Определение № А50-6196/09 от 29.12.2011 АС Пермского края

Резолютивная часть определения оглашена 22.12..2011.

Полный текст определения изготовлен 29.12.2011.

Арбитражный суд Пермского края в составе судьи Субботиной Н.А.

в открытом судебном заседании при ведении протокола помощником судьи Шеминой Е.В. рассмотрел в рамках дела

по заявлению ЗАО «Сити» (<...>; ОГРН <***>;

ИНН <***>) о признании его несостоятельным (банкротом)

заявление конкурсного управляющего о признании сделки должника недействительной, применении последствий недействительности сделки

лицо, в отношении которого совершена сделка (ответчик) :

ООО «Компания «Брокеркредитсервис» (630099 <...>; ИНН <***>; ОГРН <***>)

третьи лица, не заявляющие самостоятельных требований относительно предмета спора:

ООО «Лорет»;

ООО «Митэкс»

в судебном заседании приняли участие:

конкурсный управляющий ФИО1;

от ответчика : ФИО2 доверенность от 01.12.2011;

представитель собрания кредиторов : не явился, извещен;

представитель учредителей (участников) должника: не явился, извещен;

от третьих лиц : не явились, извещены.

Суд установил:

конкурсный управляющий 19.05.2011 обратился в арбитражный суд с исковым заявлением о признании недействительными действий ООО «Компания «Брокеркредитсервис» (далее – ООО «Компания БКС», ответчик) по списанию со счета ЗАО «Сити» в рамках генерального соглашения от 30.08.2004 №8107/04-п паев закрытого паевого инвестиционного фонда недвижимости «Пермские земли» под управлением ООО УК «Брокеркредитсервис-Фонды недвижимости» в количестве 36 464 штук на общую сумму 34 203 679 рублей 62 копейки, применении последствий недействительности действий в виде взыскания с ответчика денежных средств в размере 34 203 679 рублей 62 копейки.

Определением от 01.07.2011 заявление принято к производству в рамках дела о банкротстве ЗАО «Сити».

В ходе рассмотрения заявления заявитель требования уточнил (т.2 л.д.70- 73), просит признать недействительными действия ООО «Компания БКС» по списанию со счета ЗАО «Сити» в рамках генерального соглашения от 30.08.2004 №8107/04-п паев закрытого паевого инвестиционного фонда недвижимости «Пермские земли» под управлением ООО УК «Брокеркредитсервис-Фонды недвижимости» в количестве 36 464 штук на общую сумму 19 404 818 рублей 05 копеек, взыскать с ответчика убытки в размере 19 404 818 рублей 05 копеек.

Уточнение требований судом принято на основании ст.49 АПК РФ, поскольку уточнение не противоречит закону, не нарушает прав и законных интересов третьих лиц. Требования рассматриваются с учетом уточнений.

Заявитель полагает, что действия по списанию со счета ЗАО «Сити» паев совершены в нарушение порядка предъявления и удовлетворения требований кредиторов после возбуждения дела о банкротстве, в результате совершенных действий требования удовлетворены предпочтительно перед требованиями иных кредиторов.

ООО «Компания БКС» с заявлением не согласно, считает, что выступало посредником, исполняя поручения клиентов, не может быть признано ответственным по недействительным сделкам, совершенным во исполнение поручений клиентов, является ненадлежащим ответчиком, указывает, что не приобретало и не сберегало имущество должника, неосновательное обогащение отсутствует, расчет взыскиваемой суммы является необоснованным, не доказано предпочтительное удовлетворение требований, не представлено доказательств превышения суммы сделки над 1% от стоимости активов ЗАО «Сити». Кроме того, ответчиком заявлено о пропуске годичного срока исковой давности.

Определением от 19.07.2011 к участию в деле в качестве третьих лиц, не заявляющих самостоятельных требований относительно предмета спора, привлечены ООО «Митэкс» и ООО «Лорет».

Третье лицо ООО «Митэкс» в отзыве на заявление с заявленными требованиями не согласно, считает, что спорные паи списаны в связи с неисполнением обязательств по договору займа в порядке внесудебного обращения взыскания на заложенное имущество по поручению ООО «Митэкс», все условия договоров согласованы с ООО «Митэкс», соответствуют закону, ООО «Компания БКС» действовало в интересах и по поручению ООО «Митэкс».

