Гражданский кодекс часть 1

Арбитражный суд Оренбургской области в составе судьи Шальневой Н.В. при ведении протокола секретарем судебного заседания Свитко Е.В. рассмотрел в открытом судебном заседании в рамках дела о несостоятельности (банкротстве) общества с ограниченной ответственностью «ДонОренГаз», с. Приютово Оренбургского района Оренбургской области,

ходатайство временного управляющего ФИО1 об истребовании документов у руководителя ООО «ДонОренГаз».

Временный управляющий ООО «ДонОренГаз» ФИО1 заявил ходатайство о рассмотрении требования об истребовании без его участия.

Временный управляющий ООО «ДонОренГаз» ФИО1 24.02.2016 (получено в электронном виде) обратился в арбитражный суд с ходатайством об истребовании документов у руководителя ООО «ДонОренГаз»:

-копии всех документов, касающихся квартальной и годовой бухгалтерской отчетности за 2013-2016 годы:

-бухгалтерские балансы организации (форма №1);

-отчеты о прибылях и убытках (форма № 2);

-отчеты об изменениях капитала (форма № 3);

-отчеты о движении денежных средств (форма № 4);

-приложения к бухгалтерскому балансу (форма № 5) и пояснительные записки;

-аудиторские заключения, подтверждающие достоверность бухгалтерской отчетности организации;

-расчет налога на доходы, полученные по государственным ценным бумагам Российской Федерации и ценным бумагам субъектов Российской Федерации;

-расчет налога с владельцев транспортных средств;

-сводный расчет земельного налога;

-главную книгу, кассовую книгу, книгу покупок и продаж;

-всю первичную бухгалтерскую документацию;

-список всех счетов в банках и иных кредитных организациях, имеющихся в настоящее время и имевшихся за последние 3 года, с указанием по каждому счету: вид счета (рублевый, валютный, расчетный, ссудный, бюджетный и т. д.); все реквизиты счета; адреса банков и иных кредитных организаций (а также их филиалов, если счет открыт в филиале), фамилии, имена, отчества руководителей и главных бухгалтеров банков (их филиалов), их контактные телефоны; договоры банковского счета; документы об открытии и закрытии расчетных счетов за последние три года с указанием причин закрытия этих счетов;

-последние на день представления выписки по всем счетам в банках и иных кредитных организациях;

-перечень всех арестованных счетов в банках и иных кредитных организациях, с указанием основания ареста;

-информацию о картотеках по всем счетам в банках и иных кредитных организациях с указанием реквизитов счета, суммы задолженности, с перечнем всех неоплаченных платежных документов, с указанием вида платежного документа, номера, даты, суммы, наименования кредитора;

-копии всех имеющихся актов (и заключений) налоговых, аудиторских и иных проверок за последние 3 года;

-копии всех актов инвентаризаций за последние 3 года;

-копии актов переоценки внеоборотных активов с момента образования;

-перечень кредиторов по состоянию на день представления, который должен содержать по каждому кредитору:

-наименование (для юридических лиц), фамилию, имя, отчество (для физических лиц);

-юридические и фактические адреса для юридических лиц, адреса места жительства для физических лиц;

-домашние (и рабочие телефоны для физических лиц, контактные телефоны для юридических лиц;

-фамилии, имена, отчества директоров (руководителей) и главных бухгалтеров, их контактные телефоны;

-суммы задолженности, с выделением суммы основной задолженности и суммы задолженности по штрафам, и пеням, убыткам, с указанием даты возникновения задолженности;

-основания, по которым кредиторы предъявляют требования: (договоры, акты сверки расчетов, письма о признании долга, платежные требования, акты и переписки о проведении взаимозачетов для юридических лиц; бухгалтерские выписки по физическим лицам, работающим на предприятии; договоры с физическими лицами; расчет задолженности по налогам);

-перечень дебиторов по состоянию на день представления, с указанием по каждому дебитору:

-наименование (для юридических лиц), фамилию, имя, отчество (для физических лиц);

-юридические и фактические адреса для юридических лиц, адреса места жительства для физических лиц;

-домашние (и рабочие) телефоны для физических лиц, контактные телефоны для юридических лиц;

-фамилии, имена, отчества директоров (руководителей) и главных бухгалтеров, их контактные телефоны;

-суммы задолженности, с выделением основной задолженности и суммы задолженности по пеням и штрафам, с указанием даты возникновения задолженности;

-основания требований к дебиторам: (договоры, акты сверки расчетов, письма о признании долга, платежные требования, акты переписки о проведении взаимозачетов для юридических лиц; документы, подтверждающие требования к физическим лицам);

-перечень всех дел, находящихся в рассмотрении арбитражных судов и судов общей юрисдикции, с участием ООО «ДонОренГаз» в качестве ответчика, истца, третьего лица с приложением исковых заявлений и имеющихся судебных актов;

-перечень всех судебных и арбитражных дел с участием ООО «ДонОренГаз», решения по которым вступили в силу, исполнительные листы предъявлены ко взысканию в банки или переданы в исполнительное производство, с указанием:

-номера дела, даты решения, даты исполнительного листа;

-наименования и адреса суда, в котором рассматривается дело;

-полное наименование сторон по делу;

-суммы и содержание требований по делу;

-взысканной суммы;

-инстанций, пройденных при рассмотрении дела;

-даты вступления решения в законную силу;

-даты предъявления инкассового поручения по исполнительному листу;

-даты передачи исполнительного листа в исполнительное производство;

-наименование и адрес службы судебных приставов, где осуществляется исполнительное производство;

-фамилии, имени, отчества судебного пристава, контактный телефон;

с приложением:

-исковых заявлений, решений и других судебных актов по делу;

-исполнительных листов;

-инкассовых поручений, предъявленных в банк по исполнительному листу;

-копии всех заключенных договоров за последние три года с приложением по каждому договору копий документов, подтверждающих исполнение или ход исполнения этих договоров:

-актов выполненных работ;

-актов приема-передачи имущества;

-платежных документов (на исполненных документах должна быть отметка об исполнении);

-актов сверки расчетов;

-актов и переписки о проведении зачетов;

-договоров уступки требования, перевода долга, новации;

-перечень основных средств с указанием по каждому объекту наименования, начальной и остаточной балансовой стоимости, процента износа (кроме объектов недвижимости);

-перечень объектов недвижимости, которыми должник владеет на праве собственности, хозяйственного ведения, по договору аренды, пользования, по другим договорам и основаниям, с указанием по каждому объекту:

-наименования объекта;

-местонахождение объекта (адрес, территориальное расположение);

-площадь здания, сооружения, земельного участка;

-этажность зданий;

-назначение здания, сооружения, помещения;

-материалы, из которых выполнены конструкции зданий, сооружений;

-год постройки здания, сооружения, его состояние;

-начальной и остаточной балансовой стоимости здания, сооружения, процента износа;

с приложением по каждому объекту:

-документов, подтверждающих право ООО «ДонОренГаз» на владение, пользование, распоряжение зданием, сооружением, помещением, земельным участков (план приватизации с приложениями №№ 1-9, изменения к плану приватизации, договоры купли-продажи, аренды, пользования, акты ввода в эксплуатацию и др., свидетельства о праве собственности);

-технических паспортов на объекты недвижимости;

-землеотводные документы (планы земельных участков, постановления о предоставлении ООО «ДонОренГаз» земельных участков, договоры аренды земельных участков);

-перечень объектов недвижимости из числа тех, которыми ООО «ДонОренГаз» владеет на праве собственности, хозяйственного ведения, по договору аренды, пользования, переданные во владение и пользование другим лицам по договорам аренды, пользования, по другим договорам и основаниям, с указанием по каждому объекту:

-наименования объекта;

-местонахождение объекта (адрес, территориальное расположение);

-площадь здания, сооружения, земельного участка;

-назначение здания, сооружения, помещения;

с приложением по каждому объекту:

-документов, подтверждающих право других лиц на владение и пользование зданием, сооружением, помещением, земельным участком (договоры аренды/субаренды, пользования и др. документы);

