Гражданский кодекс часть 1

при ведении протокола судебного заседания помощником судьи Н.Г. Петровой, рассмотрев в открытом судебном заседании заявление временного управляющего индивидуального предпринимателя ФИО1 (ИНН <***>, ОГРНИП <***>) ФИО2 об истребовании у должника - ФИО1 документов и материальных ценностей,

от временного управляющего – до перерыва представитель не явился, извещен; после перерыва лично по паспорту;

от ООО «Кедр» - до перерыва представитель не явился, извещен; после перерыва ФИО3 по доверенности от 15.07.2015,

от ФНС России – до перерыва ФИО4 по доверенности от 29.07.2015 № 01-12/09488; после перерыва ФИО5 по доверенности от 29.07.2015 № 01-12/09538,

от ООО «Транслес» - представитель не явился, извещен,

от должника - представитель не явился, извещен.

УСТАНОВИЛ:

общество с ограниченной ответственностью «Кедр» (далее по тексту - ООО «Кедр», заявитель) обратилось 28.01.2015 в Арбитражный суд Омской области с заявлением о признании индивидуального предпринимателя ФИО1 (далее по тексту - ИП ФИО1, должник) несостоятельным (банкротом).

Определением Арбитражного суда Омской области от 20.02.2015 заявление ООО «Кедр» принято, возбуждено производство по делу, судебное заседание по проверке обоснованности требований заявителя к должнику назначено на 11.03.2015.

Определениями Арбитражного суда Омской области от 11.03.2015, 06.04.2015 судебное заседание отложено на 06.05.2015.

Определением Арбитражного суда Омской области от 14.05.2015 заявление ООО «Кедр» признано судом обоснованным, в отношении ИП ФИО1 введена процедура наблюдения сроком на три месяца (до 06.08.2015); временным управляющим утвержден ФИО2, дело назначено к рассмотрению на 05.08.2015.

Публикация сообщения о введении в отношении должника процедуры наблюдения состоялась в газете «Коммерсантъ» от 23.05.2015 № 89.

Определением Арбитражного суда Омской области от 05.08.2015 судебное заседание отложено на 07.09.2015.

В судебном заседании 07.09.215 судом объявлен перерыв до 14.09.2015. Информация об объявлении перерыва в судебном заседании размещена на сайте Арбитражного суда Омской области (www.omsk.arbitr.ru) в сети Интернет, в разделе «Картотека арбитражных дел».

14.07.2105 временный управляющий ИП ФИО1 ФИО2 обратился в арбитражный суд с заявлением об истребовании у должника - ФИО1 документов и материальных ценностей.

Определением Арбитражного суда Омской области от 24.07.2015 заявление принято к производству, судебное заседание по его рассмотрению назначено на 18.08.2015.

В судебном заседании 18.08.215 судом объявлен перерыв до 25.08.2015. Информация об объявлении перерыва в судебном заседании размещена на сайте Арбитражного суда Омской области (www.omsk.arbitr.ru) в сети Интернет, в разделе «Картотека арбитражных дел». Основанием для объявления перерыва послужило то обстоятельство, что представитель должника выразил намерение об урегулировании спора мирным путем, указал, что должник не препятствует передаче документов и готов передать необходимые документы и материальные ценности.

В судебном заседании 25.08.2015 представитель должника представил в материалы дела отзыв на заявление, согласно которому указал, на необходимость конкретизировать временному управляющему должника перечень документов и определить адрес и время передачи.

25.08.2015 в материалы дела от заявителя поступило уточнение заявленных требований, согласно которым просил: обязать ИП ФИО1 передать временному управляющему ИП ФИО1 следующие документы, информацию и материальные ценности:

список имущества (движимого и недвижимого, имущественных прав), принадлежащего должнику на праве собственности и иных правах с приложением документов, подтверждающих такие права и содержащие информацию об имуществе (свидетельства о регистрации права на недвижимое имущество, документы о правах на незарегистрированное имущество, как то: землеотводные документы, распоряжения, ордера, судебные акты, договоры и другие подобные документы, на основании которых возникает право собственности или иное вещное право должника на то или иное имущество, технические и кадастровые паспорта, технические планы объектов недвижимости, паспорта транспортных средств и самоходных машин, документы об ином движимом имуществе и так далее), сведения о принадлежащих должнику ценных бумагах, вкладах, долях в договорах простого товарищества, долях в уставных (склочных) капиталах каких-либо организаций и иных имущественных правах;

сведения о сделках, совершенных должником с контрагентами (юридическими и физическими лицами, учреждениями и иными субъектами) в рамках своей предпринимательской деятельности за период в три года, предшествующий введению процедуры наблюдения, с приложением документов, которыми оформлены эти сделки (договоры, контракты, счета, отгрузочные разнарядки, акты приема-передачи, товарные накладные и другие документы, которыми оформлялись сделки), а также сведения об исполнении обязательств по этим сделкам (исполнены, либо не исполнены полностью или частично и описание характера и размера неисполненных обязательств, причин неисполнения);

