Гражданский кодекс часть 1

АРБИТРАЖНЫЙ СУД САМАРСКОЙ ОБЛАСТИ
443045, г. Самара, ул. Авроры,148, тел. (846)207-55-15, факс (846)226-55-26
http://www.samara.arbitr.ru, e-mail: info@samara.arbitr.ru

ОПРЕДЕЛЕНИЕ

21 июня 2017 года

Дело А55-12460/2016

Судья Арбитражного суда Самарской области Артемьева Ю.Н.

при ведении протокола судебного заседания, с использованием средств аудиозаписи, помощником судьи Трухтановой Н.С.

рассмотрев 14 июня 2017г. заявления конкурсного управляющего ФИО1 о принудительном истребовании бухгалтерской и иной документации должника, материальных и иных ценностей, вх. 20929, вх.20928

в рамках дела о несостоятельности (банкротстве) Общества с ограниченной ответственностью «ВолгаБалт», г.Тольятти, ИНН <***>

при участии:

от конкурсного управляющего – представитель ФИО2, доверенность от 03.10.2016г.,

от иных лиц – не участвовали

установил:

Определением Арбитражного суда Самарской области от 30.05.2016г. возбуждено производство по делу о несостоятельности (банкротстве) должника.

Решением Арбитражного суда Самарской области от 09.08.2016г. Общество с ограниченной ответственностью «ВолгаБалт», г.Тольятти, ИНН <***> признано несостоятельным (банкротом) по упрощенной процедуре банкротства ликвидируемого должника, открыто конкурсное производство сроком на шесть месяцев. Конкурсным управляющим должника утвержден ФИО1.

14.02.2017г. вх. №20929 конкурсный управляющий ФИО1 обратился в арбитражный суд с заявлением, в котором просил обязать бывшего руководителя ООО «ВолгаБалт» ИНН <***> ФИО3 передать конкурсному управляющему ФИО1 материальные и иные ценности, а также в оригиналах бухгалтерскую и иную документацию, относящуюся к финансово-хозяйственной деятельности должника:

1.документы по личному составу за весь период деятельности должника (личные дела,
лицевые счета, карточки учета работников, приказы, документы о приеме, перемещении,
аттестации, увольнении работников; учетные документы работников; трудовые договоры с
дополнительными соглашениями, документы о трудовой деятельности в т.ч. на работах с
вредными, опасными и иными особыми условиями труда; отчетные документы по кадровому
составу; трудовые книжки и вкладыши к ним, документы по выплате заработной платы и другим денежным выплатам (расчетные листки; расчетно-платежные ведомости, ведомости на выдачу заработной платы, других выплат (при отсутствии лицевых счетов), документы
индивидуального (персонифицированного) учета в ПФР (сведения застрахованного лица о
трудовом стаже, заработной плате и уплате страховых взносов); доходы для страховых взносов,
справки о доходах физических лиц (2-НДФЛ), регистры налогового учета по НДФЛ за весь
период деятельности должника), штатные расписания, должностные инструкции, табели учета
рабочего времени, а также сведения о внесении изменений / дополнений / исключений в любую
вышеуказанную документацию;

2.локальные документы, подтверждающие полномочия руководящих органов ООО
«ВолгаБалт», протоколы собраний руководящих органов ООО «ВолгаБалт» за последние три
года до 09.08.2016;

3.приказы и распоряжения директора ООО «ВолгаБалт» за последние три года до 09.08.2016;

4.сведения о материально ответственных лицах и лицах, ответственных за технику безопасности в ООО «ВолгаБалт», пожарную безопасность, с предоставлением соответствующих приказов;

5.сведения о внутренней структуре ООО «ВолгаБалт», перечень его структурных
подразделений, филиалов и представительств;

6.документы первичного бухгалтерского учета (счета-фактуры, товарные накладные, универсальные передаточные документы, акты выполненных работ и оказанных услуг, путевые листы, акты сверки, банковский выписки о движении денежных средств по расчетным счетам организации, документы налоговой и бухгалтерской отчетности (квартальные и годовые балансы (форма № 1, 2) с отметкой налоговой инспекции в принятии, внебюджетные фонды и органы статистики (расчетные ведомости), с соответствующими отметками о принятии за весь период деятельности Должника, кассовые книги и журналы кассира-операциониста за весь период существования ООО «ВолгаБалт»;

