ГРАЖДАНСКОЕ ЗАКОНОДАТЕЛЬСТВО
ЗАКОНЫ КОММЕНТАРИИ СУДЕБНАЯ ПРАКТИКА
Гражданский кодекс часть 1
Гражданский кодекс часть 2

Определение № А52-976/14 от 30.01.2015 АС Псковской области

2.9/2015-2053(2)

Арбитражный суд Псковской области
ул. Некрасова, д. 23, г. Псков, 180001

http://www.pskov.arbitr.ru

ОПРЕДЕЛЕНИЕ

г. Псков

Дело № А52-976/2014

30 января 2015 года.

Арбитражный суд Псковской области в составе судьи Героевой Н.В., рассмотрев заявление временного управляющего общества с ограниченной ответственностью «Балт-Сервис» ФИО1

об истребовании документов

в рамках дела по заявлению Федеральной налоговой службы к обществу с ограниченной ответственностью «Балт-Сервис» (ИНН <***>, ОГРН <***>) о признании несостоятельным (банкротом),

установил:

Определением Арбитражного суда Псковской области от 25.09.2014 по делу №А52-976/2014 в отношении общества с ограниченной ответственностью «Балт- Сервис» (далее - должник, Общество) введена процедура наблюдения, временным управляющим должника утверждена ФИО1.

23.01.2015 временный управляющий должника ФИО1 обратилась в суд с ходатайством об истребовании у руководителя Общества ФИО2 сведений об имуществе и имущественных правах должника, а также бухгалтерских и иных документов, отражающих экономическую деятельность должника за три года до введения наблюдения: с 2011 по 2014, а именно:

1. Свидетельство о государственной регистрации ООО «Балт-Сервис»

2. Выписка из ЕГРИП на последнюю дату.

3. Свидетельство о постановке на учет в налоговом органе.

4. Бухгалтерские балансы предприятия за 2011-2014г.

5. Налоговые декларации за 2011-2014г.

6. Перечень основных средств, износ, остаточная стоимость.

7. Данные последней инвентаризации имущества.


8. Списки дебиторской и кредиторской задолженности с указанием суммы долга, адреса дебитора или кредитора и документы, подтверждающие наличие

задолженности.

9. Приказ об учетной политике,

10. Численность (основной и вспомогательный персонал) и выплаченная заработная плата (начисленная), средняя по состоянию на 01.01.2011; 01.04.2011;

01.07.2011; 01.10.2011; 01.01.12; 01.04.12; 01.07.12; 01.10.12; 01.01.2013;

01.04.2013; 01.07.2013; 01.10.2013.

11. Данные о руководящем составе (Ф.И.О., возраст, образование, опыт работы на данном предприятии),

12. Организационная структура предприятия.

13. Наличие филиалов, представительств.

14. Наименования и адреса организаций, в которых предприятие является учредителем (участником), сведения о доле участия.

15. Сведения об основных направлениях деятельности ООО «Балт-Сервис».

16. Мощности предприятия, их загруженность. Перечень выпускаемой продукции.

17. Сведения об основных поставщиках и потребителях продукции (с указанием доли в общем объеме реализации, поставок),

18. План производства на 2011 - 2014 (2015) – финансовый прогноз.

19. Сведения о расчетных счетах организации (номер счета, наименование банка, остаток денежных средств).

20. Перечень объектов недвижимости, находящихся в хозяйственном ведении (аренде, фактическом использовании) с приложением подтверждающих документов.

21. Наличие земельных участков с приложением подтверждающих документов.

22. Ежегодные отчеты ревизионной комиссии о результатах деятельности, заключения аудиторских фирм за последние два года.

23. Наиболее крупные договоры, соглашения, контракты, заключенные предприятием с юридическими и. физическими лицами за 2011- 2014 годы.

24. Лицензии, сертификаты,

25. Сведения об обременении имущества обязательствами перед третьими лицами (аренда, залог и т.п.).


26. Сведения о том, имеются ли притязания третьих лиц на имущество (активы) предприятия (судебные споры, решения судов, действия судебных исполнителей и т.п.).

27. Сведения о выданных доверенностях.

28. Сведения об избрании представителя работников должника для осуществления функций, предусмотренных ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)».

