Определение № А53-28620/15 от 09.10.2017 АС Ростовской области

АРБИТРАЖНЫЙ СУД РОСТОВСКОЙ ОБЛАСТИ 

О П Р Е Д Е Л Е Н И Е
об истребовании документов

Резолютивная часть определения оглашена 09 октября 2017 года.  Полный текст определения изготовлен 13 октября 2017 года. 

Арбитражный суд Ростовской области в составе судьи Харитонова А.С.,

при ведении протокола судебного заседания секретарем судебного заседания Брегер Е.А.,  рассмотрев заявление конкурсного управляющего должника ФИО1  об истребовании доказательств, 

в рамках дела о несостоятельности (банкротстве) закрытого акционерного общества «Кав– транс» (ИНН <***>; ОГРН <***>; 344000, Ростовская обл., г. Ростов-на- Дону, ул. 9-я линия, 23, 20) 

при участии в судебном заседании:

- представитель конкурсного управляющего ФИО2, доверенность от 28.04.2017, 

установил: 

в Арбитражный суд Ростовской области поступило заявление конкурсного  управляющего должника ФИО1 об истребовании у бывшего  генерального директора должника ФИО3 имущества, первичной  документации по дебиторской задолженности ЗАО «Кав-Транс», кассовой книги с  приложением расходно-кассовых и приходно-кассовых документов и документов,  подтверждающих право собственности на активы ЗАО «Кав-Транс» согласно перечня  указанного в заявлении от 16.08.2017 (с учетом уточнения заявленных требований в  порядке статьи 49 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации). 

В судебном заседании представитель конкурсного управляющего заявленные  требований поддержал. 

Заявление рассмотрено в порядке статьи 156 Арбитражного процессуального  кодекса Российской Федерации в отсутствие лиц, извещенных надлежащим образом. 

Решением Арбитражного суда Ростовской области от 28.04.2017 в отношении  закрытого акционерного общества «Кав–транс» открыта процедура конкурсного  производства. Конкурсным управляющим суд утвердил ФИО1 -  члена Некоммерческого партнерства «Саморегулируемая организация арбитражных  управляющих Центрального федерального округа». 

Сведения о признании должника банкротом и открытии конкурсного производства  опубликованы в газете «КоммерсантЪ» № 80 от 06.05.2017. 

16.08.2017 через канцелярию суда в Арбитражный суд Ростовской области  поступило аналогичное заявление конкурсного управляющего должника Климентова  Ивана Сергеевича с уточненными требованиями. 

Ходатайство конкурсного управляющего мотивировано следующим.

Согласно акту приема-передачи документов от 11.05.2017, заместителем  генерального директора ЗАО «Кав-Транс» ФИО5 были переданы часть  документов конкурсному управляющему ЗАО «Кав-Транс» ФИО1 14.05.2017,  ФИО3 (генеральный директор ЗАО «Кав-Транс» ) получила лично под роспись  требование конкурсного управляющего о передаче документов и имущества ЗАО «Кав- Транс», до настоящего времени документы и имущество ЗАО «Кав-Транс» конкурсному  управляющему не переданы. 

Часть документов была передана в соответствии с актом приема-передачи  документов 31.07.2017, но не были переданы в полном объеме документы по имуществу  ЗАО «Кав-Транс», кассовая книга, первичные документы по части дебиторов. 

В соответствии с приказом об инвентаризации № 29 от 05.06.2017, конкурсный  управляющий ЗАО «Кав-Транс» провел инвентаризацию имущества ЗАО «Кав-Транс» в  период с 06.06.2017 по 24.07.2017. Согласно инвентаризационной описи № 1 от 03.07.2017,   № 2 от 03.07.2017 и № 4 от 04.07.2017 была проведена инвентаризация основных средств  ЗАО «Кав-Транс». Так же согласно инвентаризационной описи № 3 от 03.07.2017, № 5 от  04.07.2017, № 11 от 10.07.2017, № 12 от 11.07.2017 и № 13 от 13.07.2017 была проведена  инвентаризация товарно-материальных ценностей. В соответствии с инвентаризационными  описями отсутствует часть имущества. 

Изучив доводы конкурсного управляющего, представленные им документы, судом  признает ходатайство обоснованным, документально обоснованным и подлежащим  удовлетворению. 