7.расшифровки дебиторской и кредиторской задолженности за последние три года до 09.08.2016;

8.инвентаризационные описи ООО «ВолгаБалт» за период три года, предшествующий дате
возбуждения дела о банкротстве, т.е. до 30.05.2016;

9.карточки основных средств ООО «ВолгаБалт»;

10.сведения об основных средствах должника за период три года, предшествующий дате
возбуждения дела о банкротстве, т.е. до 30.05.2016 (с отражением балансовой стоимости
основных средств, используемых в производственном процессе и балансовой стоимости
основных средств, не используемых в производственном процессе, степени износа основных
средств), сведения о наличии с краткой характеристикой обремененных основных средств;

11.движимое и недвижимое имущество ООО «ВолгаБалт», которое находилось или находится в собственности ООО «ВолгаБалт» на любом праве (владении, пользовании, распоряжении) за период три года, предшествующий дате возбуждения дела о банкротстве, т.е. до 30.05.2016.

12.сведения о движимом и недвижимом имуществе ООО «ВолгаБалт», которое находилось или находится в собственности ООО «ВолгаБалт» на любом праве (владении, пользовании, распоряжении) за период три года, предшествующий дате возбуждения дела о банкротстве, т.е. до 30.05.2016, а также всю правоустанавливающую документацию на данное имущество (свидетельства о праве собственности, паспорта, акты, товарные накладные, товарно-транспортные накладные и т.д.), документацию, подтверждающую приобретение, отчуждение имущества;

13.данные о запасах должника за период три года, предшествующий дате возбуждения дела о банкротстве, т.е. до 30.05.2016 (с указанием балансовой стоимости запасов, используемых в производственном процессе и балансовой стоимости запасов, не используемых в производственном процессе);

14.расшифровки авансов, выданных поставщикам и подрядчикам, обоснованность авансов;

15.расшифровки краткосрочных финансовых вложений;

16.учетную политику и документы утвердившие ее;

17.оборотно-сальдовые ведомости по балансовым, забалансовым счетам, субсчетам;

18.последние акты инвентаризации имущества и финансовых обязательств, последние инвентаризационные ведомости по установленным формам;

19.расшифровку кредиторской и дебиторской задолженности с указанием почтовых адресов контрагентов, ИНН, и дат возникновения задолженностей;

20.соглашения, контракты, договоры (купли-продажи, мены, дарения, аренды, безвозмездного пользования, подряда, выполнения научно-исследовательских, опытно-конструкторских и технологических работ, возмездного оказания услуг, перевозки, транспортной экспедиции, займа, кредита, вексельные обязательства, уступки прав и(или) обязанностей, банковского вклада, хранения, страхования, поручения, комиссии, агентирования, лизинга, залога, поручительства и т.д (в т.ч. дополнительные соглашения к ним), соглашения о расторжении каких-либо договоров, соглашений, контрактов, акты приемов-передач, а также любую иную сопутствующую документацию, связанную с заключением и исполнением соглашений, контрактов, договоров, - за три последних года до принятия судом заявления о признании ООО «ВолгаБалт» банкротом, т.е. до 30.05.2016;

21.заключенный ООО «ВолгаБалт» (продавец) и ФИО4 (покупатель) договор купли-продажи двух автомобилей:

ADA LARGUS, 2013 г.вып., VIN <***>, цвет - белый, р\з Т997КН163

ВИС 23490, 2014 г.вып., VIN <***>, цвет - светло-серебристый металлик, р\з У175КУ163, а также иного оборудования в количестве 25 наименований, а также акты приема-передачи к договору, товарные накладные, товарно-транспортные накладные, иные документы, подтверждающие передачу вышеприведенного имущества;

22.ежегодные отчеты ревизионной комиссии о результатах деятельности, отчеты и заключения аудиторских фирм за последние три года до 09.08.2016;

23.документы, свидетельствующие о выполнении или невыполнении ООО «ВолгаБалт» денежных обязательств перед контрагентами, бюджетом и внебюджетными фондами (неисполненные платежные требования, платежные поручения и т.п.);

24.лицензии, сертификаты, сведения об основных направлениях деятельности (основных видах продукции, работ, услуг) в форме пояснительной записки;

25.сведения об обременении имущества ООО «ВолгаБалт» обязательствами перед третьими лицами (аренда, залог и т.п.);

