Гражданский кодекс часть 1

рассмотрев в судебном заседании в рамках дела о признании несостоятельным (банкротом) открытого акционерного общества "Строительная керамика" (390007, <...>, ОГРН <***>, ИНН <***>),

заявление конкурсного управляющего открытого акционерного общества "Строительная керамика" ФИО1 об истребовании у бывшего руководителя должника - ФИО2 (391134, <...>), ФИО3 (390000, <...>), ФИО4 (390000, <...>), ФИО5 (390007, <...>), общество с ограниченной ответственностью "Стройиндустрия" (390006, <...>) бухгалтерской и иной документации должника, печатей, штампов, материальных и иных ценностей,

при участии в судебном заседании:

от Федеральной налоговой службы - ФИО6, заместитель начальника отдела обеспечения процедур банкротства УФНС по Рязанской области, доверенность в порядке передоверия от 15.06.2015,

от ФИО7 - ФИО8, представитель, доверенность от 22.03.2014,

от ООО "Охранная фирма "РЭКС" - ФИО8, представитель, доверенность от 22.01.2013,

от ФИО9 - ФИО8, представитель, доверенность от 30.04.2015,

иные лица, участвующие в деле - не явились, извещены надлежащим образом,

установил: открытое акционерное общество "Строительная керамика" (далее по тексту - ОАО "Стройкерамика", должник) обратилось в Арбитражный суд Рязанской области с заявлением о признании его несостоятельным (банкротом), в связи с наличием задолженности по обязательным платежам и невозможностью удовлетворения требований кредиторов в полном объеме.

Определением Арбитражного суда Рязанской области от 31.01.2012 заявление ОАО "Стройкерамика" оставлено без движения до 14.02.2012. 02.02.2012 от заявителя в материалы дела поступили дополнительные документальные доказательства.

Определением Арбитражного суда Рязанской области от 08.02.2012 заявление ОАО "Стройкерамика" принято к производству и в отношении должника возбужденно производство по делу А54-1432/2012 и назначено судебное заседание по рассмотрению обоснованности заявления.

Определением Арбитражного суда Рязанской области от 25.04.2012 в отношении ОАО "Стройкерамика" введена процедура банкротства - наблюдение. Временным управляющим предприятия должника утверждена ФИО10.

Сведения о введении в отношении должника процедуры банкротства - наблюдения опубликованы в газете "Коммерсантъ" 12.05.2012.

Решением Арбитражного суда Рязанской области от 17.10.2014 ОАО "Стройкерамика" признано несостоятельным (банкротом), отношении должника введена процедура банкротства - конкурсное производство. Конкурсным управляющим должника утверждена ФИО10.

Определением Арбитражного суда Рязанской области от 18.11.2014 конкурсный управляющий ФИО10 освобождена от исполнения обязанностей конкурсного управляющего должника.

Определением Арбитражного суда Рязанской области от 04.12.2014 конкурсным управляющим ОАО "Стройкерамика" утверждена ФИО1.

Определением Арбитражного суда Рязанской области от 09.06.2015 (резолютивная часть оглашена 02.06.2015) ФИО1 освобождена от исполнения обязанностей конкурсного управляющего должника и утвержден ФИО11.

Конкурсное производство в отношении должника неоднократно продлевалось.

20.01.2015 конкурсный управляющий ОАО "Стройкерамика" ФИО1 обратилась в Арбитражный суд Рязанской области с заявлением об истребовании у бывшего руководителя должника - ФИО2 бухгалтерской и иной документации должника, печатей, штампов, материальных и иных ценностей.

Определением Арбитражного суда Рязанской области от 27.01.2015 заявление конкурсного управляющего принято к производству и назначено к рассмотрению в судебном заседании с привлечением лиц, участвующих в деле.

20.03.2015 в материалы дела от ФИО2 поступил отзыв, согласно которому просит отказать в удовлетворении заявления конкурсного управляющего должника. В обоснование своих возражений ФИО2 ссылается на то, что на предприятие должнике существует корпоративный конфликт, в результате которого неоднократно оспаривались решения об избрании единоличного исполнительного органа должника. При этом, как пояснял ФИО2, единоличным исполнительным органом ОАО "Стройкерамика" являлись - ФИО5, ФИО4, ООО "Стройиндустрия", ФИО3, которые не передавали ФИО2 истребуемые документы.

Определением Арбитражного суда Рязанской области от 23.04.2015 в качестве соответчиков ФИО3, ФИО4, ФИО5, общество с ограниченной ответственностью "Стройиндустрия".

17.04.2015 в материалы дела со стороны конкурсного управляющего должника поступило в порядке статьи 49 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации уточнения заявления об истребовании документов. Уточнение судом принято.

В судебном заседании лица, участвующие в деле не возражали относительно уточнено заявления конкурсного управляющего должника об истребовании документов.

Иные лица, участвующие в деле не явились, извещены надлежащим образом. В соответствии со статьей 156 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации дело рассмотрено в отсутствие иных лиц, извещенных надлежащим образом о времени и месте судебного разбирательства.

Проанализировав и оценив представленные в материалы дела документальные доказательства, заслушав представителей лиц, участвующих в деле, Арбитражный суд Рязанской области считает требования конкурсного управляющего должника об истребовании документов обоснованными и подлежащими удовлетворению. При этом суд исходит из следующего.

В соответствии с частью 1 статьи 223 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации дела о несостоятельности (банкротстве) рассматриваются арбитражным судом по правилам, предусмотренным настоящим Кодексом, с особенностями, установленными федеральными законами, регулирующими вопросы несостоятельности (банкротства).

В соответствии с пунктом 1 статьи 20.3 Закона о банкротстве арбитражный управляющий имеет право запрашивать необходимые сведения о должнике, о лицах, входящих в состав органов управления должника, о контролирующих лицах, о принадлежащем им имуществе (в том числе имущественных правах), о контрагентах и об обязательствах должника у физических лиц, юридических лиц, государственных органов, органов управления государственными внебюджетными фондами Российской Федерации и органов местного самоуправления, включая сведения, составляющие служебную, коммерческую и банковскую тайну.

В соответствии с пунктом 4 статьи 66 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации лицо, участвующее в деле и не имеющее возможности самостоятельно получить необходимое доказательство от лица, у которого оно находится, вправе обратиться в арбитражный суд с ходатайством об истребовании данного доказательства. В ходатайстве должно быть обозначено доказательство, указано, какие обстоятельства, имеющие значение для дела, могут быть установлены этим доказательством, указаны причины, препятствующие получению доказательства, и место его нахождения. При удовлетворении ходатайства суд истребует соответствующее доказательство от лица, у которого оно находится. Процессуальное законодательство не содержит ограничений в отношении круга лиц, на которых может распространяться требование суда о предоставлении доказательств, основанное на ходатайстве лица, участвующего в деле.

Пункт 2 статьи 126 Федерального закона от 26.10.2002 г. №127-ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)" предусматривает, что с даты принятия арбитражным судом решения о признании должника банкротом и об открытии конкурсного производства прекращаются полномочия руководителя должника, иных органов управления должника и собственника имущества должника - унитарного предприятия (за исключением полномочий общего собрания участников должника, собственника имущества должника принимать решения о заключении соглашений об условиях предоставления денежных средств третьим лицом или третьими лицами для исполнения обязательств должника). Руководитель должника, а также временный управляющий, административный управляющий, внешний управляющий в течение трех дней с даты утверждения конкурсного управляющего обязаны обеспечить передачу бухгалтерской и иной документации должника, печатей, штампов, материальных и иных ценностей конкурсному управляющему.

В силу пункта 1 части 1 и части 2 статьи 13 Федерального конституционного закона "Об арбитражных судах в Российской Федерации" Пленум Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации рассматривает материалы изучения и обобщения практики применения законов и иных нормативных правовых актов арбитражными судами и дает разъяснения по вопросам судебной практики. Пленум Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации по вопросам своего ведения принимает постановления, обязательные для арбитражных судов в Российской Федерации.

В пункте 47 постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 22.06.2012 N 35 "О некоторых процессуальных вопросах, связанных с рассмотрением дел о банкротстве" разъяснено, что в случае отказа или уклонения от передачи документов и ценностей арбитражному управляющему он вправе обратиться в суд, рассматривающий дело о банкротстве, с ходатайством об их истребовании по правилам частей 4 и 6 - 12 статьи 66 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (при этом для временного управляющего истребуются заверенные руководителем должника копии документов, а для конкурсного управляющего - оригиналы документов и сами ценности). В определении об их истребовании суд указывает, что они должны быть переданы арбитражному управляющему; в случае неисполнения соответствующего судебного акта суд вправе выдать исполнительный лист, а также наложить на нарушивших свои обязанности лиц штраф (часть 9 статьи 66 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации).

Конкурсный управляющий должника неоднократно обращался (запрос от 03.12.2014 №177, от 03.12.2014 № 178, от 03.12.2014 №179, от 03.12.2014 №180, от 03.12.2014 №181) к бывшем руководителям ОАО "Стройкерамика" ФИО3, ФИО4, ФИО5, ООО "Стройиндустрия" с требованием о передаче бухгалтерской и иной документации должника, печатей, штампов, материальных и иных ценностей должника.

В материалы дела не представлены доказательства передачи конкурсному управляющему должника истребуемых документов.

Согласно части 1 статьи 65 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации каждое лицо, участвующее в деле, должно доказать обстоятельства, на которые оно ссылается как на основания своих требований и возражений.

Исходя из положений статьи 318 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, судебные акты арбитражных судов приводятся в исполнение после вступления их в законную силу, за исключением случаев немедленного исполнения, в порядке, установленном настоящим Кодексом и иными федеральными законами, регулирующими вопросы исполнительного производства.

Принудительное исполнение судебного акта производится на основании выдаваемого арбитражным судом исполнительного листа, если иное не предусмотрено настоящим Кодексом.

На основании вышеизложенного и руководствуясь статьей 60 Федерального закона "О несостоятельности (банкротстве)" № 127-ФЗ от 26.10.2002 г., статьями 184, 185 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, арбитражный суд

О П Р Е Д Е Л И Л:

1. Заявление конкурсного управляющего открытого акционерного общества "Строительная керамика" (390007, <...>, ОГРН <***>, ИНН <***>) ФИО1 об истребовании у бывшего руководителя должника - ФИО2 бухгалтерской и иной документации должника, печатей, штампов, материальных и иных ценностей.

2. Истребовать у бывшего генерального директора открытого акционерного общества "Строительная керамика" ФИО2 в период исполнения обязанностей:

- налоговую отчетность (налоговые декларации, представляемые по окончании налогового периода; расчеты авансовых платежей по налогам, представляемые по окончании отчетного периода; сведения о среднесписочной численности работников; другие документы, связанные с исчислением и уплатой налогов (пояснения, справки ит.п.), представляемые по требованиям и запросам налогового органа или по инициативе самого налогоплательщика) за 2013 год, за 2014 год поквартально;

- бухгалтерскую отчетность (бухгалтерский баланс форма №1, отчет о прибылях и убытках форма №2) за 2013 год, за 2014 год поквартально;

- отчетность по внебюджетные фонды (расчетные ведомости по начисленным и уплаченным взносам в ПФ РФ (по форме РСВ-1), ФСС РФ (по форме 4-ФСС) за 9 месяцев 2013г., 2014г. поквартально;

- сведения по форме 2-НДФЛ за 2013-2014 гг.;

- договоры с контрагентами, в том числе первичные документы, подтверждающие выполнение работ/оказание услуг (акты выполненных работ/услуг); поставку товаров: товарные накладные, товарно-транспортные накладные, счета-фактуры, соглашения о взаимозачетах и т.д. за период осуществления полномочий;

- кассовые книги за период осуществления полномочий;

- табели учета рабочего времени;

- расчетные, платежные / расчетно-платежные ведомости по зарплате;

- приказы по текущей деятельности предприятия.

2. Истребовать у бывшего генерального директора открытого акционерного общества "Строительная керамика" ФИО3 в период исполнения обязанностей:

- печати, штампы открытого акционерного общества "Строительная керамика";

- материальные и иные ценности открытого акционерного общества "Строительная керамика";

- бухгалтерскую документацию открытого акционерного общества "Строительная керамика";

- свидетельства о государственной регистрации о внесении изменений в единый государственный реестр юридических лиц с приложением документов, послуживших основанием для внесения изменений;

- протоколы общего собрания акционеров, совета директоров;

- приказы по текущей деятельности предприятия;

- приказы по личному составу;

- карточки по учету личного состава, в том числе временных работников (форма Т-2);

- лицевые счета работников по заработной плате;

- табели учета рабочего времени;

- расчетные, платежные / расчетно-платежные ведомости по зарплате;

- трудовые договоры (контракты), трудовые соглашения, коллективные договоры;

- книги (карточки) учета приема, перемещения (перевода), увольнения работников;

- штатное расписание;

- положение об оплате труда;

- учетную политику должника;

- отчеты об оценке имущества должника;

- аудиторские заключения;

- лицензии, патенты, товарные знаки;

- документы, подтверждающие дебиторскую задолженность (акты сверки, договоры, акты выполненных работ, товарные накладные, счета-фактуры, документы подтверждающих оплату (частичную оплату) и т.п.);

- документы, подтверждающие кредиторскую задолженность (акты сверки, договоры, акты выполненных работ, товарные накладные, счета-фактуры, документы подтверждающих оплату (частичную оплату) и т.п.);

- иные договоры с контрагентами, в том числе первичные документы, подтверждающие выполнение работ/оказание услуг (акты выполненных работ/услуг), поставку товаров: товарные накладные, товарно-транспортные накладные, счета-фактуры, иные документы;

- договоры цессии, поручительства, залога, новации, лизинга;

- инвентаризационные описи имущества, имущественных прав;

- книги покупок и продаж;

- свидетельства о правах собственности на объекты недвижимости;

- паспорта транспортных средств;

- паспорта самоходных машин;

- инвентарные карточки и книгу учета основных средств;

- договоры на приобретения сырья, материалов, оборудования, в том числе товарные накладные;

- договоры аренды имущества;

- документы, свидетельствующие о наличии финансовых вложений;

- документы, свидетельствующие о наличии запасов, готовой продукции, незавершенного производства;

- кассовые книги;

- оборотно-сальдовые ведомости (с аналитикой по субсчетам);

- налоговую отчетность (налоговые декларации, представляемые по окончании налогового периода; расчеты авансовых платежей по налогам, представляемые по окончании отчетного периода; сведения о среднесписочной численности работников; другие документы, связанные с исчислением и уплатой налогов (пояснения, справки и т.п.), представляемые по требованиям и запросам налогового органа или по инициативе самого налогоплательщика) за 2012 год поквартально;

- бухгалтерскую отчетность (бухгалтерский баланс форма №1, отчет о прибылях и убытках форма №2) за 2012 год поквартально;

- сведения по форме 2-НДФЛ за 2012 гг.;

- бухгалтерскую и налоговую отчетность за предыдущие периоды (в случае наличия).

3. Истребовать у бывшего генерального директора открытого акционерного общества "Строительная керамика" ФИО4 в период исполнения обязанностей:

- печати, штампы открытого акционерного общества "Строительная керамика";

- материальные и иные ценности открытого акционерного общества "Строительная керамика";

- бухгалтерскую документацию открытого акционерного общества "Строительная керамика";

- протоколы общего собрания акционеров, Совета директоров;

- приказы по текущей деятельности предприятия;

- приказы по личному составу;

- карточки по учету личного состава, в том числе временных работников (форма Т-2);

- лицевые счета работников по заработной плате;

- табели учета рабочего времени;

- расчетные, платежные / расчетно-платежные ведомости по зарплате;

- трудовые договоры (контракты), трудовые соглашения, коллективные договоры;

- книги (карточки) учета приема, перемещения (перевода), увольнения работников;

- штатное расписание;

- положение об оплате труда;

- учетную политику должника;

- отчеты об оценке имущества должника;

- аудиторские заключения;

- лицензии, патенты, товарные знаки;

- договоры цессии, поручительства, залога, новации, лизинга;

- инвентаризационные описи имущества, имущественных прав;

- книги покупок и продаж;

- свидетельства о правах собственности на объекты недвижимости;

- паспорта транспортных средств;

- паспорта самоходных машин;

- инвентарные карточки и книгу учета основных средств;

- договоры на приобретения сырья, материалов, оборудования, в том числе товарные накладные;

- договоры аренды имущества;

- документы, свидетельствующие о наличии финансовых вложений;

- документы, свидетельствующие о наличии запасов, готовой продукции, незавершенного производства;

- кассовые книги;

- оборотно-сальдовые ведомости (с аналитикой по субсчетам);

- налоговую отчетность (налоговые декларации, представляемые по окончании налогового периода; расчеты авансовых платежей по налогам, представляемые по окончании отчетного периода; сведения о среднесписочной численности работников; другие документы, связанные с исчислением и уплатой налогов (пояснения, справки и т.п.), представляемые по требованиям и запросам налогового органа или по инициативе самого налогоплательщика) за 1 квартал 2013г.;

- бухгалтерскую отчетность (бухгалтерский баланс форма №1, отчет о прибылях и убытках форма №2) за 1 квартал 2013г.;

- сведения по форме 2-НДФЛ;

- бухгалтерскую и налоговую отчетность за предыдущие периоды (в случае наличия).

