Гражданский кодекс часть 1

Истец Ломакин Анатолий Геннадьевич обратился в арбитражный суд с иском к ответчикам ЗАО «Компьютершер Регистратор», ОАО «Сильвинит» о взыскании 1 284 677 434 рубля убытков, причиненных в результате утраты акций ОАО «Сильвинит» солидарно с ОАО «Сильвинит» и ЗАО «Компьютершер Регистратор».

В предварительном судебном заседании представителем истца заявлено ходатайство об увеличении размера исковых требований до 1 702 177 193 рублей.

Протокольным определением от 21.02.2011г. суд принял увеличение исковых требований в порядке ст. 49 АПК РФ, поскольку истец вправе при рассмотрении дела в арбитражном суде первой инстанции до принятия судебного акта, которым заканчивается рассмотрение дела по существу, увеличить размер исковых требований.

Истец на требованиях и доводах, изложенных в исковом заявлении, настаивает, представил суду письменные пояснения в порядке ст. 81 АПК РФ.

Ответчик ЗАО «Компьютершер Регистратор» исковые требования не признает, по доводам, изложенным в отзыве, заявил ходатайство об истребовании у ООО «Компания Брокеркредитсервис» (630099, г.Новосибирск, ул. Советская, д.37) следующих документов: 1) Отчеты по сделкам и операциям с ценными бумагами, совершенными в интересах Ломакина А.Г. за период с 28 июня 2010г по 28 сентября 2010г. 2) Отчеты о состоянии счета Ломакина А.Г. по сделкам и операциям с ценными бумагами за июнь 2010 года, за июль 2010 года, за август 2010 года и за сентябрь 2010 года. 3) Отчет об операциях по счету депо, открытому на имя Ломакина А.Г. за период с 28 июня 2010 года по 28 сентября 2010 года. 4) Платежные поручения и приходно-кассовые ордера по возврату денежных средств Ломакину А.Г.

Ответчик ОАО «Сильвинит» требования не признает, отзыв суду не

представил, заявил следующие ходатайства

- об истребовании у Небанковской кредитной организации ЗАО

«Национальный расчетный депозитарий» (правопреемника ЗАО

«Национальный депозитарный центр») документы, на основании которых

был открыт счет депо, на который в июне 2010 года были зачислены

111 393 обыкновенных именных акций ОАО «Сильвинит», номинальной

стоимостью 50 рублей, государственный регистрационный номер выпуска

1-02-00282-А, списанные с лицевого счета Ломакина А.Г. в системе ведения

реестра ОАО «Сильвинит» и документы основания для списания указанных

акций с указанного счета депо в ЗАО «Национальный депозитарный центр»;

- об истребовании у ООО «Компания Брокеркредитсервис» (далее –

ООО «Компания БКС») следующие документы: 1) Документы,

разработанные и утвержденные ООО «Компания БКС», в редакции,

действовавшей с 28.06.2010 г. - дату проведения операции по списанию

акций с л/с Ломакина А. Г. по 30.09.2010 г.; Положение о самостоятельном

структурном подразделении (Положение о депозитарии) ООО «Компания

БКС»; внутренние документы, распоряжения, приказы ООО «Компания

БКС», регламентирующие порядок сверки подписи на поручениях

(распоряжениях) депонентов, проставления и содержание служебных

отметок о прохождении различных стадий обработки (исполнения)

документа (поручения) депонентов. 2) Все анкеты Ломакина Анатолия

Геннадьевича. 3) Иные документы, представленные депозитарию ООО

«Компания БКС» для открытия счета депо Ломакина Анатолия

Геннадьевича. 4) Отчет (справка) об операциях по счету депо Ломакина

Анатолия Геннадьевича в разрезе акций ОАО «Сильвинит» с 28.06.2010 г. по 30.09.2010 г. 5) Выписки из журнала операций с акциями ОАО «Сильвинит», содержащие записи обо всех операциях по счету депо Ломакина Анатолия Геннадьевича. 6) Генеральное соглашение ООО «Компания БКС» №89455/10М от 21.06.2010;