26.сведения о том, имеются ли притязания третьих лиц на имущество ООО «ВолгаБалт», сведения о судебных спорах с участием ООО «ВолгаБалт» (иски, решения, определения, полученные исполнительные листы, в т.ч. сведения об их предъявлении, и т.д.);

27.сведения о проведенных или проводимых в отношении ООО «ВолгаБалт» проверках государственных органов ФССП РФ, ФНС РФ, МВД РФ, иных органов государственной власти или местного самоуправления, а равно иных предпринятых или предпринимаемых действиях органов государственной власти или местного самоуправления в отношении ООО «ВолгаБалт»;

28.сведения о выданных доверенностях в форме журнала учёта выдачи доверенностей;

29.наименование и адреса организаций с указанием ИНН, в которых ООО «ВолгаБалт» является учредителем (участником), акционером, сведения о доле участия, акциях.

14.02.2017г. вх. №20928 конкурсный управляющий ФИО1 обратился в арбитражный суд с заявлением, в котором просил обязать бывшего руководителя ООО «ВолгаБалт» ИНН <***> ФИО3 передать конкурсному управляющему ФИО1 следующие сведения и документы в оригиналах:

-договор (соглашение), на основании которого ФИО5 19.03.2013 внес на расчетный счет ООО «ВолгаБалт» 600 000 рублей (п/п 610 от 19.04.2013).

-договор №5 от 15.05.2013, на основании которого ФИО5 15.05.2013 внес на расчетный счет ООО «ВолгаБалт» 2 354 000 рублей.

-договор № 64 от 29.08.2014, на основании которого ФИО5 29.08.2014 внес на расчетный счет ООО «ВолгаБалт» 700 000 рублей.

-договор (соглашение), на основании которого 14.10.2015 из кассы ООО «ВолгаБалт» выдано ФИО5 200 000 рублей (РКО №229 от 14.10.2015) и 150 000 рублей (РКО №230 от 14.10.2015).

-договор (соглашение), на основании которого 20.10.2015 с расчетного счета ООО «ВолгаБалт» на лицевой счет ФИО5 перечислено 110000 рублей (пп №1138 от 20.10.2015) и 290 000 рублей (пп №1139 от 20.10.2015), как возврат беспроцентного займа по договору № 64 от 29.08.2014.

-договор (соглашение), на основании которого в адрес ФИО5 со склада ООО «ВолгаБалт» 02.11.2015 произведена отгрузка товаров (товарная накладная №1031 от 02.11.2015) на сумму 1 410 040,02 рублей, в т.ч. НДС 215 090,84 рублей.

-товарную накладную №1031 от 02.11.2015, на основании которой в адрес ФИО5 со склада ООО «ВолгаБалт» 02.11.2015 произведена отгрузка товаров на сумму 1 410 040,02 рублей, в т.ч. НДС 215 090,84 рублей.

-договор (соглашение), на основании которого в адрес ФИО5 со склада ООО «ВолгаБалт» 05.11.2015 произведена отгрузка товаров (товарная накладная №1035 от 05.11.2015) на сумму 1 693 959,98 рублей, в т.ч. НДС 258 400,69 рублей.

-товарную накладную №1035 от 05.11.2015, на основании которой в адрес ФИО5 со склада ООО «ВолгаБалт» 05.11.2015 произведена отгрузка товаров на сумму 1 693 959,98 рублей, в т.ч. НДС 258 400,69 рублей.

-договор (соглашение) либо иной документ, на основании которого проведена корректировка, а именно бухгалтерской справкой №109 от 05.11.2015 была сделана корректировка по счетам бухгалтерского учета (по Дт сч 76.5, по Кт счет 62.01) на общую сумму 3 104 000,00 рублей.

Определением Арбитражного суда Самарской области от 16.02.2017г. заявления конкурсного управляющего приняты к рассмотрению.

С учетом однородного характера заявленных требований, при участии одних и тех же лиц, арбитражный суд определением от 23.03.2017г. объединил в одно производство для совместного рассмотрения заявления конкурсного управляющего ФИО1 о принудительном истребовании бухгалтерской и иной документации должника, материальных и иных ценностей, вх. 20929, вх.20928.

