Гражданский кодекс часть 1

при ведении протокола судебного заседания секретарем судебного заседания Соиновой Ириной Игоревной, рассмотрев в судебном заседании ходатайство финансового управляющего ФИО1 (дата рождения 05.05.1974, место рождения: г. Горький, ИНН <***>, адрес регистрации (место жительства): <...> 25А-303, СНИЛС <***>) ФИО2 об истребовании документации и сведений должника,

с участием в деле третьего лица: арбитражного управляющего ФИО3, ФИО4

в отсутствие представителей сторон,

установил: решением Арбитражного суда Нижегородской области от 01.12.2016 гражданин ФИО1 признан несостоятельным (банкротом), в отношении него введена процедура реализации имущества гражданина. Финансовым управляющим утвержден ФИО3

Сообщение о введении в отношении должника процедуры реализации имущества опубликовано в газете "Коммерсантъ" № 230 от 10.12.2016.

Определением Арбитражного суда Нижегородской области от 02.08.2018 ФИО3 освобожден от исполнения обязанностей финансового управляющего должника.

Определением Арбитражного суда Нижегородской области от 09.01.2019 ФИО4 освобожден от исполнения обязанностей финансового управляющего.

Определением Арбитражного суда Нижегородской области от 12.03.2019 финансовым управляющим должника утвержден ФИО2

26.03.2019 в арбитражный суд обратился финансовый управляющий должника с ходатайством об истребовании документации у должника, а именно:

1.Документы, подтверждающие права должника на движимое и недвижимое имущество, доли в уставных капиталах юридических лиц, в т.ч. свидетельства о праве собственности, технические и кадастровые паспорта объектов, паспорта транспортных средств, протоколы⁴ общего собрания участников, решения учредителя и т.д., (а именно: свидетельства о регистрации транспортных средств и паспорта транспортных средств, ключи, а также правоустанавливающие документы (кадастровые паспорта, свидетельства о праве собственности либо выписки из ЕГРН) на недвижимое имущество).

2.Документы (в том числе договоры купли-продажи, дарения, уступки права связанные с отчуждением имущества, иные договоры и акты), связанные с отчуждением имущества за три года, предшествующих дате возбуждению дела о несостоятельности (банкротстве) (с 26.09.2013 г. по настоящее время).

3.Номера всех открытых и закрытых расчетных и иных счетов должника (за период 2013-2016 г.г.), наименования и реквизиты обслуживающих учреждений банков.

4.Вся налоговая отчетность, представленная в ФНС России, в том числе налоговые декларации по налогу на имущество, по форме 2-НДФЛ, 3-НДФЛ, за три года, предшествующих дате возбуждению дела о несостоятельности (банкротстве) (с 26.09.2013 г. по настоящее время);

5.Договоры с поставщиками и подрядчиками, договоры аренды за три года, предшествующих дате возбуждению дела о несостоятельности (банкротстве) (с 26.09.2013 г. по настоящее время);

6.Сведения о дебиторской и кредиторской задолженности, в том числе кредитные договоры, алиментные обязательства с приложением первичных документов за три года, предшествующих дате возбуждению дела о несостоятельности (банкротстве) (с 26.09.2013 г. по настоящее время). Расшифровка кредиторской и дебиторской задолженности;

7.Справка о задолженности перед бюджетом и внебюджетными фондами;

8.Сведения о наличии в собственности ценных бумаг, в том числе акций, облигаций и других ценных бумаг;

9.Копия СНИЛС;

10.Копия всех страниц паспорта гражданина РФ;

11.Копия свидетельства о заключении брака (при наличии);

12.Копия (-и) свидетельства о рождении детей (при наличии);

13.Копия свидетельства ИНН;

14.Сведения о заключении и/или расторжении брака за три года, предшествующих дате возбуждению дела о несостоятельности (банкротстве) (с 26.09.2013 г. по настоящее время). Копия брачного договора (при наличии);

15.ФИО и дата рождения супруги;

16.Сведения о том, имеются ли притязания третьих лиц на имущество (активы) должника (судебные споры, решения судов, действия судебных исполнителей и др.);

17.Сведения о долях (паях) и размерах таких долей (паев) в уставных капиталах юридических лиц любой организационно-правовой формы и формы собственности;

18.Сведения о том, является ли Вы руководителем (лицом, имеющим право действовать без доверенности), и/или учредителем (участником) юридических лиц любой организационно-правовой формы и формы собственности.

