Гражданский кодекс часть 1

в рамках дела о несостоятельности (банкротстве) общества с ограниченной ответственностью «КавказСпецСтрой» (ИНН <***>, основной государственный регистрационный номер <***>, место нахождения: <...>)

при участии:

временного управляющего ФИО1 лично

установил:

в открытом судебном заседании рассматривается заявление временного управляющего ФИО1 об истребовании документов у общества с ограниченной ответственностью «Медведь» (далее ООО «Медведь»), предъявленное в рамках дела о несостоятельности (банкротстве) общества с ограниченной ответственностью «КавказСпецСтрой».

Временный управляющий ФИО1 уточнил заявленные требования, просил суд

обязать управляющую организацию общества с ограниченной ответственностью «Кавказспецстрой»- общество с ограниченной ответственностью «Медведь» (ОГРН <***>,ИНН<***>,адрес420021,<...>) передать временному управляющему ФИО1 копии следующих документов:

учредительные документы (Устав, учредительный договор, свидетельство о государственной регистрации предприятия), изменения и дополнения к ним (в том числе расчет чистых активов при выходе участников и акты передачи имущества, разделительные балансы), документы, подтверждающие права предприятия на недвижимое имущество, земельные участки, технические паспорта, копии планов земельных участков, свидетельства о государственной регистрации, внутренние документы предприятия, подтверждающие полномочия руководящих органов, протоколы собраний руководящих органов за 2012-2014, приказы и распоряжения директора за 2012-2014 , ежегодные отчеты ревизионной комиссии о результатах деятельности, заключения аудиторских фирм за последние два года, договоры, соглашения, контракты, заключенные предприятием со всеми юридическими физическими лицами за 2012-2014 , номера расчетного и иных счетов предприятия, наименование и реквизиты обслуживающих учреждений банков, документы, свидетельствующие о выполнении или невыполнении предприятием денежных обязательств перед контрагентами, бюджетом и внебюджетными фондами (акты налоговых проверок, неисполненные платежные требования, платежные поручения и т.п.), документы первичного бухгалтерского учета, бухгалтерской отчетности (квартальные и годовые), представляемые в налоговую инспекцию, внебюджетные фонды и органы статистики, с соответствующими отметками о принятии (за последние два года), приказ о принятии учетной политики, последние акты инвентаризации имущества и финансовых обязательств, последние инвентаризационные ведомости. расшифровку кредиторской задолженности с указанием местонахождения и юридических адресов кредиторов: копии договоров, акты сверки расчетов, писем о признании долга, платежных требований, актов и переписки о проведении взаимозачетов для юридических лиц; бухгалтерские выписки по физическим лицам работающим на предприятии; копии договоров с физическими лицами; расчет задолженности по налогам, справку о задолженности организации перед бюджетом и внебюджетными фондами, лицензии, сертификаты, сведения об основных направлениях деятельности (основных видах продукции, работ, услуг), сведения об основных поставщиках и потребителях продукции (оценочно: доля в общем объеме реализации, поставок), сведения о наличии имущества, в том числе акций, ценных бумаг, сведения об обременении имущества обязательствами перед третьими лицами (аренда, залог и т.п.), сведения о том, имеются ли притязания третьих лиц на имущество (активы) предприятия (судебные споры, решения судов, действия судебных исполнителей, органов налоговой полиции и т.п.), сведения о внутренней структуре предприятия, перечень его структурных подразделений, филиалов и представительств, сведения о фактической численности работников предприятия, утвержденное штатное расписание, сведения о выданных доверенностях, наименования и адреса организаций, в которых предприятие является учредителем (участником), сведения о доле участия, нормативно-правовые акты органов исполнительной власти, касающиеся предприятия, его функций и видов деятельности, сведения об организации и функционировании службы безопасности (охраны) предприятия, материально ответственных лицах и лицах, ответственных за технику безопасности, пожарную безопасность, с предоставлением соответствующих приказов, балансы предприятия по состоянию на 2012, 2013, 2014гг. сделанные с экземпляров балансов с отметкой ИФНС о принятии со всеми приложениями, последних на день представления выписок по всем счетам в банках, информацию о картотеках по всем счетам в банках с указанием реквизитов счета, суммы задолженности, с перечнем всех неуплаченных платежных документов, копии всех имеющихся актов (и заключений) налоговых, аудиторских и иных проверок за период с 2007 года по настоящее время, перечень дебиторов по состоянию на день представления, который должен содержать по каждому дебитору: наименование (для юр. лиц), ФИО (для физических лиц); юридические и фактические адреса для юридических лиц, адреса места жительства для физических лиц; ФИО директоров (руководителей) и главных бухгалтеров; сумма задолженности, с выделением суммы основной задолженности и суммы задолженности по штрафам и пеням, с указанием даты возникновения задолженности; основания требований к дебиторам: копии договоров, актов сверки расчетов, писем о признании долга,платежных требований, актов и переписки о проведении взаимозачетов, судебных решений; документов, подтверждающих требования к физическим лицам , перечень всех судебных и арбитражных дел с участием ООО «КавказСпецСтрой», решения по которым вступили в силу, исполнительные листы предъявленные ко взысканию в банки или переданы в исполнительное производство, перечень объектов недвижимости из числа тех, которыми ООО «КавказСпецСтрой» владеет на праве собственности, хозяйственного ведения, по договору аренды, пользования (п. 12), переданные на владение и пользование другим лицам по договорам аренды, пользования по другим договорам и иным основаниям, перечень транспортных средств принадлежащих ООО «КавказСпецСтрой»: копии технических паспортов по каждому транспортному средству; перечень транспортных средств принадлежащих ООО «КавказСпецСтрой» и переданных в аренду, копии статистической отчетности (годовые), бухгалтерской и налоговой отчетности (поквартально, даже при упрощенной системе налогообложения все сведения в виде баланса), регистров бухгалтерского и налогового учета, а также материалов аудиторской проверки и отчетов оценщиков; планы, сметы, калькуляции; положения об учетной политике, в том числе учетной политике для целей налогообложения, рабочего плана счетов бухгалтерского учета, схем документооборота и организационной и производственной структур; отчетности филиалов, дочерних и зависимых хозяйственных обществ, структурных подразделений; нормативных правовых актов, регламентирующих деятельность должника, состав основного и вспомогательного производства; загрузка производственных мощностей; объекты непроизводственной сферы и затраты на их содержание; основные объекты, не завершенные строительством; перечень структурных подразделений и схема структуры управления предприятием; численность работников, включая численность каждого структурного подразделения, фонд оплаты труда работников предприятия, средняя заработная плата; характеристика учетной политики должника, в том числе анализ учетной политики для целей налогообложения; характеристика систем документооборота, внутреннего контроля, страхования, организационной и производственной структур; все направления (виды) деятельности, осуществляемые должником в течение не менее чем двухлетнего периода, предшествующего возбуждению производства по делу о банкротстве, и периода проведения в отношении должника процедур банкротства, их финансовый результат, соответствие нормам и обычаям делового оборота, соответствие применяемых цен рыночным и оценка целесообразности продолжения осуществляемых направлений (видов) деятельности, данные по основным поставщикам сырья и материалов и основным потребителям продукции (отдельно по внешнему и внутреннему рынку), а также объемам поставок в течение не менее чем 2-летнего периода, предшествующего возбуждению дела о банкротстве, и периода проведения в отношении должника процедур банкротства; данные по ценам на сырье и материалы в динамике; данные по ценам на продукцию в динамике и в сравнении с ценами на аналогичную продукцию; данные по срокам и формам расчетов за поставленную продукцию; влияние на финансовое состояние должника доли на рынках выпускаемой им продукции, изменения числа ее потребителей, деятельности конкурентов, увеличения цены на используемые должником товары (работы, услуги), замены поставщиков и потребителей, динамики цен на акции должника, объемов, сроков и условий привлечения и предоставления денежных средств, сведения об обязательствах, срок исполнения которых наступит в ближайший месяц, 2 месяца, квартал, полугодие, год; структуры затрат; цены на товары, работы, услуги; объемы производства; производственные мощности; расходы на производство продукции; рынок продукции;рынок сырья и ресурсов; договор между управляющей организацией ООО «Медведь» и ООО «КавказСпецСтрой».

