Гражданский кодекс часть 1

Решением суда от 16 марта 2018 года товарищество собственников недвижимости «Уютный» (далее –ТСН «Уютный») признано несостоятельным (банкротом), с открытием в отношении должника конкурсное производство сроком на 6 месяцев, до 13 сентября 2018 года. Конкурсным управляющим должника утвержден ФИО1.

Конкурсный управляющий ФИО1 обратился в суд с заявлением об истребовании у ФИО2 документов, касающихся деятельности должника (с учетом уточнений)

В обоснование заявитель сослался на отказ ФИО2 в предоставлении запрошенных документов, которые ему необходимы для проведения процедур банкротства в отношении должника.

Изучив заявленное ходатайство и материалы дела, суд установил следующее.

Статьей 32 Федерального закона от 26.10.2002 №127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» (далее – Закон о банкротстве) и частью 1 статьи 223 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации закреплено, что дела о несостоятельности (банкротстве) рассматриваются арбитражным судом по правилам, предусмотренным настоящим Кодексом, с особенностями, установленными федеральными законами, регулирующими вопросы о несостоятельности (банкротстве).

В соответствии с пунктом 2 статьи 126 ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» руководитель должника, а также временный управляющий, административный управляющий, внешний управляющий в течение трех дней с даты утверждения конкурсного управляющего обязаны обеспечить передачу бухгалтерской и иной документации должника, печатей, штампов, материальных и иных ценностей конкурсному управляющему. В случае уклонения от указанной обязанности руководитель должника, а также временный управляющий, административный управляющий, внешний управляющий несут ответственность в соответствии с законодательством Российской Федерации.

Из разъяснений, содержащихся в пункте 47 Постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда РФ от 22.06.2012 № 35 «О некоторых процессуальных вопросах, связанных с рассмотрением дел о банкротстве», следует, что в случае отказа или уклонения от передачи документов и ценностей арбитражному управляющему он вправе обратиться в суд, рассматривающий дело о банкротстве, с ходатайством об их истребовании по правилам частей 4 и 6 - 12 статьи 66 АПК РФ (при этом для временного управляющего истребуются заверенные руководителем должника копии документов, а для конкурсного управляющего - оригиналы документов и сами ценности). В определении об их истребовании суд указывает, что они должны быть переданы арбитражному управляющему; в случае неисполнения соответствующего судебного акта суд вправе выдать исполнительный лист, а также наложить на нарушивших свои обязанности лиц штраф (часть 9 статьи 66 АПК РФ). В случае необходимости суд вправе также истребовать их и у бывших руководителей должника, а также у других лиц, у которых имеются соответствующие документы.

Поскольку неисполнение обязанным лицом определения арбитражного суда об истребовании документов и ценностей обеспечивается возможностью применения мер принудительного его исполнения и привлечения к ответственности, лицо, против которого вынесено такое определение, вправе принимать участие в рассмотрении такого спора и пользоваться процессуальными правами лица, участвующего в деле.

При этом нормами Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, в том числе, ст. 66 АПК РФ и Законом о банкротстве не предусмотрена возможность вынесения судебного акта об истребовании документов по заявлению арбитражного управляющего без проведения судебного заседания.

В целях выполнения конкурсным управляющим в установленные сроки возложенных на него обязанностей, суд считает необходимым удовлетворить заявленное ходатайство.

Руководствуясь статьями 176, 184-185, 159, 66Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, арбитражный суд

определил:

Ходатайство конкурсного управляющего ФИО1 удовлетворить.

Обязать ФИО2 в двух недельный срок со дня получения настоящего определения предоставить конкурсному управляющему ФИО1 следующие документы:

1.Учредительные и регистрационные документы должника за все время деятельности Должника, все протоколы и решения принятые участниками и исполнительным органом ТСН, Устав со всеми изменениями и дополнениями, в том числе и не зарегистрированные.

2.Все материальные ценности, иное имущество, принадлежащие должнику на дату вынесения Решения Арбитражного суда города Московской области о признании должника банкротом по делу № А41-57732/17 - 13.03.2018 г. Документы об имуществе, которые принадлежали Должнику до введения процедуры банкротства.

3.Документы, подтверждающие возникновение, прекращение прав собственности на имущество должника, а также документы, подтверждающие обременение имущества должника правами третьих лиц (всё за период 01.01.2014- 13.03.2018): договоры, соглашения на приобретение, отчуждение, обременения имущества, выписки из ЕГРН, свидетельства о праве собственности на имущество, акты приема-передачи имущества, технические паспорта и кадастровые паспорта на объекты недвижимости, свидетельства о регистрации транспортных средств должника, паспорта транспортных средств (ПТС), ключи от транспортных средств и систем сигнализации, иные документы, подтверждающие исполнение сторонами сделок по приобретению должником (отчуждению должником) имущества.

