Гражданский кодекс часть 1

рассмотрев в открытом судебном заседании в рамках дела о несостоятельности (банкротстве) ФИО1 (ДД.ММ.ГГГГ г.р., место рождения: г. Орск Оренбургской области, адрес регистрации: <...>, ИНН <***>, СНИЛС <***>)

ходатайство финансового управляющего ФИО2 (г.Москва) об истребовании доказательств по делу,

с объявлением перерыва в судебном заседании в порядке, предусмотренном ст. 163 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, с 20.02.2020 до 28.02.2020,

лица, участвующие в деле, в судебное заседание не явились; сведения о надлежащем извещении лиц, участвующих в деле, о времени и месте судебного заседания в материалах дела имеются; дело рассмотрено в отсутствие не явившихся лиц, участвующих в деле, в порядке, предусмотренном ст. 156 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (далее по тексту - АПК РФ),

УСТАНОВИЛ:

ФИО1 (далее - заявитель, должник) 11.09.2019 (согласно отметке экспедиции суда) обратился в арбитражный суд с заявлением о признании его несостоятельным (банкротом) в связи с образовавшейся задолженностью на общую сумму 1 708 019 503 руб. 17 коп.

Определением арбитражного суда от 12.09.2019 заявление должника принято судом к производству, возбуждено дело о несостоятельности (банкротстве) ФИО1

Решением арбитражного суда от 21.10.2019 (резолютивная часть объявлена 14.10.2019) ФИО1 признан банкротом с открытием процедуры реализации имущества гражданина на шесть месяцев. Финансовым управляющим должника утвержден ФИО2 (почтовый адрес: 125480, г.Москва, а/я 77), являющийся членом Ассоциации «Региональная саморегулируемая организация профессиональных арбитражных управляющих», г.Москва.

Сообщение о введении в отношении должника процедуры реализации имущества опубликовано в газете "Коммерсантъ" № 197(6677) от 26.10.2019.

Финансовый управляющий должника 25.12.2019 (по электронной почте) обратился в арбитражный суд с ходатайством, в котором просит обязать ПАО «Московская Биржа ММВБ-РТС» предоставить финансовому управляющему ФИО2:

1. Отчет о движении денежных средств по лицевому счету ФИО1 клиентский номер №74104590.

2. Отчет о движении ценных бумаг по лицевому счету ФИО1 клиентский № 74104590 (с указанием: наименования ценных бумаг, эмитент ценных бумаг, дата приобретения, дата реализации ценных бумаг, остаток ценных бумаг, место их хранения).

Финансовый управляющий просит обязать ПАО «Московская Биржа ММВБ-РТС» направить информацию для финансового управляющего ФИО2 по адресу: 125480, г. Москва, а/я 77.

Определением суда от 26.12.2019 заявление принято к производству, назначено судебное заседание.

27.01.2020 (согласно отметке экспедиции суда) от ПАО «Московская Биржа ММВБ-РТС» поступили пояснения на заявление финансового управляющего, согласно которым ПАО «Московская Биржа ММВБ-РТС» не располагает сведениями о принадлежащих каким-либо лицам ценным бумагам и иного имущества.

Суд, руководствуясь ст. 66 АПК РФ, приобщил к материалам дела поступившие пояснения по делу.

В силу положений статьи 32 Федерального закона от 26.10.2002 № 127-ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)" (далее - Закон о банкротстве) и статьи 223 АПК РФ дела о банкротстве юридических лиц и граждан, в том числе индивидуальных предпринимателей, рассматриваются арбитражным судом по правилам, предусмотренным Арбитражным процессуальным кодексом Российской Федерации, с особенностями, установленными настоящим Федеральным законом.

Согласно пункту 1 статьи 20.3 Закона о банкротстве арбитражный управляющий в деле о банкротстве имеет право запрашивать необходимые сведения о должнике, о лицах, входящих в состав органов управления должника, о контролирующих лицах, о принадлежащем им имуществе (в том числе имущественных правах), о контрагентах и об обязательствах должника у физических лиц, юридических лиц, государственных органов, органов управления государственными внебюджетными фондами Российской Федерации и органов местного самоуправления, включая сведения, составляющие служебную, коммерческую и банковскую тайну.

В соответствии с пунктом 7 статьи 213.9 Закона о банкротстве финансовый управляющий вправе получать информацию об имуществе гражданина, а также счетах (депозитах) гражданина, в том числе по банковским картам, об остатках электронных денежных средств и о переводах электронных денежных средств от граждан и юридических лиц (включая кредитные организации), от органов государственной власти, органов местного самоуправления.

Таким образом, перечень информации, которую финансовый управляющий имеет право получать от граждан, юридических лиц, от органов государственной власти, органов местного самоуправления, связан с имуществом гражданина-должника.

В соответствии с пунктом 8 статьи 213.9 Закона о банкротстве финансовый управляющий обязан, в том числе, принимать меры по выявлению имущества гражданина и обеспечению сохранности этого имущества; проводить анализ финансового состояния гражданина; выявлять признаки преднамеренного и фиктивного банкротства.

Согласно правовой позиции, изложенной в пункте 42 постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 13.10.2015 № 45, целью положений пункта 3 статьи 213.4, пункта 6 статьи 213.5, пункта 9 статьи 213.9, пункта 2 статьи 213.13, пункта 4 статьи 213.28, статьи 213.29 Закона о банкротстве в их системном толковании является обеспечение добросовестного сотрудничества должника с судом, финансовым управляющим и кредиторами. Указанные нормы направлены на недопущение сокрытия должником каких-либо обстоятельств, которые могут отрицательно повлиять на возможность максимально полного удовлетворения требований кредиторов, затруднить разрешение судом вопросов, возникающих при рассмотрении дела о банкротстве, или иным образом воспрепятствовать рассмотрению дела.

Из материалов дела усматривается, что финансовому управляющему известно о наличии у ФИО1 клиентского № 74104590 в ПАО «Москвоская Биржа ММВБ-РТС».

Финансовым управляющим был направлен запрос в адрес ПАО «Москвоская Биржа ММВБ-РТС» о предоставлении сведений о должнике, согласно которому он просит предоставить:

1. Отчет о движении денежных средств по лицевому счету ФИО1 клиентский номер №74104590.

Однако, ПАО «Москвоская Биржа ММВБ-РТС» письмом исх. № МБ-И-2019-3084 от 17.12.2019 информацию по запросу не предоставило, ссылаясь на п. 5.1 Указания Банка России от 11.09.2014 № 3379-У «О перечне инсайдерской информации» лиц, указанных в пунктах 1-4,11 и 12 ст. 4 ФЗ «О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты РФ».

При этом в данном письме указано на то, что проверка наличия/отсутствия регистрации должника в качестве клиента у участников торгов ПАО «Москвоская Биржа ММВБ-РТС» может быть осуществлена по соответствующему судебному запросу.

Согласно ч. 4 ст. 66 АПК РФ лицо, участвующее в деле и не имеющее возможности самостоятельно получить необходимое доказательство от лица (организации) у которого оно находится, вправе обратиться в арбитражный суд с ходатайством об истребовании данного доказательства с обоснованием необходимости его получения и указанием причин, препятствующих получению доказательства самостоятельно.

В ходатайстве должно быть обозначено доказательство, указано, какие обстоятельства, имеющие значение для дела, могут быть установлены этим доказательством, указаны причины, препятствующие получению доказательства, и место его нахождения.

При удовлетворении ходатайства суд истребует соответствующее доказательство от лица, у которого оно находится.

На основании вышеизложенного, руководствуясь ч. 4 ст. 66 АПК РФ, с учетом целей процедуры реализации имущества должника суд частично удовлетворяет заявленное финансовым управляющим ходатайство об истребовании документальных сведений о должнике.

Руководствуясь статьями 65, 66, 71, 185, 186, 223 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд

ОПРЕДЕЛИЛ:

1.Ходатайство финансового управляющего должника ФИО2 удовлетворить частично.

Обязать ПАО «Московская Биржа ММВБ-РТС» в срок до 27.03.2020 представить в материалы дела документально подтвержденные сведения относительно того, являлся ли ФИО1 клиентом у участников торгов ПАО «Московская Биржа ММВБ-РТС» (предполагаемый клиентский № 74104590) за период с 2016 года по настоящее время.

2. В удовлетворении остальной части заявленного ходатайства отказать.

3. Копию определения направить ПАО «Московская Биржа ММВБ-РТС».

Согласно ч. 9 ст. 66 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации в случае неисполнения обязанности представить истребуемое судом доказательство по причинам, признанным арбитражным судом неуважительными, либо неизвещения суда о невозможности представления доказательства вообще или в установленный срок на лицо, от которого истребуется доказательство, судом налагается судебный штраф в порядке и в размерах, которые установлены в главе 11 названного Кодекса.

Определение может быть обжаловано в порядке апелляционного производства в Восемнадцатый арбитражный апелляционный суд в течение десяти дней со дня его принятия (изготовления в полном объеме) через Арбитражный суд Оренбургской области.

Судья О.Р. Кузахметова