- об истребовании у ЗАО «Компьютершер Регистратор» следующие документы: 1.) Разработанные и утвержденные Регистратором (в редакции, действовавшей на 28.06.2010г.- дату проведения операции по списанию акций с л/с Ломакина А. Г.) Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг; Правила внутреннего контроля и документооборота; внутренние документы, распоряжения, приказы Регистратора, регламентирующие порядок сверки подписи на распоряжениях зарегистрированных лиц, проставления и содержание служебных отметок о прохождении различных стадий обработки (исполнения) документа (распоряжения) зарегистрированных лиц, порядок взаимодействия Регистратора и его филиалов по осуществлению операций по приему документов, необходимых для открытия лицевых счетов зарегистрированных лиц и проведения всех иных операций Регистратора по счетам зарегистрированных лиц во всех реестрах, ведение которых осуществляется Регистратором. 2) Положение о филиале Регистратора, находящегося в г. Соликамске Пермского края. 3) Все анкеты зарегистрированного лица Ломакина Анатолия Геннадьевича, в т.ч. переданные эмитентом (ОАО «Сильвинит»), предыдущим реестродержателем. 3). Иные документы, представленные Регистратору для внесения изменений в информацию лицевого счета Ломакина Анатолия Геннадьевича.4). Выписки из журнала учета входящих документов ОАО «Сильвинит», содержащих записи о регистрации всех анкет зарегистрированного лица Ломакина Анатолия Геннадьевича, иных документов представленных Регистратору для внесения изменений в информацию лицевого счета Ломакина Анатолия Геннадьевича.5). Справка об операциях по лицевому счету Ломакина Анатолия Геннадьевича в реестре владельцев именных ценных бумаг ОАО «Сильвинит» за весь период ведения реестра ОАО «Сильвинит» ЗАО «НРК» и ЗАО «Компьютершер Регистратор».6). Выписки из регистрационного журнала ОАО «Сильвинит», содержащие записи обо всех операциях по лицевому счету Ломакина Анатолия Геннадьевича.7). Акт приема - передачи документов, составляющих систему ведения реестра владельцев именных ценных бумаг ОАО «Сильвинит».8). Договор комплексного страхования профессиональной ответственности ЗАО «Компьютершер Регистратор», действовавший на 28.06.2010 г.

Заслушав пояснения представителей истца, ответчиков, исследовав материалы дела, суд пришел к необходимости частичного удовлетворения ходатайств, истребования дополнительных доказательств по делу.

Протокольными определениями от 21.02.2011г. суд удовлетворил ходатайство ответчика ЗАО «Компьютершер Регистратор» об истребовании

документов и частично удовлетворил ходатайство ОАО «Сильвинит» об истребовании документов.

В судебном заседании было рассмотрено ходатайство открытого страхового акционерного общества «Ингосстрах» (далее - ОСАО «Ингосстрах») о привлечении к участию в деле в качестве третьего лица, не заявляющего самостоятельных требований относительно предмета спора, на основании ст. 51 АПК РФ.

Представители сторон не возражают против заявленного ходатайства.

Протокольным определением от 21.02.2011г. суд удовлетворил ходатайство ОСАО «Ингосстрах» о привлечении к участию в деле в качестве третьего лица, не заявляющего самостоятельных требований относительно предмета спора (ст.51 АПК РФ).

При таких обстоятельствах суд считает необходимым продолжить подготовку дела к судебному разбирательству, провести повторное предварительное судебное заседание.

Руководствуясь ст.ст.66, 151,133-136, 184-185 АПК РФ, арбитражный суд первой инстанции

ОПРЕДЕЛИЛ:

Привлечь к участию в деле в качестве третьего лица, не заявляющего самостоятельных требований относительно предмета спора, открытое страховое акционерное общество «Ингосстрах» (113805, г.Москва, ул. Пятницкая, д.12 стр.2).

Назначить повторное предварительное судебное заседание на 14 час. 30 мин. «21» марта 2011г. в помещении суда по адресу: г.Пермь, ул.Луначарского, 3, каб. № 201 (факс 212-69-42), известить истца, ответчика, третье лицо, адрес электронной почты: 6sostav@perm.arbitr.ru..

Информацию о дате, времени и месте рассмотрения дела можно узнать на интернет-сайте Арбитражного суда Пермского края: http://perm.arbitr.ru/..

Истцу Ломакину А.Г. - направить копию иска третьему лицу ОСАО «Ингосстрах», доказательства отправки представить в суд; явиться в предварительное судебное заседание или обеспечить явку своего представителя.

Ответчику ЗАО «Компьютершер Регистратор» - представить суду следующие документы: 1.) Разработанные и утвержденные Регистратором (в редакции, действовавшей на 28.06.2010г.- дату проведения операции по списанию акций с л/с Ломакина А. Г.) Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг; Правила внутреннего контроля и документооборота; внутренние документы, распоряжения, приказы Регистратора, регламентирующие порядок сверки подписи на распоряжениях зарегистрированных лиц, проставления и содержание служебных отметок о прохождении различных стадий обработки (исполнения) документа (распоряжения) зарегистрированных лиц, порядок взаимодействия Регистратора и его филиалов по осуществлению операций по приему

