Гражданский кодекс часть 1

рассмотрев в судебном заседании ходатайство финансового управляющего ФИО1 об истребовании у ФИО2 (<...>) документов и сведений в рамках дела о банкротстве ФИО2,

при участии в заседании – согласно протоколу,

УСТАНОВИЛ:

Определением Арбитражного суда Московской области от 30 августа 2016 по делу №А41-41284/16 в отношении ФИО2 введена процедура банкротства – реструктуризация долгов гражданина, финансовым управляющим утвержден ФИО1

Финансовый управляющий обратился в Арбитражный суд Московской области с ходатайством, уточненным в порядке ст.49 АПК РФ, в котором просит суд истребовать у ФИО2 следующие документы и сведения:

1) Сведения обо всех сделках (купля-продажа недвижимости, купля-продажа автомобиля, купля-продажа транспортных средств, купля-продажа долей в обществах с ограниченной ответственностью, купля-продажа акций, купля-продажа иных ценных бумаг, кредитные договоры (ипотека, автокредитование, потребительское кредитование и др.), заемные обязательства, договоры поручительства, договоры аренды, договоры найма, договоры лизинга, договоры мены и др.) заключенных ФИО2 за период с 01.01.2013 по настоящее время (с предоставлением копий всех договоров и документов, составленных во исполнение договоров (актов приемки-передачи, расписок, выписок с расчетного счета), за исключением сделок, заключенных в ходе обычной жизни граждан.

2) Копию договора купли-продажи квартиры, расположенной по адресу: Московская обл., Пушкино, 3-ий Некрасовский <...>; кадастровый номер 50:13:0070201:2843, заключенного между ФИО2 и ФИО3, на основании которого 28.07.2015 в ЕГРП внесена запись о государственной регистрации права собственности ФИО3 на указанную квартиру, номер государственной регистрации права 50-50/013-50/013/011/2015-2381/2.

4) Почтовый адрес, телефон, а также иные известные ФИО2 контактные данные ФИО3. Сведения о том, на каком основании и в течение какого срока ФИО2 была зарегистрирована в квартире № 115, расположенной по адресу: Московская обл., Пушкино, 3-ий Некрасовский проезд, д. 3, корп. 1. (с приложением подтверждающих документов), является ли этот адрес местом фактического проживания ФИО2

5) Информацию обо всех счетах, вкладах (депозитах), включая счета по банковским картам, открытых ФИО2 в банковских и иных кредитных организациях, включая счета, вклады (депозиты), открытые в кредитных организациях, расположенных как в Российской Федерации, так и за пределами Российской Федерации за период с 01.01.2013 по настоящее время, включая те, которые к настоящему времени закрыты (с приложением выписок по счетам за период с 01.01.2013 по настоящее время).

6) Сведения обо всех банковских картах ФИО2 с указанием полного наименования банка, номеров карт, номеров счетов банковских карт, сроков действия карт.

7) Сведения о заключенных ФИО2 в период с 01.01.2013 по настоящее время договорах аренды банковских ячейках и сейфах (включая и те, которые к настоящему времени прекратили свое действие).

8) Сведения об остатках электронных денежных средств ФИО2 и о переводах электронных денежных средств от граждан и юридических лиц (включая кредитные организации) за период с 01.01.2013 по настоящее время, в том числе о счетах, которые были ранее открыты, но к настоящему времени закрыты.

9) Информацию о наличии у ФИО2 в настоящий момент ценных бумаг, а также ценных бумаг, имевшихся у ФИО2 в период с 01.01.2013 по настоящее время (с приложением подтверждающих документов).

10) Информацию об имеющихся (либо имевшихся с 01.01.2013 по настоящий момент) у ФИО2 долях участия (акциях) в коммерческих организациях как российских, так и иностранных, с указанием размера такой доли, полных фирменных наименований, мест нахождения, ИНН, КПП и других идентифицирующих такие организации данных, включая сведения о том, в каких компаниях ФИО2 является бенефициаром. В случае продажи кому-либо долей участия в период с 01.01.2013 по настоящее время предоставить надлежащим образом заверенные копии договоров купли-продажи долей вместе с актами приемки-передачи и платежными документами.

11) Сведения обо всех местах работы Должника (с указанием ИНН, ОГРН, адреса работодателя) за период с 01.01.2013 по настоящее время с указанием размера доходов по каждому месту работы с 01.01.2013 по настоящее время.

12) Сведения о доходах Должника за период с 01.01.2013 по настоящий момент (в том числе справки о доходах физического лица по формам № 2-НДФЛ и/или № 3-НДФЛ).

