Арбитражный суд Московской области
107053, проспект Академика Сахарова, д. 18, г. Москва
http://asmo.arbitr.ru/
ОПРЕДЕЛЕНИЕ
об истребовании доказательств
г.Москва
31 августа 2022 года Дело № А41-331/19
Резолютивная часть оглашена в судебном заседании 20.05.2021 г.
Арбитражный суд Московской области в составе: судья П.А. Голубков, при ведении протокола судебного заседания секретарем судебного заседания Кузнецовой Е.А., рассмотрев в судебном заседании обособленный спор по заявлению:
1) конкурсного управляющего об истребовании доказательства в Управлении Росреестра по Тульской области;
2) конкурсного управляющего об истребовании доказательства у бывшего руководителя должника Сапралиева Р.Р. и о взыскании судебной неустойки,
в рамках дела о несостоятельности ООО "ЛОГОПАРК ТУЛА",
при участии в судебном заседании: согласно протоколу судебного заседания,
УСТАНОВИЛ:
Решением Арбитражного суда Московской области от 13.06.2019 г. по делу № А41-331/19 ООО «ЛОГОПАРК ТУЛА» (ИНН 5009080850; ОГРН 1115009004659) признано несостоятельным (банкротом), и в отношении него открыто конкурсное производство.
Конкурсным управляющим утвержден Алимов Александр Анатольевич.
28.08.2020 г. в материалы дела поступило заявление конкурсного управляющего об истребовании доказательств об истребовании доказательства у бывшего руководителя должника Сапралиева Р.Р. и о взыскании судебной неустойки.
Также 16.10.2020 г. в материалы дела поступило конкурсного управляющего об истребовании доказательств в Управлении Росреестра по Тульской области.
Протокольным определением от 25.11.2020 г. обособленные споры по указанным заявлениям объединены для совместного рассмотрения.
Определением председателя судебного состава от 05.04.2021 г. дело № А41-331/19 о несостоятельности (банкротстве) ООО «ЛОГОПАРК ТУЛА» передано на рассмотрение судье Голубкову П.А.
Рассмотрев обособленные споры в рамках судебного заседания, суд установил следующие обстоятельства.
Пунктом 2 статьи 216 ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» предусмотрено, что с даты принятия арбитражным судом решения о признании должника банкротом и об открытии конкурсного производства прекращаются полномочия руководителя должника, иных органов управления должника и собственника имущества должника - унитарного предприятия (за исключением полномочий общего собрания участников должника, собственника имущества должника принимать решения о заключении соглашений об условиях предоставления денежных средств третьим лицом или третьими лицами для исполнения обязательств должника).
Руководитель должника, а также временный управляющий, административный управляющий, внешний управляющий в течение трех дней с даты утверждения конкурсного управляющего обязаны обеспечить передачу бухгалтерской и иной документации должника, печатей, штампов, материальных и иных ценностей конкурсному управляющему.
Согласно статьи 308.3 ГК РФ в случае неисполнения должником обязательства кредитор вправе требовать по суду исполнения обязательства в натуре, если иное не предусмотрено настоящим Кодексом, иными законами или договором либо не вытекает из существа обязательства.
Пунктом 24 Постановления Пленума ВС РФ №53 от 21.12.2017 разъяснено, что в силу пункта 3.2 статьи 64, абзаца четвертого пункта 1 статьи 94, абзаца второго пункта 2 статьи 126 Закона о банкротстве на руководителе должника лежат обязанности по представлению арбитражному управляющему документации должника для ознакомления или по ее передаче управляющему. Арбитражный управляющий вправе требовать от руководителя (а также от других лиц, у которых фактически находятся соответствующие документы) по суду исполнения данной обязанности в натуре применительно к правилам статьи 308.3 ГК РФ. По результатам рассмотрения соответствующего обособленного спора выносится судебный акт, который может быть обжалован в порядке, предусмотренном частью 3 статьи 223 АПК РФ.
Конкурсным управляющим в адрес бывшего руководителя направлено требование об исполнении решения Арбитражного суда Московской области по передаче документов конкурсному управляющему должника.
Руководителем должника не была передана документация и иные материальные ценности по требованию конкурсного управляющего.
Доводы отзыва о нахождении истребуемых документов у третьего лица судом отклоняются, поскольку законом обязанность по передаче документов возложена на бывшего руководителя.
Суд критически относится к доводам Сапралиева Р.Р., изложенным в отзыве, в части невозможности исполнения обязанности по передаче документации, в связи со следующим.