29. Сведения об организации и функционировании службы безопасности (охраны) предприятия, материально ответственных лицах, пожарную безопасность, с предоставлением соответствующих приказов.

Рассмотрев ходатайство временного управляющего, суд считает его подлежащим удовлетворению по следующим основаниям.

В силу пункта 3.2 статьи 64 Федерального закона «О несостоятельности (банкротстве)» (далее - Закон о банкротстве) не позднее пятнадцати дней с даты утверждения временного управляющего руководитель должника обязан предоставить временному управляющему и направить в арбитражный суд перечень имущества должника, в том числе имущественных прав, а также бухгалтерские и иные документы, отражающие экономическую деятельность должника за три года до введения наблюдения. Ежемесячно руководитель должника обязан информировать временного управляющего об изменениях в составе имущества должника.

Указанная правовая норма носит специальный характер и закрепляет обязанность руководителя должника в установленный срок вне зависимости от поступления либо непоступления соответствующего запроса предоставить временному управляющему перечисленные документы.

Пунктами 1, 2 статьи 66 Закона о банкротстве установлено право временного управляющего на получение любой информации и документов, касающихся деятельности должника и обязанность органов управления должника предоставлять временному управляющему по его требованию любую информацию, касающуюся деятельности должника.

В случае отказа или уклонения указанных лиц от передачи перечисленных документов и ценностей арбитражному управляющему он вправе обратиться в суд, рассматривающий дело о банкротстве, с ходатайством об их истребовании. Как


разъяснено в пункте 47 постановлении Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 22.06.2012 № 35 «О некоторых процессуальных вопросах, связанных с рассмотрением дел о банкротстве», такое ходатайство подается и рассматривается по правилам частей 4 и 6 - 12 статьи 66 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (при этом для временного управляющего истребуются заверенные руководителем должника копии документов, а для конкурсного управляющего – оригиналы документов и сами ценности).

В соответствии с частью 4 статьи 66 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации лицо, участвующее в деле, вправе обратиться с ходатайством об истребовании доказательств в случае, если это лицо не имеет возможности самостоятельно получить необходимое доказательство; при этом в ходатайстве должно быть обозначено необходимое доказательство, указано, какие обстоятельства, имеющие значение для дела, могут быть установлены этим доказательством, а также причины, препятствующие получению доказательства, и место его нахождения.

Обращаясь в суд с заявлением об истребовании документов у руководителя Общества, временный управляющий указала, что самостоятельно получить истребуемые документы не может, поскольку направленный в адрес должника 12.11.2014 заказным письмом с уведомлением запрос о предоставлении информации и документов, полученный последним 25.11.2014, оставлен без ответа и удовлетворения.

Таким образом, материалами дела подтверждается факт обращения временного управляющего должника ФИО1 к руководителю Общества с требованием передать бухгалтерскую и иную документацию, необходимую для проведения анализа финансового состояния должника. Обязанность по передаче истребуемой документации временному управляющему должника последним не исполнена, что свидетельствует об уклонении руководителя должника от исполнения обязанностей по передаче документов.

В силу статьи 29 Федерального закона от 06.12.2011 № 402-ФЗ «О бухгалтерском учете» первичные учетные документы, регистры бухгалтерского учета, бухгалтерская (финансовая) отчетность подлежат хранению экономическим


субъектом в течение сроков, устанавливаемых в соответствии с правилами организации государственного архивного дела, но не менее пяти лет после отчетного года. Доказательства того, что истребуемые документы отсутствуют у руководителя Общества, в материалах дела не имеется.

Для возможности исполнения своих обязанностей временный управляющий должен располагать бухгалтерской и иной документацией должника, перечисленные условия и требования части 4 статьи 66 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации временным управляющим соблюдены, доказательства обращения за предоставлением документов к руководителю должника и документы, подтверждающие невозможность самостоятельно получить истребуемые документы в материалах дела имеются.

На основании изложенного ходатайство временного управляющего ФИО3 подлежит удовлетворению.

Руководствуясь статьями 66, 184, 185 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, арбитражный суд

ОПРЕДЕЛИЛ:

Ходатайство временного управляющего общества с ограниченной ответственностью «Балт-Сервис» ФИО1 об истребовании документов у руководителя должника удовлетворить.