Третье лицо ООО «Лорет» в отзыве на заявление просит отказать в иске в полном объеме, считает, что суд должен установить факт большего предпочтения в отношении не всех требований, а лишь в отношении требований, существовавших до совершения оспариваемой сделки, и то, что предпочтение является большим по сравнению с тем, которое могло быть

оказано в случае расчетов с кредиторами в порядке очередности в соответствии с законодательством о несостоятельности. Третье лицо указывает, что истец не предоставил доказательств наличия у ЗАО «Сити» кредиторов, которые имеют преимущественное право на удовлетворение своих требований за счет стоимости имущества, переданного по договору купли-продажи, действия ООО «Компания БКС» не повлекли преимущественного удовлетворения требований относительно требований других кредиторов.

Определением от 13.10.2011 ООО «Компания БКС» отказано в удовлетворении ходатайства о привлечении ООО «Лорет» и ООО «Митэкс» к участию в деле в качестве ответчиков (т.2 л.д.10-12). Постановлением Семнадцатого арбитражного апелляционного суда от 18.11.2011 (т.2 л.д.59-61) определение от 13.10.2011 оставлено без изменения.

Исследовав материалы дела, заслушав лиц, присутствующих в судебном заседании, арбитражный суд считает, что заявленные требования подлежат удовлетворению.

Между ООО «Митэкс» (комитент) и ООО «Компания БКС» (комиссионер) 23.08.2004 заключен договор комиссии №003/к-м (т.1 л.д.68) согласно которому комитент поручает, а комиссионер принимает на себя обязательства по своему усмотрению заключать от имени комиссионера, но за счет комитента договоры займа, договоры купли-продажи и сделки РЕПО, а также осуществлять расчеты по заключенным договорам и сделкам (п.1.1 договора).

Согласно поручениям к договору комиссии (т.1 л.д.177, 178) ООО «Митэкс» 30.12.2008 поручило ООО «Компания БКС» заключить договор займа на сумму 17 200 000 рублей под 22% годовых с датой возврата 22.01.2009 под залог 34 400 штук инвестиционных паев ЗПИФ недвижимости «Пермские земли» под управлением ООО УК «Брокеркредитсервис – Фонды недвижимости» с блокировкой паев в депозитарии комиссионера, обязанностью предоставить дополнительный залог в случае снижения стоимости предмета залога, внесудебном порядке взыскания.

Как следует из договора займа от 30.12.2008 №ЗА/1941П-м (т.1 л.д.92-93), ООО «Компания БКС» (займодавец), действующее на основании доверенности от 22.01.2008, договора комиссии от 23.08.2004 №003/к-м, и ЗАО «Сити» (заемщик) заключили договор займа. Пунктом 1.1 договора предусмотрено, что займодавец передает заемщику в собственность денежные средства в размере 17 200 000 рублей. На сумму займа начисляется 22% годовых (пункт 2.5). Срок возврата займа установлен 22.01.2009.

В дальнейшем к договору займа заключались дополнительные соглашения (т.1 л.д.94-103) от 22.01.2009 №1, от 24.02.2009 №2, от 06.03.2009 №3, от 10.04.2009 №4, от 12.05.2009 №5, от 11.06.2009 №6, от 10.07.2009 №7, от 11.08.2009 №8, от 11.09.2009 №9, от 12.10.2009 №10, согласно которым изменялись сроки возврата займа до 16.11.2009, процентная ставка на 20% годовых. Дополнительным соглашением от 12.10.2009 №10 установлено, что

сумма процентов за период с 11.09.2009 по 12.10.2009 составляет 321 380 рублей 82 копейки.

В обеспечение исполнения обязательств по договору займа между ООО «Компания БКС» (залогодержатель) и ЗАО «Сити» (залогодатель) 30.12.2008 заключен договор залога ценных бумаг №301208-1/ЗПИФ (т.1 л.д.104-108). По условиям договора в залог передаются 34 400 штук инвестиционных паев ЗПИФ недвижимости «Пермские земли» под управлением ООО УК «Брокеркредитсервис – Фонды недвижимости», принадлежащих ЗАО «Сити» на праве собственности, находящихся на счете депо в депозитарии ООО «Компания БКС». Предмет залога оценен сторонами в 17 200 000 рублей.

Договором предусмотрено, что ценные бумаги, передаваемые в залог, блокируются до момента исполнения обязательств по договору займа, для чего залогодатель предоставляет в депозитарий ОО «Компания БКС» все необходимые документы для блокировки ценных бумаг на счете депо.

В пункте 6.1 договора залога стороны установили, что в случае неисполнения обязательств по основному договору залогодержатель вправе обратить взыскание на предмет залога без обращения в суд. При этом договор является одновременно поручением залогодателя в ООО «Компания БКС», являющемуся оператором счета депо залогодателя, на снятие залогового обременения с ценных бумаг для перевода ценных бумаг на основной и торговый раздел счета депо залогодателя, а также поручением на списание ценных бумаг, являющихся предметом залога, со счета депо залогодателя для реализации предмета залога, поручением на продажу ценных бумаг (пункт 6.2 договора залога).

К договору залога заключены дополнительные соглашения (т.1 л.д.107-110) от 22.01.2009 №1, от 24.02.2009 №2, от 06.03.2009 №3, от 10.04.2009 №4, от 12.05.2009 №5, от 11.06.2009 №6, от 10.07.2009 №7, от 11.08.2009 №8, от 11.09.2009 №9, от 12.10.2009 №10, предусматривающие внесение изменений по исполнению основного обязательства по возврату займа, а также увеличение количества ценных бумаг до 47 303 штук.

По поручению ООО «Митэкс» на перевод денежных средств (т.1 л.д.173) ООО «Компания БКС» осуществило вывод денежных средств в размере 17 200 000 рублей. Договор займа со стороны ООО «Компания БКС» является исполненным. В силу ст.ст.809,810 Гражданского кодекса РФ у должника возникло обязательство по возврату займа и уплате процентов.

Как следует из уведомления от 18.11.2009 (т.1 л.д.122) и не оспаривается ЗАО «Сити», ООО «Компания БКС» уведомило о принудительном исполнении обязательств путем обращения взыскания на предмет залога за счет заложенного имущества путем реализации его по рыночной стоимости 481 рубль 78 копеек.

Как видно из поручения от 20.11.2009 (т.1 л.д.176), ЗАО «Сити» дало поручение ООО «Компания БКС» на разблокировку ценных бумаг в количестве 47 303 штуки.

В этот же день 20.11.2009 ЗАО «Сити» дало поручение ООО «Компания БКС» (т.1 л.д.175) на снятие ценных бумаг со счета депо и продажу ценных бумаг ООО «Лорет» в количестве 36 464 штуки на сумму 17 567 625 рублей 92 копейки.

Согласно поручению ООО «Лорет» от 20.11.2009 (т.1 л.д.174), договору купли-продажи от 20.11.2009 (т.1 л.д.91), заключенному между ООО «Лорет» (покупатель) и ООО «Компания БКС» (продавец), ценные бумаги в количестве 36 464 штуки зачислены ООО «Компания БКС» на счет депо ООО «Лорет». Право собственности на спорные ценные бумаги перешло к ООО «Лорет» (ст.29 Федерального закона от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг").

ООО «Лорет» является собственником ценных бумаг по настоящее время, что подтверждается отчетом от 16.08.2011 (т.2 л.д.6).

Прекращение (исполнение) обязательств ЗАО «Сити» по договору займа в размере 17 567 625 рублей 92 копейки (сумма займа с учетом процентов) в результате реализации ценных бумаг сторонами не оспаривается, подтверждается ООО «Митэкс».

Вместе с тем, ЗАО «Сити» 24.03.2009 обратилось в арбитражный суд с заявлением о признании себя несостоятельным (банкротом). Заявление принято определением от 27.03.2009.

Определением арбитражного суда 23.04.2009 в отношении ЗАО «Сити» (далее – должник) введена процедура наблюдения, временным управляющим утверждена ФИО3. Объявление о введении процедуры наблюдения опубликовано в газете «Коммерсантъ» 16.05.2009.

Решением от 23.11.2009 (т.1 л.д.14-15) должник признан несостоятельным (банкротом), в отношении него открыто конкурсное производство, конкурсным управляющим утвержден ФИО1.

Таким образом, списание спорных ценных бумаг со счета депо ЗАО «Сити», повлекшее выбытие имущества из собственности, и погашение требований по договору займа, произведено в период процедуры наблюдения, за три дня до признания должника несостоятельным (банкротом).

В соответствии с п.1 ст.63 Федерального закона от 26.10.2002 №127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» (далее -закон о банкротстве) с даты вынесения арбитражным судом определения о введении наблюдения наступают, в том числе следующие последствия:

требования кредиторов по денежным обязательствам и об уплате обязательных платежей, за исключением текущих платежей, могут быть предъявлены к должнику только с соблюдением установленного настоящим Федеральным законом порядка предъявления требований к должнику.

Пунктом 1 ст.18.1 закона о банкротстве установлено, что с даты введения наблюдения обращение взыскания на заложенное имущество, в том числе во внесудебном порядке, не допускается.

Действия, осуществленные ООО «Компания БКС» по списанию ценных бумаг со счета депо должника, являются действиями по предъявлению требований к должнику и обращению взыскания на заложенное имущество во внесудебном порядке.

Поскольку списание ценных бумаг произведено с нарушением требований ст.18.1, ст.63 закона о банкротстве, такие действия являются недействительными (ничтожными) в силу ст.168 Гражданского кодекса РФ.

В соответствии со ст.167 Гражданского кодекса РФ недействительная сделка не влечет юридических последствий, при недействительности сделки каждая из сторон обязана возвратить другой стороне все полученное по сделке.

Из материалов дела видно, что собственником спорных ценных бумаг является третье лицо ООО «Лорет». ООО «Компания БКС» непосредственным приобретателем ценных бумаг не является. Следовательно, возврат ценных бумаг от ООО «Компания БКС» не представляется возможным.

В соответствии с п.1 ст.61.6 закона о банкротстве в случае невозможности возврата имущества в конкурсную массу в натуре приобретатель должен возместить действительную стоимость этого имущества на момент его приобретения.

Выгодоприобретателем в данной ситуации является ООО «Компания БКС», перед которым погашены требования по договору займа. В связи с этим, с ООО «Компания БКС» подлежит взысканию действительная стоимость спорных ценных бумаг.

Конкурсным управляющим представлен отчет №79-1/11 об определении рыночной стоимости спорных ценных бумаг по состоянию на 20.11.2009, изготовленный ООО «Компромисс». Согласно отчету рыночная стоимость 36 464 штук инвестиционных паев ЗПИФ недвижимости «Пермские земли» под управлением ООО УК «Брокеркредитсервис – Фонды недвижимости» составляет 19 404 818 рублей 05 копеек.

Ответчик в материалы дела представил письмо ООО «Бюро оценки» (т.2 л.д.82), из которого следует, что рыночная стоимость спорных ценных бумаг на 20.11.2009 составляет 16 989 749 рублей 16 копеек.

Ходатайств о назначении экспертизы по определению рыночной (действительной) стоимости спорных ценных бумаг стороны не заявляли. Судом в ходе рассмотрения дела неоднократно предлагалось сторонам представить дополнительные доказательства своих требований и возражений.

Представленные мнения независимых оценщиков о рыночной стоимости ценных бумаг не существенно отличаются от стоимости реализации по договору купли-продажи с ООО «Лорет» в размере 17 567 625 рублей 92 копейки.

Согласно информации с Интернет сайта ММВБ (т.2 л.д.5) реализация инвестиционных паев ЗПИФ недвижимости «Пермские земли» под управлением ООО УК «Брокеркредитсервис – Фонды недвижимости» 20.11.2009 на открытых торгах не осуществлялась.

При таких обстоятельствах, оценивая представленные доказательства в совокупности (ст.71 АПК РФ), арбитражный суд считает возможным определить действительную стоимость спорных ценных бумаг исходя из цены, сложившейся при заключении договора купли-продажи с третьим лицом ООО «Лорет» в сумме 17 567 625 рублей 92 копейки.

В связи с изложенным с ООО «Компания БКС» в пользу должника подлежит взысканию 17 567 625 рублей 92 копейки.

В соответствии с п.3 ст.61.6 закона о банкротстве кредиторы и иные лица, которым передано имущество или перед которыми должник исполнял обязательства по сделке, признанной недействительной на основании Гражданского кодекса РФ, приобретают права требования к должнику, которое подлежит удовлетворению в порядке, предусмотренном законодательством о банкротстве, только в случае возврата в конкурсную массу полученного по сделке имущества или его стоимости (п.27 постановления Пленума Высшего Арбитражного суда РФ от 23.12.2010 №63).

Поскольку имущество должника реализовано ответчиком третьему лицу, возврат ценных бумаг в конкурсную массу не представляется возможным, с ответчика взыскивается стоимость спорных ценных бумаг, ответчик приобретает права требования к должнику при условии внесения в конкурсную массу денежных средств.

Учитывая выше изложенное, суд удовлетворяет заявленные требования.

Между тем, судом отклоняются ссылки заявителя на предпочтительное удовлетворение требований ООО «Компания БКС». Как видно из реестра требований кредиторов, у должника отсутствуют требования по первой и второй очереди погашения, имеющие преимущество перед требованиями ООО «Компания БКС» по договору займа, как требованиями, обеспеченными залогом имущества должника. Иных доказательств преимущественного удовлетворения требований ООО «Компания БКС», являющегося основанием для признания недействительными действий в соответствии со ст.61.3 закона о банкротстве, суду не представлено (ст.65 АПК РФ).

Судом также отклоняются ссылки заявителя на ст.ст.15,1102,1105 Гражданского кодекса РФ, как основанные на неверном толковании норм права и не подтвержденные материалами дела.

Возражения ответчика в части того, что ООО «Компания БКС» выступало в качестве посредника и является ненадлежащим ответчиком, судом отклоняются в связи со следующим.

В соответствии с п.1 ст.990 Гражданского кодекса РФ по договору комиссии одна сторона (комиссионер) обязуется по поручению другой стороны (комитента) за вознаграждение совершить одну или несколько сделок от своего имени, но за счет комитента. По сделке, совершенной комиссионером с третьим лицом, приобретает права и становится обязанным комиссионер, хотя бы комитент и был назван в сделке или вступил с третьим лицом в непосредственные отношения по исполнению сделки.

Из договора комиссии с ООО «Митэкс», договора займа и залога с должником, следует, что ООО «Компания БКС» в сложившихся отношениях выступало как комиссионер, а должник являлся третьим лицом, с которым по поручению ООО «Митэкс» как комитента, заключены договор займа, залога и осуществлены спорные действия по внесудебному обращению взыскания на заложенные ценные бумаги.

Следовательно, в данных отношениях с должником приобретает права и становится обязанным комиссионер – ООО «Компания БКС».

Из генерального соглашения от 30.08.2004, заключенного между ЗАО «Сити» (клиент) и ООО «Компания БКС» (т.1 л.д.22), заявления о присоединении к клиентскому регламенту от 30.08.2004 (т.1 л.д.90) действительно следует, что между ЗАО «Сити» и ООО «Компания БКС» имелись отношения, вытекающие из депозитарной деятельности и иных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг. ООО «Компания БКС» является оператором счета депо ЗАО «Сити».

Таким образом, в рассматриваемой ситуации имеет место совпадение функций оператора счета депо с обязательствами комиссионера, займодавца, залогодержателя по договорам комиссии, займа, залога. Однако, указанные обстоятельства не препятствуют признанию спорных действий недействительными. Обязательства по договору займа, в связи с которыми ответчиком произведено внесудебное обращение взыскания возникли у должника перед ООО «Компания БКС», но не перед ООО «Митэкс». Более того, в случае не совершения действий по внесудебному обращению взыскания на заложенное имущество, ООО «Компания БКС» имело бы право предъявить требования к должнику в порядке, установленном законом о банкротстве, для включения в реестр требований кредиторов.

Доводы ответчика о совершении сделки в процессе обычной хозяйственной деятельности и не превышении суммы сделки над 1% от стоимости активов должника, не нашли своего подтверждения в ходе рассмотрения дела. Как следует из бухгалтерского баланса должника по состоянию на 31.12.2009, размер активов ЗАО «Сити» на начало отчетного периода составлял 315 614 тыс.рублей, на конец отчетного периода 243 016 тыс.рублей. Таким образом, стоимость спорного имущества превышает 1% над стоимостью активов должника.

Заявление ответчика о пропуске срока исковой давности судом отклоняется.

Оспариваемые действия в силу ст.168 Гражданского кодекса РФ являются ничтожными. Согласно п.1 ст.181 Гражданского кодекса РФ срок исковой давности по требованию о применении последствий недействительности ничтожной сделки составляет три года. Течение срока исковой давности по указанному требованию начинается со дня, когда началось исполнение этой сделки.

Таким образом, течение срока исковой давности началось с момента уведомления должника о принудительном исполнении обязательств путем обращения взыскания на предмет залога от 18.11.2009.

Исковое заявление предъявлено в суд 19.05.2011 до истечения трехлетнего срока исковой давности.

Кроме того, судом принято во внимание, что конкурсный управляющий, как лицо, имеющее право на оспаривание сделок (действий) должника, узнал о списании со счета депо ЗАО «Сити» спорных ценных бумаг, получив 19.05.2010 брокерский отчет за период с 01.04.2010 по 30.04.2010 (т.1 л.д.27-28). В отчетах за более ранний период марта 2010 года (т.1 л.д.24-25) имелась отметка о блокировании 47 303 штук инвестиционных паев. То есть узнать о фактическом выбытии ценных бумаг из собственности должника конкурсный управляющий мог только 19.05.2010 за год до подачи заявления. Отсутствие информации об оспариваемых действиях подтверждается также запросами конкурсного управляющего в адрес ООО «Компания БКС» от 20.07.2010, от 14.02.2011.

Ссылка ответчика на то, что конкурсный управляющий имел возможность ознакомиться с движением ценных бумаг на конфиденциальном разделе Клиента на www-странице ООО «Компания БКС» 08.04.2010 и 12.05.2010 судом отклоняется, поскольку не представлено доказательств того, что на момент размещения информации у конкурсного управляющего имелся доступ (получен ключ) к данному разделу.

Заявителем не произведена оплата государственной пошлины при подаче заявления (4 000 рублей). В соответствии со ст.109, 110, 112 АПК РФ судебные расходы относятся на ответчика.

Руководствуясь ст.176,184-188,223 АПК РФ, ст.61.8 Федерального закона от 26.10.2002 №127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» Арбитражный суд Пермского края

ОПРЕДЕЛИЛ:

Заявленные требования удовлетворить.

Признать недействительными действия ООО «Компания «Брокеркредитсервис» по списанию со счета ЗАО «Сити» паев закрытого паевого инвестиционного фонда недвижимости «Пермские земли» под управлением ООО УК «Брокеркредитсервис-Фонды недвижимости» в количестве 36 464 штуки на общую сумму 17 567 625 рублей 92 копейки.

Применить последствия недействительности сделки (действий).

Взыскать с ООО «Компания «Брокеркредитсервис» (630099 <...>; ИНН <***>; ОГРН <***>) в пользу ЗАО «Сити» (<...>; ОГРН <***>; ИНН <***>) 17 567 625 рублей 92 копейки действительной общей стоимости имущества.

В случае возврата денежных средств в конкурсную массу ООО «Компания «Брокеркредитсервис» приобретает права (требования) к ЗАО «Сити», возникшие из договора займа от 30.12.2008 №ЗА/1941П-м, договора залога

ценных бумаг от 30.12.2008 №301208-1/ЗПИФ, которые подлежат удовлетворению в порядке, предусмотренном законодательством Российской Федерации о несостоятельности (банкротстве).

Исполнительный лист выдать после вступления определения в законную силу.

Взыскать с ООО «Компания «Брокеркредитсервис» (630099 <...>; ИНН <***>; ОГРН <***>) в доход федерального бюджета 4 000 рублей государственной пошлины.

Определение подлежит немедленному исполнению, может быть в течение десятидневного срока с момента принятия (изготовления в полном объеме) обжаловано в порядке апелляционного производства в Семнадцатый арбитражный апелляционный суд через Арбитражный суд Пермского края.

Информацию о времени, месте и результатах рассмотрения апелляционной жалобы можно получить на Интернет- сайте Семнадцатого арбитражного апелляционного суда www.17aas.arbitr.ru.