-перечень транспортных средств, принадлежащих ООО «ДонОренГаз» с указанием по каждому транспортному средству:

-наименования транспортного средства;

-марки транспортного средства;

-года выпуска, пробега, состояния транспортного средства;

-реквизитов технического паспорта;

с приложением по каждому транспортному средству:

-технических паспортов по каждому транспортному средству;

-перечень транспортных средств, принадлежащих ООО «ДонОренГаз» и переданных в аренду (пользование) другим лицам с указанием по каждому транспортному средству:

-наименования транспортного средства;

-марки транспортного средства;

-года выпуска, пробега, состояния транспортного средства;

-реквизитов технического паспорта;

с приложением по каждому транспортному средству:

-технических паспортов по каждому транспортному средству;

-договоров аренды, пользования и др., по которым транспортные средства переданы другим лицам;

-копии учредительных документов ООО «ДонОренГаз»:

-устав, изменения и дополнения к уставу;

-учредительный договор, изменения и дополнения к учредительному договору;

-регистрационное свидетельство, свидетельство о регистрации изменений и дополнений к уставу;

-свидетельство о постановке ООО «ДонОренГаз» на учет в налоговом органе;

-информационное письмо статистики с указанием присвоенных кодов;

-протоколы собраний учредителей;

-решения о первом и всех последующих выпусках акций и отчеты об итогах выпусков;

-описание структуры ООО «ДонОренГАз» с указанием численности работников:

-документы, подтверждающие структуру должника;

-штатное расписание.

-фамилии, имена, отчества, наименование должности, контактные телефоны всех членов коллегиальных органов управления (совета директоров, совета учредителей и т. д.), руководителя, заместителей руководителя, главного бухгалтера ООО «ДонОренГаз», всех иных лиц, которым в соответствии с учредительными документами или другим способом предоставлялось право первой и второй подписи на платежных документах, представляемых в банки и иные кредитные организации, право подписи на договорах и иных документах, за последние три года;

-сведения о нематериальных активах: патентах, свидетельствах, лицензиях, правах на обозначения, индивидуализирующие ООО «ДонОренГаз», продукцию, работы и услуги (фирменное наименование, товарные знаки, знаки обслуживания), сведений, составляющих коммерческую тайну, другие исключительные права, принадлежащие предприятию (с приложением копий соответствующих документов);

-копию Приказа об учетной политике;

-в случае совершения крупных сделок с имуществом, указанным в п. 14-17, представить документы, свидетельствующие об отчуждении.

Возражения относительно ходатайства об истребовании не заявлены.

При рассмотрении материалов дела судом установлены следующие обстоятельства.

Определением суда от 18.12.2015 заявление ЗАО «Накопительная перевалочная нефтебаза «Южная нефтяная компания» принято к производству и возбуждено производство по делу о признании ООО «ДонОренГаз» несостоятельным (банкротом).

Определением суда 22.01.2016 (резолютивная часть определения объявлена 21.01.2016) в отношении общества с ограниченной ответственностью «ДонОренГаз», с. Приютово Оренбургского района Оренбургской области (ОГРН <***>, ИНН <***>), введена процедура наблюдения. Временным управляющим должника утвержден ФИО1.

Судебное заседание по рассмотрению дела по существу назначено на 23.05.2016 на 10 час. 45 мин.

Ходатайство временного управляющего должника об истребовании мотивировано тем, что непредставление руководителем ООО «ДонОренГаз» документов, касающихся деятельности и имущества должника лишает временного управляющего возможности выполнения обязанностей, возложенных на него Законом о банкротстве.

В силу части 3.2 статьи 64 Федерального закона «О несостоятельности (банкротстве) от 26.10.2002 № 127-ФЗ (далее - Закон о банкротстве) не позднее пятнадцати дней с даты утверждения временного управляющего руководитель должника обязан предоставить временному управляющему и направить в арбитражный суд перечень имущества должника, в том числе имущественных прав, а также бухгалтерские и иные документы, отражающие экономическую деятельность должника за три года до введения наблюдения. Ежемесячно руководитель должника обязан информировать временного управляющего об изменениях в составе имущества должника.

