Гражданский кодекс часть 1

рассмотрев в судебном заседании заявление общества с ограниченной ответственностью «ТеплоГазСервис» об истребовании документов, по делу о несостоятельности (банкротстве)закрытого акционерного общества «Солнечное»,

при участии в судебном заседании - представителя заявителя – ФИО1 ( доверенность от 10.01.2019, паспорт, представителя ФИО2 – ФИО3 ( доверенность от 06.05.2019, паспорт, конкурсного управляющего – ФИО4, доверенность от 07.05.2019), установил:

30.01.2017 возбуждено производство по делу о банкротстве должника.

05.06.2017 (объявлена резолютивная часть определения), 09.06.2017 (определение суда изготовлено в полном объеме), в отношении должника введена процедура наблюдения. Одновременно судом применены правила параграфа 7 главы IX Федерального закона от 26.10.2002 № 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» (далее – Закон о банкротстве) о банкротстве должника-застройщика, временным управляющим утвержден ФИО5. Судебное заседание по рассмотрению отчета временного управляющего назначено на 11.12.2017 в 14 часов 00 минут.

17.06.2017 опубликована в газете «Коммерсантъ» информация о введении процедуры наблюдения в отношении должника - застройщика.

11.12.2017 судебное заседание по рассмотрению отчета временного управляющего отложено на 15.01.2018 в 10 часов 30 минут.

15.01.2018 (объявлена резолютивная часть решения), 19.01.2018 (решение суда изготовлено в полном объеме), должник признан несостоятельным (банкротом), открыто конкурсное производство сроком на шесть месяцев, до 25.07.2018. Конкурсным управляющим должника утвержден ФИО5. Судебное заседание по рассмотрению отчета о результатах проведения конкурсного производства назначено на 23.07.2018 на 15 часов 00 минут. 11.10.2018 (объявлена резолютивная часть определения) жалобы общества с ограниченной ответственностью Торговый дом «ГСМ-Трейд», общества с ограниченной ответственностью «ТеплоГазСервис» удовлетворены в части. Конкурсный управляющий ФИО5 отстранен от исполнения обязанностей. 11.10.2018 (объявлена резолютивная часть определения) конкурсным управляющим должника утвержден ФИО6.

18.12.2018 в суд поступило заявлениеобщества с ограниченной ответственностью «ТеплоГазСервис», согласно которому, кредитор просит истребовать документы и назначить генеральному директору должника ФИО2 неустойку 20 000 рублей за каждый день просрочки по передаче документов и денежных средств конкурсному управляющему.

Заявитель устранил обстоятельства, послужившие оставлению заявления без движения, уточнил заявленные требования в порядке статьи 49 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, просил истребовать у бывшего руководителя должника ФИО2 в пользу конкурсного управляющего ФИО6 документы и товарно – материальные ценности, связанные с финансово – хозяйственной деятельностью должника; назначить бывшему руководителю должника ФИО2 неустойку 20 000 рублей за каждый день просрочки по передаче вышеназванных документов и товарно – материальных ценностей конкурсному управляющему.

Представитель заявителя в судебном заседании 09.04.2019 представил в материалы дела дополнительные документы, уточнил заявленные требования в порядке статьи 49 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, просил истребовать документы (17 позиций) и просил взыскать неустойку в размере 20 000 рублей за каждый день просрочки передачи документов, представил судебные акты, подтверждающие факт передачи документов от ФИО1 должнику; доказательства исполнения судебным приставом исполнителем судебного акта в полном объеме.

Представитель конкурсного управляющего ФИО6 пояснил, часть документов передана от отстраненного конкурсного управляющего ФИО5, необходимо время для проверки и определения с правовой позицией.

Суд отложил рассмотрение дела, предложил конкурсному управляющему вступить в права соистца, проверить перечень документов, которые были переданы руководителем должника ФИО2, конкурсному управляющему ФИО5 и от отстраненного конкурсного управляющему вновь назначенному.

В судебном заседании от 30.05.2019 заявлений от конкурсного управляющего не поступило, представитель заявил ходатайство о приобщении результатов сверки в табличном виде, указав на то, что часть документов ему необходима, имеются документы, которые он сам может запросить в органах.

Представитель ФИО2 представил пояснения, возражал по требованию, поскольку кредитор не вправе обращаться с заявлением, заявитель не доказал наличие у него документов.

Рассмотрев заявление по имеющимся документам, суд приходит к выводу о наличии оснований для удовлетворения заявления.

Право предъявлять убытки к бывшему руководителю принадлежит конкурсному управляющему, в случае не принятия таких мер, кредиторы вправе самостоятельно обратиться в интересах всех кредиторов и должника.

Как следует из судебного акта по делу №А45-8835/2016 от 24.11.2016, рассмотрен корпоративный спор по иску акционерного общества «Солнечное» к ФИО1 г. Новосибирска об истребовании документов, вынесено решение об истребовании с передачей Акционерному обществу «Солнечное» (ОГРН <***>) от ФИО1 всю бухгалтерскую и иную документацию Общества, печати, штампы, материальные и иные ценности, в том числе:

1. Учредительные и иные корпоративные документы Общества (Устав, учредительный договор, акционерные соглашения, положения о Совете директоров, ревизионной комиссии, аудите, протоколы очередных и внеочередных общих собраний акционеров, заседаний совета директоров общества, ревизионной комиссии за все время существования общества; и т.д.) за период с 21.08.2008 года по 04.03.2016 года;

2. Свидетельства о государственной регистрации прав Общества на недвижимое имущество, правоустанавливающие документы, технические планы, межевые планы, кадастровые паспорта на недвижимое имущество за период с 21.08.2008 года по 04.03.2016 года;

3. Документы, подтверждающие права общества на движимое имущество, находящееся на его балансе (транспортные средства, оборудование, иное имущество) за период с 21.08.2008 года по 04.03.2016 года, в том числе:

- свидетельства о регистрации и паспорта транспортных средств, самоходных машин;

- договоры купли-продажи, товарные накладные, акты приема-передачи;

- акт инвентаризации основных средств и нематериальных активов;

4. Ежеквартальную и годовую отчетность Общества за период с 21.08.2008 года по 04.03.2016 года;

в том числе:

- расчет по форме РСВ и сведения по персонифицированному учету за весь период существования с момента образования по настоящее время;

- Декларации (декларации по УСНО; декларации по земельному налогу; справки 2-НДФЛ; сведения о среднесписочной численности работников за предшествующие календарные годы; расчет платы за негативное воздействие на окружающую среду и т.д.);

5. Отчеты застройщика в Министерство строительства Новосибирской области за период с 21.08.2008 года по 04.03.2016 года;

6. Отчеты в территориальный орган Федеральной службы государственной статистики по Новосибирской области за период с 21.08.2008 года по 04.03.2016 года;

7. Первичные документы бухгалтерского учета за период с 21.08.2008 года по 04.03.2016 года:

-Учетная политика;

- приказы по предприятию (на право подписи, на инвентаризацию, на создание комиссий, на нормы расхода материалов);

- касса (приходные ордера, расходные ордера, платежные ведомости на выплату заработной платы, кассовая книга);

- банк (банковские выписки, платежные поручения);

- договора займов, расчеты процентов по договорам займов;

- авансовые отчеты;

- акты выполненных работ и счета-фактуры от подрядчиков, контрагентов;

- формы КС-3, КС-2 и счета фактуры от подрядчиков;

- инвентаризации (годовые, текущие), сличительные ведомости;

- товарные накладные на материалы и счета-фактуры от поставщиков, товарно-транспортные накладные;

- карточка учета материалов;

- карточка учета малоценных и быстроизнашивающихся предметов;

- акт выбытия малоценных и быстроизнашивающихся предметов;

- ведомость учета выдачи спецодежды, спецобуви и предохранительных приспособлений;

- акт на списание малоценных и быстроизнашивающихся предметов

- журнал учета доверенностей;

- накладные на внутреннее перемещение материалов М-13;

- личные карточки учета выдачи СИЗ;

- акты по учету материалов - М-29, М-15, М-4, М-8;

- акты сверок с контрагентами;

- договоры с контрагентами;

8. Первичные документы по строительству за период с 21.08.2008 года по 04.03.2016 года:

- проектные документы: общая пояснительная записка, архитектурно-строительные решения (фасады, разрезы, поэтажные планировки), проект организации строительства (ПОС), проект стадия П, проект стадия Р, технологические карты;

- отчет геологического обследования (работ) земельного участка, исполнительная документация геодезических работ (съемка);

- договоры долевого участия;

- сметы на строительство;

- акты приема-передачи квартир дольщикам;

- разрешения на подключение и ввод в эксплуатацию инженерных сетей (электроэнергия, водоснабжение, канализация, газоснабжение);

- кадастровые паспорта на сданные дома и план объекта;

- общий журнал работ (КС-6)

- журнал учета выполненных работ (КС-6а)

- КС-11 Акты приемки законченного строительством объекта;

- КС-14 Акты приемки законченного строительством объекта приемочной комиссией;

- договоры подряда, акты выполненных работ и справки о стоимости работ (формы КС-2, КС-3);

9. Первичные документы по заработной плате, кадровые документы за период с 21.08.2008 года по 04.03.2016 года:

- личные заявления сотрудников (в т.ч. уволенных);

- табели, наряды, расчетные листки, листки нетрудоспособности;

- записка-расчет о предоставлении отпуска работнику;

- расчетная ведомость;

- лицевой счет;

- записка-расчет о предоставлении отпуска работнику;

- записка-расчет при прекращении (расторжении) трудового договора с работником (увольнении);

- приказы на прием и увольнение, трудовые договора, штатное расписание, положения об оплате труда, коллектив. договор;

- приказы (распоряжения) о переводе работника на другую работу, приказы на отпуск (очередной, без сохранения заработной платы);

- договора подряда с физическим лицом, акты выполненных работ;

- личные дела работающих и уволенных сотрудников (карточка Т-2);

- графики отпусков;

- должностные инструкции;

- договоры материальной ответственности;

- заявления на социальные вычеты.

10. Регистры бухгалтерского и налогового учета, Книга доходов и расходов за период с 21.08.2008 года по 04.03.2016 года.

11. База 1С « Зарплата и кадры», 1С «Предприятие за период с 21.08.2008 года по 04.03.2016 года.

12. Переписка с контролирующими органами, контрагентами и иными за период с 21.08.2008 года по 04.03.2016 года.

13. Ключи от электронной отчетности за период с 21.08.2008 года по 04.03.2016 года.

14. Реестр выданных обществом доверенностей за период с 21.08.2008 года по 04.03.2016 года;

15. Сведения об открытых расчетных счетах Общества.

16. Сведения о дебиторской задолженности с указанием сумм задолженности, наименований и адресов дебиторов, оснований возникновения задолженности;

17. Сведения о кредиторской задолженности с указанием сумм задолженности, наименований и адресов кредиторов, оснований возникновения задолженности.

Суд определил, что запрашиваемые документы необходимо передать единоличному исполнительному органу АО «Солнечное» - генеральному директору ФИО2 по адресу: <...> а, офис 515, в течение 5 (пяти) рабочих дней с момента вступления решения Арбитражного суда Новосибирской области в законную силу. В случае неисполнения решения суда по делу №А45-8835/2016 взыскать с ФИО1 в пользу Акционерного общества «Солнечное» денежные средства в размере 10 000 рублей за каждый день неисполнения решения суда, начиная с шестого дня после вступления судебного акта в силу.

Постановлением апелляционной инстанции от 10.03.2017 решение суда оставлено в силе.

Решение суда исполнено, что подтверждено постановлением судебного пристава-исполнителя от 30.06.2017 об окончании исполнительного производства.

Действия судебного пристава по окончанию исполнительного производства в связи с исполнением, оспаривались, решением суда от 25.12.2017 по делу А45-17249/2017 отказано в удовлетворении иска. Доводы заявителя о том, что фактические переданы не все документы, был отклонены судом первой инстанции, поскольку в материалы дела представлены акты приема-передачи, подписанные представителем взыскателя, документы передавались последовательно, что подтверждается актами о свершении исполнительных действий и актами приема-передачи документов. Постановлением апелляционной инстанции от 18.04.2018 решение суда от 25.12.2017 по делу А45-179/2017 оставлено без изменения.

Следовательно, вступившими в законную силу судебными актами подтвержден факт передачи документов от ФИО1 акционерному обществу «Солнечное».

Обязанность передать все истребованные документы руководителем, а также отстраненным конкурсным управляющим в трехдневный срок следует из статьи 126 Закона о банкротстве.

Представитель конкурсного управляющего ФИО6 пояснил, что все документы, переданные от руководителя должника ФИО2 ФИО5, отстраненным конкурсным управляющим переданы по актам.

Представленные ответчиком, конкурсным управляющим акты о передаче конкурсному управляющему не свидетельствуют о передаче документов, указанных в судебном акте.

Довод ответчика о том, что все имеющиеся у него документы переданы конкурсному управляющему, не подтвержден материалами дела.

Довод конкурсного управляющего о том, что часть документов ему не нужна для целей конкурсного производства и может быть истребована в регистрирующих органах судом отклоняется.

Несение расходов по истребованию от регистрирующих органов документов, при наличии эти документов у руководителя должника, является нецелесообразным, требующим дополнительных затрат.

Довод конкурсного управляющего о том, что по сданным должником домам нет необходимости в договорах долевого участия, проектно-строительной и иной документации, судом отклоняется. Именно анализ договоров участия, доказательств его исполнения, позволит определить реальность сделок, позволит установить имелись ли действия должника-застройщика по выводу активов должника. Обязанность хранить документы лежит на последнем руководителе, то есть конкурсном управляющем, в том числе после завершения конкурсного производства.

Следовательно, заявление кредитора об истребовании документов при уклонении конкурсного управляющего об истребовании в судебном порядке, обоснованно, направлено на защиту кредиторов, необходимо для анализа финансового состояния должника, наличия (отсутствия) признаков преднамеренного и (или) фиктивного банкротства, выявления субъективных и объективных причин банкротства, дальнейшего привлечения контролирующих лиц к субсидиарной ответственности.

Исходя принципов справедливости, соразмерности и недопустимости извлечения руководителем должника выгоды из незаконного или недобросовестного поведения суд полагает достаточным и разумным подлежит установлению судебная неустойка на основании статьи 308.1 ГК РФ, в размере 10 000 рублей. В удовлетворении остальной части следует отказать.

Руководствуясь статьями 66, 184, 185, 223 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, арбитражный суд

ОПРЕДЕЛИЛ:

1.Заявление кредитора ООО «ТеплоГазСервис» об истребовании документов от руководителя должника ФИО2, по делу о несостоятельности (банкротстве) закрытого акционерного общества «Солнечное», - удовлетворить.

2.Обязать руководителя закрытого акционерного общества «Солнечное» ФИО2 передать конкурсному управляющему закрытого акционерного общества «Солнечное» ФИО6 следующие документы:

1) Учредительные и иные корпоративные документы Общества (Устав, 'учредительный договор, акционерные соглашения, положения о Совете директоров, ревизионной комиссии, аудите, протоколы очередных и внеочередных общих собраний акционеров, заседаний совета директоров общества, ревизионной комиссии за все время существования общества; и т.д.) за период с 21.08.2008 по 09.04.2019;

2) Свидетельства о государственной регистрации прав Общества на недвижимое имущество, правоустанавливающие документы, технические планы, межевые планы, кадастровые паспорта на недвижимое имущество за период с 21.08.2008 по 04.03.2016;

3)Документы, подтверждающие права общества на движимое имущество, находящееся на его балансе (транспортные средства, оборудование, иное имущество) за период с 21.08.2008 по 04.03.2016, в том числе:

-свидетельства о регистрации и паспорта транспортных средств, самоходных машин;

-договоры купли-продажи и договора долевого участия на дом №1, дом №2, дом №3, дом №4, дом №5, дом №6, дом №7, дом №8.

-товарные накладные, акты приема-передачи;

-акт инвентаризации основных средств и нематериальных активов;

4) Ежеквартальную и годовую отчетность общества за период с 21.08.2008 по 04.04.2019, в том числе:

5) Отчеты застройщика в Министерство строительства Новосибирской области за период с 21.08.2008 по 04.04.2019;

6) Отчет в территориальный орган Федеральной службы государственной статистики по Новосибирской области за период с 21.08.2008 по 04.04.2019;

7) Первичные документы бухгалтерского учета за период с 21.08.2008 по 04.04.2019:

-Учетная политика; - приказы по предприятию (на право подписи, на инвентаризацию, на создание комиссий, на нормы расхода материалов);

-банк (банковские выписки, платежные поручения);

-договора займов, расчеты процентов по договорам займов;

-авансовые отчеты; - акты выполненных работ и счета-фактуры от подрядчиков, контрагентов;

-формы КС-3, КС-2 и счета фактуры от подрядчиков;

-инвентаризации (годовые, текущие), сличительные ведомости; - товарные накладные на материалы и счета-фактуры от поставщиков, товарно-транспортные накладные;

-карточка учета материалов;

-карточка учета малоценных и быстроизнашивающихся предметов;

-акт выбытия малоценных и быстроизнашивающихся предметов;

-ведомость учета выдачи спецодежды, спецобуви и предохранительных приспособлений;

-акт на списание малоценных и быстроизнашивающихся предметов - журнал учета доверенностей;

- накладные на внутреннее перемещение материалов М-13;

- личные карточки учета выдачи СИЗ; - акты по учету материалов - М-29, М-15,М-4, М-8;

- акты сверок с контрагентами;

- договоры с контрагентами;

8) Первичные документы по строительству за период с 21.08.2008 по 04.04.2019:

-проектные документы: общая пояснительная записка, архитектурно-строительные решения (фасады, разрезы, поэтажные планировки), проект организации строительства (ПОС), проект стадия П, проект стадия Р, технологические карты;

-отчет геологического обследования (работ) земельного участка, исполнительная документация геодезических работ (съемка);

-договоры долевого участия;

-сметы на строительство;

-акты приема-передачи квартир дольщикам с 1 по 8 дом;

-разрешения на подключение и ввод в эксплуатацию инженерных сетей (электроэнергия, водоснабжение, канализация, газоснабжение);

-технические условия на использование ресурсов (электроэнергия, водоснабжение, канализация, газоснабжение);

-кадастровые паспорта на сданные дома и план объекта;

-общий журнал работ (КС-6) - журнал учета выполненных работ (КС-6а) -КС-11 Акты приемки законченного строительством объекта;

-КС-14 Акты приемки законченного строительством объекта приемочной комиссией;

-договоры подряда, акты выполненных работ и справки о стоимости работ (формы КС-2, КС-3);

9) Первичные документы по заработной плате, кадровые документы за период с 21.08.2008 года по 04.04.2019 года:

-личные заявления сотрудников (в т.ч. уволенных);

-табели, наряды, расчетные листки, листки нетрудоспособности;

-записка-расчет о предоставлении отпуска работнику;

-расчетная ведомость; - лицевой счет; - записка-расчет о предоставлении отпуска работнику;

-записка-расчет при прекращении (расторжении) трудового договора с работником (увольнении);

-приказы на прием и увольнение, трудовые договора, штатное расписание, положения об оплате труда, коллективный договор;

-приказы (распоряжения) о переводе работника на другую работу, приказы на отпуск (очередной, без сохранения заработной платы);

-договоры подряда с физическим лицом, акты выполненных работ;

-личные дела работающих и уволенных сотрудников (карточка Т-2);

- графики отпусков; - должностные инструкции; - договоры материальной ответственности;

- заявления на социальные вычеты.

10) Регистры бухгалтерского и налогового учета, Книга доходов и расходов за период с 21.08.2008 года по 04.04.2019 года.

11) Базу 1С «Зарплата и кадры», 1С «Предприятие за период с 21.08.2008 по 04.04.2019;

12) Переписка с контролирующими органами, контрагентами и иными за период с 21.08.2008 по 04.04.2019;

13) Ключи от электронной отчетности за период с 21.08.2008 а по 04.04.2019;

14) Реестр выданных обществом доверенностей за период с 21.08.2008 по 04.04.2019;

15)Сведения об открытых расчетных счетах Общества;

16) Сведения о дебиторской задолженности с указанием сумм
задолженности, наименований и адресов дебиторов, оснований возникновения задолженности;

17) Сведения о кредиторской задолженности с указанием сумм
задолженности, наименований и адресов кредиторов, оснований возникновения задолженности.

3. ФИО2 исполнить определение суда в течение пяти дней с даты получения определения.

4. В случае неисполнения определения суда по делу №А45- 27083/2016 взыскать с ФИО2 в пользу закрытого акционерного общества «Солнечное» денежные средства в размере 10 000 рублей судебной неустойки за каждый день неисполнения определения суда, начиная с шестого дня после вступления судебного акта в силу, до момента фактического исполнения судебного акта.

В удовлетворении остальной части, - отказать.

Определение может быть обжаловано в Седьмой арбитражный апелляционный суд (г. Томск) в течение десяти дней со дня его принятия.

Апелляционная жалоба подается через Арбитражный суд Новосибирской области.

Судья О.Г. Бычкова