Определение № А53-14973/12 от 01.03.2013 АС Ростовской области

АРБИТРАЖНЫЙ СУД РОСТОВСКОЙ ОБЛАСТИ
О П Р Е Д Е Л Е Н И Е

Резолютивная часть определения оглашена 06 февраля 2013 года

Полный текст определения изготовлен 01 марта 2013 года

Арбитражный суд Ростовской области в составе судьи Хворых Л.В.

при ведении протокола судебного заседания секретарем судебного заседания Ковчун М.Н. рассмотрев в судебном заседании заявление KDF Third Structured Special Purpose Limited Company

о включении в реестр требований кредиторов задолженности в размере 1 654 936 624,06 рублей

предъявленное по делу о несостоятельности (банкротстве)

общества с ограниченной ответственностью с иностранными инвестициями «Таганрогский автомобильный завод» (ООО «ТагАЗ»)

ИНН <***>, ОГРН <***>,

344011, <...>,

от заявителя: представитель ФИО1 – доверенность от 17.07.2012, представитель ФИО2 – доверенность от 17.07.2012;

от должника: представитель ФИО3 – доверенность от 16.10.2012;

от уполномоченного органа: представитель ФИО4 – доверенность от 14.01.2013;

от ООО «Южная автомобильная группа»: представитель ФИО5 – доверенность от 27.10.2012.

от Sapor Invest INC: представитель ФИО6 – доверенность от 05.07.2012.

от временного управляющего: представитель ФИО7 – доверенность от 14.01.2013; от уполномоченного органа: представитель ФИО4 – доверенность от 14.01.2013.

установил: в Арбитражный суд Ростовской области в рамках дела о несостоятельности (банкротстве) общества с ограниченной ответственностью с иностранными инвестициями «Таганрогский автомобильный завод» (ООО «ТагАЗ») поступило заявление KDF Third Structured Special Purpose Limited Company о включении в реестр требований кредиторов задолженности в размере 1 654 936 624,06 рублей.

От временного управляющего в материалы дела поступило ходатайство об объявлении перерыва в судебном заседании, в связи с занятостью в другом процессе.

Представитель заявителя возражает против объявления перерыва в судебном заседании. Пояснил, что временный управляющий мог направить в данное судебное заседание другого представителя.

Представитель Sapor Invest INC, представитель уполномоченного органа и представитель ООО «Южная автомобильная группа» оставляют разрешение ходатайства об объявлении перерыва в судебном заседании на усмотрение суда.

Судом определен следующий порядок: заслушать позиции сторон, ходатайство об объявлении перерыва в судебном заседании разрешить по результатам рассмотрения заявления.

Представитель заявителя возражает против приобщения к материалам дела отзыва представленного должником. Пояснил, что должником пропущен срок, установленный судом для предъявления отзыва.

Представитель ООО «Южная автомобильная группа» оставляет разрешение ходатайства о приобщении к материалам дела отзыва должника на усмотрение суда.

Представитель Sapor Invest INC поддерживает ходатайство представителя должника о приобщении к материалам дела отзыва.

Суд определил: приобщить к материалам дела отзыв должника. Представитель заявителя поддерживает заявленные требования.

Представитель должника возражает против требования заявителя. Пояснил, что договор был заключен с нарушением императивных норм. Так же указывает, что должник, выдавая гарантийное письмо, не обладал надлежащей правоспособностью. Ходатайствует о приобщении к материалам дела документов.

Представитель Sapor Invest INC, представитель ООО «Южная автомобильная группа» оставляют вопрос о включении в реестр требований кредиторов требования заявителя на усмотрение суда.

Представитель заявителя возражает против приобщения к материалам дела документов незаверенных надлежащим образом и меморандума.

Представитель Sapor Invest INC не возражает против приобщения к материалам дела документов, представленных представителем должника.

Представитель ООО «Южная автомобильная группа» оставляет разрешение ходатайства представителя должника о приобщении к материалам дела документов на усмотрение суда.

Суд определил: приобщить к материалам дела документы, представленные представителем должника, учитывая, что представитель должника ссылается на данные документы в свих возражениях, оценка данным документам будет дана при их рассмотрении.

В судебное заседание явился представитель временного управляющего.

Представитель временного управляющего возражает против требования заявителя. Пояснил, что не соблюдена форма внешнеэкономической сделки. Считает, что должник взял на себя обязательства только по строительству завода.

Изучив материалы дела, выслушав мнения участников процесса, суд установил следующие обстоятельства дела.

Определением Арбитражного суда Ростовской области от 09.06.2012 в отношении должника введена процедура наблюдения. Временным управляющим утверждена кандидатура ФИО8.

Сведения о введении процедуры наблюдения опубликованы в газете «Коммерсантъ» №113 от 23.06.2012.

Заявление о включении в реестр требований кредиторов поступило в срок, предусмотренный статьей 71 Федерального закона «О несостоятельности (банкротстве)» № 127-ФЗ (далее по тексту – Закон о банкротстве).

При рассмотрении заявлений о включении в реестр требований кредиторов в силу статей 71 Федерального закона «О несостоятельности (банкротстве)» № 127-ФЗ судом проверяется обоснованность заявленных требований, определяется их размер и характер относимости к денежным обязательствам.

29.09.2008 компания «ТагАЗ Корея», являющаяся юридическим лицом по законодательству Республики Корея, и компания «Корейский банк развития», являющаяся юридическим лицом и банком по законодательству Республики Корея, заключили Генеральное соглашение о финансовой поддержке строительства завода по производству автомобильных деталей на территории Кванчханского промышленного комплекса в городе Порён, провинция Чхунчхон-Намдо (проект строительства завода по производству автомобильных деталей для мелкоузловой сборки), который должен быть реализован в период с 2008 по 2010 год. (далее Генеральное соглашение).

Согласно статье 3 Генерального соглашения лимит кредитной линии, предоставляемой Корейским Банком Развития составляет до 200 000 000 000 (двухсот миллиардов) вон Республики Корея до завершения Проекта, в том числе на капвложения в промышленные объекты и на пополнение оборотного капитала компании «ТагАЗ Корея». При этом основные условия, в том числе лимиты кредитной линии на каждый год и на каждую цель предоставления средств (в дальнейшем «Условия») должны быть изложены в приложении 1. Объем последующей финансовой поддержки, необходимой для реализации мероприятий второй очереди Проекта, в том числе на капитовложения в промышленные объекты, подлежит отдельному обсуждению.

30.09.2008 ООО «ТагАЗ» в лице генерального директора ФИО9, выдал Корейскому Банку Развития Гарантийное письмо (далее Гарантийное письмо).

07.10.2008 между Заемщиком и Банком заключено кредитное соглашение на общую сумму кредита 40 млрд. вон Республики Корея, предусматривающее в качестве целевого использования - приобретение промышленного оборудования, сумма задолженности Заемщика составляет 3 900 000 000 вон Республики Корея.

19.05.2008 между сторонами заключено соглашение о лимитированном кредите в иностранной валюте посредством банковской расчетной книжки с лимитом 8 100 000 долларов США, что по текущему курсу конвертации в размере 1 046,3 вон, установленному на дату подписания соглашения, составляло 8 475 030 000 вон Республики Корея, предусматривающее в качестве целевого использования - расчеты с использованием банковской расчетной книжки, сумма задолженности Заемщика составляет 9 347 400 000 вон Республики Корея.

03.12.2008 заключено кредитное соглашение на общую сумму кредита 5 млрд. вон Республики Корея, предусматривающее в качестве целевого использования - пополнение оборотного капитала, сумма задолженности Заемщика составляет 5 000 000 000 вон Республики Корея.

09.10.2008 заключено соглашение о кредите под торговые тратты на общую сумму кредита 20 млрд. вон Республики Корея, предусматривающее в качестве целевого использования - получение векселей Банка для расчетов по экспортным обязательствам Заемщика, сумма задолженности Заемщика составляет 19 500 000 000 вон Республики Корея,

10.10.2008 заключено кредитное соглашение на общую сумму кредита 5 млрд. вон Республики Корея, предусматривающее в качестве целевого использования - пополнение оборотного капитала, сумма задолженности Заемщика составляет 4 500 000 000 вон Республики Корея.

16.10.2008 заключено соглашение о выдаче кредита на приобретение материалов на общую сумму кредита 10 млрд. вон Республики Корея, предусматривающее в качестве целевого использования - пополнение оборотного капитала, сумма задолженности Заемщика составляет 2 694 533 809 вон Республики Корея.

27.03.2009 заключено кредитное соглашение на общую сумму кредита 6,8 млрд. вон Республики Корея, предусматривающее в качестве целевого использования - приобретение промышленных основных фондов, сумма задолженности Заемщика составляет 6 800 000 000 вон Республики Корея.

02.02.2010 Корейский Банк Развития уведомил должника о неисполнении обязательств «ТагАЗ» Корея» по возврату выданных банком кредитов, потребовав произвести выплату на основании Гарантийного письма.

23.11.2010 Корейский Банк Развития и компания «Корейская финансовая корпорация развития» заключили договор о приобретении активов.

23.12.2010 Корейская Финансовая Корпорация Развития и KDF Third Structured Special Purpose Limited Company заключили договор цессии в отношении Договора о приобретении активов. На основании данного договора уступки Кредитор заменил Корейскую Финансовую Корпорацию Развития в качестве покупателя по договору о приобретении активов.

На основании договора о приобретении активов заявитель по настоящему обособленному спору приобрел у Корейского Банка Развития ряд активов, включая задолженность «ТагАЗ Корея» перед Корейским Банком Развития.

24.12.2010 Корейский Банк Развития и заявитель уведомили «ТагАЗ Корея» о состоявшейся уступке права (требований).

Изучив материалы дела, выслушав участников спора, суд не находит оснований для удовлетворения заявления о включения в реестр требований кредиторов по следующим основаниям.

29.09.2008 состоялось совещание Совета директоров ООО «ТагАЗ», на котором принято решение выпустить Гарантийное письмо, на следующих условиях: цель займа строительство завода по производству автомобильных комплектующих на территории Кванчханского промышленного комплекса в городе Порён, провинция Чхунчхон-Намдо, Корея, кредитор Корейский банк развития, заемщик - компания «ТагАЗ Корея», сумма кредита 200 000 000 000 вон Республики Корея, гарантийная сумма: основная сумма, проценты, выплаты и расходы, любые штрафы, которые компания «ТагАз Корея» должна выплачивать Корейскому банку развития на основании Условий и Сроков.

Соответствующее Гарантийное письмо было подписано 30.09.2008.

Из содержания Гарантийного письма следует, что Гарантия касается условий Генерального соглашения о финансовой поддержке от 29.09.2008, по которому Банк согласился предоставить компании «ТагАЗ Корея» различные виды финансовой поддержки на общую сумму 200 млрд. вон Республики Корея, а также последующих соглашений, которые должны быть подписаны между Банком и Заемщиком для предоставления финансовой поддержки на условиях, изложенных в Генеральном соглашении.

Генеральное соглашение предусматривает финансовую поддержку строительства завода по производству автомобильных деталей на территории Кванчханского промышленного комплекса.

Лимит кредитной линии, предоставляемой Банком по Генеральному соглашению о финансовой поддержке Проекта был установлен до 200 млрд. вон Республики Корея и предусматривал выдачу кредитов на строительство объекта и кредиты на пополнение оборотных средств, в рамках реализации Проекта, лимиты кредитов по годам и целям были согласованы сторонами в Приложении 1 к Генеральному соглашению.

Таким образом, финансовая поддержка была направлена на реализацию Проекта и предполагала выдачу кредитов на капитальные вложения и для хозяйственной деятельности компании «ТагАЗ Корея», связанной со строительством завода.

Генеральным соглашением были предусмотрены условия об обеспечении прав Банка на возврат выданных кредитов (статья 6 Генерального соглашения), где в качестве обеспечения на этапе заключения договора подряда на строительство объектов

недвижимости с подрядчиком должен быть заключен договор ипотеки на объекты незавершенного строительства, права требования по которому, должны быть переданы Банку, что подтверждает целевое использование предоставляемых денежных средств на финансирование Проекта по строительству завода.

Кроме того, в Приложении 1, устанавливающем кредитный лимит по годам и денежным средствам, было установлено назначение средств - Проект по строительству завода, условия получения лимитированного кредита для пополнения оборотного капитала должны были определяться после предварительных консультаций сторон (подпункт 2 п. 3 Приложения 1 к генеральному соглашению), что свидетельствует, о том, что за расходованием средств на пополнение оборотного капитала предусматривался контроль со стороны Банка, с целью исключить использование средств на цели, не связанные со строительством завода.

Пунктом 8 Приложения 1 к Генеральному соглашению были предусмотрены предварительные условия получения кредита на строительство объекта, а именно:

- получение соответствующих разрешений компанией «ТагАЗ Корея» и определения зоны иностранных инвестиций в провинции Чхунчхон-Намдо,

- заключения договора аренды на земельный участок под строительство завода в провинции Чхунчхон-Намдо,

- получение в соответствующих органах провинции Чхунчхон-Намдо компанией «ТагАЗ Корея» соответствующих разрешительных документов, включая разрешение на строительство, необходимого для осуществления Проекта,

- получение предварительных письменных разрешений, предусмотренных в п.2 (Ь) ст. 6 Генерального соглашения и обеспечивающих реализацию прав Банка как залогодержателя при обращении взыскания на предмет ипотеки

- оформление залога, указанного в п.1 (а) ст. 6 Генерального соглашения.

Кроме того, в материалы дела был представлен меморандум о взаимопонимании от 13.05.2008. Меморандумом о взаимопонимании были достигнуты договоренности о поддержке Проекта со стороны руководства провинции и города Порён, выразившиеся в готовности предоставить в аренду участок земли под строительство завода и обеспечить всеми коммуникациями производственную площадку.

Таким образом, исходя из содержания Генерального соглашения следует, что для финансирования строительства завода должны были быть выполнены предварительные условия. Вместе с тем, в материалах дела отсутствуют доказательства исполнения Заемщиком предварительных условий по Генеральному соглашению, Компания «ТагАЗ Корея» не оформляла соответствующих разрешений в провинции Чхунчхон-Намдо, не заключала договор аренды на земельный участок, что свидетельствует о том, что Заемщик не начал реализацию Проекта, и приступать к финансированию Проекта у банка оснований не имелось.

Представленные в материалы дела кредитные соглашения выдавались на пополнение оборотных средств, приобретение промышленного оборудования, приобретение промышленных основных фондов, лимитирование посредством банковской расчетной книжки. Все указанные кредитные средства были использованы Заемщиком в соответствии с целевым назначением, указанным в отдельных кредитных соглашениях, однако под сферу делового сотрудничества, определенную Генеральным соглашением цели кредитов не подпадали. В материалах дела отсутствуют доказательства отнесения выданных кредитов на финансирование именно Проекта по строительству завода, а выданное должником Гарантийное письмо не обеспечивало финансирование «ТагАЗ Корея» на иные коммерческие цели.

Кроме того, доводы заявителя о том, что Компания «ТагАЗ Корея» была создана именно для целей реализации данного проекта по строительству завода и является аффилированным лицом по отношению к должнику, в связи с чем выданные кредиты не могли иметь иные цели, отклоняются судом поскольку не подтверждены документально.

Согласно пункту 8 Гарантийного письма от 30.09.202008 вопросы действительности, толкования и интерпретации Гарантии, а также всех прав, обязательств и ответственности, предусмотренных ею, подчиняются английскому праву.

В Заключении по английскому праву от 24.09.2012 г., барристер ФИО10 указал, что при составлении заключения исходил из того, что уступка прав по кредитным договорам юридически действительна в соответствии с правом, применяемым к самим кредитным договорам, указав следующее « ...Полагаю, что при условии, что уступка по Договорам юридически действительна в соответствии с правом, применимым к самим Договорам, Фонд вправе заявить требование на основании Гарантии...» ( п. 15 Заключения от 24 сентября 2012 г.).

Согласно статье 12 Генерального соглашения после заключения настоящего Соглашения на реализацию Проекта компанией «ТагАЗ Корея» ни одна из Сторон по настоящему Соглашению не вправе переуступать свои права и обязательства по настоящему Соглашению третьим лицам без согласия другой Стороны.

Заключение по праву Республики Корея, составленное 03.12.2012 адвокатом Сик Ан, который при оценке с точки зрения норм права Республики Корея взаимосвязи Генерального соглашения и ряда кредитных договоров, заключенных между Банком и компанией «ТагАЗ Корея» в пункте 7 вышеупомянутого заключения указал на следующее, что с точки зрения права Республики Корея, при заключении отдельного договора на основании генерального соглашения не обязательно прямо указывать в таком отдельном договоре, что он заключается в соответствии или в связи с Генеральным соглашением, и это не означает отсутствие взаимосвязи между ними. Согласно пункту 8 Заключения по праву Республики Корея кредитный договор может считаться заключенным в соответствии с генеральным соглашением, если отдельный договор заключен в пределах суммы установленного лимита, в согласованные сроки и соответствует согласованным типам кредитов, указанным в Генеральном соглашении. Таким образом, при условии наличия взаимосвязи кредитных соглашений с Генеральным соглашением, должны быть соблюдены условия Генерального соглашения, касающиеся уступки права требования.

Заключение по праву Республики Корея, составленное 26.09.2012 адвокатом Сик Ан, с приложением источников норм права, упомянутых в составленном заключении в пункте 10 указывает, что уступка прав требования возможна в том случае, когда первоначальный кредитор и его правопреемник договариваются об уступке и передаче такого права требования правопреемнику, указав наименования Сторон и объект цессии, и такая уступка имеет исковую силу на основании ст. 450 Гражданского кодекса Республики Кореи. Исходя из приложенного к заключению содержания ст. 450 Гражданского Кодекса уступка права по договорному обязательству имеет исковую силу в отношении обязательства или любого третьего лица только после того, как цедент уведомит об этом должника по обязательству или же должник по обязательству выразит свое согласие на такую уступку.

Таким образом, в силу норм права Республики Корея проведенная Банком уступка без согласия компании «ТагАз Корея» является недействительной, материалы дела не содержат доказательств выдачи согласия со стороны Компании «ТагАЗ Корея» на заключение договора уступки права (требования).

Иные доводы должника не принимаются судом, поскольку основаны на неверном толковании норм права.

Руководствуясь статьей 71 Федерального закона «О несостоятельности (банкротстве)», статьями 184, 185, 223 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, арбитражный суд

О П Р Е Д Е Л И Л:

В удовлетворении заявления KDF Third Structured Special Purpose Limited Company о включении в третью очередь реестра требований кредиторов должника – ООО «ТагАЗ», отказать.

Определение может быть обжаловано в порядке и сроки, предусмотренные ст. 61 Федерального закона «О несостоятельности (банкротстве)» и ст.ст. 188, 223 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.