Гражданский кодекс часть 1

Временный управляющий ООО «Неоплан – Командор - Орел» ФИО1 обратился в арбитражный суд с ходатайством об истребовании доказательств, и просит суд: обязать руководство общества с ограниченной ответственностью «Неоплан-Командор-Орел» (<...>) предоставить временному управляющему заверенные надлежащим образом копии всех запрашиваемых документов, касающихся финансовой деятельности должника.

Кроме того, временный управляющий ООО «Неоплан – Командор - Орел» ФИО1 обратился в арбитражный суд и с ходатайством об истребовании доказательств у Инспекции ФНС по Заводскому району г. Орла: заверенные надлежащим образом копии бухгалтерских балансов ООО «Неоплан-Командор-Орел» (<...>) по состоянию на 01.01.2006, 01.01.2007, 01.01.2008 с приложениями № 2-5, на 01.04.2006, 01.07.2006, 01.10.2006, 01.04.2007, 01.07.2007, 01.10.2007, 01.04.2008, 01.07.2008 г. г. с приложением формы 2.

В обоснование заявленного ходатайства временный управляющий указал, что в рамках исполнения своих обязанностей, установленных ст. 67 ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)», временным управляющим приняты меры по поиску имущества общества с ограниченной ответственностью «Неоплан-Командор-Орел», а так же документов, касающихся финансовой деятельности должника. В этих целях временным управляющим были направлены запросы руководству должника, а так же в государственные органы, располагающие требуемой информацией. От руководства временным управляющим получены: Устав, свидетельства о постановке на налоговый учёт и внесении записи в ЕГРЮЛ. Документов о составе имущества, бухгалтерских и иных документов, касающихся финансовой деятельности должника временному управляющему не предоставлено. От Инспекции ФНС России по Заводскому р-ну г Орла временным управляющим получен ответ о невозможности предоставления запрашиваемой информации на основании ст. 102 НК РФ. Запрашиваемая информация необходима временному управляющему для исполнения своих обязанностей, в т. ч. проведения анализа финансового состояния должника.

Должник в судебное заседание не явился, извещен надлежащим образом.

Представитель уполномоченного органа представил суду отзыв на ходатайство об истребовании доказательств.

Рассмотрев заявленное ходатайство, выслушав временного управляющего и представителя уполномоченного органа, арбитражный суд установил следующее.

Определением арбитражного суда Орловской области 23.06.08 г. по делу №А48-2338/08-16б в отношении должника была введена процедура наблюдения.

Определением арбитражного суда Орловской области 08.07.08 г. по делу №А48-2338/08-16б временным управляющим должника утвержден ФИО1

