Гражданский кодекс часть 1

Арбитражный суд Нижегородской области в составе судьи Красильниковой Е.Л. (шифр дела 38-15/78), при ведении протокола помощником судьи Авдеевой М.Н., рассмотрев в открытом судебном заседании дело по заявлению конкурсного управляющего общества с ограниченной ответственностью "Нижегородтеплоэнерго" (ИНН <***>, ОГРН <***>) ФИО1 к ФИО2 (<...> д.65\4 кв.40) о взыскании убытков в размере 85 002 667,46 рублей,

при участии:

конкурсный управляющий – ФИО1, ФИО3, доверенность от 30.03.2016,

ответчик - ФИО2, ФИО4, доверенность от 09.12.2016 сроком действия три года,

у с т а н о в и л:

в рамках дела о несостоятельности (банкротстве) общества с ограниченной ответственностью "Нижегородтеплоэнерго" (далее - ООО "Нижегородтеплоэнерго", должник) конкурсный управляющий должника ФИО1 обратился в арбитражный суд с иском к бывшему руководителю и ликвидатору ФИО2 о взыскании убытков в сумме 85 002 667,46 рублей (с учетом уточнения).

В обоснование ссылается на неправомерные действия, выразившиеся в непередаче бывшим руководителем и ликвидатором конкурсному управляющему имущества должника и документов, подтверждающих его выбытие, списание, в том числе документы по дебиторской задолженности ООО "Нижегородская инженерно-строительная компания" и документов о совершенных сделках с контрагентами ООО "Никотэк", ООО "Стройтемп", ООО "Весес" на сумму иска, в результате чего причинены убытки.

Исковые требования мотивированы статьей 15, 53 Гражданского кодекса Российской Федерации, статьей 129 Федерального закона "О несостоятельности (банкротстве)" от 26.10.2002 № 127-ФЗ и статьей 32 Федерального закона "Об обществах с ограниченной ответственностью".

В судебном заседании конкурсный управляющий исковое заявление поддержал в полном объеме.

Ответчик с иском не согласен, в обоснование возражений указывает на недоказанность вины в его действиях и размера убытков.

Заслушав доводы представителя конкурсного управляющего, возражения ответчика и его представителя, оценив представленные в материалы дела доказательства в их совокупности, суд находит иск подлежащим удовлетворению частично в силу следующего.

Определением Арбитражного суда Нижегородской области от 06.02.2015 Арбитражным судом Нижегородской области возбуждено производство по делу по заявлению ООО "Инстек" о признании ООО "Нижегродтеплоэнерго" несостоятельным (банкротом).

Решением от 31.03.2015 ООО "Нижегородтеплоэнерго" признано несостоятельным (банкротом) по признакам ликвидируемого должника, введена процедура конкурсного производства. Конкурсным управляющим утвержден ФИО1.

Обязанности директора и ликвидатора должника до 31.03.2015 исполнял ФИО2.

Расценивая действия бывшего руководителя ООО "Нижегородтеплоэнерго" ФИО2 незаконными в части непередачи документов первичной документации и материальных ценностей на сумму 17 547 235,18 рублей, актов на списание с бухгалтерского учета материальных ценностей на общую сумму 43 325 216,80 рублей, документов, подтверждающих дебиторскую задолженность ООО "Нижегородская инженерно-строительная компания" на сумму 1 665 587,09 рублей, и документов по контрагентам ООО "Никотэк" на сумму 11 070 628,39 рублей, ООО "Стройтемп" на сумму 7 200 000 рублей, ООО "Велес" на сумму 4 194 000 рублей в результате чего должнику причинены убытки, конкурсный управляющий обратился с настоящим иском в арбитражный суд.

В соответствии со статьей 223 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, статьей 32 Федерального закона "О несостоятельности (банкротстве)" № 127-ФЗ от 26.10.2002 ( далее - Закон о банкротстве) дела о несостоятельности (банкротстве) рассматриваются арбитражным судом по правилам Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации с особенностями, установленными федеральными законами, регулирующими вопросы несостоятельности (банкротстве).

