Гражданский кодекс часть 1

Арбитражный суд Орловской области в составе судьи Г.В. Постникова, при ведении протокола судебного заседания секретарем судебного заседания Т.Д. Багровой, рассмотрев в открытом судебном заседании ходатайство конкурсного управляющего конкурсного управляющего Общества с ограниченной ответственностью «Уютстрой» (302029, <...>, ОГРН <***>, ИНН <***>) ФИО1 об истребовании доказательств у бывшего руководителя должника,

при участии:

конкурсный управляющий – ФИО1 (в подтверждение личности предъявлен паспорт);

от кредитора - представитель ФИО2 (доверенность от 25.12.2017);

иные лица, участвующие в деле о банкротстве, в судебное заседание не явились, о времени месте слушания дела извещены надлежащим образом,

установил:

Администрация Орловского района Орловской области обратилась в Арбитражный суд Орловской области с заявлением о признании Общества с ограниченной ответственностью «Уютстрой» (далее - должник) несостоятельным (банкротом), в котором просит суд признать должника несостоятельным (банкротом); ввести в его отношении процедуру наблюдения, утвердить временным управляющим должника ФИО1 из числа членов Ассоциации МСРО «Содействие» (302004,<...>);утвердить вознаграждение временному управляющему в размере 30 000 руб. ежемесячно из имущества Должника; включить в третью очередь реестра требований кредиторов ее требования в размере 12 978 489 руб. – основной долг по договору аренды земли №180 от 20.03.2014 за период с 01.01.2015 по 31.08.2016.

Определением Арбитражного суда Орловской области от 26.07.2017 заявление кредитора было принято к производству, возбуждено производство по делу №А48-5641/2017.

Определением суда от 11 сентября 2017 года в отношении Общества с ограниченной ответственностью «Уютстрой» (302029, <...>, ОГРН <***>, ИНН <***>) введена процедура наблюдения, временным управляющим утвержден ФИО1, являющийся членом Ассоциации «Межрегиональная саморегулируемая организация арбитражных управляющих «Содействие» (ИНН <***>, регистрационный номер в сводном государственном реестре арбитражных управляющих 4716, адрес для направления корреспонденции: 302026, <...>,а/я 12).

Временным управляющим в соответствии с требованиями статей 28, 68 Федерального закона от 26 октября 2002 года № 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» (далее по тексту - Закон о банкротстве) 16 сентября 2017 года опубликовано сообщение о введении процедуры наблюдения в отношении должника в газете «Коммерсантъ» № 172.

Решением Арбитражного суда Орловской области от 20 декабря 2017 года Общество с ограниченной ответственностью «Уютстрой» было признано несостоятельным (банкротом), в отношении Общества с ограниченной ответственностью «Уютстрой» было открыто конкурсное производство сроком на шесть месяцев, конкурсным управляющим утвержден ФИО1, являющийся членом Ассоциации «Межрегиональная саморегулируемая организация арбитражных управляющих «Содействие» (ИНН <***>, регистрационный номер в сводном государственном реестре арбитражных управляющих 4716, адрес для направления корреспонденции: 302026, <...>,а/я 12).

06 февраля 2018 года конкурсный управляющий обратился в Арбитражный суд Орловской области с ходатайством о выдаче исполнительного листа на принудительное исполнение решения суда от 22.12.2017 по передаче руководителем ООО «Уютстрой» бухгалтерской и иной документации должника, печатей, штампов, материальных и иных ценностей конкурсному управляющему.

Определением суда от 13 февраля 2018 года указанное заявление было оставлено судом без движения.

15 марта 2018 года (согласно регистрационному штампу суда) конкурсный управляющий должника уточнил заявленные требования и просил истребовать у бывшего руководителя Общества с ограниченной ответственностью «Уютстрой» (302029, <...>, ОГРН <***>, ИНН <***>) ФИО3 следующую документацию:

1) Учредительные документы (устав, учредительный договор, свидетельство о регистрации), коды статистики, свидетельство о постановке на учет в ИФНС.

2) Документы, подтверждающие права на недвижимое имущество, технические паспорта.

3) Внутренние документы, подтверждающие полномочия руководящих органов (положение о правлении, об общем собрании участников).

4) Протоколы собрания руководящих органов.

5) Приказы и распоряжения руководителя.

6) Ежегодные отчеты ревизионной комиссии о результатах деятельности, заключения аудиторских фирм за последние два года.

7) Договоры, соглашения, контракты, заключенные должником со всеми юридическими и физическими лицами за 2014-2017 гг.

8) Номера расчетных и иных счетов, наименование и реквизиты обслуживающих учреждений банков, сведения о денежных средствах находящихся на этих счетах. Выписки за 2014-2017 гг.

9) Документы, свидетельствующие о выполнении или не выполнении Должником денежных обязательств перед контрагентами, бюджетом и внебюджетными фондами (не исполненные платежные требования, платежные поручения и т.п.).

10) Приказ о принятии учетной политики, акты об инвентаризации имущества и финансовых обязательств за 2014, 2015, 2016, 2017 гг.

11) Полный список кредиторов по состоянию на дату подготовки ответа на запрос. -наименование кредитора, юридический адрес, сумма задолженности, основание возникновения каждой задолженности, общая сумма задолженности по обязательствам перед кредиторами, оплате труда работников, обязательным платежам, включая взносы в бюджет и внебюджетные фонды;

12) Полный список дебиторов по состоянию на дату подготовки ответа на запрос -наименование дебитора, юридический адрес, сумма задолженности, дата образования и основание возникновения задолженности, сведения о наличии актов сверки задолженности, перспективы погашения задолженности по каждому из дебиторов, общая сумма дебиторской задолженности.

13) Лицензии.

14) Сертификаты.

15) Сведения об основных направлениях деятельности (основных видах продукции, работ, услуг).

16) Сведения об основных поставщиках и потребителях продукции (оценочная доля в общем объеме реализации, поставок).Выдать исполнительный лист.

17) Сведения о наличии имущества, в том числе акций, облигаций, ценных бумаг.

18) Сведения об обременении имущества обязательствами перед третьими лицами (аренда, залог и т.п.).

19) Сведения о том, имеются ли притязания третьих лиц на имущество (активы) (судебные споры, решения судов, действия судебных исполнителей, органов налоговой полиции и т.п.).

20) Сведения о внутренней структуре, перечень его структурных подразделений, филиалов и представительств.

21) Сведения о фактической численности работников, утвержденное штатное расписание.

22) Сведения о выданных доверенностях.

23) Наименования и адреса организаций, в которых должник является учредителем (участником), сведения о доле участия.

24) Нормативно-правовые акты органов исполнительной власти, касающиеся организации, и ее функций и видов деятельности.

25) Сведения об организации и функционировании службы безопасности (охраны), материально ответственных лицах и лицах, ответственных за технику безопасности, пожарную безопасность, с представлением соответствующих приказов.

26) Бизнес-план на 2017 год.

27) Текущие ежемесячные или квартальные финансовые планы.

28) Кассовый план или текущий план платежей.

29) Бухгалтерские балансы с приложениями (годовые и квартальные) за 2014-2016 гг.;

30) Пояснительные записки к отчетам.

31) Полный перечень дебиторов и кредиторов с указанием просроченной задолженности, а так же невозвратной.

32) Данные о начисленных и уплаченных налогах в бюджет и внебюджетные фонды за 2013-2017 гг.;

33) Подробные данные об активах предприятия. Перечень и износ ОС, наличие незавершенного строительства (указать какие объекты не будут введены в эксплуатацию) и т.п. Договоры купли-продажи основных средств за 2014-2017 гг.;

34) Справку от налоговой о состоянии задолженности по состоянию на последнюю имеющуюся текущую дату.

35) Вид выпускаемой продукции (работ, услуг) в разрезе номенклатуры.

36) 10 основных потребителей продукции. Их удельный вес в общем объеме реализации. (Если реализация производится через дилеров, то указать их 10 конечных самых крупных покупателей).

37) Регион (география) сбыта. Факторы, которыми задается регион сбыта, в том числе: Цена услуг; Условия поставки; (предоплата, рассрочка платежа).Типичные потребители и факторы, которые определяют их отношение к товару (цена, сезонность и т.д.).конкуренты; Объемы продаж или доля на рынке; Предположительная себестоимость товара конкурента; Их транспортные схемы и накладные расходы.

38) Калькуляция себестоимости по видам продукции.

39) Зависимость предприятия от монопольных поставщиков.

40) Цена реализации продукции (при наличии дилеров указать цену продажи с завода дилеру и цену при продаже конечному потребителю).

41) Рентабельность реализованной продукции с разбивкой по видам.

42) Объемы выпуска продукции по видам продукции. Её рентабельность.

43) Преобладающая форма расчета за продукцию (векселя, бартер, деньги), с указанием удельного веса формы расчета в общей массе расчетов.

44) Расшифровка производственных и накладных расходов.

45) Расшифровка расходов на содержание социальной сферы предприятия.

46) Поставщики электроэнергии и тепла. Тарифы.

47) Продает ли предприятие электроэнергии и теплоэнергию муниципальной сфере. Тарифы, себестоимость Гкал.

48) Задолженность муниципальной сферы перед предприятием.

49) Иная документация, относящаяся в деятельности должника.

50) Печати, штампы, материальные и иные ценности.

В судебном заседании конкурсный управляющий заявленные требования поддержал, дал пояснения.

Представитель конкурсного кредитора, явившийся в судебное заседание, поддержал требования конкурсного управляющего, дал пояснения.

ФИО3 в судебное заседание не явился, своего представителя не направил, каких-либо пояснений суду не представил.

Лица, участвующие в рассмотрении данного обособленного спора, в судебное заседание не явились, о времени и месте слушания дела извещены надлежащим образом.

Часть 1 статьи 153 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации предусматривает, что разбирательство дела осуществляется в судебном заседании арбитражного суда с обязательным извещением лиц, участвующих в деле, о времени и месте судебного заседания.

В соответствии с частью 5 статьи 156 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации при неявке в судебное заседание надлежащим образом извещенных лиц, участвующих в деле, арбитражный суд рассматривает дело в их отсутствие.

