Гражданский кодекс часть 1

рассмотрел в открытом судебном заседании в рамках дела о банкротстве отсутствующего должника - общества с ограниченной ответственностью «ТЕЛЕКОМ-М» (ОГРН – <***>, ИНН – <***>), г. Орск Оренбургской области,

заявление конкурсного управляющего ФИО1, г. Москва,

к бывшему руководителю должника - ФИО2, г. Минск Республики Беларусь,

об истребовании документов у бывшего руководителя должника.

Лица, участвующие в деле, надлежащим образом извещены о времени и месте судебного заседания, в том числе публично, путем размещения информации о времени и месте рассмотрения дела на сайте арбитражного суда, однако в судебное заседание не явились.

Конкурсный управляющий письменно заявил ходатайство о рассмотрении дела без его участия и без участия его представителя.

На основании статьи 156 Арбитражного процессуального кодекса РФ дело рассматривается в отсутствие лиц, участвующих в деле.

При рассмотрении материалов дела, арбитражным судом установлены следующие обстоятельства.

Общество с ограниченной ответственностью «Открытие ТВ», г. Москва, 21.05.2021 обратилось в арбитражный суд с заявлением о признании банкротом общества с ограниченной ответственностью «ТЕЛЕКОМ-М» (ОГРН – <***>, ИНН – <***>), г. Орск Оренбургской области, как отсутствующего должника в связи с наличием задолженности в размере 8 199 857 руб. 35 коп., в том числе 6 567 004 руб. 53 коп. - основной долг, 1 492 821 руб. 82 коп. – неустойка, 80 100 руб. 00 коп. – судебные расходы на оплату услуг представителя в размере 80 100 руб. 00 коп. и расходы по оплате государственной пошлины в размере 59 931 руб. 00 коп.

Для утверждения конкурсного управляющего заявлен арбитражный управляющий – ФИО1, являющийся членом Ассоциации арбитражных управляющих саморегулируемая организация «Центральное агентство арбитражных управляющих».

Определением арбитражного суда от 28.05.2021 заявление кредитора принято к производству, возбуждено производство по делу о банкротстве в отношении отсутствующего должника – общества с ограниченной ответственностью «ТЕЛЕКОМ-М» (ОГРН – <***>, ИНН – <***>), г. Орск Оренбургской области.

Решением арбитражного суда от 21.06.2021 (резолютивная часть решения объявлена 17.07.2021) отсутствующий должник - общество с ограниченной ответственностью «ТЕЛЕКОМ-М» (ОГРН – <***>, ИНН – <***>), г. Орск Оренбургской области, признан банкротом с открытием в отношении него процедуры конкурсного производства сроком на шесть месяцев.

Конкурсным управляющим должника утвержден ФИО1 (член Ассоциации арбитражных управляющих саморегулируемая организация «Центральное агентство арбитражных управляющих»).

Конкурсный управляющий 26.08.2021 обратился в арбитражный суд с заявлением к бывшему руководителю должника – ФИО2, г. Минск Республики Беларусь, об истребовании документов, в котором просит:

Истребовать у бывшего руководителя должника - директора ООО «ТЕЛЕКОМ-М» (ИНН <***>, ОГРН <***>, адрес: 462404, <...>, кабинет 9) ФИО2 (дата рождения: 11.01.1990г., место рождения: Республика Беларусь, г. Минск, иностранный паспорт, адрес места жительства: РБ, г. Минск):

1. Сведения об учредителях (участниках) организации;

2. Схему документооборота, приказ об утверждении схемы документооборота;

3. Организационную структуру организации, перечень его структурных подразделений, филиалов и представительств;

4. Полученные лицензии, сертификаты;

5. Сведения об основных направлениях деятельности (основных видах продукции, работ, услуг) в форме пояснительной записки;

6. Учредительные документы (решение о создании, устав, учредительный договор, свидетельство о регистрации, о постановке на налоговый учет, о внесении изменений, листы записи о внесении сведений в ЕГРЮЛ) с изменениями;

7. Выписку из Единого государственного реестра юридических лиц;

8. Приказы о назначении руководителя, главного бухгалтера;

9. Протоколы общего собрания / решения единственного участника за весь период деятельности, но не менее чем за три последних года;

10. Приказы и распоряжения директора за последние три года;

11. Сведения о выданных доверенностях в форме копии журнала учёта выдачи доверенностей;

12. Документы, подтверждающие внесение имущества в уставный капитал организации (передачу имущества в хозяйственное ведение организации - для государственных и муниципальных унитарных предприятий);

13. Статистическую, налоговую отчётность должника за последние три года;

14. Бухгалтерскую отчетность - форма №1 2, 3, 4, 5 с отметкой налоговой инспекции о принятии (за последние три гола), заключение гл. бухгалтера;

15. Оборотно-сальдовые ведомости по открытым в организации счетам бухгалтерского учёта (за последние три года);

16. Аудиторское заключение по финансовой (бухгалтерской) отчетности должника за последние три года;

17. Приказ об утверждении Положения об учетной политике;

18. Акты инвентаризации имущества и обязательств, инвентаризационные ведомости;

19. Наименование и адреса организаций, у которых должник является учредителем (участником), сведения о доле участия;

20. Расшифровку краткосрочных финансовых вложений;

21. Перечень движимого и недвижимого имущества организации в виде справки за подписью директора;

22. Сведения об обременении имущества обязательствами перед третьими лицами (аренда, 5алог и т.п.);

23. Справку из МРЭО ГИБДД о наличии транспортных средствах;

24. Справку из Ростехнадзора - о наличии объектов повышенной опасности;

25. Наличие и степень готовности объектов незавершенного строительства;

26. Наличие и краткая характеристика полностью изношенных основных средств;

27. Копии свидетельств о регистрации права собственности, аренды, бессрочного пользования на недвижимое имущество, земельный участок;

28. Справку из БТИ об объектах недвижимости (если регистрация организации осуществлялась до 1998 года);

29. Справку из Комитета по землепользованию администрации о составе и величине земельных участков на правах аренды и владения (если регистрация предприятия до 2002 года);

30. Технические паспорта на объекты недвижимого имущества, земельные участки;

31. Документы, являющиеся основанием для отражения в бухгалтерском балансе сумм налога на добавленную стоимость по приобретенным ценностям;

32. Перечень основных средств (справка за подписью руководителя организации). Состав основного и вспомогательного производства. Загрузку производственных мощностей;

33. Наличие и краткую характеристику мобилизационных и законсервированных основных средств;

34. Степень износа основных средств. Наличие и краткую характеристику полностью изношенных основных средств;

35. Информацию по имуществу должника:

а) балансовая стоимость активов, используемых в производственном процессе;

б) возможная стоимость активов, используемых в производственном процессе, при реализации на рыночных условиях;

в) балансовая стоимость активов, не используемых в производствен-ном процессе;

г) возможная стоимость активов, не используемых в производственном процессе, при реализации на рыночных условиях.

36. Информацию по запасам:

а) размер запаса сырья и материалов, ниже которого производственный процесс останавливается;

б) размер запаса сырья и материалов, который может быть реализован без ущерба для производственного процесса;

в) запасы, реализация которых по балансовой стоимости затруднительна;

37. Сведения о том, имеются ли притязания третьих лиц на имущество (активы), судебные споры, решения судов, действия судебных исполнителей и т.п.;

38 Штатное расписание, приказ об утверждении штатного расписания;

39. Внутренние документы, подтверждающие полномочия руководящих органов (приказ о назначении, трудовой договор (контракт) с руководителем);

40. Сведения о фактическом количестве работников в каждом структурном подразделении (в форме перечня или таблицы за подписью руководителя организации);

41. Сведения о средней заработной плате сотрудников за последние три года;

42. Договоры, соглашения, контракты, заключенные со всеми юридическими и физическими лицами за весь период деятельности, но не менее чем за три последних года;

43. Сведения об основных поставщиках и потребителях продукции (наименование контрагента, дата и № договора, вид поставляемой продукции, сырья, доля в денежном выражении) в форме таблицы;

44. Расшифровку кредиторской и дебиторской задолженности с указанием почтовых адресов контрагентов и даты возникновения задолженности:

45. Информацию по дебиторской задолженности - сведения о пропуске срока исковой давности (в разрезе дебиторов);

46. Сведения о работе службы безопасности (охраны) предприятия, материально ответственных лицах и лицах, ответственных за технику безопасности, пожарную безопасность, с предоставлением соответствующих приказов;

47. Информацию о необходимости осуществления дорогостоящих природоохранных мероприятий;

48. Структуру краткосрочных займов и кредитов;

49. Сведения об обязательствах, срок исполнения которых наступит в ближайший месяц, 2 месяца, квартал, полугодие, год;

50. Документы, свидетельствующие о выполнении или невыполнении денежных обязательств перед контрагентами, бюджетом и внебюджетными фондами (неисполненные платежные требования, платежные поручения и т.п.);

51. Сведения о задолженности перед кредиторами, документы, подтверждающие размер долга, акты сверки;

52. Справку о задолженности перед бюджетом и внебюджетными фондами (акт сверки с налоговой инспекцией);

53. Сведения о задолженности по заработной плате;

54. Документы об имеющихся на исполнении исполнительных документах в отношении предприятия-должника (исполнительные листы и иные исполнительные документы, постановления о возбуждении исполнительного производства, постановления о завершении исполнительного производства, акты ареста, акты о невозможности взыскания и т.д.);

55. Справку о наличии открытых расчетных счетов (номера расчетного и иных счетов, в виде таблицы за подписью руководителя организации;

56. Материалы налоговых проверок и судебных процессов. Сведения о том, имеются ли притязания третьих лиц на имущество (активы), судебные споры, решения судов, действия судебных исполнителей и т.п.;

57. Справки (выписки) из банков об остатках денежных средств и о движении денежных средств за период 6 месяцев до введения процедуры наблюдения;

58. Справки из Инспекции ФНС России об открытых счетах;

59. Иную документацию.

Определением арбитражного суда от 03.09.2021 заявление конкурсного управляющего принято к производству, назначено судебное заседание которое впоследствии откладывалось.

Согласно подпунктам 2, 3 пункта 2 статьи 126 Федерального закона «О несостоятельности (банкротстве)» руководитель должника, а также временный управляющий, административный управляющий, внешний управляющий в течение трех дней с даты утверждения конкурсного управляющего обязаны обеспечить передачу бухгалтерской и иной документации должника, печатей, штампов, материальных и иных ценностей конкурсному управляющему.

Таким образом, Законом о банкротстве предусмотрена обязанность руководителя должника по передаче конкурсному управляющему в трехдневный срок с даты его утверждения бухгалтерской и иной документации.

Обращение конкурсного управляющего должника с требованием обязать бывшего руководителя должника – ФИО2 передать конкурсному управляющему документы и имущество должника, обусловлено тем обстоятельством, что бывшим руководителем должника не была осуществлена такая передача, не исполнены требования абзаца 2 части 2 статьи 126 Федерального закона «О несостоятельности (банкротстве)».

Как видно из материалов дела, решением арбитражного суда от 21.06.2021 (резолютивная часть решения от 17.07.2021) должник признан банкротом, в отношении него открыто конкурсное производство; конкурсным управляющим утвержден ФИО1

Пунктом 2 статьи 129 Федерального закона «О несостоятельности (банкротстве)» установлена обязанность конкурсного управляющего, в частности, принять в ведение имущество должника, провести инвентаризацию такого имущества; принимать меры, направленные на поиск, выявление и возврат имущества должника, находящегося у третьих лиц, а также предъявлять к третьим лицам, имеющим задолженность перед должником, требования о ее взыскании, исполнять иные установленные Законом о банкротстве обязанности.

Для исполнения этих обязанностей конкурсный управляющий должен располагать бухгалтерской и иной документацией.

В материалах дела имеется уведомление, которым конкурсный управляющий ФИО1 потребовал от руководителя должника ФИО2 передать ему документы и материальные ценности должника.

По сведениям конкурсного управляющего, с момента создания общества с ограниченной ответственностью «ТЕЛЕКОМ-М» с 28.03.2006 директором должника являлся ФИО2 (копия Выписки из ЕГРН от 21.06.2021 имеется в материалах дела).

В соответствии со статьей 64 Арбитражного процессуального кодекса РФ доказательствами по делу являются полученные в предусмотренном настоящим Кодексом и другими федеральными законами порядке сведения о фактах, на основании которых арбитражный суд устанавливает наличие или отсутствие обстоятельств, обосновывающих требования и возражения лиц, участвующих в деле, а также иные обстоятельства, имеющие значение для правильного рассмотрения дела.

Статьей 66 Арбитражного процессуального кодекса РФ установлено, что доказательства представляются лицами, участвующими в деле. Лицо, участвующее в деле и не имеющее возможности самостоятельно получить необходимое доказательство от лица, у которого оно находится, вправе обратиться в арбитражный суд с ходатайством об истребовании данного доказательства.

В ходатайстве должно быть обозначено доказательство, указано, какие обстоятельства, имеющие значение для дела, могут быть установлены этим доказательством, указаны причины, препятствующие получению доказательства, и место его нахождения.

По смыслу статьи 66 Арбитражного процессуального кодекса РФ арбитражный суд вправе удовлетворить ходатайство лица, участвующего в деле, и истребовать доказательство, необходимое для рассмотрения дела в арбитражном суде, только в случае невозможности его получения лицом, участвующим в деле.

Исходя из общих принципов судопроизводства в арбитражных судах, судебные акты должны быть исполнимы реально и безусловно. Судебный акт, обязывающий передать документы, отсутствующие у лица, не может обладать признаками исполнимости (статья 16 Арбитражного процессуального кодекса РФ). Вынесение неисполнимого судебного акта не допустимо.

Доказательства, подтверждающие нахождение у ФИО2 документов и имущества, принадлежащих должнику, конкурсным управляющим не представлено.

ФИО2 – бывший директор общества с ограниченной ответственностью «ТЕЛЕКОМ-М», в свою очередь, не представил доказательства принятия мер по передаче бухгалтерской и иной документации должника и иных ценностей конкурсному управляющему.

Исследовав и оценив имеющиеся в настоящем деле доказательства с учетом положений статей 65, 71 Арбитражного процессуального кодекса РФ, суд установил, какого-либо документального подтверждения принятия конкурсным управляющим должника ФИО1 бухгалтерской и иной документации должника и иных ценностей общества с ограниченной ответственностью «ТЕЛЕКОМ-М» в материалах дела не имеется.

При таких обстоятельствах, суд пришел к выводу о том, что ФИО2 уклоняется от передачи бухгалтерской и иной документации должника и иных ценностей общества с ограниченной ответственностью «ТЕЛЕКОМ-М» конкурсному управляющему.

Материалами дела подтверждено, что в предусмотренный законом срок ФИО2 не исполнил надлежащим образом обязанность, предусмотренную пунктом 2 статьи 126 Федерального закона «О несостоятельности (банкротстве)».

Доказательств обратного ФИО2 вопреки требованиям статьи 65 Арбитражного процессуального кодекса РФ не представил.

Отсутствие запрашиваемых ФИО1 документов препятствует конкурсному управляющему должника надлежащим образом исполнять возложенные на него обязанности.

Пункт 4 статьи 66 Арбитражного процессуального кодекса РФ предусматривает право лица, участвующего в деле и не имеющего возможности самостоятельно получить необходимое доказательство от лица, у которого оно находится, обратиться в арбитражный суд с ходатайством об истребовании данного доказательства.

В материалах дела имеются доказательства невозможности получения конкурным управляющим запрошенной информации.

Учитывая изложенное, ходатайство конкурсного управляющего ФИО1, г. Москва, к бывшему руководителю должника - ФИО2, г. Минск Республики Беларусь, об истребовании документов у бывшего руководителя должника подлежит удовлетворению частично.

В удовлетворении остальной части требований надлежит отказать, поскольку Законом о банкротстве предусмотрено, что в процедуре конкурсного производства конкурсный управляющий принимает меры по формированию конкурсной массы и выявлению имущества, принадлежащего должнику (в том числе в виде получения ответов из регистрирующих органов).

Руководствуясь статьями 126, 129, 144 Федерального закона «О несостоятельности (банкротстве), статьями 66, 184-186, 223 Арбитражного процессуального кодекса РФ, арбитражный суд

ОПРЕДЕЛИЛ:

Ходатайство конкурсного управляющего общества с ограниченной ответственностью «ТЕЛЕКОМ-М» ФИО1удовлетворить частично.

Обязать бывшего руководителя общества с ограниченной ответственностью «ТЕЛЕКОМ-М» ФИО2 передать конкурсному управляющему ФИО1 документацию должника:

1.Сведения об учредителях (участниках) организации;

2. Схему документооборота, приказ об утверждении схемы документооборота;

3. Сведения об организационной структуре организации, перечень её структурных подразделений, филиалов и представительств;

4. Сведения о полученных лицензиях, сертификатах;

7. Выписку из Единого государственного реестра юридических лиц;

8. Приказы о назначении руководителя, главного бухгалтера;

10. Приказы и распоряжения директора за последние три года;

11. Сведения о выданных доверенностях в форме копии журнала учёта выдачи доверенностей;

12. Документы, подтверждающие внесение имущества в уставный капитал организации;

13. Статистическую, налоговую отчётность должника за последние три года;

16. Аудиторское заключение по финансовой (бухгалтерской) отчетности должника за последние три года (при наличии);

17. Приказ об утверждении Положения об учетной политике;

18. Акты инвентаризации имущества и обязательств, инвентаризационные ведомости;

20. Расшифровку краткосрочных финансовых вложений;

21. Перечень движимого и недвижимого имущества организации в виде справки за подписью директора;

22. Сведения об обременении имущества обязательствами перед третьими лицами (аренда, залог и т.п.);

23. Сведения о наличии транспортных средствах;

24. Сведения о наличии объектов повышенной опасности;

25. Сведения о наличии и степени готовности объектов незавершенного строительства;

26. Сведения о наличии и краткой характеристике полностью изношенных основных средств;

28. Сведения об объектах недвижимости (если регистрация организации осуществлялась до 1998 года);

29. Сведения о составе и величине земельных участков на правах аренды и владения (если регистрация предприятия до 2002 года);

30. Технические паспорта на объекты недвижимого имущества, земельные участки;

32. Перечень основных средств (справка за подписью руководителя организации). Состав основного и вспомогательного производства. Загрузка производственных мощностей;

33. Сведения о наличии и краткой характеристике мобилизационных и законсервированных основных средств;

34. Сведения о степени износа основных средств, наличия и краткой характеристики полностью изношенных основных средств;

35. Информацию по имуществу должника:

а) балансовой стоимости активов, используемых в производственном процессе;

б) возможной стоимости активов, используемых в производственном процессе, при реализации на рыночных условиях;

в) балансовой стоимости активов, не используемых в производственном процессе;

г) возможной стоимости активов, не используемых в производственном процессе, при реализации на рыночных условиях.

36. Информацию по запасам:

а) размер запаса сырья и материалов, ниже которого производственный процесс останавливается;

в) запасы, реализация которых по балансовой стоимости затруднительна;

38. Штатное расписание, приказ об утверждении штатного расписания;

41. Сведения о средней заработной плате сотрудников за последние три года;

43. Сведения об основных поставщиках и потребителях продукции (наименование контрагента, дата и № договора, вид поставляемой продукции, сырья, доля в денежном выражении);

45. Информацию по дебиторской задолженности (в разрезе дебиторов);

47. Информацию о необходимости осуществления дорогостоящих природоохранных мероприятий;

48. Сведения о структуре краткосрочных займов и кредитов;

51. Сведения о задолженности перед кредиторами, документы, подтверждающие размер долга, акты сверки;

52. Справку о задолженности перед бюджетом и внебюджетными фондами (акт сверки с налоговой инспекцией);

53. Сведения о задолженности по заработной плате;

55. Сведения о наличии открытых расчетных счетов;

56. Материалы налоговых проверок и судебных процессов, сведения о том, имеются ли притязания третьих лиц на имущество (активы), судебные споры, решения судов, действия судебных исполнителей и т.п.;

57. Сведения об остатках денежных средств и о движении денежных средств за период 6 месяцев до введения процедуры наблюдения.

В удовлетворении остальной части требований отказать.

Исполнительный лист выдать конкурсному управляющему в порядке статьи 318 Арбитражного процессуального кодекса РФ.

Определение может быть обжаловано в порядке апелляционного производства в Восемнадцатый арбитражный апелляционный суд в течение десяти дней со дня его принятия через Арбитражный суд Оренбургской области.

Определение, вынесенное в виде отдельного судебного акта, выполненное в форме электронного документа, направляется лицам, участвующим в деле, и другим заинтересованным лицам посредством его размещения на официальном сайте арбитражного суда в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет» в режиме ограниченного доступа не позднее следующего дня после дня его вынесения, если иное не установлено настоящим Кодексом.

По ходатайству указанных лиц копии определения, вынесенного в виде отдельного судебного акта, на бумажном носителе могут быть направлены им в пятидневный срок со дня поступления соответствующего ходатайства в арбитражный суд заказным письмом с уведомлением о вручении или вручены им под расписку.

Судья Е.М. Борисова