13) Информацию о наличии у Должника недвижимого имущества, как в пределах Российской Федерации, так и за ее пределами за период с 01.01.2013 по настоящее время с приложением подтверждающих документов (свидетельств о праве собственности, договоры купли-продажи, прочие документы, в соответствии с которыми возникло право собственности), включая информацию о ранее имевшемся у Должника недвижимом имуществе.

14) Информацию об имеющихся у Должника правах на земельные участки в пределах Российской Федерации (с приложением соответствующих актов, распоряжений, договоров, актов приемки-передачи), включая информацию о ранее имевшихся у Должника правах на земельные участки.

15) Информацию и подтверждающие ее документы о том, кто осуществлял платежи за жилое помещение и коммунальные платежи в период с 01.01.2013 по настоящее время за собственника/нанимателя квартиры № 115, расположенной по адресу: Московская обл., Пушкино, 3-ий Некрасовский проезд, д. 3, корп. 1.

16)Информацию обо всем имеющемся у Должника имуществе с указанием места нахождения или хранения имущества, в том числе имущества, являющегося предметом залога, с указанием ФИО/полного наименования (ИНН, ОГРН) залогодержателя.

17)Сведения об имеющейся у Должника кредиторской и дебиторской задолженности с указанием полных наименований/ФИО и адресов кредиторов и должников, размера — задолженности, а также оснований возникновения задолженности.

18)Сведения обо всех ниже указанных договорах займа, заключенных между Должником и ООО "Полигранд" (ИНН <***>, ОГРН <***>, 141206, Московская обл., Пушкино, ш. Кудринское, д.3) с приложением копий договоров, расписок и иных подтверждающих выдачу и возврат займов документов:

-договор займа № 21 от 25.10.2013;

- договор займа № 22 от 30.10.2013;

- договор займа № 23 от 07.11.2013;

- договор займа № 24 от 15.11.2013;

- -договор займа №25 от 09.12.2013;

- договор займа № 26 от 16.12.2013;

-договор займа № 27 от 25.12.2013;

- договор займа № 1 от 10.01.2014;

- -договор займа № 2 от 15.01.2014;

- договор займа № 3 от 24.01.2014;

- договор займа № 4 от 17.02.2014;

- договор займа № 5 от 25.02.2014;

- договор займа № 6 от 10.03.2014;

- договор займа № 7 от 12.03.2014;

- договор займа № 8 от 17.03.2014;

- договор займа № 9 от 25.03.2014;

- договор займа № 10 от 28.03.2014;

- договор займа № 11 от 15.04.2014;

- договор займа № 12 от 25.04.2014;

- договор займа № 13 от 28.04.2014;

- договор займа № 14 от 15.05.2014.

20) Предоставить сведения о выданных Должником из кассы ООО "Полигранд" (ИНН <***>, ОГРН <***>, 141206, Московская обл., Пушкино, ш. Кудринское, д.3) себе на руки наличных денежных средств в размере 6 452 922,96 руб. в соответствии с перечисленными договорами займа в следующем порядке с приложением подтверждающих выдачу документов (расходные кассовые ордера, иные документы):

13.03.2014 -560 тыс. руб., 18.04.2014 - 100 тыс. руб., 23.04.2014 -210 тыс. руб., 23.05.2014 - 20 тыс. руб., 27.05.2014 -198 тыс. руб., 28.05.2014 -514 тыс. руб., 29.05.2014 -440 тыс. руб., 30.05.2014 -210 тыс. руб., 23.06.2014 -360 тыс. руб., 24.06.2014 -120 тыс. руб., 30.06.2014 -645 тыс. руб., 01.07.2014 -250 тыс. руб., 02.07.2014 -500 тыс. руб., 03.07.2014 -700 тыс. руб., 04.07.2014 -700 тыс. руб., 07.07.2014 -714 тыс. руб., 08.07.2014 -203 тыс. руб., 09.10.2014 -8 922, 96 руб.

21) Предоставить заверенную копию Договора займа б/н от 30.05.12, все документы бухгалтерского учета, подтверждающие движение денежных средств по указанному договору (расходный кассовый ордер, приходный кассовый ордер, расписки, иные документы), на основании которых ООО "Полигранд" (ИНН <***>, ОГРН <***>, 141206, Московская обл., Пушкино, ш. Кудринское, д.3) 28.08.2013 осуществило платеж в адрес ФИО2 в размере 195 000 руб. по платежному поручению № 690 от 28.08.2013.