Согласно положениям действующего законодательства (статья 32 Федерального закона от 08.02.1998 № 14-ФЗ «Об обществах с ограниченной ответственностью» (далее – Закон об обществах с ограниченной ответственностью), а также Закона о бухгалтерском учете) руководство текущей деятельностью общества осуществляется единоличным исполнительным органом общества, в обязанности которого входит организация и ведение бухгалтерского учета, хранение документов бухгалтерского учета, а также иных документов, указанных в пункте 1 статьи 50 Закона об обществах с ограниченной ответственностью.
Экономический субъект должен обеспечить безопасные условия хранения документов бухгалтерского учета и их защиту от изменений (пункт 3 статьи 29 Закона о бухгалтерском учете).
При смене руководителя организации должна быть обеспечена передача документов бухгалтерского учета организации.
Порядок передачи документов бухгалтерского учета определяется организацией самостоятельно (пункт 4 названной статьи).
Сапралиевым Р.Р.. в материалы дела не представлены доказательства надлежащего исполнения обязанности по передаче документации и ценностей должника в адрес уполномоченных представителей Общества.
Согласно данным Единого государственного реестра юридических лиц (далее – ЕГРЮЛ) Сапралиев Р.Р. являлся генеральным директором должника на дату, предшествующую введение в отношении должника процедуры конкурсного производства.
В отношении довода об увольнении с 30.04.2018 г. с должности генерального директора суд отмечает следующее.
Увольнение генерального директора по собственному желанию имеет ряд отличий от процедуры увольнения рядового сотрудника (ст. 280 Трудового кодекса Российской Федерации).
Причина заключается в том, что такой сотрудник является главным исполнительным органом организации, без которого она не может продолжать свою деятельность.
В соответствии со ст. 280 ТК РФ руководитель организации имеет право расторгнуть трудовой договор, предупредив об этом работодателя (собственника имущества организации, его представителя) в письменной форме не позднее, чем за один месяц.
Уведомление руководителем учредителей общества заблаговременно (не позднее чем за один месяц) о своем решении прекратить полномочия предусмотрено законодателем, в том числе для того, чтобы общее собрание участников общества назначило новый исполнительный орган, которому руководитель общества мог бы передать документы бухгалтерского учета, печати предприятия и материальные ценности в предусмотренный период.
В настоящем случае судом установлено, что Сапралиевым Р.Р. не была соблюдена процедура увольнения с должности генерального директора по собственному желанию, включая передачу документов бухгалтерского учета, печатей предприятия и материальных ценностей.
Кроме того, расторжение трудового договора с лицом, осуществляющим функции единоличного исполнительного органа общества, в установленном порядке не освобождает последнего от предусмотренной законодательством о бухгалтерском учете обязанности обеспечить сохранность документации и имущества общества и передать их уполномоченному к их принятию лицу.
Доказательств исполнения указанной обязанности суду не представлено.
При указанных обстоятельствах требование конкурсного управляющего об истребовании доказательств у бывшего руководителя должника Сапралиева Р.Р. подлежит удовлетворению.
Суд также считает необходимым ограничить общий размер судебной неустойки, подлежащий начислению на случай неисполнения настоящего определения.
В отношении требования об истребовании доказательств в Управлении Росреестра по Тульской области судом установлено, что запрашиваемые документы приобщены к материалам основного дела. Данное обстоятельство исключает необходимость их повторного истребования.
Руководствуясь частями 5, 6 статьи 66, статьей 184 и статье 223 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, арбитражный суд
ОПРЕДЕЛИЛ:
1. Удовлетворить ходатайство конкурсного управляющего об истребовании доказательств в бывшего руководителя должника Сапралиева Р.Р. удовлетворить в части.
