Определение № А46-19146/17 от 25.02.2020 АС Омской области

АРБИТРАЖНЫЙ СУД ОМСКОЙ ОБЛАСТИ

О П Р Е Д Е Л Е Н И Е

Резолютивная часть определения оглашена 25 февраля 2020 года

Определение в полном объеме изготовлено 02 марта 2020 года

Арбитражный суд Омской области в составе судьи Скиллер-Котуновой Е.В., при ведении протокола судебного заседания помощником судьи Алдохиной Е.А., рассмотрев в судебном заседании заявление конкурсного управляющего обществом с ограниченной ответственностью «АВА Компани» (ИНН <***>, ОГРН <***>) ФИО1 об обязании арбитражного управляющего ФИО2 передать бухгалтерскую и иную документацию должника, печати, штампы, материальные и иные ценности,

в судебном заседании приняли участие представители:

конкурсного управляющего ФИО1 – ФИО3 по доверенности от 28.11.2019 сроком 3 года, предъявлен паспорт, диплом о высшем образовании,

ФНС России – ФИО4 по доверенности от 08.04.2019 сроком до 28.02.2020, предъявлено служебное удостоверение,

Управления Росреестра – ФИО5 по доверенности от 09.01.2020 сроком по 31.12.2020, предъявлено служебное удостоверение, диплом о высшем образовании,

от ФИО2 – не явились, извещены,

УСТАНОВИЛ:

Определением Арбитражного суда Омской области от 28.11.2017 в отношении должника введена процедура наблюдения сроком на четыре месяца (до 21.03.2018); временным управляющим ООО «АВА КОМПАНИ» утвержден ФИО6.

Определением Арбитражного суда Омской области от 25.06.2018 в отношении ООО «АВА КОМПАНИ» введено внешнее управление сроком на восемнадцать месяцев; внешним управляющим должника утвержден ФИО6.

Решением Арбитражного суда Омской области от 04.12.2018 (резолютивная часть от 27.11.2018) в отношении ООО «АВА КОМПАНИ» открыто конкурсное производство сроком на шесть месяцев (до 27.05.2019); исполнение обязанностей конкурсного управляющего ООО «АВА КОМПАНИ» возложено на внешнего управляющего ФИО6; судебное заседание по рассмотрению отчета финансового управляющего назначено на 27.05.2019.

Определением суда от 17.01.2019 (резолютивная часть) конкурсным управляющим должника утвержден ФИО2.

Определением суда от 28.10.2019 (дата оглашения резолютивной части) частично удовлетворена жалоба ФНС России на действия (бездействие) конкурсного управляющего ООО «АВА КОМПАНИ» ФИО2; арбитражный управляющий ФИО2 отстранен от исполнения обязанностей конкурсного управляющего ООО «АВА КОМПАНИ»; назначено судебное заседание по вопросу утверждения финансового управляющего на 28.11.2019.

Определением суда от 28.11.2019 (резолютивная часть) конкурсным управляющим ООО «АВА КОМПАНИ» утвержден ФИО1.

Определением от 25.12.2019 указанное ходатайство принято к производству, назначено судебное заседание по его рассмотрению на 23.01.2020.

Информация о месте и времени судебного заседания размещена арбитражным судом на официальном сайте Арбитражного суда Омской области в сети Интернет по адресу: www.omsk.arbitr.ru в соответствии с порядком, установленном статьей 121 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (далее также – АПК РФ).

До начала судебного заседания от арбитражного управляющего ФИО2 через систему подачи документов в электронном виде поступил предварительный отзыв на заявление об истребовании документов, согласно которому по требованию следственных органов ФИО2 были переданы документы, в том числе оригиналы, а также трудовые книжки работников, технические средства с носителями информации; просил отказать в удовлетворении заявления. Также ФИО2 ходатайствовал об отложении судебного заседания. В приложении к отзыву ФИО2 представлены копии списков оправляемого в следственные органы имущества

В судебном заседании представитель конкурсного управляющего ФИО1 ходатайствовал о приобщении к материалам дела письменных пояснений к ходатайству с приложением перечня документации должника, полученной ФИО2 от ФИО6 по актам приёма-передачи № 1, № 2 от 22.01.2019; ходатайство об истребовании поддержал, пояснив, что выполнение обязанностей конкурсного управляющего без первичных бухгалтерских документов и удовлетворение требований кредиторов должника фактически не возможно, что следственные органы не представляют управляющему изъятых документов, касающихся деятельности должника.

