администрации по управлению кредитной организацией КБ «ЕВРОТРАСТ» ФИО2 направила в адрес ООО «ИФК Омега» письмо (Исх. № ВА28 от 12 февраля 2014 г.), в котором указывалось, что временная администрация просит забрать принадлежащие ООО «ИФК Омега» имущество, находящееся на хранении в КБ «ЕВРОТРАСТ».

Указанное письмо получено ООО «ИФК Омега» 12 февраля 2014 г. и зарегистрировано в журнале входящей корреспонденции под № 5.

12 февраля 2014 г. контролером ООО «ИФК Омега» ФИО3. составлена докладная записка о необходимости переквалификации сделок РЕПО с КБ «ЕВРОТРАСТ», с которой был ознакомлен генеральный директор ООО «ИФК Омега» ФИО4

13 февраля 2014 г. генеральный директор ООО «ИФК Омега» ФИО4 согласно Распоряжения о переквалификации сделок решил переквалифицировать во внутреннем учете сделки по договорам РЕНО между ООО «ИФК Омега» и КБ «Евротраст» (ЗАО) в сделки купли-продажи.

Генеральный директор ООО «ИФК Омега» ФИО4 в письме от 20 февраля 2014 г. (Исх. № 11) в адрес Временной администрации (Вх. №ВА412 от 21 февраля 2014 г) сообщил, что между ООО «ИФК Омега» и КБ «ЕВРОТРАСТ» были совершены сделки РЕПО.

Далее заявитель указывает, что при этом Банк зачислял на расчетный счет авансовые платежи в сумме 3 494 852 200 рублей в счет исполнения второй части сделки РЕПО.

В целях предупреждения возможных рисков между ООО «ИФК Омега» и КБ «ЕВРОТРАСТ» были заключены дополнительные соглашения к генеральному соглашению об общих условиях заключения договоров РЕПО на рынке ценных бумаг №001 от 24.06.2013 г., в том числе:

-№ 01/26-12-2013 от 26.12.2013;

-№ 01/27-12-2013 от 27.12.2013;

-№ 01/31-12-2013 от 31.12.2013;

-№ 01/14-01-2014 от 14.01.2014;

-№ 01/15-01-2014 от 15.01.2014;

-№ 01/20-01-2014 от 20.01.2014;

-№ 01/29-01-2014 от 29.01.2014.

Согласно данным соглашениям КБ «ЕВРОТРАСТ» обязуется принять от ООО «ИФК Омега» иные ценные бумаги взамен ценных бумаг, полученных обществом от КБ «ЕВРОТРАСТ» по первой части договоров РЕПО (список ценных бумаг указан в Соглашениях).

По условиям соглашений передача ценных бумаг происходит в день исполнения второй части РЕПО: при досрочном исполнении сделок РЕПО, при расторжении указанных сделок РЕПО или при исполнении первой части сделок РЕПО, а также в иных случаях, при которых у ООО «ИФК Омега» наступают обязательства по передаче ценных бумаг КБ «ЕВРОТРАСТ».

Указанными соглашениями, как указывает заявитель КБ «ЕВРОТРАСТ» подтвердил, что ценные бумаги, перечисленные в Соглашениях, приобретались ООО «ИФК Омега» с согласия и по прямому поручению КБ «ЕВРОТРАСТ».

Это дает основания признавать и считать, что полученные ООО «ИФК Омега» авансовые платежи в сумме 3 494 852 200 рублей являлись назначением средств на покупку ценных бумаг для КБ «ЕВРОТРАСТ».

Так, согласно дополнительным соглашениям к генеральному соглашению об общих условиях заключения договоров РЕПО на рынке ценных бумаг № 001 от 24.06.2013 определено, что взамен перечисленных обязательств по договорам ООО «ИФК Омега» предоставляет в замен ценные бумаги по второй части договоров РЕПО.

Далее по тексту заявления указано, что КБ «ЕВРОТРАСТ» согласно Договору хранения ценных бумаг № 241213 от 24 декабря 2013 г. получил на хранение векселя, наличие которых на хранении у КБ «ЕВРОТРАСТ» подтверждено Актом ревизии ценностей от 11.02.2014 г., составленном комиссией временной администрации.