Судом в порядке статьи 49 Арбитражного процессуального кодекса РФ принято уточнение требований ,заявленное временным управляющим ФИО1

ООО «Медведь», извещенный судом по известному адресу в судебное заседание не явился, документы не направил.

Судом установлено следующее.

Определением арбитражного суда Ростовской области от 05.03.2015г. по делу №А53-26261/2014 в отношении ООО «КавказСпецСтрой» (ИНН: <***>, ОГРН: <***>; адрес: 346880, <...>) введена процедура банкротства - наблюдение. Временным управляющим назначен ФИО1.

10.07.2015г. в арбитражный суд Ростовской области временным управляющим подано заявление об истребовании документов, необходимых для проведения анализа финансового состояния у управляющей организации должника ООО «Медведь» (ОГРН I146I90080300 ИНН <***>).

В силу абзаца 3 пункта 47 постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации № 35 от 22.06.2012г. "О некоторых процессуальных вопросах, связанных с рассмотрением дел о банкротстве" в случае отказа или уклонения руководителей должника от передачи перечисленных документов и ценностей арбитражному управляющему он вправе обратиться в суд, рассматривающий дело о банкротстве, с ходатайством об их истребовании по правилам частей 4 и 6-12 статьи 66 АПК РФ (при этом для временного управляющего истребуются заверенные руководителем должника копии документов, а для конкурсного управляющего - оригиналы документов и сами ценности). В определении об их истребовании суд указывает, что они должны быть переданы арбитражному управляющему; в случае неисполнения соответствующего судебного акта суд вправе выдать исполнительный лист, а также наложить на нарушивших свои обязанности лиц штраф (часть 9 статьи 66 АПК РФ). В случае необходимости суд вправе также истребовать их и у бывших руководителей должника, а также у других лиц, у которых имеются соответствующие документы.

Положения статьи 129 Федерального закона "О несостоятельности (банкротстве)" от 26 октября 2002г. № 127-ФЗ указывают о возможности истребования документов от руководителя должника, при этом как разъясняют положения абзаца 3 пункта 47 постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации № 35 от 22.06.2012г. "О некоторых процессуальных вопросах, связанных с рассмотрением дел о банкротстве" истребование доказательств может осуществляться и у других лиц у которых имеются соответствующие документы.

Кроме того, исходя их положений статьи 66 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, документы могут быть истребованы от лица, у которого они находятся.

Статьей 20.3 Федерального закона "О несостоятельности (банкротстве)" от 26 октября 2002г. № 127-ФЗ предусмотрено право арбитражных управляющих запрашивать необходимые сведения о должнике, принадлежащем ему имуществе, в том числе об имущественных правах, и об обязательствах должника у физических лиц, юридических лиц, государственных органов и органов местного самоуправления. При этом физические лица, юридические лица, государственные органы и органы местного самоуправления представляют запрошенные арбитражным управляющим сведения в течение семи дней со дня получения запроса без взимания платы.

В случае отказа или уклонения указанных лиц от передачи перечисленных документов и ценностей арбитражному управляющему он вправе обратиться в суд, рассматривающий дело о банкротстве, с ходатайством об их истребовании по правилам частей 4 и 6 - 12 статьи 66 АПК РФ (при этом для временного управляющего истребуются заверенные руководителем должника копии документов, а для конкурсного управляющего - оригиналы документов и сами ценности). В определении об их истребовании суд указывает, что они должны быть переданы арбитражному управляющему; в случае неисполнения соответствующего судебного акта суд вправе выдать исполнительный лист, а также наложить на нарушивших свои обязанности лиц штраф (часть 9 статьи 66 АПК РФ). В случае необходимости суд вправе также истребовать их и у бывших руководителей должника, а также у других лиц, у которых имеются соответствующие документы.

Принимая во внимание вышеизложенное, учитывая, что на момент рассмотрения заявления должник не представил доказательств передачи истребуемых временным управляющим копий документов, суд приходит к выводу о необходимости удовлетворения заявления об истребовании копий документов у управляющей организации общества с ограниченной ответственностью «Кавказспецстрой»- общества с ограниченной ответственностью «Медведь».