2. Обязать Сапралиева Р.Р. передать конкурсному управляющему ООО «ЛОГОПАРК ТУЛА» следующие документы и сведения:
оригиналы документов, а также имущество должника:
1) Учредительные документы должника (Уставы во всех редакциях, свидетельство о государственной регистрации юридического лица, свидетельство о постановке на налоговый учет в налоговом органе;
2) Документы, подтверждающие права должника на имущество (свидетельства о праве собственности, договоры аренды, договоры купли-продажи и т.д.);
3) Документы, подтверждающие права должника на транспортные средства и самоходные машины (свидетельства о государственной регистрации транспортных средств и самоходных машин, паспорта транспортных средств и самоходных машин);
4) Документы, подтверждающие права должника на оборудование (договоры, на основании которых производилось приобретение оборудования, договоры аренды);
5) Документы первичного бухгалтерского учёта, бухгалтерской отчётности (квартальные и годовые со всеми приложениями), представляемые в налоговую инспекцию, фонды и статистическое управление, с соответствующими отметками о принятии (за последние два года), приказ о принятии учётной политики, последние акты об инвентаризации имущества и финансовых обязательств, инвентаризационные ведомости за последние три года и на последнюю отчетную дату;
6) Расшифровка финансовых вложений на 01.01.2016г., 01.01.2017, 01.01.2018, 01.01.2019, 13.06.2019;
7) Расшифровка основных средств на 01.01.2016г., 01.01.2017, 01.01.2018, 01.01.2019, 13.06.2019;
8) Расшифровка прочих внеоборотных активов на 01.01.2016г., 01.01.2017, 01.01.2018, 01.01.2019, 13.06.2019;
9) Поквартальную расшифровка запасов;
10) Расшифровка дебиторской задолженности на 01.01.2016г., 01.01.2017, 01.01.2018, 01.01.2019,13.06.2019;
11) Первичные документы, на основании которых образовалась кредиторская задолженность перед дебиторами с указанием периода образования данной задолженности;
12) Расшифровка кредиторской задолженности;
13) Документы, на основании которых образовалась кредиторская задолженность перед кредиторами с указанием периода образования данной задолженности;
14) Договоры займа, кредитные договоры. Договоры поручительства Документы, подтверждающие получение денежных средств по договорам, а также документы, подтверждающие погашение данной задолженности;
15) Договоры, соглашения, контракты, заключённые должником со всеми юридическими и физическими лицами за период с 01.01.2016 по 13.06.2019.
16) Выписки по расчетным счета должника за период с 01.01.2016г. по 13.06.2019г.
17) Кассовые книги, приходные и расходные кассовые ордера за период с 01.01.2016г., по 13.06.2019;
18) Сведения об обременении имущества обязательствами перед третьими лицами, договоры залога;
19) Сведения о том, имеются ли притязания третьих лиц на имущество должника (судебные споры, решения судов, действия судебных исполнителей и т.п.).
20) Документы, содержащие сведения о составе органов управления должника, а также о лицах, имеющих право давать обязательные для должника указания либо возможность иным образом определять его действия.
21) Сведения о фактической численности работников должника, с указанием ФИО, адреса, должности работника, на дату открытия конкурсного производства;
22) Утвержденное штатное расписание;
23) Сведения о наличии задолженности по заработной плате перед работниками с указанием размера и периода возникновения персонально по каждому работнику;
24) Справка о задолженности перед бюджетами всех уровней и внебюджетными фондами с указанием раздельно размеров основной задолженности, штрафов, пеней и иных финансовых (экономических) санкций на дату подачи заявления о признании должника несостоятельным (банкротом) и на последнюю отчетную дату, предшествующую дате проведения проверки.
25) Отчеты по оценке имущества должника, аудиторские заключения, протоколы, заключения и отчеты ревизионной комиссии, протоколы органов управления должника
26) Сведения об аффилированных лицах должника.
27) Сведения о сделках, совершенных должником или другими лицами за счет должника, в течение трех лет до принятия заявления о признании должника банкротом или после принятия указанного заявления.
28) Документы, подлежащие обязательному архивному хранению (личные карточки сотрудников, приказы по личному составу, документы по учету заработной платы сотрудников).
29) Сведения о принадлежащем контролирующему должника лицу имуществе, в том числе имущественных правах.
30) Печати, штампы ООО «ЛОГОПАРК ТУЛА».
31) Электронный файл автоматизированной системы ведения бухгалтерского учета (бухгалтерскую базу данных). В бухгалтерской базе данных должна быть введена вся информация по 13.06.2019;
32) Если использовалось ПО «Банк-Клиент», то необходимы договор с банком и USB-ключ;
33) Регистрационные документы во внебюджетных фондах (ПФР, ФСС) и статистике.
34) Имущества должника (основные средства, запасы, иные товарно-материальные ценности)
- в течение 3 рабочих дней с момента принятия настоящего определения.
3. Взыскать с Сапралиева Р.Р. в пользу конкурсной массы ООО «ЛОГОПАРК ТУЛА» 3000 руб. судебной неустойки за каждый день неисполнения п. 2 настоящего определения, но не более 60 000 руб.
4. В удовлетворении заявленных требований в оставшейся части отказать.
Определение подлежит немедленному исполнению и может быть обжаловано в течение десяти дней со дня его вынесения в Десятый арбитражный апелляционный суд через Арбитражный суд Московской области.
Судья П.А. Голубков