Гражданский кодекс часть 1

в рамках дела о несостоятельности (банкротстве) общества с ограниченной ответственностью «Ростовская инвестиционная компания» (ИНН <***>, ОГРН <***>, адрес: 344016, <...>),

при участии в судебном заседании:

от конкурсного управляющего – не явился;

от ответчика – не явился;

установил: в рамках дела о несостоятельности (банкротстве) общества с ограниченной ответственностью «Ростовская инвестиционная компания» (далее также – должник) конкурсный управляющий обратился в Арбитражный суд Ростовской области об обязании бывшего руководителя должника ФИО2 передать конкурсному управляющему:

1. Полное наименование кредиторов, общая сумма задолженности по обязательствам перед кредиторами, обязательным платежам, включая взносы в бюджет и во внебюджетные фонды, юридический адрес кредиторов, сумма задолженности, дата (период) образования и основание возникновения задолженности перед каждым из них, оригиналы актов сверки задолженности (если сверка производилась),

2. Полное наименование дебиторов, общая сумма дебиторской задолженности, юридический адрес дебитора, сумма задолженности, дата образования и основание возникновения задолженности, оригиналы актов сверки задолженности (если сверка производилась),

3.Сведения о возбужденных исполнительных производствах (с приложением исполнительных документов: исполнительных листов, постановлений судебных приставов о возбуждении производства и т.д.);

4.Сведения о находящихся на рассмотрении в судах общей юрисдикции, арбитражных, третейских судах дел о взыскании сумм дебиторской задолженности;

5. Правоустанавливающие и право удостоверяющие документы на объекты недвижимости и земельные участки (включая технические и кадастровые паспорта), а также на иное имущество и имущественные права;

6. Акты инвентаризации имущества

7. Сведения о выданных доверенностях;

8. Наименование и адрес организаций, в которых ООО «РИК» является учредителем (участником), сведения о доле участия;

9. Сведения о материально-ответственных лицах;

10. базу программы 1С или ее аналога на электронных носителях (жесткие диски; компьютеры и т.п.);

11. оборотно-сальдовые ведомости каждого счета по наименованию и субконто счетам бухгалтерского учета, в т.ч. по 50, 51, 70, 71 за 2016-2021гг. с разбивкой за каждый год,

12. приказы по личному составу (в т.ч. о приеме, увольнении, перемещении и т.д)

13. личные дела работников, трудовые договоры с работниками, личные карточки работников;

14. трудовые книжки, книга учета трудовых книжек; Отсутствие документов по личному составу препятствует выполнение полномочий управляющему по расчету с персоналом по оплате труда, что нарушает конституционные права сотрудников компании, а также Трудовой кодекс РФ;

15. документы и сведения по выдаче авансов подотчетным лицам, а также авансовые отчеты подотчетных лиц за 2015 -2021 гг.

16.расшифровку финансовых вложений;

17. книги покупок и продаж с 05.09.2015 г. по настоящее время

18. кассовые книги и отчеты; с 05.09.2015 г. по настоящее время

19. сведения о наличии задолженности перед гражданами, перед которыми должник несет ответственность за причинение вреда жизни или здоровью, а также требований по компенсации морального вреда;

20. сведения о наличии задолженности по выплате выходных пособий и оплате труда лиц, работающих или работавших по трудовому договору, и по выплате вознаграждений авторам результатов интеллектуальной деятельности;

21. сведения о наличии судебных споров с участием должника, решений судов, решений государственных органов в отношении должника и его руководства;

22. список исполнительных производств, возбужденных в отношении должника, а также возбужденных по заявлению должника;

23.полный перечень имущества должника, в том числе имущественных прав на текущую дату;

24. документы, подтверждающие государственную регистрацию прав собственности должника на имущество и имущественные права, иные документы, подтверждающие права должника на принадлежащее ему имущество и имущественные права;

25. сведения об остатках денежных средств на текущую дату и о движении денежных средств за период с 28.08.2017 г. по настоящее время;

26. Предоставить всю документацию в рамках предоставления субсидий управляющим организациям, ТСЖ, ЖСК, жилищным или иным специализированным потребительским кооперативам, осуществляющим управление многоквартирными домами, на проведение капитального ремонта, в том числе крыш и фасадов, многоквартирных домов в г. Ростове-на-Дону для подготовки и проведения чемпионата мира по футболу ФИФА 2018 года.

27.пакет документов по работам, выполненным в рамках софинансирования капитального ремонта некоммерческой организацией "Ростовский областной фонд содействия капитальному ремонту" на проведение капитального ремонта МКД при подготовке к чемпионату мира по футболу ФИФА.

28. пакет документов для получения субсидий из областного бюджета направляемый в министерство ЖКХ, в том числе реестр на финансирование выполненных работ с приложением копий справок о стоимости выполненных работ формы КС-3 и актов выполненных работ формы КС-2, а также документы по взаимоотношениям с подрядчиками и субподрядчиками в рамках выполнения работ по капитальному ремонту МКД для подготовки и проведения чемпионата мира по футболу ФИФА 2018 года: договора, соглашения, счета-фактуры, платежные поручения, дефектные ведомости, документы по проверке достоверности сметной документации, документы по экспертизе проведенных капитальных ремонтов и другие документы имеющие отношение к указанному финансированию.

29.Техническую документацию на дома, находящиеся в обслуживании ООО «РИК» (паспорт дома).

В порядке части 1 статьи 49 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации заявитель уточнил заявленные требования и просил суд: обязать бывшего руководителя должника ФИО2 передать конкурсному управляющему:

3. базу программы 1С или ее аналога на электронных носителях (жесткие диски; компьютеры и т.п.);

4. Сведения о выданных доверенностях;

5. документы и сведения по выдаче авансов подотчетным лицам, а также авансовые отчеты подотчетных лиц за 2015 -2021 гг.

6. кассовые книги и отчеты; с 05.09.2015 г. по настоящее время;

7. сведения об остатках денежных средств на текущую дату и о движении денежных средств за период с 28.08.2017 г. по настоящее время;

8. сведения о наличии судебных споров с участием должника, решений судов, решений государственных органов в отношении должника и его руководства;

9. список исполнительных производств, возбужденных в отношении должника, а также возбужденных по заявлению должника;

10. Предоставить всю документацию в рамках предоставления субсидий управляющим организациям, ТСЖ, ЖСК, жилищным или иным специализированным потребительским кооперативам, осуществляющим управление многоквартирными домами, на проведение капитального ремонта, в том числе крыш и фасадов, многоквартирных домов в г. Ростове-на-Дону для подготовки и проведения чемпионата мира по футболу ФИФА 2018 года.

11. Также необходимо представить пакет документов по работам, выполненным в рамках софинансирования капитального ремонта некоммерческой организацией "Ростовский областной фонд содействия капитальному ремонту" на проведение капитального ремонта МКД при подготовке к чемпионату мира по футболу ФИФА.

12. В числе представляемых документов в обязательном порядке должен быть пакет документов для получения субсидий из областного бюджета направляемый в министерство ЖКХ, в том числе реестр на финансирование выполненных работ с приложением копий справок о стоимости выполненных работ формы КС-3 и актов выполненных работ формы КС-2, а также документы по взаимоотношениям с подрядчиками и субподрядчиками в рамках выполнения работ по капитальному ремонту МКД для подготовки и проведения чемпионата мира по футболу ФИФА 2018 года: договора, соглашения, счета-фактуры, платежные поручения, дефектные ведомости, документы по проверке достоверности сметной документации, документы по экспертизе проведенных капитальных ремонтов и другие документы имеющие отношение к указанному финансированию.

Право формулирования требований, является прерогативой заявителя, которое предоставлено ему в силу прямого указания данного в законе. В связи с чем, суд, руководствуясь положениями части 1 статьи 49 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, признает заявленное ходатайство подлежащим удовлетворению, уточнения судом приняты.

Конкурсный управляющий в судебное заседание явку не обеспечил, извещен надлежащим образом, представил дополнительные пояснения, в которых просил удовлетворить заявление в уточненной редакции.

Ответчик явку в судебное заседание не обеспечил, извещен надлежащим образом, почтовая корреспонденция, направленная согласно данным адресной справки возвращена с отметкой «истек срок хранения».

Обособленный спор рассмотрен в порядке статьи 156 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации в отсутствие не явившихся лиц, участвующих в деле, извещенных надлежащим образом.

Исследовав материалы дела, суд установил следующее.

Решением Арбитражного суда Ростовской области от 13.05.2021 (резолютивная часть объявлена 12.05.2021) общество с ограниченной ответственностью «Ростовская инвестиционная компания» признано несостоятельным (банкротом), в отношении него введена процедура, применяемая в деле о банкротстве – конкурсной производство, конкурсным управляющим утверждена ФИО1.

Сведения о признании должника банкротом и введении процедуры реализации имущества гражданина опубликованы в газете "Коммерсантъ" №96(7058) от 05.06.2021.

В связи с неисполнением должником обязанности, установленной статьей 126 Федерального закона № 127-ФЗ от 26 октября 2002 года «О несостоятельности (банкротстве)» (далее также – Закон о банкротстве) о передаче документации, конкурсный управляющий обратился в Арбитражный суд Ростовской области с заявлением об истребовании документов и сведений от бывшего руководителя должника.

В соответствии с частью 1 статьи 223 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации дела о несостоятельности (банкротстве) рассматриваются арбитражным судом по правилам, предусмотренным настоящим Кодексом, с особенностями, установленными федеральными законами, регулирующими вопросы несостоятельности (банкротства).

Согласно пункту 2 статьи 126 Закона о банкротстве руководитель должника, а также временный управляющий, административный управляющий, внешний управляющий в течение трех дней с даты утверждения конкурсного управляющего обязаны обеспечить передачу бухгалтерской и иной документации должника, печатей, штампов, материальных и иных ценностей конкурсному управляющему.

Данная норма носит специальный характер и закрепляет обязанность руководителя должника в установленный срок вне зависимости от поступления либо непоступления соответствующего запроса предоставить конкурсному управляющему перечисленные документы.

Таким образом, с даты утверждения конкурсного управляющего руководитель должника обязан выполнить в течение 3 дней требование абзаца 2 пункта 2 статьи 126 Федерального закона "О несостоятельности (банкротстве)" от 26 октября 2002г. № 127-ФЗ. Указанная обязанность по предоставлению необходимой документации носит безусловный характер.

При этом из приведенных норм права следует, что процедура передачи и принятия бухгалтерской и иной документации должника, печатей, штампов, материальных и иных ценностей является двухсторонней. Обязанность передачи документов в течение трех дней связана с датой утверждения конкурсного управляющего.

Поскольку в силу пункта 2 статьи 126 Федерального закона "О несостоятельности (банкротстве)" от 26 октября 2002г. № 127-ФЗ передача конкурсному управляющему бухгалтерской и иной документации является обязанностью руководителя предприятия (который несет ответственность за организацию хранения такой документации), то и обязанность доказывания надлежащего исполнения данной обязанности в силу статьи 65 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации лежит на руководителе должника.

В случае отказа или уклонения указанных лиц от передачи перечисленных документов и ценностей арбитражному управляющему он вправе обратиться в суд, рассматривающий дело о банкротстве, с ходатайством об их истребовании по правилам частей 4 и 6 - 12 статьи 66 АПК РФ (при этом для временного управляющего истребуются заверенные руководителем должника копии документов, а для конкурсного управляющего - оригиналы документов и сами ценности).

Согласно правовой позиции Верховного Суда Российской Федерации, изложенной в определении № 305-ЭС19-2986 от 22.07.2019 судебный акт об обязании руководителя передать документы должен содержать конкретный перечень документов, подлежащих передаче. Судебный пристав-исполнитель ответственен лишь за принудительное исполнение судебного решения. Получив для исполнения исполнительный лист об обязании одного лица передать документы другому лицу, он должен истребовать ту документацию, которая была присуждена.

В рассматриваемом случае, заявление конкурсного управляющего об истребовании документации содержит конкретный перечень документов, необходимых для проведения процедуры.

Ответчиком требования конкурсного управляющего не исполнены. Доказательства передачи документов в полном объеме в материалы дела не представлены.

Таким образом, суд пришел к выводу о наличии оснований для удовлетворения заявления, за исключением пунктов 7 и 9 заявленных требований.

Требование конкурсного управляющего о предоставлении сведении об остатках денежных средств на текущую дату и о движении денежных средств за период с 28.08.2017 по настоящее время удовлетворению не подлежат, так как указанные документы могут быть получены конкурсным управляющим самостоятельно путем направления запросов в кредитные организации.

Требование конкурсного управляющего о предоставлении списка исполнительных производств, возбужденных в отношении должника, а также возбужденных по заявлению должника также не подлежит удовлетворению, так как указанными сведениями обладает служба судебных приставов, соответственно конкурсный управляющий может самостоятельно истребовать указанные сведения у государственного органа.

На основании изложенного и руководствуясь статьей 60 Федерального закона «О несостоятельности (банкротстве)» № 127-ФЗ, статьями 176, 184, 185, 223 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, арбитражный суд

О П Р Е Д Е Л И Л:

Обязать ФИО2 передать конкурсному управляющему ФИО1 следующие сведения и документы:

3. базу программы 1С или ее аналога на электронных носителях (жесткие диски; компьютеры и т.п.);

4. Сведения о выданных доверенностях;

5. документы и сведения по выдаче авансов подотчетным лицам, а также авансовые отчеты подотчетных лиц за 2015 -2021 гг;

6. кассовые книги и отчеты; с 05.09.2015 г. по настоящее время;

10. Документацию в рамках предоставления субсидий управляющим организациям, ТСЖ, ЖСК, жилищным или иным специализированным потребительским кооперативам, осуществляющим управление многоквартирными домами, на проведение капитального ремонта, в том числе крыш и фасадов, многоквартирных домов в г. Ростове-на-Дону для подготовки и проведения чемпионата мира по футболу ФИФА 2018 года.

11. Документы по работам, выполненным в рамках софинансирования капитального ремонта некоммерческой организацией "Ростовский областной фонд содействия капитальному ремонту" на проведение капитального ремонта МКД при подготовке к чемпионату мира по футболу ФИФА.

12. Документы, направленные для получения субсидий из областного бюджета в министерство ЖКХ, в том числе реестр на финансирование выполненных работ с приложением копий справок о стоимости выполненных работ формы КС-3 и актов выполненных работ формы КС-2, а также документы по взаимоотношениям с подрядчиками и субподрядчиками в рамках выполнения работ по капитальному ремонту МКД для подготовки и проведения чемпионата мира по футболу ФИФА 2018 года: договора, соглашения, счета-фактуры, платежные поручения, дефектные ведомости, документы по проверке достоверности сметной документации, документы по экспертизе проведенных капитальных ремонтов и другие документы имеющие отношение к указанному финансированию.

В удовлетворении заявления в остальной части отказать.

Определение может быть обжаловано в Пятнадцатый арбитражный апелляционный суд в течение десяти дней со дня его вынесения.

Определение суда по настоящему делу может быть обжаловано в Арбитражный суд Северо-Кавказского округа в месячный срок в порядке статьи 188 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

Апелляционная и кассационная жалобы подаются в арбитражные суды апелляционной и кассационной инстанций через Арбитражный суд Ростовской области.

Судья В.В. Глухова