Гражданский кодекс часть 1

рассмотрев в судебном заседании в рамках дела о признании ООО «Областная управляющая компания» несостоятельным (банкротом) ходатайство временного управляющего должника Анисимова А.А. об истребовании доказательств у руководителя должника, поступившее в электронном виде,

УСТАНОВИЛ:

Определением арбитражного суда от 10.06.2019 в отношении ООО «Областная управляющая компания» (ИНН 5027229975, ОГРН 1155027006782) введена процедура банкротства – наблюдение, временным управляющим утвержден Анисимов Алексей Анатольевич (адрес для направления корреспонденции: 109004, г. Москва, ул. Александра Солженицына, д.31, стр.1 офис 3), член Ассоциации АУ СРО «ЦААУ» (ИНН 7731024000, ОГРН 1107799028523, адрес: 119017, Москва, 1-й Казачий переулок, д.8, стр.1, офис 2).

Сообщение опубликовано в газете «Коммерсантъ» №112(6592) от 29.06.2019.

Временный управляющий должника Анисимов А.А. обратился в суд с ходатайствомоб истребованииу руководителя должника Гончаровой Виктории Ивановны заверенных копий документов и сведений,отражающих экономическую деятельность должника за три года до введения наблюдения, в том числе:

1. Справку о наличии за период с 03.04.2016 года лицензий на виды деятельности, другие разрешения выданные государственными органами, с указанием разрешенных видов деятельности и прочей расшифровкой и приложением копий лицензий и разрешительных документов;

2. Справку об организационной структуре предприятия;

3. Приказы руководства и решений собственников (акционеров) за период с 03.04.2016 года, имеющих отношение к ведению бухгалтерского учета и составлению бухгалтерской (финансовой) отчетности за 2018 год, включая копии документов, подтверждающих полномочия руководителя и главного бухгалтера, решений собственников (акционеров) об одобрении крупных сделок;

4. Трудовые договоры с генеральными директорами Общества, главными бухгалтерами, в том числе лицами, временно исполнявшими обязанности генеральных директоров и главных бухгалтеров Общества с 03.04.2016 года;

5. Договоры Финансовой аренды (лизинга) и последующей купли-продажи выкупленного Обществом имуществ;

6. Договоры на оказание услуг по бухгалтерскому сопровождению;

7. Договоры на оказание услуг по юридическому сопровождению;

8. График документооборота на 2018 год;

9. Утвержденное положение, определяющее порядок проведения инвентаризации имущества и обязательств на 2018 год;

10. Акты сверок взаимных расчетов с контрагентами на 31.12.2018 год, 22.10.2019 год;

11. Переписка и материалы проверок государственных контрольных и надзорных органов, копии актов сверок с ИФНС, ПФР, ФСС по всем видам налогов, сборов и страховых взносов за период с 01.01.2018 до 20.09.2019г;

12. Справки из банков об остатках на расчетных счетах на 31.12.2017, 31.12.2018г., 22.10.2019г.;

13. Рабочий план счетов на 2019 год;

14. Сведения о бухгалтерской отчетности Общества, в том числе:

-Пояснения к Бухгалтерскому балансу и Отчету о финансовых результатах за 2018 год;

-Расшифровки бухгалтерского баланса по субсчетам на отчетную дату;

-Расшифровки отчета о финансовых результатах по видам доходов и расходов; ─ Расшифровки отчета о движении денежных средств;

-Расшифровки с расчетами величин оценочных резервов (резервы под обесценение ТМЦ, финансовых вложений и резервы по сомнительным долгам) и оценочных обязательств на начало и конец проверяемого периода;

-Расшифровка дебиторской и кредиторской задолженности по состоянию на начало и конец проверяемого периода с разбивкой на краткосрочную и долгосрочную (с подразбивкой на срочную, просроченную и нереальную для взыскания);

-Налоговые деклараций за проверяемый период (налог на прибыль, НДС и др. при наличии (акцизы, НДПИ, водный налог, налог на имущество, транспортный налог, земельный налог, торговый сбор), расчетов страховых взносов в ПФР (РСВ-1) и ФСС РФ (форма-4 ФСС));

-Налоговые регистры (НДС, прибыль), расчете, справок за проверяемый период, в т.ч. книг покупок и продаж;

-Регистры-расчета постоянных и временных разниц по ПБУ 18/02; 15. Сведения о работниках Общества, в том, числе:

-Штатное расписание со всеми изменениями и дополнениями за 2019 год;

-Список сотрудников на 31.12.2018 (Ф.И.О., должность), с которыми на отчетную дату не были расторгнуты трудовые договоры;

-Регистры расчета Резерва на оплату отпусков, премий на 31.12.2018 год;

-Своды начислений, удержаний, задолженности выплат на 22.10.2019г;

16. Договоры с крупными покупателями и поставщиками и дополнительные соглашения, действовавшие с 03.04.2016 года;

17. Основные хозяйственные договоры и дополнительные соглашения, действовавшие в проверяемом периоде;