22) Предоставить заверенную копию Договора займа от 10.09.2013, все иные документы бухгалтерского учета, подтверждающие движение денежных средств по указанному договору (расходный кассовый ордер, приходный кассовый ордер, расписки, иные документы), на основании которых 11.09.2013 Должник внес денежные средства на расчетный счет № <***>, открытый ООО "Полигранд" (ИНН <***>, ОГРН <***>, 141206, Московская обл., Пушкино, ш. Кудринское, д.3) в ПАО Банк "Возрождение", в размере 6 000 000 руб. по платежному поручению №16380891 от 11.09.2013.

23) Предоставить сведения о том, на каком основании (с приложением копий соответствующей первичной документации) Должник внес в кассу ООО "Полигранд" (ИНН <***>, ОГРН <***>, 141206, Московская обл., Пушкино, ш. Кудринское, д.3) следующие суммы денежных средств: 05.06.14 -30 тыс. руб.; 10.06.14 -70 тыс. руб.

24)Предоставить копии документов, на основании которых ООО "Полигранд" (ИНН <***>, ОГРН <***>, 141206, Московская обл., Пушкино, ш. Кудринское, д.3) 24.06.2014 осуществило платеж по платежному поручению №102 от 24.06.2014 с назначением " Оплата за ФИО2 Пушкино. 3-й Некрасовский проезд, д.3 корп.1 кв.115 кварплата февраль-март 2014 " в размере 8 804,82 руб.

25)Предоставить копии договоров, всех иных документов бухгалтерского учета (расходный кассовый ордер, приходный кассовый ордер, расписки, иные документы), связанных с зачислением (и иным последующим движением денежных средств между Должником и ООО "Полигранд" в связи с данным платежом) денежных средств на р/с ООО "Полигранд" (ИНН <***>, ОГРН <***>, 141206, Московская обл., Пушкино, ш. Кудринское, д.3) в следующие даты:

23.09.2013 по платежному поручению №11 от 23.09.13 с назначением платежа "Временная финансовая помощь от учредителя по до б/н от 23.09.13 275 000.00";

18.06.2013 по платежному поручению № 22 от 18.06.2014 с назначением платежа "Временная финансовая помощь от учредителя ФИО2 80000.00".

Кроме того, финансовый управляющий просит установить в отношении ФИО2 прогрессивную шкалу начисления денежной суммы на случай неисполнения судебного акта.

Рассмотрев ходатайство финансового управляющего должника, суд приходит к выводу о его частичном удовлетворении.

В соответствии с положениями ст. 16 АПК РФ требование арбитражного суда о предоставлении доказательств, сведений и других материалов, связанных с рассматриваемым делом, является обязательным и подлежит исполнению органами, организациями и лицами, которым они адресованы. Неисполнение судебных актов, а также невыполнение требований арбитражных судов влечет за собой ответственность, установленную АПК РФ и другими федеральными законами.

На основании части 4 статьи 66 АПК РФ, лицо, участвующее в деле и не имеющее возможности получать необходимое доказательство от лица, у которого оно находится, вправе обратиться в арбитражный суд с ходатайством об истребовании данного доказательства.

В соответствии с п.1 ст.20.3 Закона о банкротстве арбитражный управляющий в деле о банкротстве имеет право запрашивать необходимые сведения о должнике, принадлежащем ему имуществе, в том числе об имущественных правах, и об обязательствах должника у физических лиц, юридических лиц, государственных органах и органов местного самоуправления;

В соответствии с п.2 ст. 66 ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)" сведения о должнике, принадлежащем ему имуществе, в том числе имущественных правах, и о обязательствах, запрошенные временным управляющем у физических лиц, юридических лиц, в государственных органах, органах местного самоуправления, предоставляются указанными лицами и органами временному управляющему в течение семи дней со дня получения запроса арбитражного управляющего без взимания платы.

Согласно п.5 ст. 213.25 Закона о банкротстве с даты признания гражданина банкротом все права в отношении имущества, составляющего конкурсную массу, в том числе на распоряжение им, осуществляются только финансовым управляющим от имени гражданина и не могут осуществляться гражданином лично.

В обоснование заявленного ходатайства финансовый управляющий указывает на то, что в адрес ФИО2 был направлен запрос о предоставлении вышеназванных документов и сведений.

Вместе с тем, до настоящего времени требование о предоставлении истребуемых документов должником не исполнено.

Как разъяснено в п.7 ст.213.9 Закона о банкротстве финансовый управляющий вправе получать информацию об имуществе гражданина, а также о счетах и вкладах (депозитах) гражданина, в том числе по банковским картам, об остатках электронных денежных средств и о переводах электронных денежных средств от граждан и юридических лиц (включая кредитные организации), от органов государственной власти, органов местного самоуправления.