Истребовать у руководителя общества с ограниченной ответственностью «Балт-Сервис» ФИО2 и обязать передать временному управляющему общества с ограниченной ответственностью «Балт-Сервис» ФИО1 (адрес: 400005, г. Волгоград, а/я 273) сведения об имуществе и имущественных правах должника, а также бухгалтерских и иных документов, отражающих экономическую деятельность должника за три года до введения наблюдения: с 2011 по 2014, а именно:

30. Свидетельство о государственной регистрации ООО «Балт-Сервис»

31. Выписка из ЕГРИП на последнюю дату.

32. Свидетельство о постановке на учет в налоговом органе.

33. Бухгалтерские балансы предприятия за 2011-2014г.

34. Налоговые декларации за 2011-2014г.

35. Перечень основных средств, износ, остаточная стоимость.


36. Данные последней инвентаризации имущества.

37. Списки дебиторской и кредиторской задолженности с указанием суммы долга, адреса дебитора или кредитора и документы, подтверждающие наличие

задолженности.

38. Приказ об учетной политике,

39. Численность (основной и вспомогательный персонал) и выплаченная заработная плата (начисленная), средняя по состоянию на 01.01.2011; 01.04.2011;

01.07.2011; 01.10.2011; 01.01.12; 01.04.12; 01.07.12; 01.10.12; 01.01.2013;

01.04.2013; 01.07.2013; 01.10.2013.

40. Данные о руководящем составе (Ф.И.О., возраст, образование, опыт работы на данном предприятии),

41. Организационная структура предприятия.

42. Наличие филиалов, представительств.

43. Наименования и адреса организаций, в которых предприятие является учредителем (участником), сведения о доле участия.

44. Сведения об основных направлениях деятельности ООО «Балт-Сервис».

45. Мощности предприятия, их загруженность. Перечень выпускаемой продукции.

46. Сведения об основных поставщиках и потребителях продукции (с указанием доли в общем объеме реализации, поставок),

47. План производства на 2011 - 2014 (2015) – финансовый прогноз.

48. Сведения о расчетных счетах организации (номер счета, наименование банка, остаток денежных средств).

49. Перечень объектов недвижимости, находящихся в хозяйственном ведении (аренде, фактическом использовании) с приложением подтверждающих документов.

50. Наличие земельных участков с приложением подтверждающих документов.

51. Ежегодные отчеты ревизионной комиссии о результатах деятельности, заключения аудиторских фирм за последние два года.

52. Наиболее крупные договоры, соглашения, контракты, заключенные предприятием с юридическими и. физическими лицами за 2011- 2014 годы.

53. Лицензии, сертификаты,


54. Сведения об обременении имущества обязательствами перед третьими лицами (аренда, залог и т.п.).

55. Сведения о том, имеются ли притязания третьих лиц на имущество (активы) предприятия (судебные споры, решения судов, действия судебных исполнителей и т.п.).

56. Сведения о выданных доверенностях.

57. Сведения об избрании представителя работников должника для осуществления функций, предусмотренных ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)».

58. Сведения об организации и функционировании службы безопасности (охраны) предприятия, материально ответственных лицах, пожарную безопасность, с предоставлением соответствующих приказов.

Разъяснить ФИО2, что в соответствии с частями 8, 9 статьи 66 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации если лицо, от которого арбитражным судом истребуется доказательство, не имеет возможности его представить вообще или представить в установленный судом срок, оно обязано известить об этом суд с указанием причин непредставления в пятидневный срок со дня получения копии определения об истребовании доказательства. В случае неисполнения обязанности представить истребуемые судом доказательства по причинам, признанным арбитражным судом неуважительными, либо неизвещения суда о невозможности представления доказательств вообще или в установленный срок на лицо, от которого истребуется доказательство, судом налагается судебный штраф.

Обжалование определения, принятого по результатам рассмотрения судом ходатайства об истребовании доказательств или об истребовании документов и ценностей должника не предусмотрено ни статьей 66 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, ни Федеральным законом «О несостоятельности (банкротстве»).

Судья

Н.В. Героева



2 А52-976/2014

3 А52-976/2014

4 А52-976/2014

5 А52-976/2014

6 А52-976/2014

7 А52-976/2014