18. Отчеты оценщика, полученные Обществом с 03.04.2016 года или справку об их отсутствии;

19. Аудиторские заключения за 2016 и 2017 года или справку об их отсутствии;

20. Расшифровка обеспечений выданных и полученных, договоры поручительства, залога или справку об их отсутствии;

21. Договора и правоустанавливающие документы на недвижимое имущества, на основании которых Должник заключил договор субаренды нежилого помещения №с115 от 01.09.2015г. (с приложением документов, подтверждающих задолженность/переплату по договору, в том числе акт сверки взаимных расчетов);

22. Планы восстановления платежеспособности Должника в ходе осуществления хозяйственной деятельности;

23. Отзывы Должника на заявления кредиторов по включению требований в реестр кредиторов Должника.

Исходя из представленных в материалы дела доказательств, временным управляющим были сделаны соответствующие запросы руководителю должника Гончаровой В.М. Однако до настоящего времени ответы на запросы не получены.

Арбитражный суд, исследовав материалы дела в объеме представленных доказательств, полагает заявленное ходатайство временного управляющего подлежащим удовлетворению по следующим основаниям.

Согласно статье 32 Федерального закона «О несостоятельности (банкротстве)» и части 1 статьи 223 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации дела о несостоятельности (банкротстве) рассматриваются арбитражным судом по правилам, предусмотренным Кодексом, с особенностями, установленными федеральными законами, регулирующими вопросы о несостоятельности (банкротстве).

В соответствии с Федеральным законом от 26 октября 2002 г. № 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» (далее – Закон о банкротстве) временный управляющий обязан принимать меры по обеспечению сохранности имущества должника, проводить анализ финансового состояния должника, выявлять кредиторов должника (пункт 1 статьи 67 Закона о банкротстве).

Согласно пункту 1 статьи 20.3 Закона о банкротстве арбитражный управляющий в деле о банкротстве имеет право запрашивать необходимые сведения о должнике, о лицах, входящих в состав органов управления должника, о контролирующих лицах, о принадлежащем им имуществе (в том числе имущественных правах), о контрагентах и об обязательствах должника у физических лиц, юридических лиц, государственных органов, органов управления государственными внебюджетными фондами Российской Федерации и органов местного самоуправления, включая сведения, составляющие служебную, коммерческую и банковскую тайну

В пункте 47 постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 22 июня 2012 года № 35 «О некоторых процессуальных вопросах, связанных с рассмотрением дел о банкротстве» разъяснено, что в силу пункта 3.2 статьи 64 Закона о банкротстве не позднее пятнадцати дней с даты утверждения временного управляющего руководитель должника обязан предоставить временному управляющему и направить в арбитражный суд, рассматривающий дело о банкротстве, перечень имущества должника, в том числе имущественных прав, а также бухгалтерские и иные документы, отражающие экономическую деятельность должника за три года до введения наблюдения; ежемесячно руководитель должника обязан информировать временного управляющего и арбитражный суд, рассматривающий дело о банкротстве, об изменениях в составе имущества должника

В случае отказа или уклонения указанных лиц от передачи перечисленных документов и ценностей арбитражному управляющему он вправе обратиться в суд, рассматривающий дело о банкротстве, с ходатайством об их истребовании по правилам частей 4 и 6 – 12 статьи 66 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (при этом для временного управляющего истребуются заверенные руководителем должника копии документов, а для конкурсного управляющего – оригиналы документов и сами ценности). В случае необходимости суд вправе также истребовать их и у бывших руководителей должника, а также у других лиц, у которых имеются соответствующие документы.

В соответствии с пунктом 4 статьи 66 AПK РФ лицо, участвующее в деле и не имеющее возможности самостоятельно получить необходимое доказательство от лица, у которого оно находится, вправе обратиться в арбитражный суд с ходатайством об истребовании данного доказательства. При удовлетворении ходатайства суд истребует соответствующее доказательство от лица, у которого оно находится.

Полномочия Гончаровой Виктории Ивановны как руководителя должника подтверждается выпиской из ЕГРЮЛ, факт наличия у него истребуемых документов презюмируется в связи с их должностными обязанностями.

Доказательств передачи временному управляющему Анисимову Алексею Анатольевичу истребуемых документов в материалы дела не представлено.

Суд, исследовав и оценив доводы временного управляющего должника, на которых последний основывает свое ходатайство, приходит к выводу об его удовлетворении.

Руководствуясь статьями 66, 184, 188, 223 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации,

ОПРЕДЕЛИЛ:

Ходатайство временного управляющего Анисимова Алексея Анатольевича об истребовании доказательств у руководителя должника удовлетворить.

Обязать руководителя должника ООО «Областная управляющая компания» Гончарову Викторию Ивановну передать временному управляющему Анисимову Алексею Анатольевичу следующие заверенные копии документов и сведения, отражающие экономическую деятельность должника за три года до введения наблюдения, в том числе: