Гражданский кодекс часть 1

Арбитражный суд Приморского края в составе судьи Саломая В.В., при ведении протокола судебного заседания секретарем судебного заседания А.В. Рябко, рассмотрев в судебном заседании заявление и ходатайство финансового управляющего об истребовании доказательств в деле по заявлению Публичного акционерного общества «Дальневосточный банк» (ОГРН <***>, ИНН <***>, дата государственной регистрации 19.06.1992, <...>) о признании несостоятельным (банкротом) индивидуального предпринимателя ФИО1 (ИНН <***>, дата и место рождения: 01.11.1977, г. Спасск-Дальний, ОГРНИП <***> дата государственной регистрации 22.06.2010)

При участии в заседании: финансовый управляющий должника ФИО2.(паспорт), должник ФИО1 (паспорт), от должника ФИО3 по доверенности от 24.07.2017, от кредитора ПАО «Дальневосточный банк» ФИО4 по доверенности №11/17-19 от 18.01.2017,

у с т а н о в и л :

Определением от 26.07.2016 признано обоснованным заявление публичного акционерного общества «Дальневосточный банк» к индивидуальному предпринимателю ФИО1 о признании ее несостоятельным (банкротом), в отношении нее введена процедура реструктуризации долгов гражданина.

Сообщение о признании должника банкротом и введении процедуры реализации имущества гражданина опубликовано в газете «КоммерсантЪ» №147от 13.08.2016, стр. 107.

Решением суда от 02.02.2017 (резолютивная часть решения объявлена 31 октября 2017 года) индивидуальный предприниматель ФИО1 признана несостоятельным (банкротом), в отношении нее введена процедура реализации имущества гражданина сроком на шесть месяцев, финансовым управляющим утвердить ФИО2.

Финансовый управляющий должника обратился в суд с заявлением об истребовании у должника сведений и документов.

Определениями суда рассмотрение заявления неоднократно откладывалось в связи с частичной передачей должником финансовому управляющему сведений ми документов, уточнением финансовым управляющим своих требований к должнику.

В судебном заседании финансовый управляющий уточнил требования, просил затребовать у должника сведения и документы: о фактическом наличии, о хранителе (с представлением для передачи на хранение) и месте хранения товаров в обороте по договору №-69-2 от 18.03.20136 (залог ГСМ (в ассортименте) залоговой стоимостью 1 785 000 рублей, либо об отсутствии данного имущества и сделках по его отчуждению, документов по этим сделкам, в том числе по расчетам; представить на ГСМ, хранящийся в резервуаре 25 куб.м. по адресу ул. Гоголя, 21 (склады) паспорт качества и сертификат о соответствии ГСМ установленным требованиям законодательства РФ и его количестве. Либо отказ об утверждении о хранении залогового товара в обороте в указанном месте; Сведения о наличии совместно нажитого, в том числе недвижимого имущества, долях в юридических лицах, автотранспорта, ценных бумаг – у супруга должника – ФИО5 – ДД.ММ.ГГГГ года рождения с 01.01.2013 года о переходе прав в случае продажи активов или отчуждения иным образом, с представлением документов по сделкам; сведения о месте работы и доходах супруга – ФИО5, ДД.ММ.ГГГГ года рождения с 01.01.2013 года; сведения об аффинированных и зависимых лицах должника (ст. 19 Закона о банкротстве) – заинтересованных лицах, находящиеся с должником (ФИО1) в родственных отношениях: родственники по прямой восходящей и нисходящей линии, сестры, братья и их родственники по нисходящей линии, родители, дети, сестры и братья супруга; выдать на руки запросы (в количестве 4-х экземпляров) от имени суда с предоставлением права Финансовому управляющему ФИО2 получения затребованных сведений (о наличии недвижимого имущества, долях в юридических лицах, автотранспорта, о местах работы, и доходах) с 01.01.2013 года и о переходе права и получения копий первичных документов по сделкам, в том числе в случае продажи или отчуждения активов иным образом- о супруге должника - ФИО5, ДД.ММ.ГГГГ года рождения, у Росреестра, Пенсионного фонда, ИФНС, ГИБДД; выдать на руки запрос (2 экз.) от имени суда с предоставлением права Финансовому управляющему ФИО2 получения сведений об аффилированных и зависимых лицах должника в Органах ЗАГСа и у самого супруга (статья 19 Закона о банкротстве) - заинтересованных лицах, находящиеся с должником (ФИО1) в родственных связях: о супруге; родственниках по прямой восходящей и нисходящей линии: сестры, братья и их родственники по нисходящей линии, родители, дети, сестры и братья супруга.

Представитель должника просил отказать в удовлетворении заявления финансового управляющего должника, указав, что сведения и документы, подлежащие передачи финансовому управляющему должника на основании Закона о банкротстве переданы финансовому управляющему должника на основании актов приема-передачи документов.

Представитель кредитора поддержал уточненное заявление финансового управляющего должника.

Судом в порядке статьи 49 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации приняты уточненные требования финансового управляющего должника в части сведений и документов, подлежащих истребованию у должника, поскольку это не противоречит закону и не нарушает прав других лиц, а доказательств иного суду не представлено.

В соответствии с частью 1 статьи 223 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, статьей 32 Федерального закона от 26.10.2002 N 127-ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)" (далее - Закон о банкротстве) дела о несостоятельности (банкротстве) рассматриваются арбитражным судом по правилам, предусмотренным настоящим Кодексом, с особенностями, установленными федеральными законами, регулирующими вопросы несостоятельности (банкротства).

Особенности банкротства гражданина установлены параграфом 1.1 главы X Федерального закона "О несостоятельности (банкротстве)".

Согласно пункту 1 статьи 213.1 Федерального закона "О несостоятельности (банкротстве)" отношения, связанные с банкротством граждан и не урегулированные главой X, регулируются главами I-III.1, VII, VIII, параграфом 7 главы IX и параграфом 2 главы XI названного Закона.

Пункт 2 статьи 20.3 Федерального закона "О несостоятельности (банкротстве)" возлагает на арбитражного управляющего в деле банкротстве обязанности, в том числе, по принятию мер по защите имущества должника; анализу финансового состояния должника и результатов его финансовой, хозяйственной и инвестиционной деятельности; по проведению анализа финансового состояния гражданина.

Финансовый управляющий вправе получать информацию об имуществе гражданина, а также о счетах и вкладах (депозитах) гражданина, в том числе по банковским картам, об остатках электронных денежных средств и о переводах электронных денежных средств от граждан и юридических лиц (включая кредитные организации), от органов государственной власти, органов местного самоуправления (пункт 7 статьи 213.9 Федерального закона "О несостоятельности (банкротстве)").

В соответствии с пунктом 8 статьи 213.9 Федерального закона "О несостоятельности (банкротстве)" финансовый управляющий обязан, в том числе, принимать меры по выявлению имущества гражданина и обеспечению сохранности этого имущества.

Пунктом 9 статьи 213.9 Федерального закона "О несостоятельности (банкротстве)" на гражданина возложена обязанность предоставлять финансовому управляющему по его требованию любые сведения о составе своего имущества, месте нахождения этого имущества, составе своих обязательств, кредиторах и иных имеющих отношение к делу о банкротстве гражданина сведений в течение пятнадцати дней с даты получения требования об этом.

При неисполнении гражданином указанной обязанности финансовый управляющий направляет в арбитражный суд ходатайство об истребовании доказательств, на основании которого в установленном процессуальным законодательством порядке арбитражный суд выдает финансовому управляющему запросы с правом получения ответов на руки.

Сокрытие имущества, имущественных прав или имущественных обязанностей, сведений о размере имущества, месте его нахождения или иных сведений об имуществе, имущественных правах или имущественных обязанностях, передача имущества во владение другим лицам, отчуждение или уничтожение имущества, а также незаконное воспрепятствование деятельности финансового управляющего, в том числе уклонение или отказ от предоставления финансовому управляющему сведений в случаях, предусмотренных настоящим Федеральным законом, передачи финансовому управляющему документов необходимых для исполнения возложенных на него обязанностей, влечет за собой ответственность в соответствии с законодательством Российской Федерации.

Частью 1 статьи 195 Уголовного кодекса Российской Федерации предусмотрена уголовная ответственность за сокрытие имущества, имущественных прав или имущественных обязанностей, сведений об имуществе, о его размере, местонахождении либо иной информации об имуществе, имущественных правах или имущественных обязанностях, передачу имущества во владение иным лицам, отчуждение или уничтожение имущества должника - юридического лица, гражданина, в том числе индивидуального предпринимателя, а равно сокрытие, уничтожение, фальсификацию бухгалтерских и иных учетных документов, отражающих экономическую деятельность юридического лица или индивидуального предпринимателя, если эти действия совершены при наличии признаков банкротства и причинили крупный ущерб.

Более того, в силу пункта 8 статьи 213.9 Федерального закона "О несостоятельности (банкротстве)" финансовый управляющий обязан, в том числе, проводить анализ финансового состояния гражданина.

Общий порядок проведения инвентаризации имущества и финансовых обязательств организации и оформления ее результатов определен Методическими указаниями по инвентаризации имущества и финансовых обязательств (далее - Методические указания), утвержденным приказом Министерства финансов Российской Федерации от 13.06.1995 N 49.

В силу пункта 1.2 Методических указаний под имуществом организации понимаются основные средства, нематериальные активы, финансовые вложения, производственные запасы, готовая продукция, товары, прочие запасы, денежные средства и прочие финансовые активы, а под финансовыми обязательствами - кредиторская задолженность, кредиты банков, займы и резервы.

При инвентаризации основных средств комиссия производит осмотр объектов и заносит в описи полное их наименование, назначение, инвентарные номера и основные технические или эксплуатационные показатели. При инвентаризации зданий, сооружений и другой недвижимости комиссия проверяет наличие документов, подтверждающих нахождение указанных объектов в собственности организации. Проверяется также наличие документов на земельные участки, водоемы и другие объекты природных ресурсов, находящиеся в собственности организации (пункт 3.2 Методических указаний).

В соответствии с пунктом 3.17 Методических указаний комиссия в присутствии заведующего складом (кладовой) и других материально ответственных лиц проверяет фактическое наличие товарно-материальных ценностей путем обязательного их пересчета, перевешивания или перемеривания. Не допускается вносить в описи данные об остатках ценностей со слов материально ответственных лиц или по данным учета без проверки их фактического наличия.

Таким образом, при проведении инвентаризации основных средств финансовому управляющему помимо осмотра объектов необходимо установить факт принадлежности имущества должнику (то есть проверить наличие соответствующих правоустанавливающих документов на него), а включение финансовым управляющим в инвентаризационную опись товарно-материальных ценностей (в том числе транспортных средств) без проверки их фактического наличия не допускается.

В пункте 42 Постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 13.10.2015 N 45 "О некоторых вопросах, связанных с введением в действие процедур, применяемых в делах о несостоятельности (банкротстве) граждан" разъяснено, что целью положений пункта 3 статьи 213.4, пункта 6 статьи 213.5, пункта 9 статьи 213.9, пункта 2 статьи 213.13, пункта 4 статьи 213.28, статьи 213.29 Федерального закона "О несостоятельности (банкротстве)" в их системном толковании является обеспечение добросовестного сотрудничества должника с судом, финансовым управляющим и кредиторами. Указанные нормы направлены на недопущение сокрытия должником каких-либо обстоятельств, которые могут отрицательно повлиять на возможность максимально полного удовлетворения требований кредиторов, затруднить разрешение судом вопросов, возникающих при рассмотрении дела о банкротстве, или иным образом воспрепятствовать рассмотрению дела.

В соответствии с пунктом 1 статьи 213.25 Федерального закона "О несостоятельности (банкротстве)" все имущество гражданина, имеющееся на дату принятия решения арбитражного суда о признании гражданина банкротом и введении реализации имущества гражданина и выявленное или приобретенное после даты принятия указанного решения, составляет конкурсную массу, за исключением имущества, определенного пунктом 3 настоящей статьи.

Из конкурсной массы исключается имущество, на которое не может быть обращено взыскание в соответствии с гражданским процессуальным законодательством (пункт 3 статьи 213.25 Федерального закона "О несостоятельности (банкротстве)").

В силу пункта 5 статьи 213.25 Федерального закона "О несостоятельности (банкротстве)" с даты признания гражданина банкротом все права в отношении имущества, составляющего конкурсную массу, в том числе на распоряжение им, осуществляются только финансовым управляющим от имени гражданина и не могут осуществляться гражданином лично.

При этом никаких исключений и в отношении залогового имущества статья 213.25 Федерального закона "О несостоятельности (банкротстве)" не содержит.

Более того, ограничения, связанные с порядком пользования и реализации имущества, являющимся предметом залога, установлены пунктом 1 статьи 210 Федерального закона "О несостоятельности (банкротстве)" только в период с даты вынесения арбитражным судом определения о признании обоснованным заявления о признании гражданина банкротом до даты утверждения плана реструктуризации его долгов или до даты принятия арбитражным судом решения о признании гражданина банкротом, когда обращение взыскания на заложенное имущество, в том числе во внесудебном порядке, не допускается, и в отношении такого имущества в указанный период действуют ограничения, установленные пунктом 4 статьи 18.1 настоящего Федерального закона, согласно которому должник вправе отчуждать имущество, являющееся предметом залога, передавать его в аренду или безвозмездное пользование другому лицу либо иным образом распоряжаться им или обременять предмет залога правами и притязаниями третьих лиц только с согласия кредитора, требования которого обеспечены залогом такого имущества, если иное не предусмотрено федеральным законом или договором залога и не вытекает из существа залога.

Согласно абзацу второму пункта 2 статьи 126 Федерального закона "О несостоятельности (банкротстве)" руководитель должника, а также временный управляющий, административный управляющий, внешний управляющий в течение трех дней с даты утверждения конкурсного управляющего обязаны обеспечить передачу бухгалтерской и иной документации должника, печатей, штампов, материальных и иных ценностей конкурсному управляющему.

В абзаце 3 пункта 47 Постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 22.06.2012 N 35 "О некоторых вопросах, связанных с рассмотрением дел о банкротстве" разъяснено, что в случае отказа или уклонения указанных лиц от передачи перечисленных документов и ценностей арбитражному управляющему он вправе обратиться в суд, рассматривающий дело о банкротстве, с ходатайством об их истребовании по правилам частей 4 и 6-12 статьи 66 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (при этом для временного управляющего истребуются заверенные руководителем должника копии документов, а для конкурсного управляющего - оригиналы документов и сами ценности). В определении об их истребовании суд указывает, что они должны быть переданы арбитражному управляющему; в случае неисполнения соответствующего судебного акта суд вправе выдать исполнительный лист, а также наложить на нарушивших свои обязанности лиц штраф (часть 9 статьи 66 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации). В случае необходимости суд вправе также истребовать их и у бывших руководителей должника, а также у других лиц, у которых имеются соответствующие документы.

В соответствии с частью 4 статьи 66 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации лицо, участвующее в деле и не имеющее возможности самостоятельно получить необходимое доказательство от лица, у которого оно находится, вправе обратиться в арбитражный суд с ходатайством об истребовании данного доказательства. При удовлетворении ходатайства суд истребует соответствующее доказательство от лица, у которого оно находится.

Таким образом, финансовому управляющему предоставлено право на обращение в суд именно в рамках дела о банкротстве с соответствующим ходатайством об истребовании, в том числе у других лиц находящихся у них документов должника.

Как установлено судом и усматривается из материалов дела, актами приема передачи от 02.10.2017, 31.10.2017, ФИО1 передала финансовому управляющему ФИО6 следующие документы и сведения: копии документов по сделкам с недвижимостью: копия договора купли-продажи б/н от 13.07.2015 на жилое помещение 60,6 кв.м. с кадастровым №25:32:010501:2335, копия договора купли-продажи б/н от 13.07.2015 на жилое помещение 42,8 кв.м. с кадастровым № 25:32:010401:1010; копия свидетельства о рождении сестры ФИО7; копия заявления в Росреестр о предоставлении договора от 26.09.2017, копия договора купли-продажи недвижимости №1 от 10.08.2015, , копия договора купли-продажи недвижимости №1 от 11.06.2015, , копия договора купли-продажи недвижимости №2 от 10.08.2015, , копия договора купли-продажи недвижимости №3 от 11.06.2015, , копия договора купли-продажи недвижимости от 28.06.2017, копия акта проверки запасов ТМЦ от 13.08.2015, копия карточки регистрации ККТ №15/1250, копия выписки из журнала кассира – операциониста на АЗС с. Барано-Оренбургское, копии справок 2 НДФЛ на ФИО5 за 2015-2016 годы, январь – март 2017 года, копия свидетельства о рождении ФИО1, копия свидетельства о заключении брака с ФИО5, копия свидетельства о рождении ФИО8, копия свидетельства о рождении ФИО1.

Судом установлено, что запрашиваемые финансовым управляющим сведения и документы переданы должником финансовому управляющему,

Судом полагает, что у должника нет возможности представления финансовому управляющему должника сведения о ГСМ, хранящегося в резервуаре 25 куб.м., расположенного по адресу ул. Гоголя, 21 9склады) паспорта качества и сертификат о соответствии ГСМ установленным требованиям законодательства РФ и его количестве, либо отказ об утверждении о хранении залогового товара в обороте, поскольку на основании акта проверки запасов ТМЦ от 13.08.2015, составленного в ходе проведении инвентаризации имущества в присутствии финансового управляющего должника, должника и ПАО «Дальневосточный банк» обозревалась емкость с остатками ГСМ. Кроме того, для предоставления паспорта качества и сертификата соответствия ГСМ необходимым стандартам должна быть проведена экспертиза ГСМ в аккредитованной лаборатории, что повлечет финансовые затраты должника. Территория, на которой производится хранение емкости с ГСМ принята 16.03.2017 по инвентаризационной описи финансовым управляющим, в связи с чем у должника не имеется доступа на территорию.

На основании изложенного, суд приходит к выводу о не обоснованности заявления финансового управляющего должника индивидуального предпринимателя ФИО1 ФИО2.

Вместе с тем, на основании пункта 2 части 1 статьи 148 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации суд оставляет без рассмотрения требование финансового управляющего должника о выдаче ему на руки запросов на поучение сведений о супруге должника ФИО5, его имуществе, сделках, и о его родственниках, поскольку финансовым управляющим в нарушение порядка статьи 66 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации не представлено доказательств обращения в указанные им органы регистрации.

Руководствуясь статьями 149, 184, 185, 223 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, арбитражный суд

о п р е д е л и л:

Заявление финансового управляющего индивидуальным предпринимателем ФИО1 ФИО2 в части выдачи на руки запросов о супруге должника ФИО5, его имуществе, сделках, и о его родственниках оставить без рассмотрения.

В остальной части заявленных финансовым управляющим индивидуальным предпринимателем ФИО1 ФИО2 требований отказать.

Определение может быть обжаловано в Пятый арбитражный апелляционный суд через арбитражный суд Приморского края в течение десяти дней.

Судья Саломай В.В.