Гражданин обязан предоставлять финансовому управляющему по его требованию любые сведения о составе своего имущества, месте нахождения этого имущества, составе своих обязательств, кредиторах и иные имеющие отношение к делу о банкротстве гражданина сведения в течение пятнадцати дней с даты получения требования об этом (п.9 ст.213.9 Закона о банкротстве).

При неисполнении гражданином указанной обязанности финансовый управляющий направляет в арбитражный суд ходатайство об истребовании доказательств, на основании которого в установленном процессуальным законодательством порядке арбитражный суд выдает финансовому управляющему запросы с правом получения ответов на руки.

Из изложенного следует, что арбитражный управляющий вправе запрашивать необходимые сведения о должнике у физических лиц, юридических лиц, в государственных органах, органах местного самоуправления, ответы и документ, которые должны предоставляться в силу закона.

В рассматриваемом случае, от должника поступили сведения о том, что часть документов были переданы конкурсному управляющему ООО "Полигранд" ФИО4

Принимая во внимание тот факт, что часть документов и сведений, указанных в ходатайстве финансового управляющего, являются необходимыми доказательствами для всестороннего и объективного рассмотрения дела, суд полагает необходимым истребовать у должника следующие документы:

- информацию обо всех счетах, вкладах (депозитах), включая счета по банковским картам, открытых ФИО2 в банковских и иных кредитных организациях, включая счета, вклады (депозиты), открытые в кредитных организациях, расположенных как в Российской Федерации, так и за пределами Российской Федерации за период с 01.01.2013 по настоящее время, включая те, которые к настоящему времени закрыты (с приложением выписок по счетам за период с 01.01.2013 по настоящее время);

-сведения обо всех банковских картах ФИО2 с указанием полного наименования банка, номеров карт, номеров счетов банковских карт, сроков действия карт;

- информацию об имеющихся (либо имевшихся с 01.01.2013 по настоящий момент) у ФИО2 долях участия (акциях) в коммерческих организациях как российских, так и иностранных, с указанием размера такой доли, полных фирменных наименований, мест нахождения, ИНН, КПП и других идентифицирующих такие организации данных, включая сведения о том, в каких компаниях ФИО2 является бенефициаром. В случае продажи кому-либо долей участия в период с 01.01.2013 по настоящее время предоставить надлежащим образом заверенные копии договоров купли-продажи долей вместе с актами приемки-передачи и платежными документами;

-сведения обо всех местах работы Должника (с указанием ИНН, ОГРН, адреса работодателя) за период с 01.01.2013 по настоящее время с указанием размера доходов по каждому месту работы с 01.01.2013 по настоящее время;

-сведения о доходах Должника за период с 01.01.2013 по настоящий момент (в том числе справки о доходах физического лица по формам № 2-НДФЛ и/или № 3-НДФЛ);

-информацию и подтверждающие ее документы о том, кто осуществлял платежи за жилое помещение и коммунальные платежи в период с 01.01.2013 по настоящее время за собственника/нанимателя квартиры № 115, расположенной по адресу: Московская обл., Пушкино, 3-ий Некрасовский проезд, д. 3, корп. 1.

В остальной части ходатайство удовлетворению не подлежит, поскольку финансовым управляющим не представлено доказательств нахождения истребуемых документов и сведений у ФИО2

Что касается установления в отношении ФИО2 прогрессивной шкалы начисления денежной суммы на случай неисполнения судебного акта, то данные требования не подлежат удовлетворению, поскольку обязанность по передаче документов является требованием нематериального характера, напрямую следующим из положений Закона о банкротстве.

Вместе с тем, судебный штраф, направленный на понуждение стороны к исполнению судебного акта подлежит применению только в отношении судебных актов, принятых при разрешении споров, вытекающих из гражданско-правовых обязательств.

Требование об истребовании доказательств у должника, следуют из положений Закона о банкротстве и применяются с учетом положений ст.66 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации. По существу эти требования носят процессуальный, а не материальный характер.

Учитывая изложенное, руководствуясь статьями 66, 184, 188, 223 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд

ОПРЕДЕЛИЛ:

1.Удовлетворить ходатайство финансового управляющего ФИО1 в части.

2. Истребовать у ФИО2 следующие документы и сведения:

В удовлетворении остальной части требований отказать.

3.Обязать ФИО2 передать указанные во втором пункте документы финансовому управляющему ФИО1 в установленный законом срок.

Определение может быть обжаловано в течение четырнадцати дней с момента его вынесения в Десятый арбитражный апелляционный суд.

Судья Ю.А. Левченко