19.Сведения, имеет ли гражданин источник дохода на текущую дату;

20.Сведения о размерах и об источниках дохода за 3-х летний период, предшествующий дате подачи заявления о признании должника банкротом;

21.Сведения о наличии возбужденных исполнительных производств;

22.Опись имущества гражданина с указанием места нахождения или хранения имущества, в том числе имущества, являющегося предметом залога, с указанием наименования или фамилии, имени и отчества залогодержателя;

18.Сведения о наличии сделок, подпадающих под условия недействительности сделок в соответствии со статьями 61.2 и 61.3 ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)», а также сделок, связанных с отчуждением имущества гражданина или сделок, в результате исполнения которых увеличились кредитные обязательства гражданина за период не менее чем три года с даты принятия заявления о признании гражданина банкротом;

19.Выданная банком справка о наличии счетов, вкладов (депозитов) в банке и(или) об остатках денежных средств на счетах, во вклада «(депозитах);

20.Информацию о наличии банковских карт с указанием наименования учреждения, выдавшего карту, и его местонахождения;

21.Сведения о наличии работников и об оплате труда работников;

22.Сведения об остатках электронных денежных средств и о переводах электронных денежных средств от граждан и юридических лиц (включая кредитные организации), от органов государственной власти, органов местного самоуправления;

23.Сведения, имеет ли гражданин неснятой или непогашенной судимости за совершение умышленного преступления в сфере экономики, административное наказание за мелкое хищение, умышленное уничтожение или повреждение имущества либо за фиктивное или преднамеренное банкротство; Копии приговоров, решений, постановлений.

Определением Арбитражного суда Нижегородской области от 15.05.2019 судом в порядке статьи 51 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации привлечены к участию в дело в качестве третьих лиц, не заявляющих самостоятельных требований относительно предмета спора ФИО3, ФИО4

Определением Арбитражного суда Нижегородской области от 20.11.2019 судебное заседание по его рассмотрению в порядке ст.158 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации до 16.01.2020 на 13 час. 15 мин.

Лица, участвующие в деле, явку уполномоченных представителей в судебное заседание не обеспечили, в связи с чем по правилам пункта 3 статьи 156 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации рассмотрение дела проводится в их отсутствие.

В судебном заседании 16.01.2020 объявлена резолютивная часть определения, изготовление полного текста судебного акта откладывалось по правилам части 2 статьи 176 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

Из материалов дела следует, что финансовый управляющий должника ФИО2уведомил должника о необходимости передачи документации, материальных и иных ценностей, о чем свидетельствуют представленный в материалы дела запрос №65/03 от 01.03.2019, однако требования управляющего до настоящего момента не исполнены.

Указанное обстоятельство послужило основанием для обращения управляющего в арбитражный суд с рассматриваемым ходатайством.

Оценив по правилам ст. 71 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации представленные в дело доказательства в их совокупности и взаимосвязи, суд находит заявленные требования подлежащими удовлетворению частично исходя из следующего.

Дела о несостоятельности (банкротстве) в силу ч. 1 ст. 223 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации и п. 1 ст. 32 Федерального закона от 26.10.2002 № 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» (далее - Закон о банкротстве) рассматриваются арбитражным судом по правилам, предусмотренным Арбитражным процессуальным кодексом Российской Федерации, с особенностями, установленными федеральными законами, регулирующими вопросы несостоятельности (банкротства).

В соответствии со ст. 213.25 Закона о банкротстве все имущество гражданина, имеющееся на дату принятия решения арбитражного суда о признании гражданина банкротом и введении реализации имущества гражданина и выявленное или приобретенное после даты принятия указанного решения, составляет конкурсную массу, за исключением имущества, определенного пунктом 3 настоящей статьи (п. 1).

С даты признания гражданина банкротом все права в отношении имущества, составляющего конкурсную массу, в том числе на распоряжение им, осуществляются только финансовым управляющим от имени гражданина и не могут осуществляться гражданином лично (абз. 2 п. 5 ст. 213.25).

Согласно п. 7 ст. 213.9 Федерального закона от 26.10.2002 N 127-ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)" (далее - Закон о банкротстве) финансовый управляющий вправе получать информацию об имуществе гражданина, а также о счетах и вкладах (депозитах) гражданина, в том числе по банковским картам, об остатках электронных денежных средств и о переводах электронных денежных средств от граждан и юридических лиц (включая кредитные организации), от органов государственной власти, органов местного самоуправления.

В силу п.9 ст. 213.9 Закона о банкротстве гражданин обязан предоставлять финансовому управляющему по его требованию любые сведения о составе своего имущества, месте нахождения этого имущества, составе своих обязательств, кредиторах и иные имеющие отношение к делу о банкротстве гражданина сведения в течение пятнадцати дней с даты получения требования об этом.

При неисполнении гражданином указанной обязанности финансовый управляющий направляет в арбитражный суд ходатайство об истребовании доказательств, на основании которого в установленном процессуальным законодательством порядке арбитражный суд выдает финансовому управляющему запросы с правом получения ответов на руки.

Сокрытие имущества, имущественных прав или имущественных обязанностей, сведений о размере имущества, месте его нахождения или иных сведений об имуществе, имущественных правах или имущественных обязанностях, передача имущества во владение другим лицам, отчуждение или уничтожение имущества, а также незаконное воспрепятствование деятельности финансового управляющего, в том числе уклонение или отказ от предоставления финансовому управляющему сведений в случаях, предусмотренных настоящим Федеральным законом, передачи финансовому управляющему документов, необходимых для исполнения возложенных на него обязанностей, влечет за собой ответственность в соответствии с законодательством Российской Федерации.

Должником доказательств направления или передачи финансовому управляющему ФИО2 истребуемой информации в материалы дела не представлено.

Таким образом, у финансового управляющего отсутствует возможность исключить распоряжение имуществом должником, обеспечить сохранность выявленного имущества, а также произвести оценку имущества гражданина, подлежащего включению в конкурсную массу.

Вместе с тем, представитель должника в ходе судебного разбирательства представил отзыв на заявление с возражениями по существу спора и представлением документальных доказательств ответа финансовому управляющему ФИО2, а также акта приема-передачи документов должником финансовому управляющему ФИО3

Согласно правовой позиции Верховного Суда РФ, изложенной в пункте 42 постановления Пленума от 13.10.2015 № 45, целью положений пункта 3 статьи 213.4, пункта 6 статьи 213.5, пункта 9 статьи 213.9, пункта 2 статьи 213.13, пункта 4 статьи 213.28, статьи 213.29 Закона о банкротстве в их системном толковании является обеспечение добросовестного сотрудничества должника с судом, финансовым управляющим и кредиторами. Указанные нормы направлены на недопущение сокрытия должником каких-либо обстоятельств, которые могут отрицательно повлиять на возможность максимально полного удовлетворения требований кредиторов, затруднить разрешение судом вопросов, возникающих при рассмотрении дела о банкротстве, или иным образом воспрепятствовать рассмотрению дела.

В ходе судебных заседаний бывшим финансовым управляющим должника ФИО3 в материалы дела представлены письменные пояснения, из которых следует, что по акту приема-передачи от 06.08.2019 управляющему должника ФИО2 была передана вся имеющаяся документация, претензий относительно полноты и достоверности у последнего отсутствуют.

Кроме того, от арбитражного управляющего ФИО3 во исполнение определения суда, поступила информация о том, что последним документы, переданные должником, направлены в адрес финансового управляющего ФИО2 (почтовая квитанция о направлении посылки весом 0,205 кг., РПО №60300041264433 с описью вложения в ценное письмо с уведомлением).

Судом, было предложено финансовому управляющему ФИО2 представить позицию с учетом документов от арбитражного управляющего ФИО3, вместе с тем на дату рассмотрения заявления требования суда проигнорированы.

Принимая во внимание правовые позиции, учитывая обстоятельства рассматриваемого спора, суд считает ходатайство финансового управляющего ФИО2 подлежащим удовлетворению в части истребования документов, подтверждающих права должника на доли в уставных капиталах юридических лиц, протоколы общего собрания участников, решения учредителей; кадастровые и технические паспорта объектов; номера всех открытых и закрытых расчетных и иных счетов должника (за период 2013-016 г.г.), наименования и реквизиты обслуживающих учреждений банков; налоговые декларации по налогу на имущество, отчетность по форме 3-НДФЛ за три года, предшествующих дате возбуждения дела о несостоятельности (банкротстве) (с 26.09.2013 по настоящее время); договоры с поставщиками и подрядчиками, договоры аренды за три года, предшествующих дате возбуждения дела о несостоятельности (банкротстве) (с 26.09.2013 по настоящее время); сведения о наличии в собственности ценных бумаг, в том числе акций, облигаций и других ценных бумаг; сведения о том, имеются ли притязания третьих лиц на имущество (активы) должника (судебные споры, решения судов, действия судебных исполнителей и т.д.); сведения о долях (паях) и размерах таких долей (паев) в уставных капиталах юридических лиц любой организационно-правовой формы и формы собственности; сведения о том, являетесь ли Вы руководителем (лицом, имеющим право действовать без доверенности) и/или учредителем (участником) юридических лиц любой организационно-правовой формы и формы собственности; сведения, имеет ли гражданин источник дохода на текущую дату; выданные банком справки о наличии счетов, вкладов (депозитов) в банке и/или об остатках денежных средств на счетах, во вкладах (депозитах); информация о наличии банковских карт с указанием наименования учреждения, выдавшего карту, и его местонахождения; сведения об остатках электронных денежных средств и о переводах электронных денежных средств от граждан и юридических лиц (включая кредитные организации), от органов государственной власти, органов местного самоуправления; сведения, имеет ли гражданин неснятой или непогашенной судимости за совершение умышленного преступления в сфере экономики, административное наказание за мелкое хищение, умышленное уничтожение или повреждение имущества либо за фиктивное или преднамеренное банкротство; копии приговоров, решений, постановлений, поскольку надлежащих доказательств передачи документов в полном объеме, равно как и отсутствия истребуемых документов у ФИО1, суду не представлено.