В связи с удовлетворением ходатайства ФИО2, необходимостью ознакомления с представленными документами, истребованием документов, судебное заседание отложено на 25.02.2020; из Второго отдела по расследованию особо важных дел СУ СК РФ по Омской области истребованы описи (списки), перечень, изъятых у арбитражного управляющего ФИО2 документов, касающихся финансово-хозяйственной деятельности и имущества, принадлежащего ООО «АВА Компани», а также копии изъятых первичных бухгалтерских документов, гражданско-правовых и трудовых договоров.

18.02.2020 в материалы дела из СУ СК России по Омской области поступили описи документов и имущества, переданных ФИО2 в следственные органы, протоколы осмотра предметов (документов) от 27.01.2020 и 29.01.2020, на 30 листах.

В судебном заседании представитель конкурсного управляющего ФИО1 поддержал заявление, пояснил, что необходимость в истребовании документов, касающихся установления требований кредиторов в реестр отсутствует.

Рассмотрев заявление и представленные документы, выслушав лиц, принявших участие в судебном заседании, суд пришел к выводу, что заявление не подлежит удовлетворению, исходя из следующего.

В силу части 1 статьи 223 АПК РФ, пункта 1 статьи 32 Закона о банкротстве дела о несостоятельности (банкротстве) рассматриваются арбитражным судом по правилам Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации с особенностями, установленными федеральными законами, регулирующими вопросы несостоятельности (банкротства).

В соответствии с пунктом 2 статьи 126 Закона о банкротстве с даты принятия арбитражным судом решения о признании должника банкротом и об открытии конкурсного производства прекращаются полномочия руководителя должника, иных органов управления должника и собственника имущества должника – унитарного предприятия (за исключением полномочий общего собрания участников должника, собственника имущества должника принимать решения о заключении соглашений об условиях предоставления денежных средств третьим лицом или третьими лицами для исполнения обязательств должника).

Руководитель должника, а также временный управляющий, административный управляющий, внешний управляющий в течение трех дней с даты утверждения конкурсного управляющего обязаны обеспечить передачу бухгалтерской и иной документации должника, печатей, штампов, материальных и иных ценностей конкурсному управляющему.

В соответствии с частью 1 статьи 65 АПК РФ, каждое лицо, участвующее в деле, должно доказать обстоятельства, на которые оно ссылается как на основание своих требований и возражений.

Указанная в статье 126 Закона о банкротстве обязанность по предоставлению документации, имущества и материальных ценностей носит безусловный характер.

В соответствии с абзацами 2 и 3 пункта 2 статьи 126 Закона о банкротстве руководитель должника, а также временный управляющий, административный управляющий, внешний управляющий в течение трех дней с даты утверждения конкурсного управляющего обязаны обеспечить передачу бухгалтерской и иной документации должника, печатей, штампов, материальных и иных ценностей конкурсному управляющему.

В случае уклонения от указанной обязанности руководитель должника, а также временный управляющий, административный управляющий, внешний управляющий несут ответственность в соответствии с законодательством Российской Федерации.

Арбитражный управляющий вправе требовать от руководителя (а также от других лиц, у которых фактически находятся соответствующие документы) по суду исполнения данной обязанности в натуре применительно к правилам статьи 308.3 Гражданского кодекса Российской Федерации (далее – ГК РФ). По результатам рассмотрения соответствующего обособленного спора выносится судебный акт, который может быть обжалован в порядке, предусмотренном частью 3 статьи 223 АПК РФ.

Таким образом, требования конкурсного управляющего о передаче бухгалтерской и иной документации должника рассматривается в качестве обособленного спора, с оценкой доводов и возражений участвующих в деле лиц, исследованием представленных в обоснование доказательств, установлением факта действительного обладания ответчиком документацией, либо ее отсутствии у него, а не в порядке истребования доказательств без оценки обоснованности требования по существу.

