Гражданский кодекс часть 1

Арбитражный суд Приморского края в составе судьи Алимовой Р.Б., при ведении протокола судебного заседания секретарем Трайковским Д.С., рассмотрев в судебном заседании заявление финансового управляющего об истребовании документов в рамках дела о несостоятельности (банкротстве) ФИО1 (ИНН <***>, адрес фактического проживания: <...>),

при участии в заседании:

финансовый управляющий – ФИО2 по паспорту;

арбитражный управляющий – ФИО3 по паспорту.

установил:

ФИО4 обратился в Арбитражный суд Приморского края с заявлением о признании ФИО1 несостоятельным (банкротом).

Определением суда от 08.02.2019 заявление принято к производству, судебное заседание по проверке обоснованности поданного заявления назначено на 26.03.2019, отложено на 24.04.2019, 28.05.2019, 11.07.2019.

Определением Арбитражного суда Приморского края от 11.07.2019 ФИО1 признан несостоятельным (банкротом), в отношении него введена процедура реструктуризации долгов гражданина сроком на четыре месяца, финансовым управляющим утвержден ФИО5.

Решением суда от 18.03.2020 ФИО1 признан несостоятельным, в отношении него введена процедура реализации имущества, финансовым управляющим утвержден ФИО3

Определением суда от 14.01.2020 ФИО3 освобождена от исполнения обязанностей финансового управляющего в деле о несостоятельности (банкротстве) ФИО1, финансовым управляющим ФИО1 утверждена ФИО2.

В арбитражный суд поступило заявление финансового управляющего об истребовании у ФИО3 документов, сведений, имущество должника, полученные в ходе осуществлений полномочий финансового управляющего.

Определением суда от 15.04.2021 заявление принято к производству; назначено судебное заседание.

От ФИО3 поступил отзыв на заявление.

От финансового управляющего поступили уточнения заявленных требований.

Суд принимает уточнения в порядке статьи 49 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

Исследовав материалы дела, суд пришел к следующим выводам.

В соответствии со ст. 20.3 Федерального закона от 26.10.02 № 127-ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)" (далее - закон № 127-ФЗ) арбитражный управляющий в деле о банкротстве имеет право, в том числе запрашивать необходимые сведения о должнике, о лицах, входящих в состав органов управления должника, о контролирующих лицах, о принадлежащем им имуществе (в том числе имущественных правах), о контрагентах и об обязательствах должника у физических лиц, юридических лиц, государственных органов, органов управления государственными внебюджетными фондами Российской Федерации и органов местного самоуправления, включая сведения, составляющие служебную, коммерческую и банковскую тайну.

Права и обязанности финансового управляющего определены положениями ст. 213.9 закона № 127-ФЗ и направлены на достижение цели процедуры реализации имущества гражданина - соразмерное удовлетворение требований кредиторов (ст. 2 закона № 127-ФЗ).

В пункте 8 ст. 213.9 закона № 127-ФЗ закреплена обязанность финансового управляющего, в том числе, принимать меры по выявлению имущества гражданина и обеспечению сохранности этого имущества; проводить анализ финансового состояния гражданина; выявлять признаки преднамеренного и фиктивного банкротства, вести реестр требований кредиторов.

Для возможности исполнения указанных обязанностей финансовый управляющий должен располагать бухгалтерской и иной документацией должника.

Согласно п. 1 ст. 213.1 закона N 127-ФЗ отношения, связанные с банкротством граждан, не являющихся индивидуальными предпринимателями, регулируются параграфами 1.1 и 4 главы X закона N 127-ФЗ, а при отсутствии специальных правил, регламентирующих особенности банкротства этой категории должников - главами I - III.1, VII, VIII, параграфом 7 главы IX и параграфом 2 главы XI закона № 127-ФЗ.

Как указано в абз. 2 п. 2 ст. 126 закона № 127-ФЗ и разъяснено в п. 47 постановления Пленума ВАС РФ от 22.06.12 № 35 "О некоторых процессуальных вопросах, связанных с рассмотрением дел о банкротстве", руководитель должника, а также временный управляющий, административный управляющий, внешний управляющий в течение трех дней с даты утверждения конкурсного управляющего обязаны обеспечить передачу бухгалтерской и иной документации должника, печатей, штампов, материальных и иных ценностей конкурсному управляющему банкротстве.

Данная норма носит специальный характер и закрепляет, в том числе, обязанность ранее действующего арбитражного управляющего в установленный срок вне зависимости от поступления либо непоступления соответствующего запроса предоставить вновь утвержденному конкурсному управляющему перечисленные документы и материальные ценности.

В случае отказа или уклонения указанных лиц от передачи перечисленных документов и ценностей арбитражному управляющему он вправе обратиться в суд, рассматривающий дело о банкротстве, с ходатайством об их истребовании по правилам ч. ч. 4, 6 - 12 ст. 66 АПК РФ (при этом для временного управляющего истребуются заверенные руководителем должника копии документов, а для конкурсного управляющего - оригиналы документов и сами ценности). В определении об их истребовании суд указывает, что они должны быть переданы арбитражному управляющему; в случае неисполнения соответствующего судебного акта суд вправе выдать исполнительный лист, а также наложить на нарушивших свои обязанности лиц штраф (ч. 9 ст. 66 АПК РФ). В случае необходимости суд вправе также истребовать их и у бывших руководителей должника, а также у других лиц, у которых имеются соответствующие документы.

Данное ходатайство предъявляется финансовым управляющим и рассматривается судом по правилам ст. 66 АПК РФ.

В силу ч. 4 ст. 66 АПК РФ лицо, участвующее в деле и не имеющее возможности самостоятельно получить необходимое доказательство от лица, у которого оно находится, вправе обратиться в арбитражный суд с ходатайством об истребовании данного доказательства. В ходатайстве должно быть обозначено доказательство, указано, какие обстоятельства, имеющие значение для дела, могут быть установлены этим доказательством, указаны причины, препятствующие получению доказательства, и место его нахождения. При удовлетворении ходатайства суд истребует соответствующее доказательство от лица, у которого оно находится.

Согласно ч. 1 ст. 65 АПК РФ каждое лицо, участвующее в арбитражном процессе, обязано доказать наличие тех обстоятельств, на которые оно ссылается в обоснование своих требований или возражений.

Исходя из содержания ст. 126 закона № 127-ФЗ и ст. 65 АПК РФ, бремя доказывания факта передачи документации несет ответчик (бывший руководитель, арбитражный управляющий). Соответственно, он и должен представить доказательства отсутствия у него истребуемой документации, указать объективные (уважительные) причины невозможности ее предоставления, подтвердив данные причины документально.

Согласно ч. 2 ст. 9 АПК РФ каждому лицу, участвующему в деле, гарантируется право представлять доказательства арбитражному суду и другой стороне по делу, обеспечивается право заявлять ходатайства, высказывать свои доводы и соображения, давать объяснения по всем возникающим в ходе рассмотрения дела вопросам, связанным с представлением доказательств.

Лица, участвующие в деле, несут риск наступления последствий совершения или несовершения ими процессуальных действий.

Как установлено судом, ФИО3 передала ФИО2 по акту приема-передачи от 31.05.2021 следующие документы: выписка из ЕГРН о правах отдельного лица на имевшиеся (имеющиеся) у него объекты недвижимости от 29.07.2019, сведения об основных характеристиках объекта недвижимости от 11.10.2019, ответ на запрос Департамент ЗАГС Приморского края от 30.10.2019, ответ на запрос Федеральной службы войск национальной гвардии РФ от 27.11.2019, ответ на запрос ИФНС по Ленинскому району от 26.07.2019, ответ на запрос Банков (АО «Роял кредит банк», Банка ВТБ, ПАО «Сбербанк России», АО «Морской банк», ОА «Тинькофф банк», ответы на запросы (Гостехнадзор, УМВД России по Приморскому краю, ГИМС по ПК), договоры купли-продажи от 01.04.20216, сведения о банковских счетах, договор займа от 10.03.2016, от 29.04.2016, от 28.04.2016, от 11.03.2016, заключение о наличии оснований для оспаривания сделок, заключение о наличии (отсутствие) признаков фиктивного или преднамеренного банкротства, анализ финансового состояния, выписка из ЕГРН от 21.09.2020, ответ ИФНС по Ленинскому району от 16.11.2020, опись имущества, определение Фрунзенского районного суда, копия решения Фрунзенского районного суда, договор «Сберегательного счета», выписка из лицевого счета, акт приема-передачи документов, реестр требований кредиторов на 14.01.2021, реестр текущих требований на 14.10.2021, ответы на запросы Гостехнадзор, УМВД России по Приморскому краю, Департамент ЗАГС по Приморскому краю, Банка «ВТБ», ИФНС по Ленинскому району г. Владивостока).

Согласно акту №2 приема-передачи имущества от 16.06.2021 ФИО3 передала ФИО2 следующие документы: кассовые чеки 98-104, №34-40, №113, №17-18, №14, выписка со счета №43924 на сумму 60 руб., выписка со счета №43924 на сумму 60 руб., протокол собрания кредиторов от 02.10.2019, кассовый чек №43913, подтверждение Юмани (4 шт.), заявление о включение требований (ПАО «Сбербанк», ходатайство о замене стороны по делу, определение о принятии к производству от 11.03.2020, журнал регистрации участников собрания от 02.10.2019, бюллетень для голосования от 02.10.2019 (ФИО4), бюллетень для голосования от 02.10.2019 (ФИО4), бюллетень для голосования по включению дополнительного вопроса от 02.10.2019 (ФИО4), бюллетень для голосования от 02.10.2019 по 1 дополнительному вопросу (ФИО4), протокол собрания от 18.09.2020, требование о проведение собрания от 02.11.2020, протокол собрания от 26.11.2020, журнал регистрации от 26.11.2020, копия доверенности от 06.11.2020 (ФИО6), бюллетень для голосования от 26.11.2020, бюллетень для голосования от 26.11.2020, копия паспорта ФИО7, отчет финансового управляющего от 31.03.2020, отчет финансового управляющего от 18.06.2020, отчет финансового управляющего от 03.09.2020, отчет финансового управляющего от 31.12.2020, реестр требований кредиторов на 31.03.2020, реестр требований кредиторов на 18.06.2020, реестр требований кредиторов на 18.09.2020, реестр требований кредиторов на 31.12.2020.

Финансовым управляющим представлены уточнения в ходе судебного разбирательства, об истребовании у арбитражного управляющего ФИО3 документов согласно перечню, указанному в заявлении.

Из пояснений арбитражного управляющего следует, что финансовым управляющим не составлялся отчет о движении денежных средств, опись имущества не составлялась, поскольку имущество не передано, акты осмотра также не составлялись. Также у финансового управляющего отсутствуют копии паспорта и выписки из реестра акционеров, СНИЛС, копии свидетельства о браке, копия брачного договора, соглашение о разделе имущества, свидетельства о рождении и сведения об имуществе супруга, решение о признании его безработным, справки с места работы, сведения о месте нахождения должника, ИНН.

Отсутствие документов у лица, у которого они истребуются, означает объективную невозможность исполнения им обязанности по передаче документов арбитражному управляющему. Это, в свою очередь, исключает возможность удовлетворения судом требования об исполнении в натуре обязанности, предусмотренной абзацем вторым пункта 2 статьи 126 Закона о банкротстве.

Согласно части 1 статьи 65 АПК РФ каждое лицо, участвующее в деле, должно доказать те обстоятельства, на которые оно ссылается как на основание своих требований и возражений.

В нарушении статьи 65 АПК РФ ФИО2 не представлены доказательства наличия запрашиваемых сведений у ФИО3

С учетом изложенного, суд, исследовав и оценив представленные сторонами доказательства, а также доводы и возражения участвующих в споре лиц, не находит оснований для удовлетворения заявления финансового управляющего ФИО2

Руководствуясь статьёй 60 Федерального закона «О несостоятельности (банкротстве) №127-ФЗ от 26.10.2002, статьями 49, 66, 184, 185, 223 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации,

о п р е д е л и л :

в удовлетворении заявленных требований финансового управляющего отказать.

Определение может быть обжаловано через Арбитражный суд Приморского края в течение десяти дней со дня его принятия в Пятый арбитражный апелляционный суд и в Арбитражный суд Дальневосточного округа в срок, не превышающий месяца со дня вступления определения в законную силу, при условии, что оно было предметом рассмотрения апелляционной инстанции.

Судья Р.Б. Алимова