Гражданский кодекс часть 1

Арбитражный суд Нижегородской области в составе судьи Елисейкина Е.П. (шифр дела 27-161/13), рассмотрев в рамках дела о банкротстве заявление общества с ограниченной ответственностью «СБЕР-АЛЬЯНС» об истребовании сведений и документации у УФНС по Нижегородской области, отделения ПФР по Нижегородской области, Центра занятости по Нижегородской области, Федеральной нотариальной палаты по Нижегородской области, ПАО «Альфа Банк», ООО «КБ Ренессанс Кредит», АО «ОТП Банк», АО «Банк Русский Стандарт», ПАО «Саровбизнесбанк», Главного вычислительного центра – филиала ОАО «РЖД», Объединенного кредитного бюро, НБКИ, ГБУ НО «Многофункциональный центр предоставления государственных и муниципальных услуг», Министерства цифрового развития, связи и массовых коммуникаций, ПАО «Сбербанк России», Правительство Нижегородской области, Министерство промышленности, торговли и предпринимательства Нижегородской области,

без вызова сторон,

установил:

решением Арбитражного суда Нижегородской области от 3 июня 2019 года ФИО1 признана несостоятельной (банкротом), введена процедура реализации ее имущества, финансовым управляющим утверждена ФИО2.

Определением от 21 декабря 2020 года ФИО2 освобождена от исполнения обязанностей финансового управляющего, новым финансовым управляющим утвержден ФИО3.

Определением от 16.09.2020 требования ООО «СБЕР-АЛЬЯНС» включены в реестр требований кредиторов должника в сумме 141 614 руб. 24 коп.

19.10.2020 и 21.10.2020 ООО «СБЕР-АЛЬЯНС» обратилось с требованием к финансовому управляющему ФИО2 с заявлением о направлении запросов для совершения всех мероприятий, необходимых для завершения процедуры банкротства в отношении должника.

Ответы получены от финансового управляющего не были.

На основании изложенного ООО «СБЕР-АЛЬЯНС» просит суд о следующем:

- обязать УФНС России по Нижегородской области представить сведения о полученных доходах за период с момента оформления кредитного договора (т.е. с 2013 года) по настоящее время и произведённых должником или его налоговым агентом отчислениях по НДФЛ; информацию по имуществу, находящегося в собственности должника (включая дату регистрации владения, дата прекращения владения, размер доли в праве, адрес объекта по КЛАДРу, кадастровый номер объекта) за последние 3 (три) года; об открытии или о закрытии счета, вклада (депозита), об изменении реквизитов счета, вклада (депозита), о предоставлении права или прекращении права использовать корпоративные электронные средства платежа для переводов электронных денежных средств, а также об изменении реквизитов корпоративного электронного средства платежа;

- обязать ПФР по Нижегородской области представить сведения об отчислениях в отношении должника за период с момента оформления кредитного договора (т.е. с 2013 года) по настоящее время, с целью подтверждения трудоустройства;

- обязать Центр занятости населения по Нижегородской области представить сведения о поиске работы должником за последние три года;

- обязать Федеральную нотариальную палату по Нижегородской области представить сведения о совершении должником сделок, требующих нотариального удостоверения, об участии должника в таких сделках за последние три года, выдавались ли доверенности за последние три года с участием должника;

- обязать ПАО «Альфа Банк» 107078, <...>, предоставить расширенные выписки по счету 40817810004010660397 за период с момента открытия счета по дату получения запроса с указанием следующий данных (дата, сумма и вид финансовой операции; наименование плательщика, номер его счета);

- обязать ООО «КБ «Ренессанс Кредит» 115114, <...>, предоставить расширенные выписки по счету 40817810089750016127 за период с момента открытия счета по дату получения запроса с указанием следующий данных дата, сумма и вид финансовой операции; -наименование плательщика, номер его счета);

- обязать АО «ОТП-Банк» 125171, <...>, предоставить расширенные выписки по счету 40817810000167932873 за период с момента открытия счета по дату получения запроса с указанием следующий данных (дата, сумма и вид финансовой операции; наименование плательщика, номер его счета);

- обязать АО «Банк Русский Стандарт» 105187, <...>, предоставить расширенные выписки по счету 40817810415990576253 40817810400989081007 40817810000990576040 счета по дату получения запроса с указанием следующий данных (дата, сумма и вид финансовой операции; - наименование плательщика, номер его счета);

- обязать ПАО «САРОВБИЗНЕСБАНК» предоставить расширенные выписки по счету следующий данных (дата, сумма и вид финансовой операции; наименование плательщика, номер его счета);

- обязать Главный вычислительный центр - филиал ОАО «РЖД» Каланчевская ул., 2, Москва, 107078 (АСУ «Экспресс»), представить информацию о приобретении проездных документов на железнодорожный транспорт за последние 3 (три) года;

- обязать Объединенное кредитное бюро 115184, <...>, этаж 4, помещение 51 представить сведения кредитной истории (КИ);

- обязать НБКИ <...>, подъезд 1, 2 этаж, офис 209 представить сведения кредитной истории (КИ);

- обязать ГБУ НО «Многофункциональный центр предоставления государственных и муниципальных услуг» 603001, г. Нижний Новгород Рождественская, 24, сообщить информации об обращения за предоставления государственных и муниципальных услуг (список услуг, заказанных через МФЦ), информации об услугах, заказанных должником за последние 3 (три) года;

- обязать Министерство цифрового развития, связи и массовых коммуникаций РФ 123112, <...> представить информацию о том, зарегистрирован ли должник на портале «Госуслуг» и имеет ли он подтвержденную учетную запись, историю их авторизации в ЕСИА и список услуг, заказанных посредством Единого портала государственных и муниципальных услуг (функций), информации об услугах, заказанных должником на портале за последние 3 (три) года;

- обязать ПАО «Сбербанк России» представить копии документов, которые были заполнены/представлены должником при оформлении кредитного договора <***> (включая копии анкеты заемщика, справки/ов 2-НДФЛ и иных приобщенных документов);

- обязать Правительство Нижегородской области представить информацию в отношении ИП ФИО1 присвоен ОГРНИП <***>, о предоставлении следующей информации: заключались ли договоры по аренде областного/муниципального имущества, обязать Министерство промышленности, торговли и предпринимательства Нижегородской области представить информацию о выданных/действующих/прекращенных лицензиях ИП ФИО1;

- обязать УФНС по Нижегородской области представить информацию в отношении ИП ФИО1: финансовую отчетность за период с 2013 по дату ликвидации, сообщить список (в т.ч. даты открытия) расчётных, валютных и иных счетов в банках (а также адреса и реквизиты данных кредитных учреждений); список структурных подразделений, филиалов (в т.ч. их официальные наименования, адреса, номера рублевых и других счетов); бухгалтерский баланс за период с 2013 по дату ликвидации (форма № 1); отчёт о прибылях и убытках организации (форма № 2 и расшифровка к ней) за период с 2013 по дату ликвидации; отчёт о движении капитала (форма № 3) за период с 2013 по дату ликвидации; отчёт о движении денежных средств (форма №4 за период с 2013 по дату ликвидации 9; пояснительную записку (за период с 2013 по дату ликвидации); сведения о владении акциями и долями в уставных капиталах других предприятий; расшифровку следующих строк баланса: основные средства; незавершенное строительство; долгосрочные финансовые вложения; краткосрочные финансовые вложения; запасы (общая сумма, расшифровка и место нахождения), кассовая книга с 2013 по дату ликвидации; дебиторская задолженность (последние имеющиеся акты сверок расчётов с обязательными реквизитами сторон и договоры, по которым возникла дебиторская задолженность, и иные документы, подтверждающие наличие обязательств, - акты взаимных расчётов либо решения судов о взыскании с дебитора денежных средств, полные наименования и адреса дебиторов;

- обязать УФНС по Нижегородской области представить информацию о ранее имеющихся счетах, открытых на индивидуального предпринимателя ИП ФИО1.

ООО «СБЕР-АЛЬЯНС» указывает, что данная информация позволит выявить действия (сделки и иное поведение), которые могут быть интерпретированы, как наличие у должника денежных средств для погашения задолженности и непринятия мер к погашению задолженности.

Изучив ходатайство, суд приходит к следующему.

В соответствии со статьей 223 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, пунктом 1 статьи 32 Закона о банкротстве дела о банкротстве юридических лиц рассматриваются по правилам, предусмотренным Арбитражным процессуальным кодексом Российской Федерации, с особенностями, установленными настоящим законом о банкротстве.

В силу статьи 2 Закона о банкротстве реализация имущества гражданина - реабилитационная процедура, применяемая в деле о банкротстве к признанному банкротом гражданину в целях соразмерного удовлетворения требований кредиторов и освобождения гражданина от долгов.

Согласно абзацу третьему пункта 8 статьи 213.9 Закона о банкротстве финансовый управляющий обязан проводить анализ финансового состояния должника.

Согласно абзацу четвертому пункта 8 статьи 213.9 Закона о банкротстве финансовый управляющий обязан выявлять признаки преднамеренного и фиктивного банкротства.

Из пункта 1 статьи 70 Федерального закона N 127-ФЗ следует, что анализ финансового состояния должника проводится в целях определения достаточности принадлежащего должнику имущества для покрытия расходов в деле о банкротстве, в том числе расходов на выплату вознаграждения арбитражным управляющим, а также в целях определения возможности или невозможности восстановления платежеспособности должника в порядке и в сроки, которые установлены настоящим Федеральным законом.

Принципы и условия проведения финансового анализа должника определены Правилами проведения арбитражным управляющим финансового анализа, утвержденными постановлением Правительства Российской Федерации от 25.06.2003 N 367 (далее - Правила).

В силу абзаца 2 части 1 Правил при проведении финансового анализа арбитражный управляющий анализирует финансовое состояние должника на дату проведения анализа, его финансовую, хозяйственную и инвестиционную деятельность, положение на товарных и иных рынках.

Согласно абзацу 9 пункта 2 статьи 20.3 Закона о банкротстве арбитражный управляющий в деле о банкротстве обязан выявлять признаки преднамеренного и фиктивного банкротства в порядке, установленном федеральными стандартами, и сообщать о них лицам, участвующим в деле о банкротстве, в саморегулируемую организацию, членом которой является арбитражный управляющий, собранию кредиторов и в органы, к компетенции которых относятся возбуждение дел об административных правонарушениях и рассмотрение сообщений о преступлениях.

Проверка наличия (отсутствия) признаков фиктивного и преднамеренного банкротства проводится арбитражным управляющим в порядке, предусмотренном Временными правилами проверки арбитражным управляющим наличия признаков фиктивного и преднамеренного банкротства, утвержденными Постановлением Правительства Российской Федерации от 27.12.2004 N 855 (далее - Временные правила).

Согласно абзацу 7 пункта 1 статьи 20.3 Закона о банкротстве арбитражный управляющий в деле о банкротстве вправе запрашивать необходимые сведения о должнике, о лицах, входящих в состав органов управления должника, о контролирующих лицах, о принадлежащем им имуществе (в том числе имущественных правах), о контрагентах и об обязательствах должника у физических лиц, юридических лиц, государственных органов, органов управления государственными внебюджетными фондами Российской Федерации и органов местного самоуправления, включая сведения, составляющие служебную, коммерческую и банковскую тайну.

Физические лица, юридические лица, государственные органы, органы управления государственными внебюджетными фондами Российской Федерации и органы местного самоуправления представляют запрошенные арбитражным управляющим сведения в течение семи дней со дня получения запроса без взимания платы (абзац 10 пункта 1 статьи 20.3 Закона о банкротстве).

В силу пункта 5 статьи 20.3 Закона о банкротстве полномочия, возложенные в соответствии с законом на арбитражного управляющего в деле о банкротстве, не могут быть переданы иным лицам.

Таким образом, указанные нормы права возлагают на финансового управляющего должника обязанность проводить финансовый анализ, а также выявлять признаки фиктивного и преднамеренного банкротства возложены Законом о банкротстве.

Запрашиваемые документы направлены на выполнение финансовым управляющим своих обязанностей в деле о банкротстве.

В части 4 статьи 66 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации предусмотрено, что лицо, участвующее в деле и не имеющее возможности самостоятельно получить необходимое доказательство от лица, у которого оно находится, вправе обратиться в арбитражный суд с ходатайством об истребовании данного доказательства.

Поскольку ООО «СБЕР-АЛЬЯНС» как конкурсный управляющий должника не наделено соответствующими полномочиями финансового управляющего по выполнению анализа финансового состояния должника, а также выявления признаков фиктивного и преднамеренного банкротства, следует признать, что истребуемые доказательства не являются необходимыми для ООО «СБЕР-АЛЬЯНС».

Вместе с темООО «СБЕР-АЛЬЯНС», являясь кредитором по делу о банкротстве ФИО1, имеет возможность в рамках реализуемого права, предоставленного конкурсному кредитору, обратиться к финансовому управляющему с требованием о предоставлении для ознакомления документов должника, имеющих отношение к процедуре банкротства и финансовому положению должника. А в случае неисполнения надлежащим образом финансовым управляющим своих обязанностей кредитор вправе обратиться с заявлением о признании его бездействий незаконными.

При указанных обстоятельствах, на основании статьи 66 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд требования ООО «СБЕР-АЛЬЯНС» отклоняет.

Руководствуясь статьями 66, 184, 185, 223 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд

О П Р Е Д Е Л И Л:

заявление общества с ограниченной ответственностью «СБЕР-АЛЬЯНС» оставить без удовлетворения.

Определение подлежит немедленному исполнению и может быть обжаловано в Первый арбитражный апелляционный суд через Арбитражный суд Нижегородской области в течение четырнадцати дней.

Судья Е.П.Елисейкин