Гражданский кодекс часть 1

Арбитражный суд Приморского края в составе судьи Сухецкой К.А., при ведении протокола судебного заседания секретарем Масленниковой Н.А., рассмотрев в судебном заседании заявление конкурсного управляющего Кима В.Д. об истребовании документов в рамках дела по заявлению акционерного общества «Российский Сельскохозяйственный банк» в лице Приморского регионального филиала ОАО «Российский Сельскохозяйственный банк» (ИНН <***>, ОГРН <***>, дата государственной регистрации в качестве юридического лица: 24.04.2000, адрес (место нахождения): 119034, <...>) к обществу с ограниченной ответственностью «Базилика» (ИНН <***>, ОГРН <***>, дата государственной регистрации в качестве юридического лица: 09.10.2009, адрес (место нахождения): 692905, <...>) о признании должника несостоятельным (банкротом),

в отсутствие лиц, участвующих в деле

установил:

Акционерное общество «Российский Сельскохозяйственный банк» в лице Приморского регионального филиала обратилось в арбитражный суд с заявлением о признании несостоятельным (банкротом) общество с ограниченной ответственностью «Базилика» (далее – ООО «Базилика»).

Определением суда от 21.03.2018 в отношении ООО «Базилика» введена процедура банкротства наблюдение, временным управляющим должника утвержден ФИО1. Объявление о введении процедуры наблюдение опубликовано в газете «Коммерсантъ» от 07.04.2018 № 60 (стр.56).

Определением суда от 01.10.2018 в отношении ООО «Базилика» введена процедура банкротства внешнее управление, внешним управляющим должника утвержден ФИО1. Объявление о введении процедуры внешнего управления опубликовано в газете «Коммерсантъ» от 13.10.2018 № 188 (стр.22).

Решением суда от 01.04.2018 ООО «Базилика» признано несостоятельным (банкротом), в отношении него открыто конкурсное производство сроком на шесть месяцев, конкурсным управляющим должника утвержден ФИО2. Сведения о признании должника несостоятельным (банкротом) и об открытии конкурсного производства опубликованы в газете «Коммерсантъ» от 06.04.2019 № 61(6541).

19.12.2019 в арбитражный суд поступило заявление конкурсного управляющего Кима В.Д. об истребовании документов у ООО СК ФЭТ-9 согласно приведенному в заявлении перечню.

Определением суда от 23.12.2019 заявление принято к производству, назначено судебное заседание, отложено на 27.02.2020.

В судебное заседание лица, участвующие в деле, явку представителей не обеспечили, о времени и месте заседание извещены надлежаще, в связи с чем суд в порядке статьи 156 АПК РФ, проводит судебное заседание в отсутствие лиц, участвующих в деле. Через канцелярию суда от кредитора АО «Российский Сельскохозяйственный банк» поступил отзыв, согласно которому поддерживает требования конкурсного управляющего.

Через канцелярию суда от ООО СК ФЭТ-9 поступил отзыв, согласно которому данные документы истребованы судом в рамках рассмотрения иного обособленного спора, срок предоставления запрашиваемых документов установлен до 09.03.2020, в связи с чем ООО СК ФЭТ-9 полагало излишним их повторное представление в рамках иного обособленного спора.

Рассмотрев заявление конкурсного управляющего, суд признает его обоснованным и подлежащим удовлетворению.

В соответствии с положениями части 1 статьи 223 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, статьи 32 Федерального закона от 26.10.2002 N 127-ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)" (далее – Закон о банкротстве) дела о несостоятельности (банкротстве) рассматриваются арбитражным судом по правилам, предусмотренным названным Кодексом, с особенностями, установленными федеральными законами, регулирующими вопросы несостоятельности (банкротства).

Согласно статье 2 Закона о банкротстве конкурсное производство - процедура, применяемая в деле о банкротстве к должнику, признанному банкротом, в целях соразмерного удовлетворения требований кредиторов.

Для проведения указанной процедуры арбитражным судом утверждается конкурсный управляющий, который с даты своего утверждения арбитражным судом осуществляет полномочия руководителя должника и иных органов управления.

Являясь профессиональным участником антикризисных отношений, будучи наделенным Законом о банкротстве компетенцией по оперативному руководству процедурой конкурсного производства, конкурсный управляющий, действуя добросовестно и разумно в интересах должника и его кредиторов, обязан принимать такие управленческие решения, которые с максимальной эффективностью будут способствовать достижению цели конкурсного процесса - формирование конкурсной массы в полном объеме и проведение расчетов со всеми кредиторами (определение Верховного Суда Российской Федерации от 12.09.2016 N 306-ЭС16-4837 по делу N А65-17333/2014).

Закон о банкротстве наделяет арбитражного управляющего правом самостоятельно запрашивать необходимые сведения о должнике, о лицах, входящих в состав органов управления должника, о контролирующих лицах, о принадлежащем им имуществе (в том числе имущественных правах), о контрагентах и об обязательствах должника у физических лиц, юридических лиц, государственных органов, органов управления государственными внебюджетными фондами Российской Федерации и органов местного самоуправления, включая сведения, составляющие служебную, коммерческую и банковскую тайну (абзац 7 пункта 1 статьи 20.3 Закона о банкротстве).

Закон о банкротстве не ограничивает арбитражного управляющего в выборе юридических лиц, обязанных предоставить сведения и документы временному управляющему. Необходимым условием представления документов является лишь наличие в них сведений, непосредственно касающихся должника, его обязательств, контролирующих лиц и имущества.

На основании статей 20.3 и 129 Закона о банкротстве конкурсный управляющий обязан принимать меры, направленные на поиск, выявление и возврат имущества должника, находящегося у третьих лиц, в связи с чем, имеет право запрашивать необходимые сведения о должнике, принадлежащем ему имуществе, в том числе об имущественных правах, и об обязательствах должника у физических лиц, юридических лиц, государственных органов и органов местного самоуправления. Физические лица, юридические лица, государственные органы и органы местного самоуправления представляют запрошенные арбитражным управляющим сведения в течение семи дней со дня получения запроса без взимания платы.

Законом о банкротстве закреплена обязанность указанных в нем лиц по передаче конкурсному управляющему документации и ценностей должника, но не установлен механизм их истребования. Указанные документация и ценности хотя и не являются доказательствами по делу, но их истребование в судебном порядке (в отсутствие иной процедуры) производится применительно к правилам об истребовании доказательств и при этом предоставляется возможность применения мер принудительного исполнения и привлечения к ответственности.

В силу положений части 4 статьи 66 АПК РФ лицо, участвующее в деле и не имеющее возможности самостоятельно получить необходимое доказательство от лица, у которого оно находится, вправе обратиться в арбитражный суд с ходатайством об истребовании данного доказательства. В ходатайстве должно быть обозначено доказательство, указано, какие обстоятельства, имеющие значение для дела, могут быть установлены этим доказательством, перечислены причины, препятствующие получению доказательства, и место его нахождения.

Об истребовании доказательств арбитражный суд выносит определение. В определении указываются срок и порядок представления доказательств (часть 6 статьи 66 АПК РФ).

Как следует из материалов дела и подтверждено выпиской из ЕГРЮЛ, ООО «Базилика» является участником ООО СК ФЭТ-9, доля участия в уставном капитале общества составляет 51%.

В соответствии со ст. 65.2 ГК РФ участники корпорации (участники, члены, акционеры и т.п.) вправе в случаях и в порядке, которые предусмотрены законом и учредительным документом корпорации, получать информацию о деятельности корпорации и знакомиться с ее бухгалтерской и иной документацией. Согласно п. 1 ст. 67 ГК РФ участники хозяйственного товарищества или общества вправе, в том числе, получать информацию о деятельности товарищества или общества и знакомиться с его бухгалтерскими книгами и иной документацией в установленном учредительными документами порядке.

В силу ст. 8, п. 2 ст. 48 Федерального закона от 08.02.1998 №14-ФЗ «Об обществах с ограниченной ответственностью» (далее – Закон №14-ФЗ), ООО «Базилика» (в лице конкурсного управляющего), будучи участником ООО СК ФЭТ-9 и руководствуясь правами участников, предусмотренными действующим законодательством, имеет право получать информацию о деятельности общества, знакомиться с его бухгалтерскими книгами и иной документацией в установленном законом порядке.

Согласно положениям Закона № 14-ФЗ общество по требованию участника общества обязано обеспечить ему доступ к документам, предусмотренным п.п. 1 и 3 ст. 50 Закона № 14-ФЗ. В течение трех дней со дня предъявления соответствующего требования участником общества указанные документы должны быть предоставлены обществом для ознакомления в помещении исполнительного органа общества. Общество по требованию участника общества обязано предоставить ему копии указанных документов.

В п. 3 информационного письма Президиума Высшего Арбитражного суда Российской Федерации от 18.01.2011 №144 «О некоторых вопросах практики рассмотрения арбитражными судами споров о предоставлении информации участникам хозяйственных обществ» (далее – информационное письмо № 114) указано, что судам необходимо иметь в виду, что Закон №14-ФЗ предусматривает возможность установления в уставе только порядка получения информации об обществе, но не перечня информации, которая подлежит предоставлению участникам общества. Из абз. 3 п. 1 ст. 8 Закона №14-ФЗ следует, что участник имеет право требовать любые имеющиеся у общества документы, которые связаны с деятельностью этого общества.

В соответствии п. 16 информационного письма № 144 при определении документов, подлежащих хранению, следует руководствоваться Приказом Минкультуры России от 25.08.2010 № 558 «Об утверждении «Перечня типовых управленческих архивных документов, образующихся в деятельности государственных органов, органов местного самоуправления и организаций, с указанием сроков их хранения».

В соответствии с п. 14 информационного письма № 144 в силу абз. 3 п. 1 ст. 8 Закона №14-ФЗ участники хозяйственного общества при соблюдении установленных законом ограничений имеют возможность требовать предоставления доступа к документам бухгалтерского учета и (или) изготовления их копий».

В соответствии с п. 7 информационного письма № 144 Закон №14-ФЗ предусматривает две формы осуществления права участника на информацию: ознакомление с документами и получение копий документов. Выбор конкретной формы реализации права на получение информации осуществляется участником, при этом его право требовать предоставления копий документов не обусловлено необходимостью первоначально прибыть по месту нахождения хозяйственного общества и ознакомиться с документами. Кроме того, в процессе ознакомления с документами, вне зависимости от того, было ли это оговорено в его требовании о предоставлении информации, участник хозяйственного общества может самостоятельно с использованием личных технических средств (ручной сканер, фотоаппарат и т.д.) производить копирование документов, с которыми он знакомится.

Пунктом 1 ст. 50 Закона № 14-ФЗ установлено, что общество обязано хранить документы, предусмотренные федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации, уставом общества, внутренними документами общества, решениями общего собрания участников общества, совета директоров (наблюдательного совета) общества и исполнительных органов общества.

Конкурсный управляющий ООО «Базилика» ФИО2 обращался с запросом к ООО СК ФЭТ-9 о предоставлении документов, необходимых ему для проведения оценки рыночной стоимости доли ООО «Базилика» в уставном капитале ООО СК ФЭТ-9 в целях дальнейшей реализации имущества должника в процедуре конкурсного производства. Согласно сведениям сайта почты России запрос конкурсного управляющего был получен капитале ООО СК ФЭТ-9 20.06.2019, однако оставлен без ответа и удовлетворения.

Учитывая, что запрошенные документы необходимы конкурсному управляющему, в том числе, для проведения процедуры банкротства в отношении ООО «Базилика» для дальнейшей реализации имущества должника в процедуры конкурсного производства, суд считает необходимым удовлетворить заявленное конкурсным управляющим ходатайство и истребовать указанные им сведения (документы).

Доводы ООО СК ФЭТ-9 о том, что запрашиваемые документы были истребованы судом в рамках рассмотрения заявления о признании сделки недействительной, судом отклоняются в связи с тем, что конкурсный управляющий обратился с соответствующим запросом, как участник общества и на общество в соответствие с действующим законодательством возложена обязанность по обеспечению участнику реальной возможности ознакомления с необходимыми документами общества, а также обязанность по предоставлению копий соответствующих документов.

Согласно абзацу четвертому пункта 1 информационного письма N 144 суд может отказать в удовлетворении требования участника, если будет доказано наличие в его действиях злоупотребления правом. Так, о злоупотреблении участником правом на информацию может свидетельствовать то, что участник, обратившийся с требованием о предоставлении информации, является фактическим конкурентом хозяйственного общества (либо его аффилированным лицом), а запрашиваемая информация носит характер конфиденциальной, относится к конкурентной сфере и ее распространение может причинить вред коммерческим интересам общества.

Исследуя вопрос о злоупотреблении правом на информацию, судам необходимо иметь в виду, что о наличии у участника правомерного интереса в получении информации могут свидетельствовать, например, планирование истцом продажи своих акций или доли в уставном капитале (в том числе в ходе процедур банкротства истца), подготовка к обращению в суд с требованием об оспаривании решения органа или договора хозяйственного общества либо о привлечении к ответственности органов общества, а также подготовка к участию в общем собрании акционеров.

Таким образом, отказ в предоставлении участнику общества запрошенных им документов возможен при условии наличия одновременно двух условий: участник, обратившийся с требованием о предоставлении информации, является фактическим конкурентом хозяйственного общества (либо его аффилированным лицом) и запрашиваемая информация носит характер конфиденциальной, относится к конкурентной сфере и ее распространение может причинить вред коммерческим интересам общества.

Правомерность интереса конкурсного управляющего ООО «Базилика» в получении информации в суде не опровергнута, наличие оснований для применения статьи 10 ГК РФ или наличие конфиденциальной информации ООО СК ФЭТ-9, возражавшим против предоставления документов, не подтверждено.

В соответствии с п. 4 ст. 50 Закона № 14-ФЗ общество вправе отказать в предоставлении документов при наличии хотя бы одного из следующих условий: 1) электронная версия запрашиваемого документа на момент предъявления участником общества требования размещена на сайте общества в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет» в свободном доступе либо раскрыта в порядке, предусмотренном законодательством Российской Федерации о ценных бумагах для раскрытия информации; 2) документ запрашивается повторно в течение трех лет при условии, что первое требование о его предоставлении было надлежащим образом исполнено обществом; 3) документ относится к прошлым периодам деятельности общества (более трех лет до момента обращения участника общества с требованием), за исключением документов, перечисленных в пп. 1 - 9 п. 2 ст. 50 Закона №14-ФЗ.

Учитывая, что запрос конкурсного управляющего ООО «Базилика» ФИО2 от 17.06.2019 получен ООО «СК ФЭТ-9» 20.06.2019, суд истребует документы за период с 20.06.2016, отказав управляющему в истребовании документов за более ранний период деятельности общества.

Руководствуясь положениями части 1 статьи 174 АПК РФ и разъяснениями, содержащимися в абзаце 3 пункта 4 информационного письма N 144, суд полагает необходимым установить ООО «СК ФЭТ-9» для предоставления конкурсному управляющему документации о деятельности общества срок в 10 рабочих дней с даты вынесения судебного акта, как отвечающий критерию разумности.

С учетом изложенного, руководствуясь статьями 66, 184, 185, 223 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд

о п р е д е л и л:

Заявление конкурсного управляющего ООО «Базилика» Кима В.Д. об истребовании сведений и документов удовлетворить.

Истребовать отООО «СК ФЭТ-9» (ИНН <***>, ОГРН <***>, место нахождения: 692916, <...>) следующие документы, отражающие финансовое положение организации:

выписки по счетам ООО СК ФЭТ-9 в ПАО Сбербанк за период с 20.06.2016 по 2019 год;

список контрагентов ООО СК ФЭТ-9 за период с 20.06.2016 по 2019 год с приложением документов, подтверждающих основания возникновения гражданских правоотношений;

бухгалтерскую отчетность ООО СК ФЭТ-9 (бухгалтерский баланс (форма №1) за период с 20.06.2016 по 2019 год с расшифровками следующих статей отчетности: основные средства (наименование, дата ввода в эксплуатацию, балансовая стоимость, остаточная стоимость); «амортизация» по основным средствам; незавершенное строительство; дебиторская задолженность с указанием их наименований, сроков возникновения и исполнения обязательств, сумм обязательств, оставшихся неисполненными на отчетную дату, сумм просроченных обязательств, Первичные документы; кредиторская задолженность с указанием их наименований, сроков возникновения и исполнения обязательств, сумм обязательств, оставшихся неисполненными на отчетную дату, сумм просроченных обязательств по состоянию на дату получения запроса. Первичные документы; долгосрочные кредиты и займы; краткосрочные кредиты и займы; краткосрочные и долгосрочные финансовые вложения; расшифровки задолженности по кредитам банков, займам, финансовым вложениям к представленным балансам с указанием кредиторов, суммы, даты заключения, даты погашения, процентной ставки, периодичности погашения, суммы просроченных процентов. При наличии задолженности представить копии договоров;

налоговые декларации в соответствии с режимом налогообложения 20.06.2016-2019 гг.;

расшифровки всех статей к отчету о прибылях и убытках (ф. № 2) за 20.06.2016 - 2019 гг в том числе: выручка от продажи товаров, продукции, работ, услуг» по видам деятельности (справка о структуре выручки от реализации: поступления средств на расчетные, текущие, валютные счета, поступления в кассу без зачисления на расчетный счет, расчеты взаимозачетом или бартером и пр.), справка о кассовых оборотах за последний отчетный период (в том числе: «поступило в кассу предприятия», «поступило в кассу из банка», «сдано в банк из кассы»); справка, подтверждающую наличие (отсутствие) задолженности по заработной плате перед работниками по состоянию на текущую дату;

оборотно-сальдовые ведомости по всем счетам в разрезе банков за период с 20.06.2016, 2017,2018,2019 гг. (включительно) с разбивкой по месяцам с назначением платежа и указанием контрагента;

операции по личному составу: личные карточки сотрудников, трудовые договоры, приказы о приеме и увольнении, заявления, штатное расписание, лицевые счета сотрудников для перечисления заработной платы, информацию за весь период действия организации;

табели учета рабочего времени, ведомости по начислению заработной платы, приказы по оплате груда работников, информацию за трехлетний период предшествующий дате обращения;

документы, подтверждающие права ООО СК ФЭТ-9 на транспортные средства (паспорт транспортного средства, свидетельство о регистрации транспортного средства, договоры лизинга и др.), с приложением документов, отражающих качественное состояние имущества (отчеты об оценке, фотографии) и иное имущество за период с 20.06.2016 по 2019;

акты об инвентаризации имущества и финансовых обязательств ООО СК ФЭТ-9, инвентаризационные ведомости, документы по аудиту бухгалтерской (финансовой) отчетности за период с 20.06.2016 по 2019;

сведения о наличии у ООО СК ФЭТ-9 имущества в виде товарных знаков, акций, облигаций, иных ценных бумаг;

сведения об обременении имущества (активов) ООО СК ФЭТ-9 обязательствами третьих лиц (сданы ли в аренду, переданы ли в залог, проданы), кому и когда за период с 20.06.2016 по 2019;

сведения об организациях, в которых ООО СК ФЭТ-9 является учредителем (участником), и сведения о доли участия ООО СК ФЭТ-9» о наличии договоров с ними, о наличии консолидированного с ними баланса; все инвестиционные договоры, заключенные ООО СК ФЭТ-9 за период деятельности организации с 20.06.2016 по 2019.

Указанные сведения и документы должны быть представлены конкурсному управляющему ООО «Базилика» ФИО2 в десятидневный срок со дня вынесения настоящего определения в виде надлежащим образом заверенных копий.

Выдать исполнительный лист после вступления определения в законную силу по ходатайству конкурсного управляющего.

Определение может быть обжаловано в Пятый арбитражный апелляционный суд путем подачи жалобы через Арбитражный суд Приморского края.

Судья Сухецкая К.А.