21 февраля 2014 г. генеральный директор ООО «ИФК Омега» ФИО4 письмом от 20.02.2014 (Исх. №11) уведомил Руководителя временной администрации ФИО2, что согласно Дополнительных соглашений к Генеральному соглашению об общих условиях заключения договоров РЕПО на рынке ценных бумаг №001 от 24.06.2013 г.:

- перечисление авансовых платежей в размере 3 494 852 200 рублей расценивать как перечисление средств на покупку ценных бумаг (векселей ООО «ЭДВ», ООО «КПД ГРУПП», ООО «Инновационные технологии», ООО «Ипотечная корпорация») по поручению КБ «ЕВРОТРАСТ» от имени ООО «ИФК Омега»;

- в исполнение обязательств ООО «ИФК Омега» перед КБ «ЕВРОТРАСТ» (в сумме перечисленных авансовых платежей) считать ценные бумаги, указанные в Дополнительных соглашениях, собственностью КБ «ЕВРОТРАСТ».

12 марта 2014 г. Руководитель временной администрации ФИО2, получив письмо генерального директора ООО «ИФК Омега» ФИО4 от 20.02.2014 г. №11 (с приложением), издала Распоряжение № 40 от 12 марта 2014 г.

В соответствии с Распоряжением № 40 от 12 марта 2014 года Руководитель временной администрации ФИО2 создала 100% резерв на возможные потери на вексельную сумму 3 547 510 ООО (три миллиарда пятьсот сорок семь миллионов пятьсот десять тысяч) рублей и признала полученные по договору хранения векселя активом КБ «ЕВРОТРАСТ».

Векселя ООО «ЭДВ», ООО «КПД ГРУПП», ООО «Инновационные технологии», ООО «Ипотечная корпорация» были приняты Временной администрацией в качестве актива КБ «ЕВРОТРАСТ» и были отражены на его балансовом счете № 51510 «Резервы на возможные потери» и не были возвращены ООО «ИФК Омега».

Таким образом, ООО «ИФК Омега» надлежащим образом исполнило обязательства перед КБ «ЕВРОТРАСТ» по 2-й части сделок РЕПО, осуществив передачу вышеуказанных ценных бумаг в пользу КБ «ЕВРОТРАСТ», а КБ «ЕВРОТРАСТ» принял от ООО «ИФК Омега» ценные бумаги (иные ценные бумаги) взамен ценных бумаг, полученных ООО «ИФК Омега» от КБ «ЕВРОТРАСТ» по первой части договоров РЕПО.

Кроме того, после признания КБ «ЕВРОТРАСТ» решением Арбитражного суда г. Москвы по делу № А40-22001/14 от 27 марта 2014 года несостоятельным (банкротом), и введении в отношении пего процедуры конкурсного производства, конкурсным управляющим- ГК «АСВ» составлен Промежуточный ликвидационный баланс КБ «ЕВРОТРАСТ» по состоянию на 04.06.2014 г. и на счете № 51510 «Резервы на возможные потери» значится созданный резерв под векселя в сумме 3 953 029 тыс. руб., из которых 3 547 510 тыс. руб. (передала ООО «ИФК Омега») и 405 419 тыс. руб. (векселя ООО «КПД ГРУПП»).

Юридический факт передачи ООО «ИФК Омега» ценных бумаг и принятия их КБ «ЕВРОТРАСТ» порождает юридические последствия в сфере предпринимательской деятельности, а именно устанавливает факт надлежащего исполнения ООО «ИФК Омега» обязательства перед КБ «ЕВРОТРАСТ» по 2-й части сделок РЕПО.

Доказательством невозможности подтверждения конкурсным управляющим ООО «ИФК Омега» иным способом факта передачи ООО «ИФК Омега» ценных бумаг и принятия их КБ «ЕВРОТРАСТ» является отсутствие у конкурсного управляющего актов приема-передачи векселей по вышеуказанным дополнительным соглашениям.

Таким образом, ссылаясь на вышеуказанные обстоятельства, заявитель обратился в арбитражный суд с настоящими требованиями о призвании юридического факта, а именно факта передачи в замен исполнения по второй части сделки РЕПО ценных бумаг - векселей ООО «ЭДВ», ООО «КПД ГРУПП», ООО «Инновационные технологии», ООО «Ипотечная корпорация» в счет надлежащего исполнения, и на оборот оплата 3 494 852 200 рублей в счет покупки ценных бумаг для КБ «ЕВРОТРАСТ».

Заявитель считает, что настоящее заявление подано об установлении факта, имеющего юридическое значение в соответствии со ст. 217 и 218 АПК РФ.

Между тем, суд считает, что требования по настоящему заявлению не могут быть рассмотрено как самостоятельный способ защиты нарушенного права (ст.12 ГК РФ, п.9 постановления Пленума ВС РФ от 23.06.2015 N 25 "О применении судами некоторых положений раздела I части первой Гражданского кодекса Российской Федерации").

Согласно ст. 217 АПК РФ дела об установлении фактов, имеющих юридическое значение, рассматриваются арбитражным судом по общим правилам искового производства, установленным настоящим Кодексом, с особенностями, предусмотренными в настоящей главе.

В случае, если при рассмотрении дела об установлении фактов, имеющих юридическое значение, выясняется, что возник спор о праве, арбитражный суд оставляет заявление об установлении фактов, имеющих юридическое значение, без рассмотрения, о чем выносит определение. В определении заявителю и другим заинтересованным лицам разъясняется их право разрешить спор в порядке искового производства.

Арбитражный суд устанавливает факты, имеющие юридическое значение для возникновения, изменения или прекращения прав юридических лиц и индивидуальных предпринимателей в сфере предпринимательской и иной экономической деятельности (ч.1 ст. 218 АПК РФ).

Согласно ст. 218 арбитражный суд рассматривает дела об установлении, в том числе факта заключения договоров, их совершения действий или воздержания от определённых действий в соответствии с условиями договоров.

В соответствии с ч. 1 ст. 219 АПК РФ юридическое лицо или индивидуальный предприниматель вправе обратиться в арбитражный суд с заявлением об установлении фактов, имеющих юридическое значение, только если у заявителя отсутствует возможность получить или восстановить надлежащие документы, удостоверяющие эти факты, и если федеральным законом или иным нормативным правовым актом не предусмотрен иной внесудебный порядок установления соответствующих фактов.

В случае, если в ходе судебного разбирательства по делу об установлении факта, имеющего юридическое значение, выяснится, что возник спор о праве, арбитражный суд оставляет заявление об установлении факта, имеющего юридическое значение, без рассмотрения, о чем выносит определение.

В определении заявителю и другим заинтересованным по делу лицам разъясняется их право разрешить спор в порядке искового производства (ч. 4 ст. 221 АПК РФ).

Исходя из вышеприведенных норм, в случае, если при рассмотрении искового заявления, если судом будет установлено, что между сторонами возник спор о праве, то исковое заявление подлежит оставлению без рассмотрения.

Судом учитывается то обстоятельство, что конечным материально-правовым интересом заявителя выступает признание факт надлежащего исполнения своих обязательств сторонами по договору, в том числе путем заключения дополнительных соглашений к генеральному договору об общих условиях заключения договоров РЕПО от 24.06.2013 № 001.

Арбитражный суд считает, что настоящее исковое заявление подлежит оставлению без рассмотрения в порядке ч. 4 ст. 221 АПК РФ, поскольку между сторонами существует спор о праве – о действительности дополнительных соглашений к договорам РЕПО и генеральному соглашению об общих условий заключения договоров РЕПО от 24.06.2013 № 001.

Указанный вывод суда подтверждается тем, что в рамках дела о банкротстве КБ «ЕВРОТРАСТ» № А40-22001/14 определениями арбитражного суда от 25.05.2018 и 28.05.2018, в том числе по заявлениям конкурсного управляющего КБ «Евротраст» (ЗАО):

- признаны недействительными: договор купли-продажи ценных бумаг № 0/13-0002566 от 26.12.2013 года, заключенный между КБ «Евротраст» (ЗАО) и ООО «ИФК Омега»; договор купли-продажи облигаций с обязательством обратного выкупа (РЕПО) № Реф. 0/13-0002567 от 26.12.2013 года заключенный между КБ «Евротраст» (ЗАО) и ООО «ИФК Омега»; соглашение о зачёте обязательств и однородных требований № 4951 от 26.12.2013 года; признана недействительной сделкой банковская операция от 26.12.2013 по зачислению денежных средств в размере 510 000 000,00 рублей на расчетный счет ООО «ИФК Омега» № 40701-810-8-0001-0000159, открытый в КБ «Евротраст» (ЗАО). Также применены последствия недействительности сделок в виде взыскания с ООО «ИФК Омега» в пользу Должника денежных средств в размере 510 000 000 руб. (определение арбитражного суда от 28.05.2018 по заявлению конкурсного управляющего КБ «Евротраст» (ЗАО) об оспаривании сделок должника к ответчикам ООО «ИФК Омега», ООО «Инвестиционная компания Столица», ООО «БРОКЕРС ЯРД», ЗАО «Ипотечная Корпорация», ООО «Инвестиционно-финансовая компания «Аргентум», ООО «Инвестиционная компания «Династия».)