На основании изложенного и руководствуясь статьями 60, 126, 129 Федерального закона «О несостоятельности (банкротстве)» № 127-ФЗ, статьями 66, 176, 184, 185, 223 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, арбитражный суд

О П Р Е Д Е Л И Л:

принять уточнение требований.

Обязать управляющую организацию общества с ограниченной ответственностью «Кавказспецстрой»- общество с ограниченной ответственностью «Медведь» (ОГРН <***>,ИНН<***>,адрес420021,<...>) передать временному управляющему ФИО1 копии следующих документов:

учредительные документы (Устав, учредительный договор, свидетельство о государственной регистрации предприятия), изменения и дополнения к ним (в том числе расчет чистых активов при выходе участников и акты передачи имущества, разделительные балансы), документы, подтверждающие права предприятия на недвижимое имущество, земельные участки, технические паспорта, копии планов земельных участков, свидетельства о государственной регистрации, внутренние документы предприятия, подтверждающие полномочия руководящих органов, протоколы собраний руководящих органов за 2012-2014, приказы и распоряжения директора за 2012-2014 , ежегодные отчеты ревизионной комиссии о результатах деятельности, заключения аудиторских фирм за последние два года, договоры, соглашения, контракты, заключенные предприятием со всеми юридическими физическими лицами за 2012-2014 , номера расчетного и иных счетов предприятия, наименование и реквизиты обслуживающих учреждений банков, документы, свидетельствующие о выполнении или невыполнении предприятием денежных обязательств перед контрагентами, бюджетом и внебюджетными фондами (акты налоговых проверок, неисполненные платежные требования, платежные поручения и т.п.), документы первичного бухгалтерского учета, бухгалтерской отчетности (квартальные и годовые), представляемые в налоговую инспекцию, внебюджетные фонды и органы статистики, с соответствующими отметками о принятии (за последние два года), приказ о принятии учетной политики, последние акты инвентаризации имущества и финансовых обязательств, последние инвентаризационные ведомости. расшифровку кредиторской задолженности с указанием местонахождения и юридических адресов кредиторов: копии договоров, акты сверки расчетов, писем о признании долга, платежных требований, актов и переписки о проведении взаимозачетов для юридических лиц; бухгалтерские выписки по физическим лицам работающим на предприятии; копии договоров с физическими лицами; расчет задолженности по налогам, справку о задолженности организации перед бюджетом и внебюджетными фондами, лицензии, сертификаты, сведения об основных направлениях деятельности (основных видах продукции, работ, услуг), сведения об основных поставщиках и потребителях продукции (оценочно: доля в общем объеме реализации, поставок), сведения о наличии имущества, в том числе акций, ценных бумаг, сведения об обременении имущества обязательствами перед третьими лицами (аренда, залог и т.п.), сведения о том, имеются ли притязания третьих лиц на имущество (активы) предприятия (судебные споры, решения судов, действия судебных исполнителей, органов налоговой полиции и т.п.), сведения о внутренней структуре предприятия, перечень его структурных подразделений, филиалов и представительств, сведения о фактической численности работников предприятия, утвержденное штатное расписание, сведения о выданных доверенностях, наименования и адреса организаций, в которых предприятие является учредителем (участником), сведения о доле участия, нормативно-правовые акты органов исполнительной власти, касающиеся предприятия, его функций и видов деятельности, сведения об организации и функционировании службы безопасности (охраны) предприятия, материально ответственных лицах и лицах, ответственных за технику безопасности, пожарную безопасность, с предоставлением соответствующих приказов, балансы предприятия по состоянию на 2012, 2013, 2014гг. сделанные с экземпляров балансов с отметкой ИФНС о принятии со всеми приложениями, последних на день представления выписок по всем счетам в банках, информацию о картотеках по всем счетам в банках с указанием реквизитов счета, суммы задолженности, с перечнем всех неуплаченных платежных документов, копии всех имеющихся актов (и заключений) налоговых, аудиторских и иных проверок за период с 2007 года по настоящее время, перечень дебиторов по состоянию на день представления, который должен содержать по каждому дебитору: наименование (для юр. лиц), ФИО (для физических лиц); юридические и фактические адреса для юридических