Из материалов дела следует, что запросом от 17.07.08 г. (исх. № 1/07) временный управляющий запросил у руководителя ООО «Неоплан-Командор-Орел» следующий перечень доказательств: копии балансов с отметкой ИФНС о получении по состоянию на 01.01.2006, 01.01.2007, 01.01.2008 с приложениями № 2-5, на 01.04.2006, 01.07.2006, 01.10.2006, 01.04.2007, 01.07.2007, 01.10.2007, 01.04.2008, 01.07.2008 г. г. с приложением формы 2; расчеты уплачиваемых налогов и налоговые декларации; список всех счетов в банках и иных кредитных организациях, имеющихся в настоящее время, а также за период с 01.01.2006 г. по настоящее время, включая информацию о реквизитах счета, виде счета (рублевый, валютный, текущий), адреса банков и иных кредитных организаций (филиалов, если счет открыт в филиале), контактные телефоны; копии выписок о состоянии счетов в банках и иных кредитных организациях на день их предоставления; перечень всех арестованных счетов в банках и иных кредитных организациях с указанием оснований их ареста; информацию о картотеке по всем счетам с указанием реквизитов счета, суммы задолженности и перечнем всех неоплаченных документов; копии всех имеющихся за период с 2006 года по настоящее время актов (справок) налоговых, аудиторских проверок; перечень кредиторов по состоянию на день представления с указанием в отношении каждого кредитора (в том числе в отношении задолженности по заработной плате для целей выполнения требований п.п. 6, 8 ст. 16 ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)»): полное наименование (фамилия, имя, отчество); место нахождения (место жительства); контактные телефоны; сумму задолженности с выделением основной задолженности и задолженности по штрафам, пеням, неустойкам, убыткам, дату возникновения задолженности; основания возникновения задолженности, в том числе копии договоров, актов сверки задолженности, накладных, счетов, писем о признании задолженности; перечень дебиторов по состоянию на дату представления с указанием в отношении каждого дебитора: полное наименование (фамилия, имя, отчество); место нахождения (место жительства); контактные телефоны; сумму задолженности с выделением основной задолженности и задолженности штрафам, пеням, неустойкам, убыткам, дату возникновения задолженности; перечень дел, находящихся в производстве судов общей юрисдикции, мировых судей, третейских судов, арбитражных судов с участием должника; копии неисполненных решений судов, а также исполнительных листов, предъявленных ко взысканию; копии договоров за период с 01.01.2006 с приложением документов подтверждающих их исполнение; копии актов инвентаризации за период с 01.01.2006 по настоящее время, копии актов переоценки внеоборотных активов за период с 01.01.2006 по настоящее время; перечень имущества предприятия, обремененного залогами, арестами, иным образом; перечень основных средств с указанием по каждому объекту наименован начальной и остаточной стоимости, износа (кроме объектов недвижимости) по состоянию на дату введения процедуры наблюдения; перечень объектов недвижимости, которые принадлежат должнику на праве собственности, бессрочного пользования, аренды и другим основаниям по состоянию на дату введения процедуры наблюдения; перечень объектов недвижимости, которые принадлежат должнику, в том числе переданы во владение и пользование другим лицам; перечень транспортных средств, принадлежащих должнику, в том числе переданных третьим лицам во владение и пользование; копии правоустанавливающих документов на объекты недвижимости; копии учредительных документов ООО «Неоплан-Командор-Орел» (устав с изменениями и дополнениями, свидетельство о государственной регистрации в едином государственном реестре юридических лиц, свидетельство о постановке на налоговый учет); описание структуры должника: перечень структурных подразделений, фонд заработной платы по каждому подразделению и в целом по предприятию; численность работников предприятия с разбивкой по структурным подразделениям; Фамилию, имя, отчество, должность, место работы, контактные телефоны членов коллегиального органа управления (совет директоров, правление и т.д.), руководителя, заместителей руководителя, главного бухгалтера, иных лиц, которым предоставлено право первой и второй подписи по банковскому счету за период с 01.01.2006 г. по настоящее время; сведения о доверенностях, выданных от имени ООО «Неоплан-Командор-Орел», срок действия которых не истек по состоянию на 21.07.08 г.; Перечень вложений в уставные (складочные) капиталы других юридических лиц, членство в некоммерческих организациях.

Кроме того, временным управляющим 17.07.08 г. (исх. № 3) сделан запрос в ИФНС России по Заводскому району г. Орла с просьбой предоставить ему следующий перечень доказательств: список всех счетов в банках и иных кредитных организациях, имеющихся у ООО «Неоплан-Командор-Орел» в настоящее время и имевшихся за период с 01.01.2006 года по настоящее время; копии учредительных документов ООО «Неоплан-Командор-Орел» (устава, изменений и
дополнений к нему); копии балансов по состоянию на 01.04.2006, 01.07.2006, 01.10.2006, 01.04.2007, 01.07.2007, 01.10.2007, 01.04.2008, 01.07.2008 с приложением формы 2. Копии балансов по состоянию на 01.01.2006, 01.01.2007, 01.01.2008 с приложением форм 2-5; расшифровку дебиторской и кредиторской задолженности ООО «Неоплан-Командор-Орел» по состоянию на 01.07.2008 г; перечень вложений ООО «Неоплан-Командор-Орел» в уставные и складочные капиталы других хозяйственных обществ и товариществ, дочерние унитарные предприятия, членство и иное участие в некоммерческих организациях и т.д.; договора и иные документы, на основании которых производилось отчуждение или приобретение имущества должника, изменение в структуре активов, увеличение или уменьшение кредиторской задолженности, а также другие документы по сделкам или действиям, повлекшим изменения в финансово-хозяйственном положении должника (при наличии); документы, содержащие сведения о составе руководства организации-должника за весь период проверки, а также лицах, имеющих право давать обязательные для организации-должника указания либо имеющих возможность иным образом определять действия организации-должника; иную информацию о составе имущества должника.

Таким образом, материалами дела и представленными доказательствами подтверждаются доводы арбитражного управляющего, судом установлена невозможность самостоятельного получения временным управляющим истребуемых доказательств у руководителя должника.

В соответствии со ст. 223 АПК РФ арбитражный суд рассматривает дела о несостоятельности (банкротстве) по правилам Арбитражного процессуального кодекса РФ с учетом особенностей, установленных федеральным законодательством, регулирующим вопросы несостоятельности.

Согласно ст. 66 ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» временный управляющий вправе получать любую информацию и документы, касающиеся деятельности должника; осуществлять иные установленные настоящим Федеральным законом полномочия.

Статьей 67 ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» установлено, что временный управляющий обязан принимать меры по обеспечению сохранности имущества должника; проводить анализ финансового состояния должника; по окончании наблюдения обязан представить в арбитражный суд отчет о своей деятельности, сведения о финансовом состоянии должника и предложения о возможности или невозможности восстановления платежеспособности должника.

В силу п. 1 ст. 70 ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» анализ финансового состояния должника проводится в целях определения стоимости принадлежащего должнику имущества для покрытия судебных расходов, расходов на выплату вознаграждения арбитражным управляющим, а также в целях определения возможности или невозможности восстановления платежеспособности должника в порядке и в сроки, которые установлены настоящим Федеральным законом.

В соответствии с ч. 4 ст. 66 Арбитражного процессуального кодекса РФ лицо, участвующее в деле и не имеющее возможности самостоятельно получить необходимое доказательство от лица, у которого оно находится, вправе обратиться с арбитражный суд с ходатайством об истребовании данного доказательства.

Частью 7 ст. 66 АПК РФ предусмотрено, что лицо, у которого находится истребуемое судом доказательство, направляет его непосредственно в арбитражный суд. При необходимости по запросу суда истребуемое доказательство может быть выдано на руки лицу, имеющему соответствующий запрос, для представления в суд.

При таких обстоятельствах, арбитражный суд приходит к выводу о целесообразности удовлетворения заявленных арбитражным управляющим ходатайств в части и истребовании: у руководителя должника следующих доказательств: расчеты уплачиваемых налогов и налоговые декларации; список всех счетов в банках и иных кредитных организациях, имеющихся в настоящее время, а также за период с 01.01.2006 г. по настоящее время, включая информацию о реквизитах счета, виде счета (рублевый, валютный, текущий), адреса банков и иных кредитных организаций (филиалов, если счет открыт в филиале), контактные телефоны; копии выписок о состоянии счетов в банках и иных кредитных организациях на день их предоставления; перечень всех арестованных счетов в банках и иных кредитных организациях с указанием оснований их ареста; информацию о картотеке по всем счетам с указанием реквизитов счета, суммы задолженности и перечнем всех неоплаченных документов; копии всех имеющихся за период с 2006 года по настоящее время актов (справок) налоговых, аудиторских проверок; перечень кредиторов по состоянию на день представления с указанием в отношении каждого кредитора (в том числе в отношении задолженности по заработной плате для целей выполнения требований п.п. 6, 8 ст. 16 ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)»): полное наименование (фамилия, имя, отчество); место нахождения (место жительства); контактные телефоны; сумму задолженности с выделением основной задолженности и задолженности по штрафам, пеням, неустойкам, убыткам, дату возникновения задолженности; основания возникновения задолженности, в том числе копии договоров, актов сверки задолженности, накладных, счетов, писем о признании задолженности; перечень дебиторов по состоянию на дату представления с указанием в отношении каждого дебитора: полное