В силу пункта 1 статьи 308.3 ГК РФ в случае неисполнения должником обязательства кредитор вправе требовать по суду исполнения обязательства в натуре, если иное не предусмотрено настоящим Кодексом, иными законами или договором либо не вытекает из существа обязательства. Суд по требованию кредитора вправе присудить в его пользу денежную сумму (пункт 1 статьи 330) на случай неисполнения указанного судебного акта в размере, определяемом судом на основе принципов справедливости, соразмерности и недопустимости извлечения выгоды из незаконного или недобросовестного поведения (пункт 4 статьи 1).

По смыслу статьи 308.3 ГК РФ и пункта 2 статьи 126 Закона о банкротстве для удовлетворения заявленного конкурсным управляющим требования об истребовании документации необходимо доказать наличие у лица, к которому предъявлены требование, обязанности по передаче документации и ее неисполнение.

Как указано выше, определением суда от 28.11.2019 конкурсным управляющим ООО «АВА КОМПАНИ» утвержден ФИО1.

19.12.2019 конкурсный управляющий обратился в арбитражный суд с заявлением об обязаниибывшегоконкурсногоуправляющегоООО«АВА КОМПАНИ»ФИО2передатьконкурсномууправляющемуООО«АВА КОМПАНИ»ФИО1 бухгалтерскую и иную документацию должника, печати, штампы, материальные и иные ценности, перечень которых был конкретизирован конкурсным управляющим в письменных пояснениях, представленных в судебном заседании 23.01.2020.

Как следует из заявления, пояснений конкурсного управляющего, и установлено судом, бывшийконкурсныйуправляющийООО«АВА КОМПАНИ»ФИО2 в установленный законом срок не передалконкурсномууправляющемуООО«АВА КОМПАНИ»ФИО1 следующую документациюи имущество должника:

А также,

Кроме того,

1.Шкаф APCNetshelter SXAR3100 — 3 шт.

2.Источники бесперебойного питания:

a.    ИБП Powerware 9125 5000 В А — 3 шт.

b.    ИБП APCSmart-UPS5000BA — 1шт. ;

c.    Панель сервисного байпаса APCSBP10KRMI4U— 1шт.

d.    Панель сервисного байпаса APCSBP5000RMI2U— 2 шт.

3.       Серверы:

a.    Сетевой накопитель SynologyRS814 — 1шт.

b.    Сервер Intel (контроль оборудования) — 1 шт.

c.    Сервер IBM серии х3650 М2 (контроллер домена) — 1 шт. Установлено оборудование: i.Плата сопряжения с ленточным накопителем — 1 шт.

d.      Персональный компьютер (сервер 1С), не учтён на основных средствах — 1 шт. Установлено оборудование: L Жёсткий диск 250ГБ — 1шт. п.Жёсткий диск 500ГБ — 1шт. Установлены лицензии: i. Windows Server 2008R2 Enterprise— 1шт. ii. SQLServer 2014 Standard — 1шт. iii. Сервер 1С (USB-ключ) — 1 шт. iv. Клиент 1С, 50 пользователей (USB-ключ) — 1шт.

e. Ключ ПО Автотрекер — 1 шт.

f. GSM-модем — 1 шт.

4.       Активное сетевое оборудование

a. Сетевой экран CiscoASA5515-X— 1шт. Установлена стандартная лицензия — 1 шт.

b. Маршрутизатор Cisco 2811— 1шт. Установлено оборудование: i. Голосовой модуль Cisco — 2 шт. п.Модуль CiscoVWIC3-1MFT-T1/E1— 1 шт. iii. Модуль CiscoHWIC-4ESW— 1 шт. iv. Модуль CiscoVWIC2-4FXO— 2шт.

c. Коммутатор Cisco CatalystWS-C3750G-24TS-lU— 2 шт.

d.      Коммутатор Cisco CatalystWS-C2960G-48TC-L— 3шт.

e. Оптический медиаконвертер D-LinkDMC-810SC— 9 шт.

f. Шасси для оптических медиаконвертеров D-LinkDMC-1000 — 1 шт.

g. Оптический медиаконвертер Поликом — 1 шт.

5.       Пассивное сетевое оборудование

а. Оптическая патч-панель (8/16/32 портов) — 3 шт.

6.       Оборудование, принадлежащее ПАО МТС

а. Маршрутизатор Cisco 2901— 1шт. Установлены модули: i. Голосовой модуль Cisco — 1 шт. п.Модуль VWIC2-1MFT-T1/E1— 1 шт. iii. Модуль VWIC3-1MFT-T1/E1 — 1 шт.

7.       Компьютеры, вынесенные из кабинетов

1. Управление персоналом: а. Директор по персоналу: не учтён на основных средствах; b. Зам. ген. дир.по безопасности: не учтён на основных средствах; с. Руководитель ПЭО: не учтён на основных средствах; d. Зам. ген. дир.по безопасности: Компьютер InSystForcelntel инв. № 604

2. Отдел заработной платы: а. Бухгалтер по заработной плате: не учтён на основных средствах; b. Экономист по заработной плате: не учтён на основных средствах

3. Правовой отдел: а. Не учтён на основных средствах; b. Компьютер inSystForceCeleronD430 000000513

4. Бухгалтерия: а. Компьютер ASUSP7P55LXCPUIntelCorei3 540DDD-III 1GBHDDSATA-II инв № 2579; b. Компьютер ASUSP7P55LXCPUIntelCorei3 540DDD-III 1GBHDDSATA-II инв № 2580 с. He учтён на основных средствах; d. Не учтён на основных средствах

Кроме того, согласно заявлению о преступлении (талон-уведомление № 594) и объяснений, полученных в ходе проверочных мероприятий от сотрудников ООО «Ава Компани», а именно ФИО79 (директор по производству), ФИО80 (директор управления по работе с персоналом), ФИО81. (бухгалтер, бухгалтер по совместительству по учету движения денежных средств), ФИО82 (экономист по труду, по совместительству бухгалтер по расчету заработной платы ООО «Ава Компани») представителю конкурсного управляющего ФИО2 были переданы следующее имущество и иные материальные ценности:

1.3 системных блока.

2.денежные средства в размере 2 000 руб. Данные денежные средства я получила в кассе ООО "АВА компани" в подотчет для отправки почтовой документации.

3.денежные средства в размере 272,98 руб. Данные денежные средства - остаток от суммы денежных средств (полученные от ФИО83) после рассылки почтовой корреспонденции 05 августа 2019 г.

4.бланки незаполненных трудовых книжек и вкладышей в количестве 15 штук.

5.кадровые документы:

-книга учета движения трудовых книжек (вкладышей к ним),

-журнал регистрации листов нетрудоспособности,

- приходно-расходная книга по учету бланков трудовых книжек (вкладышей),

- журнал регистрации входящих /исходящих документов,

-приказы по основной деятельности,

-журнал регистрации командировочных удостоверений,

-книга учета приказов,

-приказы о приеме на работу с 01.01.2018 г. по 16.09.2019 г.,

-приказы об увольнении с 01.01.2018 г. по 16.09.2019 г.,

-приказы о переводе на другую работу с 01.09.2019 г. по 16.09.2019 г.,

-приказы о предоставлении отпусков, дежурствах, взысканиях, краткосрочных командировках,

-приказы о приеме, увольнении, переводе руководителя предприятия, главного бухгалтера, финансового директора,

-приказ об утверждении внешнего управляющего и пр.,

-штатное расписание,

-организационная структура предприятия,

-положение о защите персональных данных,

-правило внутреннего трудового распорядка,

-положение об оплате труда и премировании,

-положение о системе пропускного учета,

-журнал ознакомления работников с внутренними локальными актами,

-журнал выдачи справок по личному составу,

-должностные инструкции,

-акты об отсутствии на рабочем месте работников, докладные записки об отсутствии на рабочем месте работников, объяснительные работников уведомления работникам и пр.,

-пакет документов о сокращении работников в апреле, мае, июле, ноябре 2019 г. (приказы о сокращении, уведомления Службы занятости, уведомления работников, акт об отказе ознакомиться с приказом о сокращении ФИО84, акт об отказе ознакомиться с уведомлением о сокращении ФИО84),

-графики отпусков,

-графики работы,

-договоры о материальной ответственности,

-список должностей работающих на вредном производстве, утвержденный начальником охраны труда,

-документация на оборудование ленточнопильного цеха, цеха деревообработки, контрактного производства,

-доверенности,

-ответы на запросы прокуратуры и трудовой инспекции,

-почтовая корреспонденция с 2014 года,

-бланки почтовых уведомлений о вручении ф.119;

Также,

- бухгалтерская отчетность (5 форм) с 2011 по 2018 г.;

- декларации по НДС с 2011 г. по 2-ой квартал 2019 г.;

-декларации по земельному налогу          с 2011 г. по 2-ой квартал 2019 г.;

-декларации по налогу на имущество с 2011 г. по 2-ой квартал 2019 г.;

-декларации по налогу на прибыль с 2011 г. по 2-ой квартал 2019 г.;

-декларации по транспортному налогу с 2011 г. по 2-ой квартал 2019 г.;

-декларации по водному налогу с 2011 г. по 2-ой квартал 2019 г.;

-аудиторские заключения с 2011 г. по 2017 г.;

-акты налоговых проверок;

-налоговые регистры;

-требования из ИФНС;

-ответы на требования в ИФНС;

-письма в ИФНС входящие и исходящие;

-приказы по бухгалтерскому учету;

-учетная политика предприятия;

--паспорта сделок экспорт, импорт;

-договора (займа, купли-продажи ОС, аренды ТС, цессии, кредитные, лизинга);

-поступление и выбытие ОС с 2008 г. по август 2019 г.;

-списание ТМЦ, ГСМ, ОС;

-служебные записки;

-инвентаризационные ведомости с 2013 г. по июнь 2019 г.;

- реализация товаров, готовой продукции, полуфабрикатов, услуг, ОСс 2014г. по08.2019г.;

-акты приема - передачи ТС, ОС;

-кадастровые справки;

-документы по давальческой схеме;

--лизинговые документы;

-документы по производственному учету;

-ГТД (экспорт, импорт) с 2014 по 2017 г.;

-доверенности, выданные конкурсным управляющим ФИО2;

-корешки доверенностей по получение ТМЦ с 2014 г. по 2019 г.;

-журнал учета выдачи доверенностей;

-акты сверок с контрагентами с 2014 г. по август 2019 г.;

-акты взаимозачетов с контрагентами с 2014 г. по октябрь 2017 г.;

-бухгалтерские справки с 2014 г. по август 2019 г.;

-корректировки долга с 2014 г. по август 2019г.;

-письма контрагентам, об оплате через 3-х лиц;

-удержания из з/штаты сотрудников за услуги связи МТС с 2014 г. по февраль 2019 г.;

-реестры платежей;

-документы поступления товаров, услуг с 2014 г. по август 2019 г.;

-авансовые отчеты с 2017 г. по август 2019 г.;

-выписки банка ВТБ, Райфайзенбанка, Амелиябанка с платежными поручениями с 2009 по август 2019 г.;

-кассовые документы (приходные, расходные кассовые ордера, внутренние перемещения денежных

средств, платежные ведомости) с 2017 г. по сентябрь 2019 г.;

-  кассовая книга с 2017 г. по сентябрь 2019 г.

Также,

-табель учета рабочего времени по г.Омску и филиалу «Атакский» с 2016 по 2019 г.;

-сдельные наряды по оплате труда по г.Омску и филиалу «Атакский» с 2016 по 2019 г.;

-листы нетрудоспособности по г.Омску и филиалу «Атакский» с 2018 по 2019 г.;

-заявления работников для начисления по б/л по г.Омску и филиалу «Атакский» с 2018 по 2019 г.;

-расчет пособия по временной нетрудоспособности по г.Омску и филиалу «Атакский» с 2018 по 2019г

-приказы и служебные записки для начисления премии и доплат по г.Омску и филиалу «Атакский» с 2015 по 2017 г.;

-нормы выработки и расценки по всем производственным участкам по г.Омску и филиалу «Атакский» с 2008 по 2017 г.;

-приказы на утверждение норм выработки по г.Омску и филиалу «Атакский» с 2008 по 2017 г.;

-заявления работников с приложением подтверждающих документов (свидетельства о рождении детей) на стандартные вычеты по г.Омску и филиалу «Атакский» с 2008 по 2018 г.;

-расчетные ведомости по кассе и реестры на выплаты по банку ВТБ и СБ по г.Омску и филиалу «Атакский» с2015по2019г.;

-журнал учета выдачи расчетных листов с 2017 по 2018 г.;

-заявления работников на удержание за спец.одежду по г.Омску и филиалу «Атакский» с 2015 по 2018 г.;

-удержания из з/платы сотрудников за услуги связи МТС по г.Омску и филиалу «Атакский» с 2014 г. по февраль 2019 г.;

-удержания в счет заработной платы продукции предприятия (заявления сотрудников с приложением счетов-фактур ) по г.Омску и филиалу «Атакский» с 2017 по 2019 г.;

-папка с документами на материальную помощь в связи со смертью сотрудника (заявления родственников об оказании мат.помощи, справки о смерти, заявления в Фонд Социального страхования, реквизиты на перечисление мат.помощи) по г.Омску и филиалу «Атакский» с 2008 по 2018 г.;

- регламентированные отчеты (поквартальные) в Пенсионный фонд, Фонд социального страхования, Кировскую налоговую инспекцию по г.Омску и филиалу «Атакский» с 2008 по 2019 г.;

-акты проверок Пенсионного фонда, Фонда социального страхования по г.Омску и филиалу «Атакский» с 2015 по 2018 г.;

-Постановления судей о взыскании с предприятия ООО «ABA компани» задолженности по заработной плате на сотрудника, обратившегося в суд;

-Положение об оплате труда, премировании, порядке установления доплат и надбавок и оказании материальной помощи по г.Омску и филиалу «Атакский» с 2008 по 2019 г.;

-Положение о табельном учете;

-Положение о вахтовом методе работы;

-Положение о наставничестве;

-Приказ о бригадирстве на предприятии;

-Штатное расписание ООО «ABA компани» с 2008 г.;

-Графики работ по подразделениям по г.Омску и филиалу «Атакский» с 2008 по 2019 г.;

-Методика расчета премиальной части работников Коммерческого управления.

В ходе рассмотрения заявления конкурсного управляющего, из Следственного управления Следственного комитета РФ по Омской области поступили истребованные судом описи имущества и документов, переданных ФИО2 в следственные органы, и протоколы от 27.01.2020 и 29.01.2020 осмотра предметов (документов) полученных от ФИО2

Представитель конкурсного управляющего ФИО1 пояснил, что сверка документов, представленных в следственные органы, с перечнем документов, истребуемых конкурсным управляющим, не проводилась.

Таким образом, достоверных данных о наличии в распоряжении арбитражного управляющего ФИО2 истребуемых конкурсным управляющим ФИО1 документов, не представлено.

При указанных обстоятельствах у суда отсутствуют основания для вывода о нахождении у ФИО2 документации и имущества, в связи с чем суд отказывает в удовлетворении заявления конкурсного управляющего об обязании бывшего конкурсного управляющего должником ФИО2 передать бухгалтерскую и иную документацию должника, печати, штампы, материальные и иные ценности.

Судебный акт, обязывающий передать имущество (документы), отсутствующее у лица, не может обладать признаком исполнимости (статья 16 АПК РФ), при этом, суд констатирует факт неисполнения ФИО2 предусмотренной Законом о банкротстве обязанности по передаче документации и материальных ценностей.

Настоящее определение выполнено в форме электронного документа, подписано усиленной квалифицированной электронной подписью судьи и считается направленным лицам, участвующим в деле, посредством его размещения на официальном сайте суда в сети «Интернет» в режиме ограниченного доступа (часть 2 статьи 184, статья 186 АПК РФ).

По ходатайству лиц, участвующих в деле, копии определения на бумажном носителе могут быть направлены им в пятидневный срок со дня поступления соответствующего ходатайства заказным письмом с уведомлением о вручении или вручены им под расписку.

На основании изложенного, руководствуясь статьями 126 Федеральным законом от 26.10.2002 № 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)», статьями 156, 184-186, 223 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд

ОПРЕДЕЛИЛ:

В удовлетворении заявления отказать.

Определение может быть обжаловано в течение десяти дней со дня его принятия путем подачи апелляционной жалобы в Восьмой арбитражный апелляционный суд.

Информация о движении дела может быть получена путем использования сервиса «Картотека арбитражных дел» http://kad.arbitr.ruв информационно-телекоммуникационной сети «Интернет».