4. Истребовать у бывшего генерального директора открытого акционерного общества "Строительная керамика" ФИО5 в период исполнения обязанностей:

- печати, штампы открытого акционерного общества "Строительная керамика";

- материальные и иные ценности открытого акционерного общества "Строительная керамика";

- бухгалтерскую документацию открытого акционерного общества "Строительная керамика";

- протоколы общего собрания акционеров, Совета директоров;

- приказы по текущей деятельности предприятия;

- приказы по личному составу;

- карточки по учету личного состава, в том числе временных работников (форма Т-2);

- лицевые счета работников по заработной плате;

- табели учета рабочего времени;

- расчетные, платежные / расчетно-платежные ведомости по зарплате;

- трудовые договоры (контракты), трудовые соглашения, коллективные договоры;

- книги (карточки) учета приема, перемещения (перевода), увольнения работников;

- штатное расписание;

- положение об оплате труда;

- учетную политику должника;

- отчеты об оценке имущества должника;

- аудиторские заключения;

- лицензии, патенты, товарные знаки;

- договоры цессии, поручительства, залога, новации, лизинга;

- инвентаризационные описи имущества, имущественных прав;

- книги покупок и продаж;

- свидетельства о правах собственности на объекты недвижимости;

- паспорта транспортных средств;

- паспорта самоходных машин;

- инвентарные карточки и книгу учета основных средств;

- договоры на приобретения сырья, материалов, оборудования, в том числе товарные накладные;

- договоры аренды имущества;

- документы, свидетельствующие о наличии финансовых вложений;

- документы, свидетельствующие о наличии запасов, готовой продукции, незавершенного производства;

- кассовые книги;

- оборотно-сальдовые ведомости (с аналитикой по субсчетам);

- налоговую отчетность (налоговые декларации, представляемые по окончании налогового периода; расчеты авансовых платежей по налогам, представляемые по окончании отчетного периода; сведения о среднесписочной численности работников; другие документы, связанные с исчислением и уплатой налогов (пояснения, справки и т.п.), представляемые по требованиям и запросам налогового органа или по инициативе самого налогоплательщика) за 2012-2014 гг. поквартально;

- отчетность по внебюджетные фонды (расчетные ведомости по начисленным и уплаченным взносам в ПФ РФ (по форме РСВ-1), ФСС РФ (по форме 4-ФСС) за 9 месяцев 2013г., поквартально 2014г.;

- бухгалтерскую отчетность (бухгалтерский баланс форма №1, отчет о прибылях и убытках форма №2) за 2012-2014 гг. поквартально;

- сведения по форме 2-НДФЛ за 2012-2014 гг.

5. Истребовать у ООО «Стройиндустрия» (адрес: 390006, <...>) в период исполнения обязанностей:

- печати, штампы открытого акционерного общества "Строительная керамика";

- материальные и иные ценности открытого акционерного общества "Строительная керамика";

- бухгалтерскую документацию открытого акционерного общества "Строительная керамика":

- свидетельства о государственной регистрации о внесении изменений в ЕГРЮЛ с приложением документов, послуживших основанием для внесения изменений;

- протоколы общего собрания акционеров, Совета директоров;

- приказы по текущей деятельности предприятия;

- приказы по личному составу;

- карточки по учету личного состава, в том числе временных работников (форма Т-2);

- лицевые счета работников по заработной плате;

- табели учета рабочего времени;

- расчетные, платежные / расчетно-платежные ведомости по зарплате;

- трудовые договоры (контракты), трудовые соглашения, коллективные договоры;

- книги (карточки) учета приема, перемещения (перевода), увольнения работников;

- штатное расписание;

- положение об оплате труда;

- учетную политику должника;

- отчеты об оценке имущества должника;

- аудиторские заключения;

- лицензии, патенты, товарные знаки;

- договоры цессии, поручительства, залога, новации, лизинга;

- инвентаризационные описи имущества, имущественных прав;

- книги покупок и продаж;

- свидетельства о правах собственности на объекты недвижимости;

- паспорта транспортных средств;

- паспорта самоходных машин;

- инвентарные карточки и книгу учета основных средств;

- договоры на приобретения сырья, материалов, оборудования, в том числе товарные накладные;

- договоры аренды имущества;

- документы, свидетельствующие о наличии финансовых вложений;

- документы, свидетельствующие о наличии запасов, готовой продукции, незавершенного производства;

- кассовые книги;

- оборотно-сальдовые ведомости (с аналитикой по субсчетам);

-бухгалтерскую и налоговую отчетность предприятия с 2012 года.

3. Определение подлежит немедленному исполнению и может быть обжаловано в Двадцатый арбитражный апелляционный суд через Арбитражный суд Рязанской области в течение десяти дней со дня его вынесения.

Судья В.Н. Иванова