наименование (фамилия, имя, отчество); место нахождения (место жительства); контактные телефоны; сумму задолженности с выделением основной задолженности и задолженности штрафам, пеням, неустойкам, убыткам, дату возникновения задолженности; перечень дел, находящихся в производстве судов общей юрисдикции, мировых судей, третейских судов, арбитражных судов с участием должника; копии неисполненных решений судов, а также исполнительных листов, предъявленных ко взысканию; копии договоров за период с 01.01.2006 с приложением документов подтверждающих их исполнение; копии актов инвентаризации за период с 01.01.2006 по настоящее время, копии актов переоценки внеоборотных активов за период с 01.01.2006 по настоящее время; перечень имущества предприятия, обремененного залогами, арестами, иным образом; перечень основных средств с указанием по каждому объекту наименован начальной и остаточной стоимости, износа (кроме объектов недвижимости) по состоянию на дату введения процедуры наблюдения; перечень объектов недвижимости, которые принадлежат должнику на праве собственности, бессрочного пользования, аренды и другим основаниям по состоянию на дату введения процедуры наблюдения; перечень объектов недвижимости, которые принадлежат должнику, в том числе переданы во владение и пользование другим лицам; перечень транспортных средств, принадлежащих должнику, в том числе переданных третьим лицам во владение и пользование; копии правоустанавливающих документов на объекты недвижимости; описание структуры должника: перечень структурных подразделений, фонд заработной платы по каждому подразделению и в целом по предприятию; численность работников предприятия с разбивкой по структурным подразделениям; Фамилию, имя, отчество, должность, место работы, контактные телефоны членов коллегиального органа управления (совет директоров, правление и т.д.), руководителя, заместителей руководителя, главного бухгалтера, иных лиц, которым предоставлено право первой и второй подписи по банковскому счету за период с 01.01.2006 г. по настоящее время; сведения о доверенностях, выданных от имени ООО «Неоплан-Командор-Орел», срок действия которых не истек по состоянию на 21.07.08 г.; перечень вложений в уставные (складочные) капиталы других юридических лиц, членство в некоммерческих организациях; истребовании у уполномоченного органа следующих доказательств: список всех счетов в банках и иных кредитных организациях, имеющихся у ООО «Неоплан-Командор-Орел» в настоящее время и имевшихся за период с 01.01.2006 года по настоящее время; копии учредительных документов ООО «Неоплан-Командор-Орел» (устава, изменений и дополнений к нему); копии балансов по состоянию на 01.04.2006, 01.07.2006, 01.10.2006, 01.04.2007, 01.07.2007, 01.10.2007, 01.07.2008 с приложением формы 2. Копии балансов по состоянию на 01.01.2006, 01.01.2007, 01.01.2008 с приложением форм 2-5; расшифровку дебиторской и кредиторской задолженности ООО «Неоплан-Командор-Орел» по состоянию на 01.07.2008 г; перечень вложений ООО «Неоплан-Командор-Орел» в уставные и складочные капиталы других хозяйственных обществ и товариществ, дочерние унитарные предприятия, членство и иное участие в некоммерческих организациях и т.д.; договора и иные документы, на основании которых производилось отчуждение или приобретение имущества должника, изменение в структуре активов, увеличение или уменьшение кредиторской задолженности, а также другие документы по сделкам или действиям, повлекшим изменения в финансово-хозяйственном положении должника (при наличии); документы, содержащие сведения о составе руководства организации-должника за весь период проверки, а также лицах, имеющих право давать обязательные для организации-должника указания либо имеющих возможность иным образом определять действия организации-должника; иную информацию о составе имущества должника.