В силу пункта 3.2 статьи 64, абзаца четвертого пункта 1 статьи 94, абзаца второго пункта 2 статьи 126 Закона о банкротстве на руководителе должника лежат обязанности по представлению арбитражному управляющему документации должника для ознакомления или по ее передаче управляющему.

В соответствии с пунктом 2 статьи 126 Закона о банкротстве в качестве одного из последствий открытия процедуры конкурсного производства является прекращение полномочий руководителя должника и возникновение у него обязанности по передаче конкурсному управляющему бухгалтерской и иной документации должника, печатей, штампов, а также материальных и иных ценностей в течение трех дней с даты утверждения конкурсного управляющего.

В случае уклонения от указанной обязанности руководитель должника, а также временный управляющий, административный управляющий, внешний управляющий несут ответственность в соответствии с законодательством Российской Федерации (абзац третий пункта 2 статьи 126 Закона о банкротстве).

Указанная норма права направлена на надлежащее исполнение конкурсным управляющим возложенных на него полномочий, в том числе по принятию в ведение имущества должника, проведению его инвентаризации, оценки и последующей реализации имущества для проведения расчетов с кредиторами.

Согласно разъяснениям пункта 24 Постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 21 декабря 2017 года № 53 «О некоторых вопросах, связанных с привлечением контролирующих должника лиц к ответственности при банкротстве», арбитражный управляющий вправе требовать от руководителя (а также от других лиц, у которых фактически находятся соответствующие документы) по суду исполнения данной обязанности в натуре применительно к правилам статьи 308.3 ГК РФ. По результатам рассмотрения соответствующего обособленного спора выносится судебный акт, который может быть обжалован в порядке, предусмотренном частью 3 статьи 223 АПК РФ.

В рассматриваемом случае бывший руководитель должника от сотрудничества с судом уклонился, запрошенные судом пояснения, в том числе свидетельствующие о невозможности наличия у него испрашиваемых управляющим документов и имущества, не представил.

При этом как материальный, так и процессуальный интерес добросовестного и разумного руководителя должника (контролирующего лица) состоит в том, чтобы представить необходимые и достаточные доказательства суду, рассматривающему дело о банкротстве, что соотносится с его обязанностью раскрывать перед управляющим и судом достоверные сведения, связанные с имущественным положением банкрота и проведением процедуры несостоятельности.

В ходе рассмотрения данного заявления конкурсный управляющий представил суду доказательства предварительного обращения к ФИО3 с требованием представить документы и материальные ценности.

Однако бывшим руководителем должника указанное требование временного управляющего исполнено не было.

При этом арбитражный суд считает необходимым указать, что управляющий был не обязан предварительно, до обращения в суд с настоящими требованиями, предпринимать меры по получению документации и имущества должника от бывшего руководителя.

Право на обращение в суд с требованиями об обязании руководителя должника передать документы и ценности возникает у временного управляющего при неисполнении бывшим руководителем должника обязанности по их передаче управляющему в установленные законом сроки (в течении пятнадцати дней с даты утверждения временного управляющего, в течение трех дней с даты утверждения конкурсного управляющего).

Поскольку в силу пункта 3.2 статьи 64 и пункта 3 статьи 126 Закона о банкротстве именно бывший руководитель должника обязан передать конкурсному (временному) управляющему документацию должника, для обоснования заявленных требований конкурсному (временному) управляющему достаточно лишь привести доводы о неисполнении бывшим руководителем данной обязанности.

В силу статьи 65 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, бремя опровержения доводов конкурсного управляющего перешло на бывшего руководителя должника, который имеет для этого объективные возможности, исходя из особенностей рассматриваемых правоотношений.

Основанием же для отказа в удовлетворении такого ходатайства может служить факт передачи документов и материальных ценностей.

Доказательств исполнения указанной обязанности контролирующим должника лицом ФИО3 суду не представлено, в связи с чем он в соответствии с требованиями части 2 статьи 9 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации несет негативные последствия несовершения процессуальных действий по представлению доказательств.

Арбитражный суд также считает необходимым обратить внимание бывшего руководителя должника, что сама по себе непередача предыдущим руководителем новому необходимых документов не освобождает последнего от ответственности и не свидетельствует об отсутствии вины. Добросовестный и разумный руководитель обязан совершить действия по истребованию документации у предыдущего руководителя (применительно к статье 308.3 ГК РФ) либо по восстановлению документации иным образом (в частности, путем направления запросов о получении дубликатов документов в компетентные органы, взаимодействия с контрагентами для восстановления первичной документации и т.д.).

На основании изложенного и руководствуясь ст.ст. 60, 61, 126 Федерального закона от 26 октября 2002 года № 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)», ст.ст. 184, 185, 223 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, арбитражный суд

О П Р Е Д Е Л И Л:

Удовлетворить заявленные требования.

Обязать бывшего руководителя Общества с ограниченной ответственностью «Уютстрой» (302029, <...>, ОГРН <***>, ИНН <***>) ФИО3 передать конкурсному управляющему должника: