Гражданский кодекс часть 1

Арбитражный суд Орловской области в составе судьи Г.В. Постникова, при ведении протокола судебного заседания секретарем судебного заседания Т.Д. Багровой, рассмотрев в открытом судебном заседании ходатайство конкурсного управляющего Общества с ограниченной ответственностью "Урицкий агрокомплекс" (303924, Орловская область, Урицкий район, д. Юшино, ОГРН <***>, ИНН <***>) об истребовании доказательств у бывшего руководителя должника,

при участии в судебном заседании:

от конкурсного управляющего – ФИО1 (в подтверждение личности предъявлен паспорт, доверенность от 17.04.2019),

от ООО «Агрореал» – представитель ФИО2 (в подтверждение личности предъявлен паспорт, доверенность от 10.01.2018);

от иных лиц, участвующих в деле, представители не явились, извещены надлежащим образом,

установил:

Общество с ограниченной ответственностью «Агрореал» (далее – заявитель) 23 июля 2018 года (согласно регистрационному штампу суда) обратилась в Арбитражный суд Орловской области с заявлением, в котором просит суд признать Общество с ограниченной ответственностью «Урицкий агрокомплекс» (далее должник, ООО «Урицкий агрокомплекс») несостоятельным (банкротом).

Определением арбитражного суда от 14 ноября 2017 года заявление Общества с ограниченной ответственностью «Единство» (301721,<...>, ИНН <***>, ОГРН <***>) к Обществу с ограниченной ответственностью Торговая фирма «Радуга» Общества с ограниченной ответственностью Торговая фирма «Радуга» (303650, <...>, ОГРН <***>, ИНН <***>) о несостоятельности (банкротстве) принято к производству, возбуждено производство по делу.

Определением Арбитражного суда Орловской области от 17 октября 2018 года заявление кредитора было принято к производству, возбуждено производство по делу №А48-9045/2018.

Определением суда от 25 декабря 2018 года в отношении Общества с ограниченной ответственностью "Урицкий агрокомплекс" введена процедура наблюдения, временным управляющим утвержден ФИО3 (адрес для направления корреспонденции: 302026, <...>,а/я 12).

Решением суда от 15 апреля 2019 года должник Общество с ограниченной ответственностью "Урицкий агрокомплекс" признано несостоятельным (банкротом), в отношении Общества с ограниченной ответственностью "Урицкий агрокомплекс" открыто конкурсное производство сроком на шесть месяцев, конкурсным управляющим Общества с ограниченной ответственностью "Урицкий агрокомплекс" утвержден ФИО3, являющийся членом Ассоциации «Межрегиональная саморегулируемая организация арбитражных управляющих «Содействие» (ИНН <***>, регистрационный номер в сводном государственном реестре арбитражных управляющих 4716).

Временный управляющий Общества с ограниченной ответственностью "Урицкий агрокомплекс" обратился в Арбитражный суд Орловской области с заявлением, в котором просит истребовать у руководителя ООО «Урицкий агрокомплекс» ФИО4 копии следующих документов:

1) Учредительные документы (устав, учредительный договор, свидетельство о регистрации), коды статистики, свидетельство о постановке на учет в ИФНС.

2) Документы, подтверждающие права на недвижимое имущество, технические паспорта.

3) Внутренние документы, подтверждающие полномочия руководящих органов (положение о правлении, об общем собрании участников).

4) Протоколы собрания руководящих органов.

5) Приказы и распоряжения руководителя.

6) Ежегодные отчеты ревизионной комиссии о результатах деятельности, заключения аудиторских фирм за последние два года.

7) Договоры, соглашения, контракты, заключенные должником со всеми юридическими и физическими лицами за 2015-2018 годы.

8) Номера расчетных и иных счетов, наименование и реквизиты обслуживающих учреждений банков, сведения о денежных средствах находящихся на этих счетах. Выписки за 2013-2016 годы.

9) Документы, свидетельствующие о выполнении или не выполнении Должником денежных обязательств перед контрагентами, бюджетом и внебюджетными фондами (не исполненные платежные требования, платежные поручения и т.п.).

10) Приказ о принятии учетной политики, акты об инвентаризации имущества и финансовых обязательств за 2015, 2016, 2017, 2018 гг.

11) Полный список кредиторов по состоянию на дату подготовления ответа на запрос. -наименование кредитора, юридический адрес, сумма задолженности, основание возникновения каждой задолженности, общая сумма задолженности по обязательствам перед кредиторами, оплате труда работников, обязательным платежам, включая взносы в бюджет и внебюджетные фонды;

12) Полный список дебиторов по состоянию на дату подготовления ответа на запрос -наименование дебитора, юридический адрес, сумма задолженности, дата образования и основание возникновения задолженности, сведения о наличии актов сверки задолженности, перспективы погашения задолженности по каждому из дебиторов, общая сумма дебиторской задолженности.

13) Лицензии.

14) Сертификаты.

15) Сведения об основных направлениях деятельности (основных видах продукции, работ, услуг).

16) Сведения об основных поставщиках и потребителях продукции (оценочная доля в общем объеме реализации, поставок).

17) Сведения о наличии имущества, в том числе акций, облигаций, ценных бумаг.

18) Сведения об обременении имущества обязательствами перед третьими лицами (аренда, залог и т.п.).

19) Сведения о том, имеются ли притязания третьих лиц на имущество (активы) (судебные споры, решения судов, действия судебных исполнителей, органов налоговой полиции и т.п.).

20) Сведения о внутренней структуре, перечень его структурных подразделений, филиалов и представительств.

21) Сведения о фактической численности работников, утвержденное штатное расписание.

22) Сведения о выданных доверенностях.

23) Наименования и адреса организаций, в которых должник является учредителем (участником), сведения о доле участия.

24) Нормативно-правовые акты органов исполнительной власти, касающиеся организации, и ее функций и видов деятельности.

25) Сведения об организации и функционировании службы безопасности (охраны), материально ответственных лицах и лицах, ответственных за технику безопасности, пожарную безопасность, с представлением соответствующих приказов.

26) Бизнес-план на 2018 год.

27) Текущие ежемесячные или квартальные финансовые планы.

28) Кассовый план или текущий план платежей.

29) Бухгалтерские балансы с приложениями (годовые и квартальные) за 2015-2018 гг.;

30) Пояснительные записки к отчетам.

31) Полный перечень дебиторов и кредиторов с указанием просроченной задолженности, а так же невозвратной.

32) Данные о начисленных и уплаченных налогах в бюджет и внебюджетные фонды за 2015-2018 годы;.

33) Подробные данные об активах предприятия. Перечень и износ ОС, наличие незавершенного строительства (указать какие объекты не будут введены в эксплуатацию) и т.п. Договоры купли-продажи основных средств за 2015-2018 гг.;

34) Справку от налоговой о состоянии задолженности по состоянию на последнюю имеющуюся текущую дату.

35) Вид выпускаемой продукции (работ, услуг) в разрезе номенклатуры.

36) 10 основных потребителей продукции. Их удельный вес в общем объеме реализации. (Если реализация производится через дилеров, то указать их 10 конечных самых крупных покупателей).

37) Регион (география) сбыта. Факторы, которыми задается регион сбыта, в том числе: Цена услуг; Условия поставки; (предоплата, рассрочка платежа).Типичные потребители и факторы, которые определяют их отношение к товару (цена, сезонность и т.д.).конкуренты; Объемы продаж или доля на рынке; Предположительная себестоимость товара конкурента; Их транспортные схемы и накладные расходы.

38) Калькуляция себестоимости по видам продукции.

39) Зависимость предприятия от монопольных поставщиков.

40) Цена реализации продукции (при наличии дилеров указать цену продажи с завода дилеру и цену при продаже конечному потребителю).

41) Рентабельность реализованной продукции с разбивкой по видам.

42) Объемы выпуска продукции по видам продукции. Её рентабельность.

43) Преобладающая форма расчета за продукцию (векселя, бартер, деньги), с указанием удельного веса формы расчета в общей массе расчетов.

44) Расшифровка производственных и накладных расходов.

45) Расшифровка расходов на содержание социальной сферы предприятия.

46) Поставщики электроэнергии и тепла. Тарифы.

47) Продает ли предприятие электроэнергии и теплоэнергию муниципальной сфере. Тарифы, себестоимость Гкал.

48) Задолженность муниципальной сферы перед предприятием.

Конкурсный управляющий через канцелярию Арбитражного суда Орловской области представил ходатайство об уточнении заявленных требований, согласно которому просит суд истребовать у руководителя ООО «Урицкий агрокомплекс» ФИО4 оригиналы следующих документов:

2) Документы, подтверждающие права на недвижимое имущество, технические паспорта.

4) Протоколы собрания руководящих органов.

5) Приказы и распоряжения руководителя.

6) Ежегодные отчеты ревизионной комиссии о результатах деятельности, заключения аудиторских

фирм за последние два года.