В остальной части заявленных ходатайств временному управляющему следует отказать.

На основании изложенного и руководствуясь ст. ст. 66, 184, 185 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, арбитражный суд

О П Р Е Д Е Л И Л:

Истребовать у руководителя «Неоплан-Командор-Орел» (адрес исполнительного органа: <...>) следующие доказательства:

расчеты уплачиваемых налогов и налоговые декларации; список всех счетов в банках и иных кредитных организациях, имеющихся в настоящее время, а также за период с 01.01.2006 г. по настоящее время, включая информацию о реквизитах счета, виде счета (рублевый, валютный, текущий), адреса банков и иных кредитных организаций (филиалов, если счет открыт в филиале), контактные телефоны; копии выписок о состоянии счетов в банках и иных кредитных организациях на день их предоставления; перечень всех арестованных счетов в банках и иных кредитных организациях с указанием оснований их ареста; информацию о картотеке по всем счетам с указанием реквизитов счета, суммы задолженности и перечнем всех неоплаченных документов; копии всех имеющихся за период с 2006 года по настоящее время актов (справок) налоговых, аудиторских проверок; перечень кредиторов по состоянию на день представления с указанием в отношении каждого кредитора (в том числе в отношении задолженности по заработной плате для целей выполнения требований п.п. 6, 8 ст. 16 ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)»): полное наименование (фамилия, имя, отчество); место нахождения (место жительства); контактные телефоны; сумму задолженности с выделением основной задолженности и задолженности по штрафам, пеням, неустойкам, убыткам, дату возникновения задолженности; основания возникновения задолженности, в том числе копии договоров, актов сверки задолженности, накладных, счетов, писем о признании задолженности; перечень дебиторов по состоянию на дату представления с указанием в отношении каждого дебитора: полное наименование (фамилия, имя, отчество); место нахождения (место жительства); контактные телефоны; сумму задолженности с выделением основной задолженности и задолженности штрафам, пеням, неустойкам, убыткам, дату возникновения задолженности; перечень дел, находящихся в производстве судов общей юрисдикции, мировых судей, третейских судов, арбитражных судов с участием должника; копии неисполненных решений судов, а также исполнительных листов, предъявленных ко взысканию; копии договоров за период с 01.01.2006 с приложением документов подтверждающих их исполнение; копии актов инвентаризации за период с 01.01.2006 по настоящее время, копии актов переоценки внеоборотных активов за период с 01.01.2006 по настоящее время; перечень имущества предприятия, обремененного залогами, арестами, иным образом; перечень основных средств с указанием по каждому объекту наименован начальной и остаточной стоимости, износа (кроме объектов недвижимости) по состоянию на дату введения процедуры наблюдения; перечень объектов недвижимости, которые принадлежат должнику на праве собственности, бессрочного пользования, аренды и другим основаниям по состоянию на дату введения процедуры наблюдения; перечень объектов недвижимости, которые принадлежат должнику, в том числе переданы во владение и пользование другим лицам; перечень транспортных средств, принадлежащих должнику, в том числе переданных третьим лицам во владение и пользование; копии правоустанавливающих документов на объекты недвижимости; описание структуры должника: перечень структурных подразделений, фонд заработной платы по каждому подразделению и в целом по предприятию; численность работников предприятия с разбивкой по структурным подразделениям; Фамилию, имя, отчество, должность, место работы, контактные телефоны членов коллегиального органа управления (совет директоров, правление и т.д.), руководителя, заместителей руководителя, главного бухгалтера, иных лиц, которым предоставлено право первой и второй подписи по банковскому счету за период с 01.01.2006 г. по настоящее время; сведения о доверенностях, выданных от имени ООО «Неоплан-Командор-Орел», срок действия которых не истек по состоянию на 21.07.08 г.; перечень вложений в уставные (складочные) капиталы других юридических лиц, членство в некоммерческих организациях.

Истребовать в Инспекции ФНС России по Заводскому району г. Орла (<...>) следующие доказательства: список всех счетов в банках и иных кредитных организациях, имеющихся у ООО «Неоплан-Командор-Орел» в настоящее время и имевшихся за период с 01.01.2006 года по настоящее время; копии учредительных документов ООО «Неоплан-Командор-Орел» (устава, изменений и дополнений к нему); копии балансов по состоянию на 01.04.2006, 01.07.2006, 01.10.2006, 01.04.2007, 01.07.2007, 01.10.2007, 01.07.2008 с приложением формы 2. Копии балансов по состоянию на 01.01.2006, 01.01.2007, 01.01.2008 с приложением форм 2-5; расшифровку дебиторской и кредиторской задолженности ООО «Неоплан-Командор-Орел» по состоянию на 01.07.2008 г; перечень вложений ООО «Неоплан-Командор-Орел» в уставные и складочные капиталы других хозяйственных обществ и товариществ, дочерние унитарные предприятия, членство и иное участие в некоммерческих организациях и т.д.; договора и иные документы, на основании которых производилось отчуждение или приобретение имущества должника, изменение в структуре активов, увеличение или уменьшение кредиторской задолженности, а также другие документы по сделкам или действиям, повлекшим изменения в финансово-хозяйственном положении должника (при наличии); документы, содержащие сведения о составе руководства организации-должника за весь период проверки, а также лицах, имеющих право давать обязательные для организации-должника указания либо имеющих возможность иным образом определять действия организации-должника; иную информацию о составе имущества должника.

В остальной части заявленных ходатайств отказать.

Указанные доказательства представить в адрес Арбитражного суда Орловской области (<...>.) в течение 3 дней с даты получения настоящего определения.

В случае неисполнения обязанности представить истребуемое судом доказательство по причинам, признанным арбитражным судом неуважительными, либо неизвещения суда о невозможности представления доказательств вообще или в установленный срок на лицо, от которого истребуются доказательства, судом налагается судебный штраф в порядке и в размерах, которые установлены в главе 11 Арбитражного процессуального кодекса РФ.

Гражданский кодекс часть 1

Гражданский кодекс часть 2

Гражданский кодекс часть 3

Гражданский кодекс часть 4

Определение № А48-2338/08 от 31.10.2008 АС Орловской области

АРБИТРАЖНЫЙ СУД ОРЛОВСКОЙ ОБЛАСТИ

ОПРЕДЕЛЕНИЕ

об истребовании доказательств

Судья Н.И. Игнатова