Указанная правовая норма носит специальный характер и закрепляет обязанность руководителя должника в установленный срок вне зависимости от поступления либо непоступления соответствующего запроса предоставить временному управляющему перечисленные документы и не исключает возможность применения норм, установленных статьей 66 Закона о банкротстве, в случае неисполнения такой обязанности.

Пунктом 1 статьи 66 Закона о банкротстве установлено право временного управляющего на получение любой информации и документов, касающихся деятельности должника.

Данному праву временного управляющего корреспондирует закрепленная в части 2 той же статьи обязанность органов управления должника предоставлять временному управляющему по его требованию любую информацию, касающуюся деятельности должника. При этом, сведения о должнике, принадлежащем ему имуществе, в том числе имущественных правах, и об обязательствах, запрошенные временным управляющим у физических лиц, юридических лиц, в государственных органах, органах местного самоуправления, предоставляются указанными лицами и органами временному управляющему в течение семи дней со дня получения запроса арбитражного управляющего без взимания платы.

Согласно выписке из ЕГРЮЛ в отношении ООО «ДонОренГаз» по состоянию на 19.02.2016 руководителем должника является ФИО2.

Факт направления временным управляющим в адрес директора должника требования о предоставлении необходимых документов подтверждается представленными в дело доказательствами: запросами временного управляющего о предоставлении документов от 28.01.2016, от 18.04.2016, почтовыми квитанциями от 28.01.2016, от 18.04.2016.

Доказательства исполнения руководителем должника требований временного управляющего по предоставлению документов в материалы дела не представлены.

В то же время доказательства исполнения директором должника обязанности по предоставлению в пятнадцатидневный срок с даты утверждения временного управляющего соответствующих документов в материалах дела отсутствуют.

Также суду не представлены доказательства, подтверждающие отсутствие у ООО «ДонОренГаз» указанных временным управляющим документов.

В пункте 47 постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 22.06.2012 № 35 «О некоторых процессуальных вопросах, связанных с рассмотрением дел о банкротстве» разъяснено, что в случае отказа или уклонения указанных лиц от передачи перечисленных документов и ценностей арбитражному управляющему он вправе обратиться в суд, рассматривающий дело о банкротстве, с ходатайством об их истребовании по правилам частей 4 и 6 - 12 статьи 66 АПК РФ (при этом для временного управляющего истребуются заверенные руководителем должника копии документов, а для конкурсного управляющего - оригиналы документов и сами ценности). В определении об их истребовании суд указывает, что они должны быть переданы арбитражному управляющему; в случае неисполнения соответствующего судебного акта суд вправе выдать исполнительный лист, а также наложить на нарушивших свои обязанности лиц штраф (часть 9 статьи 66 АПК РФ). В случае необходимости суд вправе также истребовать их и у бывших руководителей должника, а также у других лиц, у которых имеются соответствующие документы.

Согласно п. 3 ст. 6 Федерального закона «О бухгалтерском учете» бухгалтерский учет ведется организацией непрерывно с момента ее регистрации в качестве юридического лица до реорганизации или ликвидации в порядке, установленном законодательством Российской Федерации.

Учитывая, что невыполнение руководителем должника возложенной на него Законом о банкротстве обязанности по предоставлению документов должника приводит к невозможности осуществления временным управляющим возложенных на него Законом о банкротстве обязанностей, ходатайство временного управляющего ФИО1 об истребовании документов у руководителя ООО «ДонОренГаз» ФИО2 подлежит удовлетворению.

Руководствуясь статьями 64, 66 Федерального закона «О несостоятельности (банкротстве)», статьями 66, 184, 186, 223 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд

ОПРЕДЕЛИЛ:

1.Ходатайство временного управляющего должника ФИО1 об истребовании документов у руководителя ООО «ДонОренГаз» ФИО2 удовлетворить.

2.Обязать ФИО2 незамедлительно передать временному управляющему ООО «ДонОренГаз» ФИО1: