Гражданский кодекс часть 1

Арбитражный суд Приморского края в составе судьи Сухецкой К.А., при ведении протокола судебного заседания секретарем Трайковским Д.С., рассмотрев в судебном заседании заявление конкурсного управляющего ФИО1 об обязании бывшего руководителя, учредителя передать документы в деле о несостоятельности (банкротстве) общества с ограниченной ответственностью Торговый дом «Современные Технологии Строительства» (ИНН <***>, ОГРН <***>),

в отсутствие неявившихся лиц

установил:

Общество с ограниченной ответственностью «Индормаркет Дальний Восток» обратилось в Арбитражный суд Приморского края с заявлением о признании общества с ограниченной ответственностью Торговый дом «Современные Технологии Строительства» несостоятельным (банкротом).

Определением суда от 22.04.2019 заявление принято к производству, назначено судебное заседание по проверке обоснованности поданного заявления.

Определением Арбитражного суда Приморского края от 21.06.2019 в отношении ООО ТД «СТС» введена процедура банкротства – наблюдение, временным управляющим утверждена ФИО1. Соответствующие сведения опубликованы в газете «Коммерсантъ» № 117 от 06.07.2019.

Решением суда от 26.12.2019 ООО ТД «СТС» признано несостоятельным (банкротом), в отношении него открыто конкурсное производство сроком на шесть месяцев, конкурсным управляющим должника утверждена ФИО1. Соответствующие сведения опубликованы в газете «Коммерсантъ» № 3 от 11.01.2020.

06.02.2020 конкурсный управляющий ФИО1 обратилась в суд с требованием об обязании бывшего руководителя ФИО2 и учредителя ФИО3 передать документы о деятельности общества.

Определением от 10.02.2020 заявление принято к производству, назначено судебное заседание.

Лица, участвующие в деле о банкротстве, явку представителей не обеспечили, о времени и месте заседание извещены надлежаще, в связи, с чем суд, в порядке статьи 156 АПК РФ, проводит судебное заседание в отсутствие лиц, участвующих в деле. От конкурсного управляющего поступили письменные пояснения с указанием уточненного перечня истребуемых документов. Уточнение принято судом в порядке статьи 49 АПК РФ как не противоречащее закону и не нарушающее права других лиц.

Суд, исследовав представленные в обоснование заявления документы, признал заявление конкурсного управляющего обоснованным и подлежащим удовлетворению на основании следующего.

В соответствии со статьей 32 Федерального закона от 26.10.2002 № 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» (далее – Закон о банкротстве), частью 1 статьи 223 АПК РФ дела о несостоятельности (банкротстве) рассматриваются арбитражным судом по правилам, предусмотренным данным Кодексом, с особенностями, установленными федеральными законами, регулирующими вопросы несостоятельности (банкротства).

В силу пунктов 1, 3 статьи 60 Закона о банкротстве заявления и ходатайства арбитражного управляющего, в том числе о разногласиях, возникших между ним и кредиторами, а в случаях, предусмотренных указанным Федеральным законом, между ним и должником, жалобы кредиторов о нарушении их прав и законных интересов рассматриваются в заседании арбитражного суда не позднее чем через месяц с даты получения указанных заявлений, ходатайств и жалоб, если иное не установлено Законом о банкротстве.

Согласно абзацу второму пункта 2 статьи 126 Закона о банкротстве руководитель должника, а также временный управляющий, административный управляющий, внешний управляющий в течение трех дней с даты утверждения конкурсного управляющего обязаны обеспечить передачу бухгалтерской и иной документации должника, печатей, штампов, материальных и иных ценностей конкурсному управляющему.

Данная норма носит специальный характер и закрепляет обязанность руководителя должника в установленный срок вне зависимости от поступления либо непоступления в его адрес соответствующего запроса предоставить управляющему перечисленные документы и материальные ценности.

В случае отказа или уклонения указанных лиц от передачи перечисленных документов и ценностей арбитражному управляющему он вправе обратиться в суд, рассматривающий дело о банкротстве, с ходатайством об их истребовании по правилам частей 4 и 6 - 12 статьи 66 АПК РФ (при этом для временного управляющего истребуются заверенные руководителем должника копии документов, а для конкурсного управляющего - оригиналы документов и сами ценности).

В определении об их истребовании суд указывает, что они должны быть переданы арбитражному управляющему; в случае неисполнения соответствующего судебного акта суд вправе выдать исполнительный лист, а также наложить на нарушивших свои обязанности лиц штраф (часть 9 статьи 66 АПК РФ). В случае необходимости суд вправе также истребовать их и у бывших руководителей должника, а также у других лиц, у которых имеются соответствующие документы (пункт 47 Постановления Пленума ВАС РФ от 22.06.2012 № 35 «О некоторых процессуальных вопросах, связанных с рассмотрением дел о банкротстве»).

Согласно приведенным в пункте 24 постановления Пленума Верховного Суда РФ от 21.12.2017 № 53 «О некоторых вопросах, связанных с привлечением контролирующих должника лиц к ответственности при банкротстве» разъяснениям в силу пункта 3.2 статьи 64, абзаца четвертого пункта 1 статьи 94, абзаца второго пункта 2 статьи 126 Закона о банкротстве на руководителе должника лежат обязанности по представлению арбитражному управляющему документации должника для ознакомления или по ее передаче управляющему. Арбитражный управляющий вправе требовать от руководителя (а также от других лиц, у которых фактически находятся соответствующие документы) по суду исполнения данной обязанности в натуре применительно к правилам статьи 308.3 ГК РФ.

Согласно пункту 1 статьи 308.3 ГК РФ в случае неисполнения должником обязательства кредитор вправе требовать по суду исполнения обязательства в натуре, если иное не предусмотрено названным Кодексом, иными законами или договором либо не вытекает из существа обязательства.

В соответствии с разъяснениями пункта 22 Постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 24.03.2016 N 7 "О применении судами некоторых положений Гражданского кодекса Российской Федерации об ответственности за нарушение обязательств" следует учитывать, что в соответствии со статьями 309 и 310 ГК РФ должник не вправе произвольно отказаться от надлежащего исполнения обязательства.

При предъявлении кредитором иска об исполнении должником обязательства в натуре суд, исходя из конкретных обстоятельств дела, определяет, является ли такое исполнение объективно возможным. Разрешая вопрос о допустимости понуждения должника исполнить обязанность в натуре, суд учитывает не только положения ГК РФ, иного закона или договора, но и существо соответствующего обязательства. Не может быть отказано в удовлетворении иска об исполнении обязательства в натуре в случае, когда надлежащая защита нарушенного гражданского права истца возможна только путем понуждения ответчика к исполнению в натуре и не будет обеспечена взысканием с ответчика убытков за неисполнение обязательства, например, обязанностей по представлению информации, которая имеется только у ответчика, либо по изготовлению документации, которую правомочен составить только ответчик.

По смыслу пункта 1 статьи 308.3 ГК РФ кредитор не вправе требовать по суду от должника исполнения обязательства в натуре, если осуществление такого исполнения объективно невозможно, в частности, в случае гибели индивидуально-определенной вещи, которую должник был обязан передать кредитору, либо правомерного принятия органом государственной власти или органом местного самоуправления акта, которому будет противоречить такое исполнение обязательства (пункт 23 Постановления N 7).

Соответственно, при наличии объективной невозможности исполнить обязательство в натуре судебный акт о понуждении исполнить обязательство не будет отвечать принципу исполнимости.

В соответствии с пунктом 2 статьи 308.3 ГК РФ защита кредитором своих прав в соответствии с пунктом 1 настоящей статьи не освобождает должника от ответственности за неисполнение или ненадлежащее исполнение обязательства (глава 25).

Обязанность руководителя должника обеспечить ведение бухгалтерского учета, сохранность бухгалтерской и иной документации, имущества должника установлена законом, ее неисполнение влечет для руководителя должника риск привлечения к субсидиарной ответственности по обязательствам должника (глава III.2 Закона о банкротстве).

Исследовав и оценив имеющиеся в деле доказательства, суд установил, что до признания ООО ТД «СТС» несостоятельным (банкротом) руководителем должника с 05.12.2018 являлась ФИО4. По запросам временного управляющего запрошенные документы и сведения не были переданы, определением от 07.10.2019 у руководителя истребованы первичные документы (в копиях) должника, однако определение суда не исполнено. Конкурсным управляющим бывшему руководителю должника по местонахождению общества, по месту жительства руководителя, неоднократно направлены требования о предоставлении бухгалтерской, налоговой и иной документации должника, печатей, штампов, материальных и иных ценностей, что подтверждается представленными в материалы дела почтовыми квитанциями.

Невыполнение руководителем (бывшим руководителем) должника без уважительной причины требований Закона о банкротстве о передаче конкурсному управляющему документации должника свидетельствует, по сути, о недобросовестном поведении, направленном на сокрытие информации об имуществе должника, за счет которого могут быть погашены требования кредиторов.

Доказательств отсутствия документации не представлено, о невозможности исполнить обязательство в натуре, в связи с чем, судебный акт о понуждении исполнить обязательство не будет отвечать принципу исполнимости, ФИО4 не заявляла, указанные доводы в ходе рассмотрения спора судом не приводила. В случае невозможности передачи указанному лицу надлежало оказать всестороннее содействие в розыске документации и имущества, истребовании их от третьих лиц в судебном порядке или путем обращения в правоохранительные органы по факту неправомерных действий.

Конкурсное производство не может осуществляться без документации и имущества, поэтому бывший руководитель, уклоняющийся без достаточных оснований от совершения активных действий по передаче имущества, должен быть понужден к исполнению соответствующей обязанности.

Исходя из того, что наличие документов бухгалтерского учета и (или) отчетности, печатей, штампов, материальных и иных ценностей предполагается у руководителя должника в силу обязательного требования закона, в отсутствие доказательств их отсутствия, равно как и доказательств их передачи управляющему, суд считает возможным истребовать обозначенные управляющим в заявлении имущество и документы у ФИО4

Понуждение ФИО4 к надлежащему и полному исполнению обязанности по передаче управляющему бухгалтерской и иной документации должника и имущества, направлено, с одной стороны, на эффективное решение задач конкурсного производства, а с другой стороны, защищает указанное лицо от рисков возложения на него субсидиарной ответственности по правилам Главы III.2 Закона о банкротстве.

Суд отказывает в истребовании выписки из ЕГРЮЛ в отношении должника, поскольку указанный документ размещен в открытом доступе на сайте ФНС России, может быть получен управляющим самостоятельно, наличие указанного документа у руководителя экономического субъекта не презюмируется. Также суд отказывает в истребовании у руководителя сведений о выплате дивидендов, поскольку организационно-правовая форма должника не предполагает выплату дивидендов участникам

Относительно заявления конкурсного управляющего об истребовании документов у единственного участника должника ФИО3 (принадлежит 50% доли участия в уставном капитале общества, оставшиеся 50% принадлежат обществу) отмечено следующее.

Поскольку в силу пункта 2 статьи 126 Закона о банкротстве именно бывший руководитель должника обязан передать конкурсному управляющему документацию должника, для обоснования ходатайства конкурсному управляющему достаточно привести доводы о неисполнении бывшим руководителем данной обязанности. Однако, обращаясь в суд с соответствующим ходатайством об истребовании документов у участника общества, конкурсный управляющий должен представить доказательства того, что документация общества находится не у бывшего директора должника, а у его единственного участника. Поскольку судом не установлен факт нахождения документации общества у его единственного участника, суд не может признать обоснованным истребование документации у ФИО3, в удовлетворении заявления в данной части надлежит отказать.

Руководствуясь статьями 184, 185, 223 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, арбитражный суд

о п р е д е л и л:

обязать бывшего руководителя общества с ограниченной ответственностью Торговый дом «Современные Технологии Строительства» ФИО4 в течение 10 дней с момента вынесения настоящего определения передать конкурсному управляющему ФИО1 следующее имущество и документы должника:

печать должника;

номера расчетного и иных счетов, наименование и реквизиты обслуживающих учреждений банков;

учредительные документы должника (Устав, учредительный договор, решение учредителей о создании общества, свидетельство ИНН, свидетельство ОГРН);

лицензии, сертификаты;

локальные документы, подтверждающие полномочия руководящих органов, протоколы собраний, учетная политика и документы, утвердившие ее, приказы и распоряжения директора по личному составу (прием, перемещение, совмещение, перевод, увольнение; аттестация, повышение квалификации, присвоение званий (чинов); изменение фамилии; поощрения, награждения; оплата труда, премирование, различные выплаты; все виды отпусков работников с тяжелыми, вредными и опасными условиями труда, отпуска по уходу за ребенком, отпуска без сохранения содержания (заработной платы); дежурства по профилю основной деятельности; длительные внутрироссийские и зарубежные командировки, командировки для работников с тяжелыми, вредными и опасными условиями труда);

штатное расписание и сведения о численности работников пофамильно с указанием должностей; личные дела(заявления, копии приказов и выписки из них, копии личных документов, листки по учету кадров, анкеты, аттестационные листы и др.); реестры сведений о доходах работников; трудовые договоры (служебные контракты), трудовые соглашения, договоры подряда, не вошедшие в состав личных дел; личные карточки работников, в т.ч., временных работников; сведения о функционировании службы безопасности (охраны) предприятия, материально ответственных лицах и лицах, ответственных за технику безопасности, пожарную безопасность, с предоставлением соответствующих приказов;

документы, подтверждающие право собственности должника на недвижимое имущество, земельные участки, транспортные средства, иное имущество; сведения об обременении имущества обязательствами перед третьими лицами (аренда, залог и т.п.); сведения о том, имеются ли притязания третьих лиц на имущество (активы), судебные споры, решения судов, действия судебных исполнителей, органов налоговой полиции и т.д.;

документы первичного бухгалтерского учета, бухгалтерской отчетности (квартальные и годовые балансы (форма № 1,2) с отметкой налоговой инспекции, внебюджетные фонды и органы статистики (расчетные ведомости), с соответствующими отметками о принятии) за последние 3 года;

расшифровка расчетов с дебиторами по статье «Расчеты с персоналом по прочим операциям» на последнюю отчётную дату; расшифровка авансов, выданных поставщикам и подрядчикам, обоснованность авансов на последнюю отчетную дату; расшифровка краткосрочных финансовых вложений на последнюю отчетную дату; акты инвентаризации имущества и финансовых обязательств, инвентаризационные ведомости (в том числе ценных бумаг) по установленным формам; расшифровка кредиторской и дебиторской задолженности с указанием почтовых адресов контрагентов и даты возникновения обязательств; ежегодные отчеты ревизионной комиссии о результатах деятельности, отчеты и заключения аудиторских фирм за последние три года; договоры, соглашения, контракты, заключенные со всеми юридическими и физическими лицами за весь период деятельности; документы, свидетельствующие о выполнении или невыполнении должником денежных обязательств перед контрагентами, бюджетом и внебюджетными фондами (неисполненные платежные требования, платежные поручения и т.п.);

справка о задолженности перед бюджетом и внебюджетными фондами (в том числе акт сверки с налоговой инспекцией);

сведения об основных направлениях деятельности (основных видах продукции, работ, услуг) в форме пояснительной записки; сведения о выданных доверенностях (журнал учета выданных доверенностей)

сведения о внутренней структуре общества, перечень его структурных подразделений, филиалов, представительств;

сведения об организациях, в уставном капитале которых имеется вклад (доля) должника;

нормативно-правовые акты органов исполнительной власти, касающиеся общества, его функций и видов деятельности.

В удовлетворении заявления в остальной части отказать.

Выдать исполнительный лист после вступления определения в законную силу по ходатайству конкурсного управляющего.

Определение может быть обжаловано в Пятый арбитражный апелляционный суд путем подачи жалобы через Арбитражный суд Приморского края.

Судья Сухецкая К.А.