Отказывая в удовлетворении остальной части заявленных требований финансовому управляющему должника ФИО2, суд исходит из того, что запрошенная информация содержится в материалах основного дела о банкротстве ФИО1, а также частично передана арбитражным управляющим ФИО3

Рассмотрев возражения ФИО1 относительно того, что вся информация содержится у ФИО3 судом рассмотрены и подлежат отклонению, поскольку арбитражным управляющим ФИО3 представлен акт -приема передачи от 01.12.2016 подписанный последним и должником, из которого усматривается передача документации, между тем, документация которая запрашивается управляющим ФИО2 у ФИО3 отсутствует и должником не представлено документальных доказательств ее передачи ФИО3, ФИО4 или ФИО2

На основании изложенного и руководствуясь статьей 213.9 ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)», статьями 66, 176, 184, 185, 223 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд

О П Р Е Д Е Л И Л:

ходатайство финансового управляющего ФИО1 (дата
рождения 05.05.1974, место рождения: г. Горький, ИНН <***>, адрес регистрации (место жительства): <...> 25А-303, СНИЛС <***>) ФИО2 об истребовании документации и сведений должника, удовлетворить частично.

Обязать ФИО1 (дата рождения 05.05.1974, место рождения: г. Горький, ИНН <***>, адрес регистрации (место жительства): <...> 25А-303, СНИЛС <***>) предоставить финансовому управляющему ФИО2 следующую информацию (документацию, имущество):

документы, подтверждающие права должника на доли в уставных капиталах юридических лиц, протоколы общего собрания участников, решения учредителей; кадастровые и технические паспорта объектов;

номера всех открытых и закрытых расчетных и иных счетов должника (за период 2013-016 г.г.), наименования и реквизиты обслуживающих учреждений банков;

налоговые декларации по налогу на имущество, отчетность по форме 3-НДФЛ за три года, предшествующих дате возбуждения дела о несостоятельности (банкротстве) (с 26.09.2013 по настоящее время);

договоры с поставщиками и подрядчиками, договоры аренды за три года, предшествующих дате возбуждения дела о несостоятельности (банкротстве) (с 26.09.2013 по настоящее время);

сведения о наличии в собственности ценных бумаг, в том числе акций, облигаций и других ценных бумаг;

сведения о том, имеются ли притязания третьих лиц на имущество (активы) должника (судебные споры, решения судов, действия судебных исполнителей и т.д.);

сведения о долях (паях) и размерах таких долей (паев) в уставных капиталах юридических лиц любой организационно-правовой формы и формы собственности;

сведения о том, являетесь ли Вы руководителем (лицом, имеющим право действовать без доверенности) и/или учредителем (участником) юридических лиц любой организационно-правовой формы и формы собственности;

сведения, имеет ли гражданин источник дохода на текущую дату;

выданные банком справки о наличии счетов, вкладов (депозитов) в банке и/или об остатках денежных средств на счетах, во вкладах (депозитах);

информация о наличии банковских карт с указанием наименования учреждения, выдавшего карту, и его местонахождения;

сведения об остатках электронных денежных средств и о переводах электронных денежных средств от граждан и юридических лиц (включая кредитные организации), от органов государственной власти, органов местного самоуправления;

сведения, имеет ли гражданин неснятой или непогашенной судимости за совершение умышленного преступления в сфере экономики, административное наказание за мелкое хищение, умышленное уничтожение или повреждение имущества либо за фиктивное или преднамеренное банкротство; копии приговоров, решений, постановлений.

В удовлетворении остальной части заявленных требований финансовому управляющему ФИО1 (дата рождения 05.05.1974, место рождения: г. Горький, ИНН <***>, адрес регистрации (место жительства): <...> 25А-303, СНИЛС <***>) ФИО2 отказать.

Определение подлежит немедленному исполнению и может быть обжаловано в Первый арбитражный апелляционный суд через Арбитражный суд Нижегородской области в течение 10 дней со дня его вынесения.

Судья Григорьева Н.В.