 В соответствии с частью 4 статьи 66 АПК РФ лицо, участвующее в деле и не  имеющее возможности самостоятельно получить необходимое доказательство от лица, у  которого оно находится, вправе обратиться в арбитражный суд с ходатайством об  истребовании данного доказательства. В ходатайстве должно быть обозначено  доказательство, указано, какие обстоятельства, имеющие значение для дела, могут быть  установлены этим доказательством, указаны причины, препятствующие получению  доказательства, и место его нахождения. 

В пункте 17 Постановления Пленума ВАС РФ от 20.12.2006 № 65 «О подготовке  дела к судебному разбирательству» разъяснено, что в процессе подготовки дела к  судебному разбирательству судья определяет предмет доказывания, достаточность  представленных доказательств и рассматривает ходатайства об истребовании  доказательств от третьих лиц. Если судья установит, что представленных доказательств  недостаточно для подтверждения требований истца или возражений ответчика либо они не  содержат иных необходимых данных, восполнить которые стороны не могут, он вправе  предложить сторонам представить дополнительные доказательства. В случаях, когда  представление дополнительных доказательств лицом, участвующим в деле,  затруднительно, суд на основании частей 4, 6 статьи 66 Арбитражного процессуального  кодекса РФ истребует их, о чем выносится соответствующее определение. В случае  неисполнения без уважительной причины лицом, участвующим в деле, или иными лицами  требования о представлении истребуемых судом доказательств на этих лиц может быть  наложен штраф, предусмотренный частью 9 статьи 66 Арбитражного процессуального  кодекса РФ. 

В соответствии с частью 1 статьи 162 АПК РФ при рассмотрении дела  арбитражный суд должен непосредственно исследовать доказательства по делу:  ознакомиться с письменными доказательствами, осмотреть вещественные доказательства,  заслушать объяснения лиц, участвующих в деле, показания свидетелей, заключения  экспертов, а также огласить такие объяснения, показания, заключения, представленные в  письменной форме. 

При принятии решения в силу требований части 1 статьи 168 Арбитражного  процессуального кодекса Российской Федерации арбитражный суд оценивает 

доказательства и доводы, приведенные лицами, участвующими в деле, в обоснование  своих требований и возражений; определяет, какие обстоятельства, имеющие значение для  дела, установлены и какие обстоятельства не установлены, какие законы и иные  нормативные правовые акты следует применить по данному делу; устанавливает права и  обязанности лиц, участвующих в деле; решает, подлежит ли иск удовлетворению. 

Таким образом, полноту необходимых доказательств, для правильного разрешения  спора определяет суд. 

Согласно п. 1 ст. 20.3 Федерального закона от 26.10.2002 № 127-ФЗ «О  несостоятельности (банкротстве)» (далее - Закон о банкротстве) арбитражный  управляющий в деле о банкротстве имеет право запрашивать необходимые сведения о  должнике, принадлежащем ему имуществе, в том числе об имущественных правах, и об  обязательствах должника у физических лиц, юридических лиц, государственных органов и  органов местного самоуправления. Физические лица, юридические лица, государственные  органы и органы местного самоуправления представляют запрошенные арбитражным  управляющим сведения в течение семи дней со дня получения запроса без взимания платы. 

В соответствии со ст. 129 Закона о банкротстве конкурсный управляющий среди  прочего обязан принимать меры, направленные на поиск, выявление и возврат имущества  должника, находящегося у третьих лиц. Конкурсный управляющий вправе подавать в  арбитражный суд от имени должника заявления о признании недействительными сделок и  решений, а также о применении последствий недействительности ничтожных сделок,  заключенных или исполненных должником, иски о взыскании убытков, причиненных  действиями (бездействием) руководителя должника, лиц, входящих в совет директоров  (наблюдательный совет), коллегиальный исполнительный орган или иной орган  управления должника, собственника имущества должника, лицами, действовавшими от  имени должника в соответствии с доверенностью, иными лицами, действовавшими в  соответствии с учредительными документами должника, предъявлять иски об  истребовании имущества должника у третьих лиц, о расторжении договоров, заключенных  должником, и совершать другие действия, предусмотренные федеральными законами и  иными нормативными правовыми актами Российской Федерации и направленные на  возврат имущества должника. 

Согласно пункту 2 статьи 88 Федерального закона от 26.12.1995 N 208-ФЗ "Об  акционерных обществах" ответственность за организацию, состояние и достоверность  бухгалтерского учета в обществе, своевременное представление бухгалтерской  (финансовой) отчетности в соответствующие органы, а также сведений о деятельности  общества, представляемых акционерам, кредиторам и в средства массовой информации,  несет исполнительный орган общества в соответствии с настоящим Федеральным законом,  иными правовыми актами Российской Федерации, уставом общества. 

В пункте 1 статьи 89 Федерального закона от 26.12.1995 N 208-ФЗ "Об  акционерных обществах" определен перечень документов, которые общество обязано  хранить. В соответствии с пунктом 2 указанной статьи, общество хранит документы,  предусмотренные пунктом 1 настоящей статьи, по месту нахождения его исполнительного  органа в порядке и в течение сроков, которые установлены Банком России. 

В соответствии с пунктом 2.1.8 Постановления ФКЦБ РФ от 16.07.2003 N 03-33/пс  "Об утверждении Положения о порядке и сроках хранения документов акционерных  обществ" документы бухгалтерского учета общества необходимо хранить не менее 5 лет. 

Согласно пункту 2.1.10 Постановления ФКЦБ РФ от 16.07.2003 N 03-33/пс "Об  утверждении Положения о порядке и сроках хранения документов акционерных обществ"  документы бухгалтерской отчетности (бухгалтерские балансы, отчеты о прибылях и  убытках, приложения к бухгалтерской отчетности, предусмотренные нормативными  актами Российской Федерации, аудиторские заключения, подтверждающие достоверность  бухгалтерской отчетности, пояснительные записки) хранятся в течение следующих сроков:  сводной (консолидированной) годовой - постоянно; годовой - постоянно; квартальной - не  менее 5 лет; месячной - не менее 1 года. 

В соответствии с пунктом 2.4 Постановления ФКЦБ РФ от 16.07.2003 N 03-33/пс  "Об утверждении Положения о порядке и сроках хранения документов акционерных 

обществ" исчисление срока хранения документов, если иное не установлено в пункте 2.1  Положения, производится с 1 января года, следующего за годом окончания их  делопроизводством. 

Как следует из представленных в материалы дела документов, на дату признания  должника банкротом ФИО3 являлась руководителем должника, в  силу указанных обстоятельств обязанность по ведению бухгалтерского учета, обеспечению  сохранности имущества была возложена на него в силу закона. 

Таким образом, заявление конкурсного управляющего в уточненной редакции  подлежит удовлетворению. 

Руководствуясь статьей 60 Федерального закона "О несостоятельности  (банкротстве)" от 26 октября 2002г. № 127-ФЗ, статьями 66, 184-185, 223 Арбитражного  процессуального кодекса Российской Федерации, арбитражный суд 

О П Р Е Д Е Л И Л:

обязать бывшего генерального директора ЗАО «КАВ-ТРАНС» - ФИО3, предоставить конкурсному управляющему ФИО1  следующее имущество: 

37. Платформа модель 13-401 № 54526991(5063); 

 № 000000216;

 № 000000205;

 № 00000146;

 № 00000003;

 № 00000003;

шт.;

83. Боковая рама б/у 26-30лет (83-87гг.) Номенклатурный № 00000003135, 1 

шт.;

 № 00000002205, 2 шт.;

 № 00000000859, 1шт.;

128. Триангель Номенклатурный № 00000002734, 56 шт.; 

 № 00000002626, 20 шт.;

шт.;

(ремонтопригодная) 00000000750, 22 шт.;

(ремонтопригодная) 00000000749, 20 шт.;

176. 482455-29 колесная пара 00-00001550,1 шт.; 

231. Багор пожарный 00000000188, 2 шт.; 

шт.;

шт.;

283. Антенна напр/стационар CDMA 450 00000002255 2 шт.; 

 № 2-140027 00000002373 , 1 шт.;
288. МФ CANON I-SENSYS MF-301000000000125, 2 шт.;

INM1/2GD/SATA/SD/VGA/Lan/mlTX 00000000120, 3 шт.;  294. Стол 039 01/100000000106, 1 шт.; 

INM1/2GD/SATA/SD/VGA/Lan/mlTX 00000002238 1 шт.;
309. МФУНРlASER JetProM1132ce847a 00000000072, 1 шт.;

329. абонентская радиостанция HUAWEI ETS 00000002253, 3 шт.; 

382. Штанген Т 914.03.000Н 00000002321 1 

шт.;

435. вертикальный рычаг 00000001402 11 шт.; 

488. Балка надрессорная 2005 г.в 00000000437 2 шт.; 

537. Боковая рама б/у 95-99г. 00-00000121 22 шт.;  538. Боковая рама б/у 1-5 лет 00000002501 4 шт.;  539. Боковая рама б/у 2000-2004 г. 00000001557 3шт.; 

588. Лом и отходы 5 А 00000001498 96,000 

642. Ключ режима 00000003222 286,000 

696. Втулка Т258.00.01 00000003479 15942,000 

750. Рукав соединительный Р17Б ГОСТ2593-82 00000002732 6,000 

805. Планка неподвижная 00000003439 665,000 

858. Шплинт 3,2х50 ГОСТ 397-76 00000003235 0 шт. 

904. Магистральная часть б/у 00000001519 45 шт.  905. Магистральная часть 483М.010-01ТУ24.05.10.062-98 00000001518 62

 шт.

953. затяжка 904.41.120-0 00000000731 5 шт.  954. затяжка 00000000730 5 шт. 

1003. ползун 265.253-1 00000002086 6 шт.  1004. ползун 265.253 00000002085 21 шт.  1005. Контргайка 265.228-1 00000001171 4 шт. 

1051. Кольцо КУ ГОСТ 38-72 00000001119 150 шт.  1052. пружина 270-371 00000002250 278 шт. 

1100. Фильтр СпиротекF9000 АВЕК2(10130170-0002134/9) 00000002985 2 

(10130100/221112/0010052/9, Италия) 00000003665 2 шт.  1117. Гидрораспределитель DS3-TA/11N-D00, Элм-Пруж, 100л/мин-под 

постоянный ток (10130173/240113/0000012/2, Италия) 00000003664 1 шт.  1118. вороток № 4 М8-М36 00000000453 1 шт. 

шт.

шт.

1142. РЕЗЕЦ ПОДРЕЗНОЙ ОТОГНУТЫЙ 25*16*140 Т5К10 00000002359 7 

 шт.

шт.

катушку постоянного тока 00000003794 1 шт.

1184. Головка 1/2 19мм ударная глубокая HANS 00000003558 1 шт. 

1233. Аэрозольный спрей 00000000141 2 шт.  1234. Кран шаровой d20 п/п 00000004043 1 шт.  1235. Кабель-канал 40*25 (24м) "Элекор" 00000000829 2 шт. 

1281. Кнопка РРВВ-30N d-30мм неон/240в 00000001018 1 шт. 

 шт.

 шт.

 шт.

1323. Катафот прямоугольный светодиодный 24В 50.3731-01 00000002775 1 

шт.

1371. Круг д,25мм 00000001348 15 шт. 

шт.

шт.

шт.

1415. лом стальной и отходы негабаритные вида 5А 00000004056 0,169 

шт.

(ремонтнопригодные) 00000004072 10 шт.

(ремонтнопригодные) 00000004074 49 шт.

состава (ремонтнопригодные) 00000004075 46 шт.  1429. Кран разобщительный списанного подвижного состава 

(ремонтнопригодные) 00000004076 2 шт.

1456. Дистиллированная вода 00000000450 10 шт. 

ртутьсодержащих ламп размерами 1200х450мм 00000004106 1 шт.

право собственности на активы ЗАО «КАВ-ТРАНС», в том числе вагоны,  тепловозы, и иное имущество, собственником которого является ЗАО «КАВ- ТРАНС». 

Определение подлежит немедленному исполнению.

Определение может быть обжаловано в Пятнадцатый арбитражный  апелляционный суд в течение четырнадцати дней со дня его вынесения, через  арбитражный суд, принявший определение. 

Судья А.С. Харитонов