Гражданский кодекс часть 1

рассмотрев в открытом судебном заседании в рамках дела о несостоятельности (банкротстве) ООО «Торговый дом ФИО5» заявление его конкурсного управляющего об обязании бывших руководителей должника ФИО1 и ФИО2 и бывшего участника должника ФИО3 передать ему печати, штампы, материальные и денежные средства должника, а также всю документацию, содержащее требование о взыскании с ФИО1, ФИО2 и ФИО3 судебной неустойки,

при участии в заседании: согласно протоколу судебного заседания,

УСТАНОВИЛ:

Решением Арбитражного суда Московской области от 13 декабря 2021 г. по делу № А41-55102/21 в отношении отсутствующего должника ООО «Торговый дом ФИО5» (ИНН <***>, ОГРН <***>) открыто конкурсное производство по упрощенной процедуре отсутствующего должника, его конкурсным управляющим утвержден член ААУ «ЦФОП АПК» ФИО4. Сообщение о введении в отношении должника процедуры банкротства опубликовано в газете «Коммерсантъ» 04 декабря 2021 г.

28 февраля 2022 г. конкурсный управляющий должника обратился в арбитражный суд с ходатайством, в котором просил обязатьпредыдущего руководителя ООО «Торговый дом ФИО5» Хенсена Сахисса,предыдущего руководителя ООО «Торговый дом ФИО5» ФИО2, бывшего бенефициарного владельца ООО «Торговый дом ФИО5»ФИО3 передать печати и штампы, материальные ценности, бухгалтерскую и иную документацию в отношении ООО «Торговый дом ФИО5», а именно:

- перечень имущества ООО «Торговый дом ФИО5», в том числе имущественных прав;

- сведения о сделках, связанных с приобретением, отчуждением или возможностью отчуждения, прямо либо косвенно, имущества ООО «Торговый дом ФИО5» за период с 01.01.2015 по 13.12.2021, документы-основания совершения таких сделок (договоры, соглашения, решения и т.п.);

- бухгалтерские и иные документы в отношении финансово-хозяйственной деятельности ООО «Торговый дом ФИО5», в том числе:

1. Базу данных бухгалтерского учета (1С), включая сводные учетные регистры бухгалтерского учета: оборотно-сальдовые ведомости на 13.12.2021, а также на отчетные даты предыдущих четырех лет, оборотно-сальдовые ведомости по счетам, использованным для ведения учета помесячно за 2015-2021 гг., карточки счетов, используемых в бухгалтерском учете помесячно на 2015-2021 гг., инвентарные карточки учета основных средств за вышеуказанный период;

2. Приказ об утверждении Положения об учетной политике, а также само Положение об учетной политике;

3. Акты инвентаризации имущества и финансовых обязательств, инвентаризационные ведомости по установленным формам за период с 01.01.2015 по 13.12.2021;

4. Расшифровку кредиторской и дебиторской задолженности по состоянию на начало каждого месяца с 01.01.2015 по 13.12.2021;

5. Расшифровку кредиторской и дебиторской задолженности на 13.12.2021 с указанием почтовых адресов контрагентов и дат возникновения задолженности;

6. Документы, свидетельствующие о выполнении или невыполнении ООО «Торговый дом ФИО5» денежных обязательств перед контрагентами, бюджетом и внебюджетными фондами (неисполненные платежные и иные требования, платежные поручения, исполнительные листы, акты сверки, решения, справки от уполномоченных органов и пр.);

7. Ежегодные отчеты ревизионной комиссии о результатах деятельности, отчёты и заключения аудиторских фирм с 01.01.2015 по 13.12.2021;

- договоры, соглашения, контракты со всеми юридическими и физическими лицами, другие первичные документы, отражающие сведения о сделках с контрагентами (дебиторами и кредиторами) с 01.01.2015 по 13.12.2021;

- документы в рамках правоотношений с кредитными организациями по ведению расчетных и иных счетов ООО «Торговый дом ФИО5»;

- оригиналы учредительных/корпоративных документов ООО «Торговый дом ФИО5», подтверждающие полномочия органов управления и контроля (Последняя редакция Устава, актуальные протоколы/решения учредителей, иные документы со всеми изменениями), внутренние (локальные) документы (приказы) ООО «Торговый дом ФИО5» с даты создания общества;

- сведения об учредителях «ООО «Торговый дом ФИО5» и об изменениях в их составе, сведениях о принадлежащих им долях;

- оригиналы свидетельства о государственной регистрации, свидетельства о постановке на налоговый учет, иные свидетельства и листы записи обо всех изменениях сведений, содержащихся в ЕГРЮЛ в отношении ООО «Торговый дом ФИО5», за весь период существования общества;

- оригиналы документов по кадровому учету, трудовые договоры, личные карточки работников, приказы, правила внутреннего трудового распорядка, обязательные локальные нормативные акты организации, в т.ч. положение об оплате труда и премировании, иные документы, относящиеся к кадровой документации;

- принадлежащие ООО «Торговый дом ФИО5» лицензии, сертификаты и свидетельства;

- изготовленные печати, штампы ООО «Торговый дом ФИО5»;

- все имеющиеся материальные и иные ценности ООО «Торговый дом ФИО5».