- признаны недействительными: договор купли-продажи ценных бумаг № О/14-0000009 от 29.01.2014г., заключенный между КБ «Евротраст» (ЗАО) и ООО «ИФК Омега»; договор купли-продажи ценных бумаг № О/14-0000010 от 29.01.2014г., заключенный между КБ «Евротраст» (ЗАО) и ООО «ИФК Омега»; договор купли-продажи ценных бумаг № О/14-0000011 от 29.01.2014г., заключенный между КБ «Евротраст» (ЗАО) и ООО «ИФК Омега»; договор купли-продажи облигаций с обязательством обратного выкупа (РЕПО) № Реф. О/14-0000012 от 29.01.2014г., заключенный между КБ «Евротраст» (ЗАО) и ООО «ИФК Омега»; соглашение о зачете обязательств и однородных требований № 4985 от 29.01.2014; соглашение о зачете обязательств и однородных требований № 4980 от 29.01.2014; признана недействительной сделка банковская операция от 29.01.2014г. по зачислению денежных средств в размере 796 000 000, 00 руб. на расчетный счет ООО «ИФК Омега» № 40701-810-8-0001-0000159, открытый в КБ «Евротраст» (ЗАО)». Применены последствия недействительности вышеуказанных сделок (определение арбитражного суда от 25.05.2018 по заявлению конкурсного управляющего КБ «Евротраст» (ЗАО) об оспаривании сделок должника к ответчикам ООО «ИФК Омега», ООО «Инвестиционная компания Столица», ООО «БРОКЕРС ЯРД», ЗАО «Ипотечная Корпорация», ООО «Инвестиционно-финансовая компания «Аргентум», ООО «Инвестиционная компания «Династия».).

- признаны недействительными: договор купли-продажи ценных бумаг № О/14-0000007от 20.01.2014г., заключенный между КБ «Евротраст» (ЗАО) и ООО «ИФК Омега»; договор купли-продажи облигаций с обязательством обратного выкупа (РЕПО) № Реф. О/14-0000008 от 20.01.2014г., заключенный между КБ «Евротраст» (ЗАО) и ООО «ИФК Омега»; соглашение о зачете обязательств и однородных требований № 4976 от 20.01.2014г., заключенное между КБ «Евротраст» (ЗАО) и ООО «ИФК Омега»; признана недействительной сделкой банковская операция от 20.01.2014г. по зачислению денежных средств в размере 150 000 000,00 руб. на расчетный счет ООО «ИФК «Омега» № 40701-810-8-0001-0000159, открытый в КБ «Евротраст» (ЗАО). Применены последствия недействительности указанных сделок (определение арбитражного суда от 25.05.2018 по заявлению конкурсного управляющего КБ «Евротраст» (ЗАО) об оспаривании сделок должника к ответчикам ООО «ИФК Омега», ООО «Инвестиционная компания Столица», ООО «БРОКЕРС ЯРД», ЗАО «Ипотечная Корпорация», ООО «Инвестиционно-финансовая компания «Аргентум», ООО «Инвестиционная компания «Династия»).

В соответствии с Постановлением Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации № 13 от 31.10.1996 «О применении Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации при рассмотрении дел в суде первой инстанции» удовлетворение заявления об установлении юридического факта судом производится при одновременном наличии в совокупности следующих условий:

- если согласно закону факт порождает юридические последствия, т.е. влечет возникновение, изменение или прекращение правоотношений в сфере предпринимательской и иной экономической деятельности;

- если установление юридического факта не связывается с последующим разрешением спора о праве, подведомственного арбитражному суду;

- если заявитель не имеет иной возможности получить либо восстановить надлежащие документы, удостоверяющие юридический факт;

- если действующим законодательством не предусмотрен иной (внесудебный) порядок установления юридического факта.

Таким образом, арбитражный суд приходит к выводу о том, что заявитель не был лишен права представить соответствующие доказательства и заявлять доводы в рамках рассмотрения обособленных споров по вышеуказанному делу о банкротстве должника – Банка.

Арбитражный суд считает, что настоящее заявление направлено на переоценку доказательств и выводов суда в рамках вышеуказанных обособленных споров (ст. 10 ГК РФ).

Согласно пп. 3 п. 1 ст. 148 АПК РФ Арбитражный суд оставляет исковое заявление без рассмотрения, если после его принятия к производству установит, что при рассмотрении заявления об установлении фактов, имеющих юридическое значение, выясняется, что возник спор о праве.

Учитывая вышеизложенное, суд считает исковое заявление подлежащим оставлению без рассмотрения.

Руководствуясь 148, 159, 184-186, 217, 218, 219 и 221 АПК РФ, суд

О П Р Е Д Е Л И Л :

Оставить исковое заявление без рассмотрения.

Вернуть ООО "ИФК ОМЕГА" из средств федерального бюджета госпошлину в размере 3 000 руб. 00 коп., уплаченную п/п №742051 от 30.11.2018г.

Определение может быть обжаловано в порядке, установленном ст.188 АПК РФ.

СУДЬЯ: В. А. Лаптев