4.Документы, подтверждающие предоставление имущества должника в пользование (аренду) третьим лицам за период 01.01.2014-13.03.2018: договоры, соглашения, акты приема-передачи имущества, иные документы, подтверждающие исполнение сторонами сделок по предоставлению имущества должника в пользование (аренду) третьим лицам .

5.Документы, подтверждающие получение (прием) должником в пользование (аренду) имущества третьих лиц за период 01.01.2014- 13.03.2018: договоры, соглашения, акты приема-передачи имущества, иные документы, подтверждающие исполнение сторонами сделок по предоставлению должнику в пользование (аренду) имущества третьих лиц.

6.Документы по денежным займам, предоставленным должником третьим лицам за период 01.01.2014- 13.03.2018: договоры и соглашения (в том числе по обеспечению исполнения обязательств заемщика), документы по исполнению сделок по предоставлению должником денежных займов третьим лицам.

7.Документы по денежным займам, предоставленным должнику третьими лицами за период 01.01.2014- 13.03.2018: договоры и соглашения (в том числе по обеспечению исполнения обязательств заемщика), документы по исполнению сделок по предоставлению должнику денежных займов третьими лицами.

8.Документы по договорам передачи имущества должника на хранение третьим лицам за период 01.01.2014- 13.03.2018: договоры, соглашения, документы на передачу имущества на хранение, документы, подтверждающие оплату должником услуг по хранению его имущества.

9.Документы бухгалтерской и налоговой отчетности в полном объеме в отношении должника, со всеми приложениями и расшифровками, с отметкой ФНС или документами, подтверждающими передачу документов в налоговые органы с использованием средств электронной передачи документов: Бухгалтерские балансы за 2014, 2015, 2016, 2017 годы; Отчеты о финансовых результатах за 2014, 2015, 2016, 2017 годы; Отчеты об изменениях капитала за 2014, 2015, 2016, 2017 годы; Отчеты о движении денежных средств за 2014, 2015, 2016, 2017 годы; Отчеты о целевом использовании денежных средств за 2014, 2015, 2016, 2017 годы, Пояснения к бухгалтерским балансам за 2014, 2015, 2016, 2017 годы; Декларации по земельному налогу за 2014, 2015, 2016, 2017 годы; Расчеты сумм налога на доходы физических лиц за 2014, 2015, 2016, 2017 годы; Налоговые декларации по транспортному налогу 2014, 2015,2016, 2017 годы.

10.Расшифровка баланса за 2016, за 2017 годы по строкам: Нематериальные активы с указанием наименования, первоначальной и остаточной стоимости в рублях, даты постановки на учет; Основные средства (наименование (марка, тип), первоначальная и остаточная стоимость в рублях, год ввода в эксплуатацию (постановки на учет), кадастровый номер и адрес места нахождения (для объектов недвижимости), государственный регистрационный номер(для транспортного средства, спецтехники); Доходные вложения в материальные ценности (наименование, первоначальная стоимость в рублях, дата постановки на учет), Финансовые вложения (паи, акции, долговые ценные бумаги, вклады по договору простого товарищества, предоставленные займы, прочие финансовые вложения с указанием наименования каждого вида такого актива, суммы в рублях вложения по каждому виду такого актива; Прочие внеоборотные активы с указанием наименования каждого вида такого актива, суммы в рублях вложения по каждому виду такого актива; Запасы с указанием наименования каждого вида такого актива, суммы в рублях по каждому виду такого актива; Дебиторская задолженность с указанием наименования организации (лица) - дебитора, его адреса, регистрационных номеров (ИНН, ОГРН), суммы задолженности в рублях, даты образования задолженности;

11.Документы, подтверждающие основания возникновения требований должника к третьим лицам (договоры, акты сверки расчетов, письма о признании долга, акты и переписка о проведении взаимозачетов для юридических лиц, копии документов, подтверждающие требования к физическим лицам и др.). Перечень должников ТСН с приложением документов подтверждающих задолженность по коммунальным платежам;

12.Документы о счетах в банках и иных кредитных организациях, действующих на территории РФ и за рубежом, которые использовал должник в период 01.01.2014 - 13.03.2018 (договоры со всеми приложениями на открытие и закрытие счетов, сведения (выписки) о движении денежных средств по счетам, иные документы об использовании денежных средств и пользовании счетами); инкассовые требования и документы, помещенные в картотеку, включая документы, подтверждающие основания возникновения задолженности и требования кредиторов.

13. Кассовые книги и расчетно-платежные документы в полном объеме, подтверждающие
проведение кассовых операций и операций с наличными денежными средствами за период 01.01.2014 - 13.03.2018.

14.Сведения о доверенностях выданных должником за период 01.01.2014 - 13.03.2018 с указанием номера, даты выдачи доверенности, наименования (Ф.И.О.) лица, на которое выдана доверенность, полномочий на доверенное лицо (получатель доверенности), наименование и регистрационные реквизиты потребителя доверенности, срока действия доверенности.

15.Документы по личному составу за весь период существования должника в полном объеме: Приказы о приеме, увольнении, предоставлении отпуска, иные приказы по личному составу; Трудовые договоры (соглашения, контракты); Договоры о полной материальной ответственности (коллективной материальной ответственности, материальной ответственности); Приказы (распоряжения) о привлечении к материальной ответственности виновных лиц; Ведомости (расчетные листки, иные документы) по начислению и выплате заработной платы; Трудовые карточки Т-2, в том числе на бухгалтера ФИО3, все документы на юриста ФИО4

16. Сведения о задолженности перед работниками (бывшими работниками) должника по
заработной плате, социальным выплатам (прочим подобным обязательствам должника) по состоянию на 20.09.2017 г. с указанием Ф.И.О. работника (бывшего работника), адреса регистрации или фактического проживания, паспортных данных, номеров СНИЛС, расчетных реквизитов работников (бывших работников) для перечисления указанной задолженности.

17.Договоры с банком на перечисление заработной платы работникам должника, заключенным за период 01.01.2014- 13.03.2018.

18.Расшифровка баланса за 2016 и 2017 годы: Заемные средства (долгосрочные и краткосрочные) с указанием наименования кредитора (заимодавца), его адреса, регистрационных реквизитов (ОГРН, ИНН), суммы займов в рублях, договоров займа, договоров по предоставлению должником (третьими лицами) обеспечения по договорам займа, договоры страхования заложенного имущества; Кредиторская задолженность по гражданско-правовым обязательствам с указанием наименования кредитора, его адреса, регистрационных реквизитов (ОГРН, ИНН), суммы кредиторской задолженности в рублях, договоров займа, договоров по предоставлению должником (третьими лицами) обеспечения по договорам займа (залог, поручительство, прочие); Кредиторская задолженность по трудовым обязательствам с указанием наименования кредитора, его адреса, регистрационных реквизитов (ОГРН, ИНН), суммы кредиторской задолженности в рублях; Кредиторская задолженность перед бюджетом и внебюджетными фондами с указанием наименования налога (сбора), кода налога (сбора), суммы долга по каждому налогу (сбору) в рублях (отдельно: по недоимке и пени).

18.Сведения о регистрационных номерах должника в Пенсионном Фонде, Фонде социального страхования, Фонде обязательного медицинского страхования.

20.Постановления должностных лиц Службы судебных приставов об открытых в отношении должника исполнительных производств, документы по их исполнению по состоянию на 13.03.2018 г.

21.Постановления должностных лиц Службы судебных приставов об открытых в отношении третьих лиц исполнительных производствах, в которых должник является взыскателем, документы по их исполнению по состоянию на 13.03.2018

22.Решения судов, арбитражных судов, третейских судов о взыскании с должника или в пользу должника принятых за период 01.01.2014 - 20.09.2017.

23.Сведения обо всех судебных процессах, ведущихся с участием должника и все материалы по судебным процессам по состоянию на 13.03.2018

24.Акты налоговых проверок, проверок правоохранительных и надзорных органов, принятые в отношении должника в период с 01.01.2014 - 13.03.2018.

25.Сведения и документы, подтверждающие передачу (не передачу) в архивные государственные и негосударственные организации документов должника на хранение (договоры, акты приема-передачи, деловая переписка, расчетно-платежные документы на оплату услуг по хранению).

26.Список автотранспортных средств, принадлежащих должнику на праве собственности, аренды, с указанием наименования, марки, номеров государственной регистрации за должником в органах ГИБДД, места нахождения, сведения о лице, ответственного за эксплуатацию (Наименование, ОГРН, ИНН, адрес, либо: Ф.И.О., должность, договор).

27.Список средств самоходной спецтехники, принадлежащих должнику на праве собственности, аренды, зарегистрированных за должником в органах Гостехнадзора.

28.Сведения и документы за период 01.01.2014 г. - 13.03.2018 о проведении финансовых операций, участии в торгах фондовыми, финансовыми и товарными инструментами через фондовые биржи России, других стран (наименование торговой площадки, документы в соответствии с Правилами допуска к участию в организованных торгах на фондовом рынке, документы по итогам торгов, в которых должник принимал участие).

В случае невозможности представления истребуемых документов, указанных в резолютивной части настоящего определения, представить в суд письменный отзыв.

При ответе просьба ссылаться на номер дела № А41-57732/2017.

В случае неисполнения обязанности представить требуемые судом доказательства, либо не извещения суда о невозможности представления доказательств вообще или в установленный срок, судом может быть наложен судебный штраф в порядке и в размерах, которые установлены в главе 11 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

В удовлетворении заявленного ходатайства к Управлению Федеральной службы государственной регистрации, кадастра и картографии по Московской области отказать.

Определение может быть обжаловано в Десятый арбитражный апелляционный суд в четырнадцатидневный сроксо дня его вынесения через Арбитражный суд Московской области.

Судья Е.А. Колисниченко