Гражданский кодекс часть 1

Арбитражный суд Омской области в составе судьи Звягольской Е.С.,
при ведении протокола судебного заседания секретарем судебного заседания
ФИО1, рассмотрев в судебном заседании заявление конкурсного управляющего обществом с ограниченной ответственностью «Профсервис» (ИНН <***>, ОГРН <***>; 644013, <...>) ФИО2 об истребовании у индивидуального предпринимателя ФИО3 (11.10. ДД.ММ.ГГГГ г.р., ИНН <***>, 644010, <...>) сведений

при участии в судебном заседании:

от конкурсного управляющего - ФИО2, лично (паспорт),

от ИП ФИО3 - представитель ФИО4 по доверенности от 23.08.2019 (паспорт),

от кредитора ООО «Агентство Финансовой Безопасности» - представитель ФИО5 по доверенности от 05.04.2019 (паспорт),

иные лица, участвующие в деле, явку представителей в судебное заседание не обеспечили,

У С Т А Н О В И Л:

Решением Арбитражного суда Омской области от 19.11.2018 (резолютивная часть от 14.11.2018) ООО «Профсервис» признано несостоятельным (банкротом), в отношении ООО «Профсервис» введена процедура конкурсного производства сроком на шесть месяцев (до 14.05.2019), конкурсным управляющим должника утверждена ФИО2.

Публикация сообщения в соответствии со статьей 28 Федерального закона от 26.10.2002 № 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» состоялась в газете «Коммерсантъ» № 217 от 24.11.2018.

Конкурсный управляющий ООО «Профсервис» ФИО2 обратилась 01.07.2019 в Арбитражный суд Омской области с заявлением (вх. 84368) об истребовании у индивидуального предпринимателя ФИО3 сведений в отношении физических лиц.

Определением Арбитражного суда Омской области от 08.07.2019 заявление конкурсного управляющего принято к производству и назначено к рассмотрению в судебном заседании на 28.08.2019.

Информация о дате, месте и времени судебного заседания размещена арбитражным судом на официальном сайте Арбитражного суда Омской области в сети Интернет по адресу: www.omsk.arbitr.ru в соответствии с порядком, установленном статьей 121 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

До начала судебного заседания в материалы дела от ООО «Черное море» поступил ответ на запрос, о невозможности предоставления истребуемых сведений ввиду отсутствия идентифицирующих данных туристов (паспортные данные) и ИП ФИО3 (ИНН организации), являющихся сторонами по договору о реализации туристского продукта от 14.11.2016 № ЧМ3244818, поскольку данный договор заключается между туристом и Турагентом.

В судебном заседании конкурсный управляющий поддержала заявление об истребовании документов, указала, что сведения подлежат истребованию от ИП ФИО3

Представитель кредитора поддержал доводы конкурсного управляющего.

Представитель ИП ФИО3 возражал против удовлетворения заявления, указал, что документы были уничтожены, а обязанности по восстановлению уничтоженных документов у нее нет.

В судебном заседании, открытом 30.09.2019 судом в порядке статьи 163 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации объявлен перерыв до 07.10.2019.

Об объявлении перерыва в судебном заседании, а также о времени и месте продолжения судебного заседания участники арбитражного процесса извещены путем размещения объявления на официальном сайте Арбитражного суда Омской области в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет».

В судебном заседании после перерыва конкурсный управляющий поддержала заявление об истребовании документов.

Представитель кредитора поддержал доводы конкурсного управляющего, указал на обязанность хранить истребуемые документы.

Представитель ИП ФИО3 возражал против удовлетворения заявления.

Иные лица, участвующие в деле, надлежащим образом извещенные о времени и месте судебного заседания, явку представителей в судебное заседание, не обеспечили, что в силу части 3 статьи 156 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации не является препятствием для рассмотрения заявления по существу в отсутствие их представителей.

Рассмотрев материалы дела, суд установил следующее.

В соответствии с частью 1 статьи 223 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации дела о несостоятельности (банкротстве) рассматриваются арбитражным судом по правилам, предусмотренным настоящим Кодексом, с особенностями, установленными федеральными законами, регулирующими вопросы несостоятельности (банкротства).

В статье 2 Закона о банкротстве определено понятие конкурсного производства - процедура, применяемая в деле о банкротстве к должнику, признанному банкротом, в целях соразмерного удовлетворения требований кредиторов.

Для проведения указанной процедуры арбитражным судом утверждается конкурсный управляющий, который с даты своего утверждения арбитражным судом осуществляет полномочия руководителя должника и иных органов управления.

Являясь профессиональным участником антикризисных отношений, будучи наделенным Законом о банкротстве компетенцией по оперативному руководству процедурой конкурсного производства, конкурсный управляющий, действуя добросовестно и разумно в интересах должника и его кредиторов, обязан принимать такие управленческие решения, которые с максимальной эффективностью будут способствовать достижению цели конкурсного процесса - формирование конкурсной массы в полном объеме и проведение расчетов со всеми кредиторами (Определение Верховного Суда РФ от 12.09.2016 № 306-ЭС16-4837 по делу № А65-17333/2014).

Основными обязанностями конкурсного управляющего являются поиск, выявление и возврат имущества должника, находящегося у третьих лиц, взыскание дебиторской задолженности, заявление возражений относительно обоснованности требований кредиторов (п. 2 ст. 129 Закона о банкротстве).

В целях своевременного обеспечения конкурсного управляющего полной и достоверной информацией и документами о хозяйственной деятельности должника закон возлагает на руководителя должника, а также временного управляющего, административного управляющего, внешнего управляющего в течение трех дней с даты утверждения конкурсного управляющего обеспечить передачу конкурсному управляющему бухгалтерской и иной документации должника, печатей, штампов, материальных и иных ценностей (абз. 2 п. 2 ст. 126 Закона о банкротстве).

Наряду с этим Закон о банкротстве наделяет арбитражного управляющего правом самостоятельно запрашивать необходимые сведения о должнике, о лицах, входящих в состав органов управления должника, о контролирующих лицах, о принадлежащем им имуществе (в том числе имущественных правах), о контрагентах и об обязательствах должника у физических лиц, юридических лиц, государственных органов, органов управления государственными внебюджетными фондами Российской Федерации и органов местного самоуправления, включая сведения, составляющие служебную, коммерческую и банковскую тайну (абз. 7 п. 1 ст. 20.3 Закона о банкротстве).

Закон о банкротстве не ограничивает конкурсного управляющего в выборе юридических лиц, обязанных предоставить сведения и документы конкурсному управляющему. Необходимым условием представления документов является лишь наличие в них сведений, непосредственно касающихся должника, его обязательств, контролирующих лиц и имущества.

По смыслу указанной правовой нормы конкурсный управляющий вправе запросить нужные ему документы во внесудебном порядке непосредственно у контрагентов должника в целях получения полной и достоверной информации для реализации целей и задач конкурсного производства - формирование конкурсной массы в полном объеме и проведение расчетов со всеми кредиторами.

Запрошенные конкурсным управляющим сведения и документы должны быть представлены в течение семи дней со дня получения запроса без взимания платы (абз. 10 п. 1 ст. 20.3 Закона о банкротстве).

Обращение конкурсного управляющего именно к контрагентам должника обычно обусловлено наличием сведений, свидетельствующих о наличии у должника с контрагентом договорных отношений, имеющимися у управляющего сомнениями в реальности таких отношений, намерением оспорить сделки должника, заявить возражения относительно обоснованности требования кредитора по включению в реестр требований кредиторов, ограниченностью имеющихся у конкурсного управляющего документов, невозможностью получения документов другим способом, непредставлением документов руководителем должника, а также нахождением документов лишь у контрагента.

Поэтому в случае отказа контрагента либо непредставления им запрошенных конкурсным управляющим документов не исключена возможность истребования конкурсным управляющим сведений и документов у контрагента путем обращения в арбитражный суд в рамках дела о банкротстве с самостоятельным требованием в порядке ст. ст. 20.3 и 129 Закона о банкротстве (Определение Верховного Суда РФ от 09.03.2016 № 302-ЭС16-1007 по делу № А58-1247/2014; Постановление Арбитражного суда Восточно-Сибирского округа от 20.01.2016 № Ф02-7166/2015 по делу № А58-1247/2014; Постановление Девятого арбитражного апелляционного суда от 03.06.2015 № 09АП-17814/2015 по делу № А40-2497/14).

При разрешении арбитражным судом спора об истребовании у контрагента должника необходимых документов конкурсный управляющий должен в числе прочего обосновать необходимость такого обращения в суд, конкретизировать свое требование (указать перечень документов и сведений), обосновать необходимость их представления, невозможность получения документов другим способом, а также указать, какие сведения о должнике содержатся в этих документах. Контрагент как лицо, участвующее в соответствующем обособленном споре, вправе заявить возражения относительно требования конкурсного управляющего, представлять доказательства в обоснование своих возражений, обжаловать судебный акт, принятый по результатам разрешения спора (ст. ст. 4, 9, 65 АПК РФ).

Обращаясь с рассматриваемым заявлением в суд, конкурсный управляющий указала, что в процедуре банкротства были проанализированы банковские счета должника, контрагентам направлены претензии. В ответе на претензию ИП ФИО3 предоставила копии документов об оказании ООО «Профсервис» услуг по договору о реализации туристского продукта, не предоставив данные физических лиц, которые этим продуктом воспользовались.

Единственным работником ООО «Профсервис» являлась учредитель и директор общества - ФИО6.

В целях реализации обязанностей конкурсного управляющего, с учетом положений абз. 7 п. 1 ст. 20.3 Закона о банкротстве, дающих право арбитражному управляющему запрашивать необходимые сведения о должнике, о лицах, входящих в состав органов управления должника, о контролирующих лицах, о принадлежащем им имуществе (в том числе имущественных правах), о контрагентах и об обязательствах должника у физических лиц, юридических лиц, государственных органов, органов управления государственными внебюджетными фондами Российской Федерации и органов местного самоуправления, включая сведения, составляющие служебную, коммерческую и банковскую тайну, конкурсный управляющий обратилась к Туроператору ООО «Черное море» с запросом о предоставлении следующих сведений:

- данные физических лиц, которым Туроператором ООО «Черное море» оказаны услуги по договору о реализации туристского продукта от 14.11.2016 № ЧМ3244814 на сумму 70 000 рублей, с предоставлением копий билетов, маршрутных квитанций.

Получен ответ, согласно которого Туроператор реализует туристический продукт через Турагента, в связи с чем идентифицировать туристов по реквизитам и номеру договора, который они не заключают, не предоставляется возможным.

Судом установлено, что для надлежащего выполнения своих обязанностей, конкурсному управляющему необходимы данные физических лиц - туристов, в рамках договора о реализации туристического продукта № ЧМ3244814 от 14.11.2016.

Самостоятельно конкурсный управляющий должника не имеет возможности получить истребуемое доказательство.

Рассмотрев ходатайство конкурсный управляющего, выслушав пояснения, суд находит заявленное ходатайство подлежащим частичному удовлетворению.

В соответствии с пунктом 4 статьи 66 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации лицо, участвующее в деле и не имеющее возможности самостоятельно получить необходимое доказательство, вправе обратиться в арбитражный суд с ходатайством об истребовании данного доказательства.

Как следует из материалов дела, 14.11.2016 ИП ФИО3 (Турагентство «Эксперт тревел») именуемое в дальнейшем «Турагент» и ООО «Профсервис», в лице директора ФИО6, заключили договор о реализации туристского продукта № ЧМ3244814 (далее «Договор») по условиям которого, турагент обязуется по заданию Туриста оказать услуги по реализации Туристу туристского продукта (далее - Тупродукт, Тур).

Согласованное Сторонами задание Туриста (Заявка на бронирование турпродукта), включающее в себя перечень и потребительские свойства Тура, определяются положениями Приложений № 1, 2 настоящего Договора.

ИП ФИО3, возражая против удовлетворения заявления, пояснила, что ранее по претензии конкурсного управляющего ООО «Профсервис» ФИО2 последней были предоставлены копии договоров и актов выполненных работ с ООО «Профсервис» в том числе, договор № ЧМ3244814 от 14.11.2016, приложение №4 (акт о приемке выполненных работ (оказанных услуг) - оплата по счету № 23 от 11.11.2016 на сумму 70 000 руб. (оплата 14.11.2016).

В соответствии с заключенным договором о реализации туристского продукта от 14.11.2016 № ЧМ3244814 стороны определили, что на их отношения, связанные с обработкой персональных данных распространяется Федеральный закон «О персональных данных» № 152-ФЗ от 27.07.2006 (п. 7.1. Договора).

Поскольку обязательства по заключенным договорам с ООО «Профсервис» ИП ФИО3 были надлежащим образом исполнены и претензий по качеству и объему оказанных услуг не имелось, в целях реализации положений п. 7 ст.5 Федерального закона № 152-ФЗ ИП ФИО3 осуществила перемещение документов, содержащих персональные данные (в отношении физических лиц, которым оказаны услуги по договору о реализации туристского продукта) по заключенным договорам с ООО «Профсервис», в принадлежащее ей жилое строение - садовый домик, расположенный по адресу: г. Омск, СТ «Энергетик-1», участок 277, для последующего уничтожения (сжигания).

Однако в связи с пожаром, произошедшим 02.12.2018 в дачном доме, СТ «Энергетик-1», участок 277 и уничтожением огнем, в том числе приложений с персональными данными (в отношении физических лиц, которым оказаны услуги по договору о реализации туристского продукта) к договорам с ООО «Профсервис», необходимости в составлении комиссии и акта уничтожения персональных данных не возникло.

В подтверждение факта пожара в принадлежащем ей доме ИП ФИО3 представила справку по факту пожара, выданную ГУ МЧС по Омской области от 29.12.2018, постановление об отказе в возбуждении уголовного дела от 20.03.2019, заключение эксперта ФГБУ «СЭУ ФПС МПЛ по Омской области» № 222-1-2018 от 26.12.2018, Выписку из Управления Росреестра по Омской области от 10.04.2019.

Мнение ответчика о том, что возложение на неё обязанности передать документы, касающиеся персональный данных туристов, нарушает требования Федерального закона «О персональных данных», ошибочно.

В силу ч. 6 ст. 184.4.1 ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» конкурсный управляющий вправе запрашивать у физических лиц (в том числе у работников страховой организации), юридических лиц (в том числе у управляющих компаний, специализированных депозитариев, субъектов актуарной деятельности и аудиторских организаций), государственных органов, органов управления государственными внебюджетными фондами Российской Федерации и органов местного самоуправления и получать от них необходимые сведения о страховой организации, лицах, входящих в состав органов управления страховой организации, контролирующих лицах, принадлежащем им имуществе (в том числе имущественных правах), контрагентах и об обязательствах страховой организации, включая сведения, составляющие служебную, коммерческую и банковскую тайну. В целях проведения конкурсного производства согласие на обработку персональных данных указанных лиц не требуется. Лица, указанные в настоящем пункте, обязаны представлять информацию по запросу конкурсного управляющего в срок не позднее десяти рабочих дней с даты получения запроса.

Так же суд критически относится к доводу о необходимости уничтожения документов содержащих персональные данные.

Основным нормативным документом, устанавливающим единые правовые и методологические основы организации и ведения бухгалтерского учета в Российской Федерации, является Федеральный закон от 06.12.2011 № 402-ФЗ «О бухгалтерском учете» (далее - Закон № 402-ФЗ).

В соответствии со статьей 6 Закона № 402-ФЗ экономический субъект обязан вести бухгалтерский учет в соответствии с настоящим Федеральным законом, если иное не установлено Законом № 402-ФЗ.

В соответствии со статьей 9 Закона № 402-ФЗ каждый факт хозяйственной жизни подлежит оформлению первичным учетным документом.

Согласно статье 9 Федерального закона от 24.11.1996. № 132-ФЗ «Об основах туристской деятельности в Российской Федерации» (далее - Закон № 132-ФЗ) Гражданский кодекс РФ (ГК РФ) от 26.01.1996 № 14-ФЗ - часть 2 продвижение и реализация туристского продукта турагентом осуществляются на основании договора, заключаемого между туроператором и турагентом. Турагент осуществляет продвижение и реализацию туристского продукта от имени и по поручению туроператора, а в случаях, предусмотренных договором, заключаемым между туроператором и турагентом, - от своего имени.

Взаимные права и обязанности турфирмы и туриста определяются договором о реализации туристского продукта.

Согласно статье 10 Закона № 132-ФЗ реализация туристского продукта осуществляется на основании договора, заключаемого в письменной форме между туроператором и туристом и (или) иным заказчиком, а в случаях, предусмотренных Законом № 132-ФЗ, между турагентом и туристом и (или) иным заказчиком. Указанный договор должен соответствовать законодательству Российской Федерации, в том числе законодательству о защите прав потребителей.

К существенным условиям договора о реализации туристского продукта, в том числе относятся: сведения о туристе, а также об ином заказчике и его полномочиях (если турист не является заказчиком) в объеме, необходимом для реализации туристского продукта.

Неотъемлемой частью данного договора является туристская путевка, типовая форма которой утверждена Приказом Минфина Российской Федерации от 09.07.2007 № 60н «Об утверждении формы бланка строгой отчетности». Данная форма является бланком строгой отчетности и составляется в двух экземплярах: один отдается туристу, другой остается в турфирме.

Как следует из статьи 29 Закона № 402-ФЗ, минимальный срок хранения первичных бухгалтерских документов, регистров бухгалтерского учета и отчетности составляет пять лет.

Сроки хранения конкретных бухгалтерских документов, которыми должна руководствоваться туристская организация, установлены Приказом Минкультуры Российской Федерации от 25.08.2010 г. № 558 «Об утверждении «Перечня типовых управленческих архивных документов, образующихся в процессе деятельности государственных органов, органов местного самоуправления и организаций, с указанием сроков хранения» (далее - Перечень № 558).

В соответствии с пунктом 362 Перечня № 558 первичные документы и приложения к ним, зафиксировавшие факт совершения хозяйственной операции и явившиеся основанием для бухгалтерских записей, хранятся пять лет.

При этом исчисление срока хранения документов производится с 1 января года, следующего за годом окончания их делопроизводством.

Ответственность за сохранность документов несет руководитель юридического лица.

Относительно доводов ИП ФИО3 о принятии решения об уничтожении документов, содержащих персональные данные туристов, в том числе о физических лицах, которым были оказаны услуги в рамках договора о реализации туристического продукта № ЧМ3244814 от 14.11.2016, суд отмечает, что ИП ФИО3 в ходе судебного разбирательства предлагалось представить документы, подтверждающие факт отбора документов к уничтожению: акт о выделении документов к уничтожению, приказ о проведении инвентаризации, приказ о назначении комиссии по уничтожению документов и др., однако такие документы представлены не были.

Суд полагает, что само по себе уничтожение документов вследствие пожара не освобождает юридическое лицо от обязанности по восстановлению уничтоженных вследствие форс-мажорных обстоятельств документов, в том числе, для их последующего уничтожения, но в установленные законом сроках и порядке.

Суд также учитывает, что пунктом 1.4. договора о реализации туристического продукта № ЧМ3244814 от 14.11.2016 установлено, что «Под Туристом понимается каждый поименованный в Приложении № 1 потребитель Тура».

Вместе с тем, в представленном суду Приложении № 1 к договора о реализации туристического продукта № ЧМ3244814 от 14.11.2016 отсутствуют персональные данные туриста, позволяющие идентифицировать потребителя тура, при том, что такие сведения необходимы для передачи (в том числе трансграничной) консульским службам и партнерам Туроператора в объеме, необходимом для реализации заказанных услуг (пункт 7.1. договора), в связи с чем суд критически относится к представленному документу и полагает, что его содержание было намеренно изменено до предоставления конкурсному управляющему и суду.

Поскольку положениями п. 4 ст. 425 ГК РФ установлено, что окончание срока действия договора не освобождает стороны от ответственности за его нарушение, а общий срок исковой давности определяется положениями ГК РФ, в том числе статьей 196 ГК РФ, и составляет 3 года, суд полагает, что ИП ФИО3 имеется обязанность по восстановлению указанных сведений, а также о предоставлении данных физических лиц - туристов, в рамках договора о реализации туристического продукта № ЧМ3244814 от 14.11.2016, в связи с чем удовлетворяет заявление в данной части.

В удовлетворения заявления в остальной части, а именно в предоставления копий билетов, маршрутных квитанций, следует отказать, поскольку конкретизация документов может привести к невозможности исполнения судебного акта.

Руководствуясь статьями 66, 127, 135, 137 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, статьей 60 Федерального закона от 26.10.2002 № 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)», суд

ОПРЕДЕЛИЛ:

заявление конкурсного управляющего обществом с ограниченной ответственностью «Профсервис» (ИНН <***>, ОГРН <***>; 644013, <...>) ФИО2 об истребовании у индивидуального предпринимателя ФИО3 (11.10. ДД.ММ.ГГГГ г.р., ИНН <***>, 644010, <...>) сведений удовлетворить, частично.

Истребовать у индивидуального предпринимателя ФИО3 (11.10. ДД.ММ.ГГГГ г.р., ИНН <***>, 644010, <...>) данные физических лиц - туристов, в рамках договора о реализации туристического продукта № ЧМ3244814 от 14.11.2016.

Определение подлежит немедленному исполнению и может быть обжаловано в течение десяти дней с момента вынесения путем подачи апелляционной жалобы в Восьмой арбитражный апелляционный суд.

Информация о движении дела может быть получена путем использования сервиса «Картотека арбитражных дел» http://kad.arbitr.ru в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет».

Судья

Е.С. Звягольская