Кроме того, конкурсный управляющий просил взыскать с Хенсена Сахисса, ФИО2, ФИО3 судебную неустойку в размере 1 000 руб. за каждый день неисполнения судебного акта с даты его вступления в законную силу до даты его фактического исполнения.

В судебном заседании представитель ФИО2 возражал против заявленных требований в части ФИО2, иные лица, участвующие в деле, не явились, извещены надлежаще, в частности, ФИО1 по последнему известному суду адресу места жительства.

В соответствии со статьёй 32 Федерального закона от 26 октября 2002 г. № 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)», ч. 1 ст. 223 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (далее – АПК РФ) дела о несостоятельности (банкротстве) рассматриваются арбитражным судом по правилам, предусмотренным АПК РФ, с особенностями, установленными федеральными законами, регулирующими вопросы несостоятельности (банкротства).

В п. 47 постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 22 июня 2012 года № 35 «О некоторых процессуальных вопросах, связанных с рассмотрением дел о банкротстве» разъяснено, что в случае отказа или уклонения указанных лиц от передачи перечисленных документов и ценностей арбитражному управляющему он вправе обратиться в суд, рассматривающий дело о банкротстве, с ходатайством об их истребовании по правилам частей 4 и 6 – 12 статьи 66 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (при этом для временного управляющего истребуются заверенные руководителем должника копии документов, а для конкурсного управляющего – оригиналы документов и сами ценности). В случае необходимости суд вправе также истребовать их и у бывших руководителей должника, а также у других лиц, у которых имеются соответствующие документы.

В соответствии с ч. 4 ст. 66 АПК РФ лицо, участвующее в деле и не имеющее возможности самостоятельно получить необходимое доказательство от лица, у которого оно находится, вправе обратиться в арбитражный суд с ходатайством об истребовании данного доказательства.

В соответствии с информацией из Единого государственного реестра юридических лиц полномочия руководителя (генерального директора) ООО «Торговый дом ФИО5» до введения процедуры конкурсного производства осуществлялись Хенсеном Сахиссом (ИНН <***>).

В соответствии с информацией из системы «Контур Фокус» с 03 сентября 2015 г. по 12 марта 2020 г. генеральным директором ООО «Торговый дом ФИО5» являлся ФИО2 (ИНН <***>), а мажоритарным участником (доля владения 51 %) должника с 03 сентября 2015 г. по 26 июля 2019 г. – ФИО3 (ИНН <***>).

В соответствии со ст. 126 ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» руководитель должника в течение трех дней с даты утверждения конкурсного управляющего обязан обеспечить передачу бухгалтерской и иной документации должника, печатей, штампов, материальных и иных ценностей конкурсному управляющему.

В этой связи в силу действующего законодательства и полномочий руководителя предприятия обязанность по передаче документации о хозяйственной деятельности должника и материальных ценностей возложена на единоличный исполнительный орган.

На основании ч. 1 ст. 65 АПК РФ каждое лицо, участвующее в деле, должно доказать обстоятельства на которые оно ссылается как на основание своих требований и возражений.

В порядке, установленном ст. 65 и ст. 66 АПК РФ, в заявлении об истребовании доказательств должны быть представлены сведения, подтверждающие наличие в настоящее время истребуемых документов непосредственно у ответчика, а также доказательства отсутствия возможности получения истребуемых документов иным способом.

В случае, когда на бывшего руководителя возложена обязанность представить те или иные документы в суд или конкурсному управляющему, судами при рассмотрении вопроса о добросовестности поведения должника должны учитываться наличие документов в распоряжении бывшего руководителя и возможность их получения (восстановления). Отсутствие же доказательств наличия истребуемых документов в распоряжении бывшего руководителя и возможности их представления конкурсному управляющему, делает, по сути, судебный акт неисполнимым.

Суд учитывает, что требования управляющего о передаче документации должника рассматривается в качестве обособленного спора, с оценкой доводов и возражений участвующих в деле лиц, исследованием представленных в обоснование доказательств, установлением факта действительного обладания ответчиком документацией, либо ее отсутствии у него, а не в порядке истребования доказательств без оценки обоснованности требования по существу.

По смыслу норм статей 16 и 182 АПК РФ судебное решение должно отвечать требованиям исполнимости и правовой определенности.

Таким образом, учитывая положения статей 16 и 182 АПК РФ, судебные акты должны отвечать критерию исполнимости, а при отсутствии достоверных сведений о фактическом наличии истребуемых документов судебный акт об обязании к их передаче не может быть исполнен.

При этом, такой неисполнимый судебный акт может повлечь также и негативные последствия для лица у которого истребуются отсутствующие у него документы.

В соответствии с ч. 1 ст. 16 АПК РФ, вступившие в законную силу судебные акты арбитражного суда являются обязательными для органов государственной власти, органов местного самоуправления, иных органов, организаций, должностных лиц и граждан и подлежат исполнению на всей территории Российской Федерации.