лиц, адреса места жительства для физических лиц; ФИО директоров (руководителей) и главных бухгалтеров; сумма задолженности, с выделением суммы основной задолженности и суммы задолженности по штрафам и пеням, с указанием даты возникновения задолженности; основания требований к дебиторам: копии договоров, актов сверки расчетов, писем о признании долга,платежных требований, актов и переписки о проведении взаимозачетов, судебных решений; документов, подтверждающих требования к физическим лицам, перечень всех судебных и арбитражных дел с участием ООО «КавказСпецСтрой», решения по которым вступили в силу, исполнительные листы предъявленные ко взысканию в банки или переданы в исполнительное производство, перечень объектов недвижимости из числа тех, которыми ООО «КавказСпецСтрой» владеет на праве собственности, хозяйственного ведения, по договору аренды, пользования (п. 12), переданные на владение и пользование другим лицам по договорам аренды, пользования по другим договорам и иным основаниям, перечень транспортных средств принадлежащих ООО «КавказСпецСтрой»: копии технических паспортов по каждому транспортному средству; перечень транспортных средств принадлежащих ООО «КавказСпецСтрой» и переданных в аренду, копии статистической отчетности (годовые), бухгалтерской и налоговой отчетности (поквартально, даже при упрощенной системе налогообложения все сведения в виде баланса), регистров бухгалтерского и налогового учета, а также материалов аудиторской проверки и отчетов оценщиков; планы, сметы, калькуляции; положения об учетной политике, в том числе учетной политике для целей налогообложения, рабочего плана счетов бухгалтерского учета, схем документооборота и организационной и производственной структур; отчетности филиалов, дочерних и зависимых хозяйственных обществ, структурных подразделений; нормативных правовых актов, регламентирующих деятельность должника, состав основного и вспомогательного производства; загрузка производственных мощностей; объекты непроизводственной сферы и затраты на их содержание; основные объекты, не завершенные строительством; перечень структурных подразделений и схема структуры управления предприятием; численность работников, включая численность каждого структурного подразделения, фонд оплаты труда работников предприятия, средняя заработная плата; характеристика учетной политики должника, в том числе анализ учетной политики для целей налогообложения; характеристика систем документооборота, внутреннего контроля, страхования, организационной и производственной структур; все направления (виды) деятельности, осуществляемые должником в течение не менее чем двухлетнего периода, предшествующего возбуждению производства по делу о банкротстве, и периода проведения в отношении должника процедур банкротства, их финансовый результат, соответствие нормам и обычаям делового оборота, соответствие применяемых цен рыночным и оценка целесообразности продолжения осуществляемых направлений (видов) деятельности, данные по основным поставщикам сырья и материалов и основным потребителям продукции (отдельно по внешнему и внутреннему рынку), а также объемам поставок в течение не менее чем 2-летнего периода, предшествующего возбуждению дела о банкротстве, и периода проведения в отношении должника процедур банкротства; данные по ценам на сырье и материалы в динамике; данные по ценам на продукцию в динамике и в сравнении с ценами на аналогичную продукцию; данные по срокам и формам расчетов за поставленную продукцию; влияние на финансовое состояние должника доли на рынках выпускаемой им продукции, изменения числа ее потребителей, деятельности конкурентов, увеличения цены на используемые должником товары (работы, услуги), замены поставщиков и потребителей, динамики цен на акции должника, объемов, сроков и условий привлечения и предоставления денежных средств, сведения об обязательствах, срок исполнения которых наступит в ближайший месяц, 2 месяца, квартал, полугодие, год; структуры затрат; цены на товары, работы, услуги; объемы производства; производственные мощности; расходы на производство продукции; рынок продукции;рынок сырья и ресурсов; договор между управляющей организацией ООО «Медведь» и ООО «КавказСпецСтрой».

Определение подлежит немедленному исполнению и может быть обжаловано в порядке и сроки, предусмотренные статьями 188, 223 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации с учетом особенностей, установленных п.3 статьи 61 Федерального закона "О несостоятельности (банкротстве)" от 26 октября 2002г. № 127-ФЗ.

Судья И.П. Комурджиева