документы первичного бухгалтерского учета, бухгалтерской отчетности с приложениями, представляемые в налоговую инспекцию, внебюджетные фонды и органы статистики с соответствующими отметками этих органов (либо доказательствами направления их по электронным каналам связи) и расшифровками строк и статей баланса поквартально за предшествующий введению процедуры наблюдения трехлетний период, приказ о принятии учетной политики (если таковых документов нет, то пояснения о причинах их отсутствия);

расшифровку (наименование и адрес организации, дата возникновения, сумма долга и основания возникновения) всей кредиторской задолженности включая: займы и кредиты, задолженность перед персоналом по оплате труда, задолженность за полученные товары, работы и услуги, задолженность перед бюджетом и государственными внебюджетными фондами с приложением справки о расшифровке этой задолженности, сведения о поручительствах должника по обязательствам третьих лиц с указанием сведений об этих обязательствах (кредитор, сумма неисполненного обязательства, сроки исполнения, основной должник и так далее). К расшифровке кредиторской задолженности необходимо приложить подтверждающие ее возникновение документы;

расшифровку (наименование и адрес организации, дата возникновения, сумма долга и основания возникновения) дебиторской задолженности с приложением подтверждающих ее возникновение документов (договоров, актов приема-передачи выполненных работ или оказанных услуг, товарных накладных, платежных поручений, расписок и иных подобных документов);

сведения о движении денег через кассу должника с приложением кассовой книги за период три года до даты введения наблюдения, а также/ либо иных документов, которыми оформлялось движение наличных денежных средств, как-то: расписки, приходные, расходные кассовые ордера, векселя и иные ценные бумаги;

сведения об обременении имущества должника обязательствами перед третьими лицами (залоги, аренда) с приложением подтверждающих документов (договоров залога, аренды, закладных, договоров купли-продажи с возникновением ипотеки в силу закона и тому подобное);

сведения о том, имеются ли притязания третьих лиц на имущество должника, в том числе информация о предъявленных исках и текущих судебных разбирательствах с участием должника с указанием номера дела и судебного органа (в том числе в третейских судах), а также информация об имеющихся судебных актах и иных решений против должника о взыскании денег, обращении взыскания на имущество, обязании выполнить что- либо, привлечении к какой-либо ответственности и так далее с приложением копий таких судебных актов, решений иных органов и иных подтверждающих эти сведения документов;

бухгалтерские и иные документы, не поименованные выше, отражающие экономическую деятельность должника за три года до введения наблюдения.

Определением Арбитражного суда Омской области от 25.08.2015 судебное заседание отложено на 03.09.2015. Информация об отложении судебного заседания размещена на сайте Арбитражного суда Омской области (www.omsk.arbitr.ru) в сети Интернет, в разделе «Картотека арбитражных дел». Основанием для отложения судебного заседание послужило то обстоятельство, что временным управляющим представлен уточненный перечень документов, подлежащих передачи; суд предложил участвующим в деле лицам урегулировать спор мирным путем.

В судебном заседании 03.09.2105 судом объявлен перерыв до 08.09.2015. Информация об объявлении перерыва в судебном заседании размещена на сайте Арбитражного суда Омской области (www.omsk.arbitr.ru) в сети Интернет, в разделе «Картотека арбитражных дел». Основанием для объявления перерыва послужила неявка должника в судебное заседание, представитель которого неоднократно выражал намерение об урегулировании спора мирным путем.

После перерыва судебное заседание продолжено.

В судебном заседании заявитель поддержал заявление в полном объеме, с учетом уточнений.

Представитель ООО «Кедр» поддержал заявление в полном объеме.

Представитель ФНС России поддержал заявление в полном объеме.

Должник, надлежащим образом извещенный о времени и месте судебного заседания, в судебное заседание не явился, явку своего представителя в судебное заседание не обеспечил, что в силу части 3 статьи 156 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации не является препятствием для рассмотрения заявления по существу в отсутствие его представителя.

Рассмотрев материалы дела, выслушав участвующих в деле лиц, оценив доказательства в совокупности и взаимосвязи, выслушав представителя заявителя, суд пришел к следующим выводам.

Согласно части 1 статьи 223 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации дела о несостоятельности (банкротстве) рассматриваются арбитражным судом по правилам, предусмотренным названным Кодексом, с особенностями, установленными федеральными законами, регулирующими вопросы несостоятельности (банкротства).

В пункте 47 Постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 22.06.2012 № 35 «О некоторых процессуальных вопросах, связанных с рассмотрением дел о банкротстве» даны следующие разъяснения.

В силу пункта 3.2 статьи 64 Закона о банкротстве не позднее пятнадцати дней с даты утверждения временного управляющего руководитель должника обязан предоставить временному управляющему и направить в арбитражный суд, рассматривающий дело о банкротстве, перечень имущества должника, в том числе имущественных прав, а также бухгалтерские и иные документы, отражающие экономическую деятельность должника за три года до введения наблюдения; ежемесячно руководитель должника обязан информировать временного управляющего и арбитражный суд, рассматривающий дело о банкротстве, об изменениях в составе имущества должника.

Согласно абзацу второму пункта 2 статьи 126 Закона о банкротстве руководитель должника, а также временный управляющий, административный управляющий, внешний управляющий в течение трех дней с даты утверждения конкурсного управляющего обязаны обеспечить передачу бухгалтерской и иной документации должника, печатей, штампов, материальных и иных ценностей конкурсному управляющему.

В случае отказа или уклонения указанных лиц от передачи перечисленных документов и ценностей арбитражному управляющему он вправе обратиться в суд, рассматривающий дело о банкротстве, с ходатайством об их истребовании по правилам частей 4 и 6-12 статьи 66 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (при этом для временного управляющего истребуются заверенные руководителем должника копии документов, а для конкурсного управляющего - оригиналы документов и сами ценности). В определении об их истребовании суд указывает, что они должны быть переданы арбитражному управляющему; в случае неисполнения соответствующего судебного акта суд вправе выдать исполнительный лист, а также наложить на нарушивших свои обязанности лиц штраф (часть 9 статьи 66 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации). В случае необходимости суд вправе также истребовать их и у бывших руководителей должника, а также у других лиц, у которых имеются соответствующие документы.

Таким образом, в соответствии с вышеприведенной правовой позицией Пленума Высшего Арбдитражного Суда Российской Федерации временному и конкурсному управляющему предоставлено право на обращение в суд именно в рамках дела о банкротстве с соответствующим ходатайством об истребовании (обязании), в том числе у других лиц находящихся у них документов должника.

Применительно к рассматриваемой ситуации исходя из взаимосвязи вышеуказанных норм у временного управляющего имеется право на обращение в суд в порядке статьи 66 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации с подобным обращением об обязании предоставить необходимую ему информацию (сведения) для исполнения обязанностей временного управляющего в деле о банкротстве в отношении должника в виде копий документов.

Вместе с тем, реализация предоставленного временному управляющему законом права на обращение в суд в порядке статьи 66 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации возможна только в пределах объема обязанностей, которые он должен исполнить в деле о банкротстве (статья 67 Закона о банкротстве).

В соответствии с положениями статьи 67 Закона о банкротстве в обязанности временного управляющего входит, в частности, выявление кредиторов должника; ведения реестра требований кредиторов, за исключением случаев, предусмотренных настоящим Законом; уведомление кредиторов о введении наблюдения.

Из изложенного усматривается, что информация и документы, об обязании представления которых ходатайствует временный управляющий, должны представляться руководителем должника в силу закона.

Руководитель должника обязан выдать временному управляющему документы для проведения мероприятий финансового анализа и выявления признаков преднамеренного банкротства.

Как следует из материалов дела, 23.06.2015 временным управляющим должника направлен запрос о предоставлении документов и материальных ценностей ФИО1, согласно распечатке с официального сайта «Почта России» ФИО1 получено письмо временного управляющего 29.06.2015.

Неисполнение указанного запроса в полном объеме ИП ФИО1 послужило основанием для обращения в суд с настоящим заявлением.

Из материалов дела следует, что в судебных заседаниях от должника принимал участие представитель ФИО6 по доверенности от 18.08.2015 № 55АА1241260, который указывал, что временному управляющему необходимо конкретизировать перечень документов, подлежащих передаче, и в случае представления таких уточнений такие документы будут подготовлены должником для передачи.

Как указано выше, 25.08.2015 в материалы дела от временного управляющего поступило заявление об уточнении заявленных требований.

В связи с намерениями со стороны должника урегулировать спор мирным путем, суд неоднократно откладывал судебное заседание, между тем, согласно пояснениям временного управляющего должника ни представителем должника, ни самим должником никаких мер не предпринято, документы временному управляющему должника на дату судебного заседания не переданы.

Поскольку в нарушение статьи 64 Закона о банкротстве действия по предоставлению бухгалтерской и иной документации в отношении ИП ФИО1 выполнены не были, доказательств невозможности осуществления таких действий, равно как и уклонения арбитражного управляющего от получения имущества и документов, в материалы дела не представлено, суд считает заявление временного управляющего ИП ФИО1 ФИО2 подлежащим удовлетворению.

На основании изложенного, руководствуясь статьями 126, 129 Федерального закона от 26.10.2002 № 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)», статьями 66, 184-187, частью 1 статьи 223 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд

ОПРЕДЕЛИЛ:

Ходатайство временного управляющего индивидуального предпринимателя ФИО1 (ИНН <***>, ОГРНИП <***>) ФИО2 удовлетворить.

1. Обязать индивидуального предпринимателя ФИО1 (ИНН <***>, ОГРНИП <***>) передать временному управляющему индивидуального предпринимателя ФИО1 (ИНН <***>, ОГРНИП <***>) следующие документы, информацию и материальные ценности:

Определение подлежит немедленному исполнению и может быть обжаловано в течение десяти дней с даты вынесения путем подачи апелляционной жалобы в Восьмой арбитражный апелляционный суд.

Информация о движении дела может быть получена путём использования сервиса «Картотека арбитражных дел» http://kad.arbitr.ru в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет».

Судья

Н.А. Горобец