В соответствии с п. 1 ст. 308.3 Гражданского кодекса Российской Федерации (далее – ГК РФ) в случае неисполнения должником обязательства кредитор вправе требовать по суду исполнения обязательства в натуре, если иное не предусмотрено названным кодексом, иными законами или договором либо не вытекает из существа обязательства. Суд по требованию кредитора вправе присудить в его пользу денежную сумму (п. 1 ст. 330 ГК РФ) на случай неисполнения указанного судебного акта в размере, определяемом судом на основе принципов справедливости, соразмерности и недопустимости извлечения выгоды из незаконного или недобросовестного поведения (п. 4 ст. 1 ГК РФ).

Кроме этого, согласно статье 332 АПК РФ за неисполнение судебного акта арбитражного суда органами государственной власти, органами местного самоуправления, иными органами, организациями, должностными лицами и гражданами арбитражным судом может быть наложен судебный штраф по правилам главы 11 АПК РФ в размере, установленном федеральным законом.

Также неисполнение судебного акта может повлечь привлечение должника к уголовной ответственности по статье 315 Уголовного кодекса Российской Федерации, а также взыскание с должника исполнительского сбора в исполнительном производстве при принудительном исполнении судебного акта об истребовании документов.

Доказательства наличия истребумых конкурсным управляющим документов у ФИО2, полномочия которого в качестве руководителя должника прекратились 12 марта 2020 г., конкурсным управляющим не представлено, а также у бывшего участника должника ФИО3

При таких обстоятельствах, у суда отсутствуют основания для удовлетворения заявленного конкурсным управляющим ходатайства в части об истребования документов у ФИО2 иФИО3, тогда как ходатайство в части их истребования у ФИО1, напротив, подлежит удовлетворению.

На основании пункта 1 статьи 308.3 ГК РФ в целях побуждения должника к своевременному исполнению обязательства в натуре, в том числе предполагающего воздержание должника от совершения определенных действий, а также к исполнению судебного акта, предусматривающего устранение нарушения права собственности, не связанного с лишением владения (статья 304 ГК РФ), судом могут быть присуждены денежные средства на случай неисполнения соответствующего судебного акта в пользу кредитора-взыскателя (далее - судебная неустойка).

В соответствии с пунктом 4 статьи 1 ГК РФ размер присуждаемой суммы определяется судом на основе принципов справедливости, соразмерности и недопустимости извлечения выгоды из незаконного или недобросовестного поведения. При этом в результате такого присуждения исполнение судебного акта должно для ответчика оказаться более выгодным, чем его неисполнение.

В определении Верховного Суда Российской Федерации от 11 июля 2017 г. № 307-ЭС16-21419 по делу № А56-42909/2014 изложена правовая позиция, согласно которой при неисполнении по смыслу статей 307, 307.1 и 308 ГК РФ общие положения об обязательствах подлежат применению к требованию, связанному с передачей документации юридического лица ее бывшим руководителем, который утратил права по управлению организацией на основании Закона о банкротстве в момент открытия конкурсного производства (пункт 2 статьи 126 Закона о банкротстве), новому лицу, на стороне которого в этот момент соответствующие полномочия возникли - конкурсному управляющему (пункт 1 статьи 129 Закона о банкротстве).

Верховный суд Российской Федерации указал на то, что подлежащую взысканию судебную неустойку следует определить исходя из принципов справедливости, соразмерности и недопустимости извлечения выгоды из незаконного или недобросовестного поведения.

Принимая во внимание предмет и основания заявленных требований, арбитражный суд приходит к выводу о том, что ходатайство конкурсного управляющего подлежит удовлетворению частично. По мнению арбитражного суда, судебная неустойка подлежит взысканию в сумме 1 000 руб. ежедневно, начиная с четвертого дня со дня вступления его в законную силу.

Руководствуясь ст. ст. 66, 184-188 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Арбитражный суд Московской области

ОПРЕДЕЛИЛ:

Обязать Хенсена Сахисса передать конкурсному управляющему ООО «Торговый дом ФИО5» печати и штампы, материальные ценности, бухгалтерскую и иную документацию в отношении ООО «Торговый дом ФИО5», а именно:

- перечень имущества ООО «Торговый дом ФИО5», в том числе имущественных прав;

2. Приказ об утверждении Положения об учетной политике, а также само Положение об учетной политике;

- принадлежащие ООО «Торговый дом ФИО5» лицензии, сертификаты и свидетельства;

- изготовленные печати, штампы ООО «Торговый дом ФИО5»;

- все имеющиеся материальные и иные ценности ООО «Торговый дом ФИО5».

Взыскать с Хенсена Сахисса в пользу конкурсной массы ООО «Торговый дом ФИО5» судебную неустойку в размере 1 000 руб. за каждый календарный день неисполнения настоящего определения суда, начиная с четвертого дня с даты вступления его в законную силу.

В остальной части заявленных требований отказать.

Определение может быть обжаловано в десятидневный срок в Десятый арбитражный апелляционный суд через Арбитражный суд Московской области.

Судья В. А. Корниенко