7) Договоры, соглашения, контракты, заключенные должником со всеми юридическими и физическими лицами за 2016-2018 гг.

8) Номера расчетных и иных счетов, наименование и реквизиты обслуживающих учреждений банков, сведения о денежных средствах находящихся на этих счетах. Выписки за 2016-2018 гг.

10) Приказ о принятии учетной политики, акты об инвентаризации имущества и финансовых обязательств за 2016, 2017, 2018 гг.

11) Полный список кредиторов по состоянию на дату подготовки ответа на запрос. - наименование кредитора, юридический адрес, сумма задолженности, основание возникновения каждой задолженности, общая сумма задолженности по обязательствам перед кредиторами, оплате труда работников, обязательным платежам, включая взносы в бюджет и внебюджетные фонды;

12) Полный список дебиторов по состоянию на дату подготовки ответа на запрос - наименование дебитора, юридический адрес, сумма задолженности, дата образования и основание возникновения задолженности, сведения о наличии актов сверки задолженности, перспективы погашения задолженности по каждому из дебиторов, общая сумма дебиторской задолженности.

13) Лицензии.

14) Сертификаты.

15) Сведения об основных направлениях деятельности (основных видах продукции, работ, услуг).

17) Сведения о наличии имущества, в том числе акций, облигаций, ценных бумаг.

18) Сведения об обременении имущества обязательствами перед третьими лицами (аренда, залог и т.п.).

20) Сведения о внутренней структуре, перечень его структурных подразделений, филиалов и представительств.

21) Сведения о фактической численности работников, утвержденное штатное расписание.

22) Сведения о выданных доверенностях.

26) Бизнес-план на 2018 год.

27) Текущие ежемесячные или квартальные финансовые планы.

28) Кассовый план или текущий план платежей.

29) Касса (кассовая книга и авансовые отчеты) за 2016 - 2018 гг.

30) Электронная база 1С Предприятие - бухгалтерский учет.

31) Бухгалтерские балансы с приложениями (годовые и квартальные) за 2016-2018 гг.;

32) Пояснительные записки к отчетам.

33) Полный перечень дебиторов и кредиторов с указанием просроченной задолженности, а так же невозвратной.

34) Данные о начисленных и уплаченных налогах в бюджет и внебюджетные фонды за 2016-2018 гг.;

35) Подробные данные об активах предприятия. Перечень и износ ОС, наличие незавершенного строительства (указать какие объекты не будут введены в эксплуатацию) и т.п. Договоры купли-продажи основных средств за 2016-2018 гг.;

36) Справку от налоговой о состоянии задолженности по состоянию на последнюю имеющуюся текущую дату.

37) Вид выпускаемой продукции (работ, услуг) в разрезе номенклатуры.

38) 10 основных потребителей продукции. Их удельный вес в общем объеме реализации. (Если реализация производится через дилеров, то указать их 10 конечных самых крупных покупателей).

39) Регион (география) сбыта. Факторы, которыми задается регион сбыта, в том числе: Цена услуг; Условия поставки; (предоплата, рассрочка платежа). Типичные потребители и факторы, которые определяют их отношение к товару (цена, сезонность и т.д.).конкуренты; Объемы продаж или доля на рынке; Предположительная себестоимость товара конкурента; Их транспортные схемы и накладные расходы.

40) Калькуляция себестоимости по видам продукции.

41) Зависимость предприятия от монопольных поставщиков.

42) Цена реализации продукции (при наличии дилеров указать цену продажи с завода дилеру и цену при продаже конечному потребителю).

43) Договоры участия в долевом строительстве, заключенные в период 2016 - 2018 гг.

44) Договоры купли-продажи недвижимого имущества организации в период 2016 - 2018 гг. и документы, подтверждающие факт получения денежных средств по совершенным сделкам.

45) Рентабельность реализованной продукции с разбивкой по видам.

46) Объемы выпуска продукции по видам продукции. Её рентабельность.

47) Преобладающая форма расчета за продукцию (векселя, бартер, деньги), с указанием удельного веса формы расчета в общей массе расчетов.

48) Расшифровка производственных и накладных расходов.

49) Расшифровка расходов на содержание социальной сферы предприятия.

50) Поставщики электроэнергии и тепла. Тарифы.

51) Продает ли предприятие электроэнергии и теплоэнергию муниципальной сфере. Тарифы, себестоимость Гкал.

52) Задолженность муниципальной сферы перед предприятием.

53) Иная документация, относящаяся в деятельности должника.

54) Печати, штампы, материальные и иные ценности.

Суд, руководствуясь ст. 49 АПК РФ, принял уточнение.

Представитель конкурсного управляющего в судебном заседании требования поддержал с учетом заявленных уточнений, дал пояснения, ответил на вопросы суда.

Представитель ООО «Агрореал», присутствующий в судебном заседании, пояснил, что не возражает относительно удовлетворения заявления конкурсного управляющего с учетом представленных уточнений.

Иные лица, участвующие в рассмотрении данного обособленного спора, в судебное заседание не явились, о времени и месте слушания дела извещены надлежащим образом.

Часть 1 статьи 153 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации предусматривает, что разбирательство дела осуществляется в судебном заседании арбитражного суда с обязательным извещением лиц, участвующих в деле, о времени и месте судебного заседания.

В соответствии с частью 5 статьи 156 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации при неявке в судебное заседание надлежащим образом извещенных лиц, участвующих в деле, арбитражный суд рассматривает дело в их отсутствие.

ФИО4 в судебное заседание не явилась, своего представителя не направила, каких-либо пояснений суду не представила.

В силу пункта 3.2 статьи 64, абзаца четвертого пункта 1 статьи 94, абзаца второго пункта 2 статьи 126 Закона о банкротстве на руководителе должника лежат обязанности по представлению арбитражному управляющему документации должника для ознакомления или по ее передаче управляющему.

В соответствии с пунктом 2 статьи 126 Закона о банкротстве в качестве одного из последствий открытия процедуры конкурсного производства является прекращение полномочий руководителя должника и возникновение у него обязанности по передаче конкурсному управляющему бухгалтерской и иной документации должника, печатей, штампов, а также материальных и иных ценностей в течение трех дней с даты утверждения конкурсного управляющего.

В случае уклонения от указанной обязанности руководитель должника, а также временный управляющий, административный управляющий, внешний управляющий несут ответственность в соответствии с законодательством Российской Федерации (абзац третий пункта 2 статьи 126 Закона о банкротстве).

Указанная норма права направлена на надлежащее исполнение конкурсным управляющим возложенных на него полномочий, в том числе по принятию в ведение имущества должника, проведению его инвентаризации, оценки и последующей реализации имущества для проведения расчетов с кредиторами.

Согласно разъяснениям пункта 24 Постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 21 декабря 2017 года № 53 «О некоторых вопросах, связанных с привлечением контролирующих должника лиц к ответственности при банкротстве», арбитражный управляющий вправе требовать от руководителя (а также от других лиц, у которых фактически находятся соответствующие документы) по суду исполнения данной обязанности в натуре применительно к правилам статьи 308.3 ГК РФ. По результатам рассмотрения соответствующего обособленного спора выносится судебный акт, который может быть обжалован в порядке, предусмотренном частью 3 статьи 223 АПК РФ.

В рассматриваемом случае бывший руководитель должника от сотрудничества с судом уклонился, запрошенные судом пояснения, в том числе свидетельствующие о невозможности наличия у него испрашиваемых управляющим документов и имущества, не представил.

При этом как материальный, так и процессуальный интерес добросовестного и разумного руководителя должника (контролирующего лица) состоит в том, чтобы представить необходимые и достаточные доказательства суду, рассматривающему дело о банкротстве, что соотносится с его обязанностью раскрывать перед управляющим и судом достоверные сведения, связанные с имущественным положением банкрота и проведением процедуры несостоятельности.

В ходе рассмотрения данного заявления конкурсный управляющий представил суду доказательства предварительного обращения к ФИО4 с требованием представить документы и материальные ценности.

Однако бывшим руководителем должника указанное требование временного управляющего исполнено не было.

При этом арбитражный суд считает необходимым указать, что управляющий был не обязан предварительно, до обращения в суд с настоящими требованиями, предпринимать меры по получению документации и имущества должника от бывшего руководителя.

Право на обращение в суд с требованиями об обязании руководителя должника передать документы и ценности возникает у временного управляющего при неисполнении бывшим руководителем должника обязанности по их передаче управляющему в установленные законом сроки (в течении пятнадцати дней с даты утверждения временного управляющего, в течение трех дней с даты утверждения конкурсного управляющего).

Поскольку в силу пункта 3.2 статьи 64 и пункта 3 статьи 126 Закона о банкротстве именно бывший руководитель должника обязан передать конкурсному (временному) управляющему документацию должника, для обоснования заявленных требований конкурсному (временному) управляющему достаточно лишь привести доводы о неисполнении бывшим руководителем данной обязанности.

В силу статьи 65 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, бремя опровержения доводов конкурсного управляющего перешло на бывшего руководителя должника, который имеет для этого объективные возможности, исходя из особенностей рассматриваемых правоотношений.

Основанием же для отказа в удовлетворении такого ходатайства может служить факт передачи документов и материальных ценностей.

Доказательств исполнения указанной обязанности контролирующим должника лицом ФИО5, суду не представлено, в связи с чем он в соответствии с требованиями части 2 статьи 9 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации несет негативные последствия несовершения процессуальных действий по представлению доказательств.

Арбитражный суд также считает необходимым обратить внимание бывшего руководителя должника, что сама по себе непередача предыдущим руководителем новому необходимых документов не освобождает последнего от ответственности и не свидетельствует об отсутствии вины. Добросовестный и разумный руководитель обязан совершить действия по истребованию документации у предыдущего руководителя (применительно к статье 308.3 ГК РФ) либо по восстановлению документации иным образом (в частности, путем направления запросов о получении дубликатов документов в компетентные органы, взаимодействия с контрагентами для восстановления первичной документации и т.д.).

На основании изложенного и руководствуясь ст.ст. 60, 61, 126 Федерального закона от 26 октября 2002 года № 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)», ст.ст. 184, 185, 223 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, арбитражный суд

О П Р Е Д Е Л И Л:

Удовлетворить заявленные требования.

Обязать бывшего руководителя Общества с ограниченной ответственностью "Урицкий агрокомплекс" (303924, Орловская область, Урицкий район, д. Юшино, ОГРН <***>, ИНН <***>) ФИО4 передать конкурсному управляющему должника оригиналы следующих документов:

2) Документы, подтверждающие права на недвижимое имущество, технические паспорта.

4) Протоколы собрания руководящих органов.

5) Приказы и распоряжения руководителя.

6) Ежегодные отчеты ревизионной комиссии о результатах деятельности, заключения аудиторских

фирм за последние два года.

13) Лицензии.

14) Сертификаты.

15) Сведения об основных направлениях деятельности (основных видах продукции, работ, услуг).

17) Сведения о наличии имущества, в том числе акций, облигаций, ценных бумаг.

18) Сведения об обременении имущества обязательствами перед третьими лицами (аренда, залог и т.п.).

20) Сведения о внутренней структуре, перечень его структурных подразделений, филиалов и представительств.

21) Сведения о фактической численности работников, утвержденное штатное расписание.

22) Сведения о выданных доверенностях.

26) Бизнес-план на 2018 год.

27) Текущие ежемесячные или квартальные финансовые планы.

28) Кассовый план или текущий план платежей.

29) Касса (кассовая книга и авансовые отчеты) за 2016 - 2018 гг.

30) Электронная база 1С Предприятие - бухгалтерский учет.

31) Бухгалтерские балансы с приложениями (годовые и квартальные) за 2016-2018 гг.;

32) Пояснительные записки к отчетам.

33) Полный перечень дебиторов и кредиторов с указанием просроченной задолженности, а так же невозвратной.

34) Данные о начисленных и уплаченных налогах в бюджет и внебюджетные фонды за 2016-2018 гг.;

36) Справку от налоговой о состоянии задолженности по состоянию на последнюю имеющуюся текущую дату.

37) Вид выпускаемой продукции (работ, услуг) в разрезе номенклатуры.

40) Калькуляция себестоимости по видам продукции.

41) Зависимость предприятия от монопольных поставщиков.

43) Договоры участия в долевом строительстве, заключенные в период 2016 - 2018 гг.

45) Рентабельность реализованной продукции с разбивкой по видам.

46) Объемы выпуска продукции по видам продукции. Её рентабельность.

48) Расшифровка производственных и накладных расходов.

49) Расшифровка расходов на содержание социальной сферы предприятия.

50) Поставщики электроэнергии и тепла. Тарифы.

51) Продает ли предприятие электроэнергии и теплоэнергию муниципальной сфере. Тарифы, себестоимость Гкал.

52) Задолженность муниципальной сферы перед предприятием.

53) Иная документация, относящаяся в деятельности должника.

54) Печати, штампы, материальные и иные ценности.

Выдать исполнительный лист.

Определение может быть обжаловано в Девятнадцатый арбитражный апелляционный суд (г. Воронеж) в течение десяти дней со дня его вынесения через Арбитражный суд Орловской области.

Судья Г.В. Постников