документов, необходимых для открытия лицевых счетов зарегистрированных лиц и проведения всех иных операций Регистратора по счетам зарегистрированных лиц во всех реестрах, ведение которых осуществляется Регистратором. 2) Положение о филиале Регистратора, находящегося в г. Соликамске Пермского края. 3) Все анкеты зарегистрированного лица Ломакина Анатолия Геннадьевича, в т.ч. переданные эмитентом (ОАО «Сильвинит»), предыдущим реестродержателем. 4). Выписки из журнала учета входящих документов ОАО «Сильвинит», содержащих записи о регистрации всех анкет зарегистрированного лица Ломакина Анатолия Геннадьевича, иных документов представленных Регистратору для внесения изменений в информацию лицевого счета Ломакина Анатолия Геннадьевича. Обеспечить явку своего представителя в судебное заседание.

Ответчику ОАО «Сильвинит» - представить письменный отзыв, доказательства, обосновывающие доводы, обеспечить явку своего представителя в судебное заседание.

Третьему лицу - представить письменный отзыв, обеспечить явку своего представителя в судебное заседание.

Сделать запрос в ООО «Компания Брокеркредитсервис» (630099, г.Новосибирск, ул. Советская, д.37) об истребовании следующих документов: 1) Отчеты по сделкам и операциям с ценными бумагами, совершенными в интересах Ломакина А.Г. за период с 28 июня 2010г по 28 сентября 2010г. 2) Отчеты о состоянии счета Ломакина А.Г. по сделкам и операциям с ценными бумагами за июнь 2010 года, за июль 2010 года, за август 2010 года и за сентябрь 2010 года. 3) Отчет об операциях по счету депо, открытому на имя Ломакина А.Г. за период с 28 июня 2010 года по 28 сентября 2010 года. 4) Платежные поручения и приходно-кассовые ордера по возврату денежных средств Ломакину А.Г. 5) Документы, разработанные и утвержденные ООО «Компания БКС», в редакции, действовавшей с 28.06.2010 г. - дату проведения операции по списанию акций с л/с Ломакина А. Г. по 30.09.2010 г.; Положение о самостоятельном структурном подразделении (Положение о депозитарии) ООО «Компания БКС»; внутренние документы, распоряжения, приказы ООО «Компания БКС», регламентирующие порядок сверки подписи на поручениях (распоряжениях) депонентов, проставления и содержание служебных отметок о прохождении различных стадий обработки (исполнения) документа (поручения) депонентов. 6) Все анкеты Ломакина Анатолия Геннадьевича. 7) Иные документы, представленные депозитарию ООО «Компания БКС» для открытия счета депо Ломакина Анатолия Геннадьевича. 8) Отчет (справка) об операциях по счету депо Ломакина Анатолия Геннадьевича в разрезе акций ОАО «Сильвинит» с 28.06.2010 г. по 30.09.2010 г. 9) Выписки из журнала операций с акциями ОАО «Сильвинит», содержащие записи обо всех операциях по счету депо Ломакина Анатолия Геннадьевича. 10) Генеральное соглашение ООО «Компания БКС» №89455/10М от 21.06.2010.

Сделать запрос в Небанковскую кредитную организацию ЗАО

«Национальный расчетный депозитарий» (юридический адрес: 125009,

г.Москва, Средний Кисловский переулок, дом 1/13, строение 8. Почтовый

адрес: 105062, г.Москва, ул. Машкова, дом 13 , строение 1) об истребовании

документов, на основании которых был открыт счет депо, на который в

июне 2010 года были зачислены 111 393 обыкновенных именных акций

ОАО «Сильвинит», номинальной стоимостью 50 рублей, государственный

регистрационный номер выпуска 1-02-00282-А, списанные с лицевого счета

Ломакина А.Г. в системе ведения реестра ОАО «Сильвинит» и документы

основания для списания указанных акций с указанного счета депо в ЗАО

«Национальный депозитарный центр».

Обязать представить истребуемые судом документы до 18 марта 2011

года

В соответствии с ч.8 ст. 66 АПК РФ, если лицо, от которого арбитражным судом истребуется доказательство, не имеет возможности его представить в установленный судом срок, оно обязано известить об этом суд с указанием причин непредставления в пятидневный срок со дня получения копии определения.

В случае неисполнения обязанности представить истребуемое судом доказательство, либо неизвещения суда о невозможности представления доказательства в установленный срок, на лицо, от которого истребуется доказательство, судом налагается судебный штраф.

В силу ст.16 АПК РФ требования арбитражного суда, изложенные в определении, являются обязательными и подлежат исполнению лицами, которым они адресованы. Неисполнение требований арбитражного суда влечет за собой ответственность, установленную АПК РФ и другими федеральными законами.

Судья

Е.В.Кульбакова