В соответствии с пунктом 53 Постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 22.06.2012 № 35 "О некоторых процессуальных вопросах, связанных с рассмотрением дел о банкротстве" с даты введения первой процедуры банкротства и далее в ходе любой процедуры банкротства требования должника, его участников и кредиторов о возмещении убытков, причиненных арбитражным управляющим, а также о возмещении убытков, причиненных должнику - юридическому лицу его органами могут быть предъявлены и рассмотрены только в рамках дела о банкротстве.

Статья 15 Гражданского кодекса Российской Федерации предусматривает возмещения убытков по иску лица, право которого нарушено.

Под убытками понимаются расходы, которые лицо, чье право нарушено, произвело или должно будет произвести для восстановления нарушенного права, утрата или повреждение его имущества (реальный ущерб), а также неполученные доходы, которые это лицо получило бы при обычных условиях гражданского оборота, если бы его право не было нарушено (упущенная выгода).

Согласно п.1 статьи 53.1 Гражданского кодекса Российской Федерации лицо, которое в силу закона, иного правового акта или учредительного документа юридического лица уполномочено выступать от его имени, несет ответственность, если будет доказано, что при осуществлении своих прав и исполнении своих обязанностей оно действовало недобросовестно или неразумно, в том числе если его действия (бездействие) не соответствовали обычным условиям гражданского оборота или обычному предпринимательскому риску.

В соответствии с пунктом 1 статьи 50 Федерального закона от 08.02.1998 № 14-ФЗ "Об обществах с ограниченной ответственностью" (далее - Закон № 14-ФЗ) общество обязано хранить следующие документы: договор об учреждении общества, за исключением случая учреждения общества одним лицом, решение об учреждении общества, устав общества, а также внесенные в устав общества и зарегистрированные в установленном порядке изменения; протокол (протоколы) собрания учредителей общества, содержащий решение о создании общества и об утверждении денежной оценки неденежных вкладов в уставный капитал общества, а также иные решения, связанные с созданием общества; документ, подтверждающий государственную регистрацию общества; документы, подтверждающие права общества на имущество, находящееся на его балансе; внутренние документы общества; положения о филиалах и представительствах общества; документы, связанные с эмиссией облигаций и иных эмиссионных ценных бумаг общества; протоколы общих собраний участников общества, заседаний совета директоров (наблюдательного совета) общества, коллегиального исполнительного органа общества и ревизионной комиссии (ревизора) общества; списки аффилированных лиц общества, аудитора, государственных и муниципальных органов финансового контроля; иные документы, предусмотренные федеральными законами и иными правовыми актами Российской Федерации, уставом общества, внутренними документами общества, решениями общего собрания участников общества, совета директоров (наблюдательного совета) общества и исполнительных органов общества.

Общество хранит указанные документы по месту нахождения его единоличного исполнительного органа или в ином месте, известном и доступном участникам общества.

В соответствии с пунктом 4 статьи 32, 40 Закона № 14-ФЗ руководство текущей деятельностью общества осуществляется единоличным исполнительным органом общества.

С целью осуществления своих полномочий директор имеет доступ ко всей документации, связанной с деятельностью общества, и как его исполнительный орган, отвечает за сохранность документов. В случае смены единоличного исполнительного органа общества, печать, учредительные документы, бухгалтерская отчетность и иная документация, необходимые для осуществления руководства текущей деятельностью общества подлежат передаче вновь избранному (назначенному) исполнительному органу общества.

На основании изложенного, в обязанности как директора, так и ликвидатора впоследствии ФИО2 в силу вышеназванных норм закона, входило обеспечение сохранности всех документов, касающихся деятельности общества, а также передача указанных документов конкурсному управляющему.

В предмет доказывания по настоящему спору входит вопрос о передаче документации обществу бывшим директором, при этом бремя доказывания указанного обстоятельства в силу статьи 65 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации возложено на ответчика.

Как следует из материалов дела вышеуказанные документы и материальные ценности в процедуре конкурсного производства конкурсным управляющим ФИО1 истребовались у ликвидатора.

Определением Арбитражного суда от 28.01.2016 в удовлетворении заявления конкурсному управляющему ФИО1 было отказано по основанию представления в материалы дела письма из службы судебных приставов исполнителем за подписью конкурсного управляющего ФИО1 от 19.06.2015 об отсутствии к ликвидатору ФИО2 претензий в связи с передачей документов и имущества в полном объеме.

Постановлением Первого арбитражного апелляционного суда от 29.04.2016 определение Арбитражного суда Нижегородской области от 28.01.2016 отменено и вынесено новое решение, которым на ФИО2 возложена обязанность предоставить конкурсному управляющему ФИО1 следующие документы:

1. ООО "Нижегородская инженерно-строительная компания" (ООО "НИСК", ИНН <***>) на сумму - 1 665 587,09 руб., в том числе:

- договор от 05.07.2012 ДП/02-12;

- договор от 12.05.2014 N 03/2014-ЭСКО-2;

- акт об оказании производственных услуг от 20.06.2014 N 1537 на сумму 6 817 618,74 руб.;

- акт об оказании производственных услуг от 31.07.2014 N 1806 на сумму 2 327 408,40 руб.;

- акт об оказании производственных услуг от 10.09.2014 N 2386 на сумму 69 828,17 руб.;

- акт об оказании производственных услуг от 10.09.2014 N 2425 на сумму 9 752 667,88 руб.;

- акт об оказании производственных услуг от 10.09.2014 N 2426 на сумму 2 862 955,01 руб.;

- акт об оказании производственных услуг от 10.09.2014 N 2427 на сумму 8 821 625,60 руб.;

- акт об оказании производственных услуг от 10.09.2014 N 2428 на сумму 46 552,11 руб.;

- акт об оказании производственных услуг от 10.09.2014 N 2429 на сумму 1 024 146,51 руб.;

- акт об оказании производственных услуг от 10.09.2014 N 2430 на сумму 698 281,72 руб.;

- акт об оказании производственных услуг от 15.12.2014 N 2986 на сумму 700 000,00 руб.;

- акт об оказании производственных услуг от 15.12.2014 N 3056 на сумму 700 000,00 руб.;

- акт об оказании производственных услуг от 15.12.2014 N 3057 на сумму 255 751,45 руб.;

- акт об оказании производственных услуг от 15.12.2014 N 3058 на сумму 1 334 495,91 руб.;

- акт об оказании производственных услуг от 15.12.2014 N 3059 на сумму 2 132 165,60 руб.;

- акт об оказании производственных услуг от 15.12.2014 N 3060 на сумму 796 505,90 руб.;

- акт об оказании производственных услуг от 30.01.2015 N 304 на сумму 3 615 000,00 руб.;

- документы, подтверждающие корректировку долга (17 от 31.03.2015) на сумму 4 407 242,91 руб.;

- документы, подтверждающие корректировку долга (16 от 17.04.2015) на сумму 275 000,00 руб.

2. ООО "МСК-град" ИНН (7717038674) на сумму - 787 870,00 руб., в том числе:

- договор от 27.10.2014 N 198/14-ОЗП/1.

3. Документы по взаиморасчетам с ООО "Никотэк", в том числе:

- договор на автотранспортные услуги без номера, без даты;

- акт оказания транспортных услуг от 30.01.2015 на сумму 2 6161 024 руб.;

- акт оказания транспортных услуг от 30.01.2015 на сумму 617 040 руб.;

- соглашение об уступке права требования от 30.01.2015 с ООО "Теплостроймонтаж" и ООО "Никотэк" на сумму 3 001 753,54 руб.;

- договор от 22.12.2014 N 13/14СП;

- документы, подтверждающие поступление товаров и услуг (5/1 от 25.12.2014) на сумму 1 334 492,91 руб.;

- документы, подтверждающие поступление товаров и услуг от 31.12.2014 на сумму 3 001 755,19 руб.;

- документы, подтверждающие поступление товаров и услуг от 31.12.2014 на сумму 333 059,31 руб.;

- документы, подтверждающие поступление товаров и услуг от 30.01.2015 на сумму 166 503,44 руб.

4. Документы, на основании которых ООО "Стройтемп" были перечислены денежные средства в размере 7,2 млн. руб., том числе:

- договор от 01.08.2014 N 09/14СП;

- документы, подтверждающие поступление товаров и услуг:

- от 29.08.2014 N 1 на сумму 2 107 155,08 руб.;

- от 30.09.2014 14/09 на сумму 1 552 360,29 руб.;

- от 31.10.2014 12/10 на сумму 178 075,89 руб.;

- от 28.11.2014 24/11 на сумму 1 979 787,48 руб.;

- от 28.11.2014 28/11 на сумму 1 892 210,91 руб.;

- от 28.11.2014 25/11 на сумму 209 255,67 руб.;

- от 28.11.2014 27/11 на сумму 1 066 486,86 руб.;

- от 28.11.2014 26/11 на сумму 1 095 059,44 руб.;

- от 31.12.2014 N 1 на сумму 397 914,87 руб.;

- от 31.12.2014 N 1 на сумму 82 567,26 руб.;

- 549 от 467 523,13 руб.;

- договор купли-продажи векселей и Акт приемки-передачи векселей от 21.11.2014 N 1 на сумму 2 998 459,19 руб.

5. Документы, на основании которых ООО "Велес" были перечислены денежные средства в размере 4,194 млн. руб., в том числе:

- договор от 01.03.2014 N 47;

- документы, подтверждающие поступление товаров и услуг (502 от 31.03.2014) на сумму 547 719,60 руб.;

- документы, подтверждающие поступление товаров и услуг (501 от 31.03.2014) на сумму 3 646 304,48 руб.

6. Имущество (материалы) на общую сумму 17 547 235,18 руб.

7. Акты на списание, в том числе:

- акт на списание N 000С-000315 от 31.03.2015 на сумму 1 638 806,98 руб.;

- акт на списание от 31.03.2015 N 000000017 на сумму 1 742 002,51 руб.;

- акт на списание от 31.03.2015 N 000000023 на сумму 1 822 746,00 руб.;

- акт на списание от 31.03.2015 N 000000020 на сумму 2 331 935,11 руб.;

- акт на списание от 31.03.2015 N 000000014 на сумму 27 148 314,96 руб.;

- акт на списание от 31.03.2015 N 000000019 на сумму 8 560,23 руб.;

- акт на списание от 31.03.2015 N 000000021 на сумму 37 053,01 руб.;

- акт на списание от 31.03.2015 N 000000022 на сумму 56 677,58 руб.;

- акт на списание от 31.03.2015 N 000000018 на сумму 603 749,82 руб.;

- акт на списание от 31.03.2015 N 000000013 на сумму 2 070 650,99 руб.;

- акт на списание от 31.03.2015 N 000000031 на сумму 5 864 719,61 руб.

Постановлением суда апелляционной инстанции от 29.04.2016 по делу № А43-2193\2015 установлен факт непередачи товарно-материальных ценностей должника на общую сумму 17 547 235,18 рублей согласно Приложения № 1 и сделан вывод о недобросовестном поведении ликвидатора в этой части.

После вынесения Постановления Первого арбитражного апелляционного суда от 29.04.2016 конкурсным управляющим проведена дополнительная инвентаризация имущества, находящегося на складах ООО "Нижегородтеплоэнерго", в результате чего обнаружено не инвентаризованное ранее имущество общей стоимостью 136 582,34 рублей.

Доказательств передачи материальных ценностей на 17 547 235,18 рублей, либо их законное выбытие (утрата, кража, вывоз конкурсным управляющим и т.д.) ответчиком не доказано, а конкурсным управляющим оспаривается.

Таким образом, размер убытков, причиненных ликвидатором и бывшим руководителем ФИО2 в результате непередачи ммущества (материалов) должнику и кредиторам составляет 17 410 652,84 рублей (17 547 235,18 - 136 582,34).

Факт неправомерных действий, размер убытков и наличие причинно следственной связи между непередачей документов по дебиторской задолженности ООО "Нижегородская инженерно-строительная компания" и причинением убытков также подтвержден вступившим в законную силу Постановлением Первого арбитражного апелляционного суда от 29.04.2016. Отсутствие вышеуказанных документов привела к невозможности взысканию дебиторской задолженности и, как следствие, наиболее полное удовлетворение требований кредиторов. Размер убытков четко зафиксирован в актах об оказании производственных услуг от 20.06.2014 N 1537 на сумму 6 817 618,74 руб.; от 31.07.2014 N 1806 на сумму 2 327 408,40 руб.; от 10.09.2014 N 2386 на сумму 69 828,17 руб.; от 10.09.2014 N 2425 на сумму 9 752 667,88 руб.; от 10.09.2014 N 2426 на сумму 2 862 955,01 руб.; от 10.09.2014 N 2427 на сумму 8 821 625,60 руб.; от 10.09.2014 N 2428 на сумму 46 552,11 руб.; от 10.09.2014 N 2429 на сумму 1 024 146,51 руб.; от 10.09.2014 N 2430 на сумму 698 281,72 руб.; от 15.12.2014 N 2986 на сумму 700 000,00 руб.; от 15.12.2014 N 3056 на сумму 700 000,00 руб.; от 15.12.2014 N 3057 на сумму 255 751,45 руб.; от 15.12.2014 N 3058 на сумму 1 334 495,91 руб.; от 15.12.2014 N 3059 на сумму 2 132 165,60 руб.; от 15.12.2014 N 3060 на сумму 796 505,90 руб.; от 30.01.2015 N 304 на сумму 3 615 000,00 руб.; документы, подтверждающие корректировку долга (17 от 31.03.2015) на сумму 4 407 242,91 руб.; документы, подтверждающие корректировку долга (16 от 17.04.2015) на сумму 275 000,00 руб., а всего 1 665 587,09 рублей.

С учетом вышеизложенного, в этой части иск предъявлен также законно, обоснованно и подлежит удовлетворению.

В остальной части требований арбитражный суд отклоняет доводы конкурсного управляющего.

Как было указано ранее, конкурсный управляющий обязан доказать не только виновные действия ответчика, причинно следственную связь между действиями и причинением убытков, но и сам размер убытков.

По мнению конкурсного управляющего, размер убытков в сумме 43 325 216,80 рублей причинен ответчиком в результате списания им со счета "сырье и материалы" на счет "недостачи и потери от порчи ценностей" материальных ценностей на эту сумму.

При этом, в распоряжении конкурсного управляющего акты о списании не представлены. Как уточнил истец данные акты отсутствуют. В арбитражный суд акты о списании материальных ценностей на сумму 43 325 216,80 рублей также не представлены. В связи с этим установить какое имущество было списано, имело ли оно ценность, и не подлежало ли оно списанию в силу закона не представляется возможным. Данное свидетельствует о недоказанности истцом размера убытков, что является основанием к отказу в иске в этой части.

Отклоняются арбитражным судом доводы конкурсного управляющего в части причинения ответчиком должнику убытков в результате не предоставления сведения в отношении контрагентов ООО "Никотэк", ООО "Стройтемп" и ООО "Велес", поскольку вышеуказанные юридические лица являются не дебиторами должника, а его кредиторами. Исковых требований данные общества к должнику не предъявляли, судебных актов о взыскании задолженности не имеется, данные организации в реестр требований кредиторов должника не включены. Иначе говоря, непередача документов ликвидатором документов в отношении кредиторов должника не причинила убытков последнему. В то же время истцом не предоставлено достаточных и убедительных доказательств, подтверждающих размер кредиторской задолженности и основания ее возникновения.

Таким образом, общий размер убытков, причиненных бывшим руководителем и ликвидатором ФИО2 должнику, составляет 19 066 239,93 рублей (17 410 652,84 + 1 655 587,09).

Руководствуясь статьей 15 Гражданского кодекса Российской Федерации, статьей 223 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд

о п р е д е л и л:

взыскать с ФИО2 в пользу общества с ограниченной ответственностью "Нижегородтеплоэнерго" (ИНН <***>, ОГРН <***>) убытки в размере 19 066 239,93 рублей, в остальной части иска отказать.

Определение может быть обжаловано в Первый арбитражный апелляционный суд через арбитражный суд Нижегородской области в течение 10 дней.

Судья Красильникова Е.Л.