В целях всестороннего исследования всех обстоятельства дела, арбитражный суд определением от 26.04.2017г. привлек ФИО6 к участию в рассмотрении заявлений конкурсного управляющего ФИО1 о принудительном истребовании бухгалтерской и иной документации должника, материальных и иных ценностей в качестве третьего лица, не заявляющего самостоятельных требований относительно предмета спора

Привлеченное лицо в судебное заседание не явилось, представило в материалы дела письменный отзыв, из содержания которого следует, что возражений относительно заявленного требования конкурсного управляющего не имеет.

В соответствии со статьей 156 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации при неявке в судебное заседание лиц, участвующих в деле и надлежащим образом извещенных о времени и месте судебного разбирательства, суд рассматривает дело в их отсутствие.

Исследовав материалы дела, заслушав мнения лиц, участвующих в судебном заседании, арбитражный суд приходит к следующему.

В соответствии с частью 1 статьи 223 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации дела о несостоятельности (банкротстве) рассматриваются арбитражным судом по правилам, предусмотренным настоящим Кодексом, с особенностями, установленными федеральными законами, регулирующими вопросы несостоятельности (банкротства).

В силу части 1 статьи 60 Федерального закона «О несостоятельности (банкротстве)» заявления и ходатайства арбитражного управляющего о разногласиях возникших между ним и должником рассматриваются в заседании арбитражного суда не позднее чем через месяц с даты получения указанных заявлений, ходатайств и жалоб, если иное не установлено настоящим Федеральным законом.

Статьей 126 Федерального закона «О несостоятельности (банкротстве)» предусмотрено, что с даты принятия арбитражным судом решения о признании должника банкротом и об открытии конкурсного производства прекращаются полномочия руководителя должника, иных органов управления должника.

Руководитель должника в течение трех дней с даты утверждения конкурсного управляющего обязан обеспечить передачу бухгалтерской и иной документации должника, печатей, штампов, материальных и иных ценностей конкурсному управляющему.

В случае уклонения от указанной обязанности руководитель должника несет ответственность в соответствии с законодательством Российской Федерации.

То есть законом о банкротстве прямо предусмотрена обязанность руководителя должника передать конкурсному управляющему документацию, а также материальные и иные ценности должника.

Согласно выписки из ЕГРЮЛ в отношении Общества с ограниченной ответственностью «ВолгаБалт» руководителем организации на дату введения процедуры банкротства являлся ФИО3.

ФИО3 также являлся председателем ликвидационной комиссии.

В соответствии с пунктом 3 статьи 62 Гражданского кодекса Российской Федерации при добровольной ликвидации с момента назначения ликвидационной комиссии к ней переходят полномочия по управлению делами юридического лица, и именно она выступает в этот период от имени ликвидируемого юридического лица. Таким образом, на стадии добровольной ликвидации в качестве руководителя юридического лица выступает председатель ликвидационной комиссии, полномочия которого действуют в период деятельности ликвидационной комиссии.

Действуя добросовестно и разумно, как требует пункт 4 статьи 20.3 Закона о банкротстве, конкурсный управляющий в целях обеспечения надлежащего исполнения своих обязанностей, установленных пунктом 2 статьи 129 Закона о банкротстве, должен принять меры по истребованию от должника и бывшего конкурсного управляющего бухгалтерской и иной документации в случае, если последним предусмотренная названным Законом обязанность не исполняется, поскольку на конкурсного управляющего возложена обязанность по принятию в ведение имущества должника, проведению его инвентаризации и оценки, по принятию мер, направленных на поиск, выявление и возврат имущества должника, находящегося у третьих лиц, по обеспечению сохранности имущества должника, по проведению анализа его финансового состояния, по предъявлению к третьим лицам, имеющим задолженность перед должником, требования о ее взыскании (пункт 2 статьи 129 Закона о банкротстве).

Из материалов дела следует, что конкурсным управляющим ФИО1 в адрес руководителя должника направлялось уведомление о последствиях введения процедуры банкротства, с указанием на необходимость передачи бухгалтерской и иной документации должника, материальных и иных ценностей Общества.

Однако, обязанность по передаче документов Общества с ограниченной ответственностью «ВолгаБалт», в отношении которых заявлено требование об их истребовании, до настоящего времени руководителем должника не исполнена.

Отсутствие у конкурсного управляющего документации должника затрудняет проведение процедуры банкротства и исполнения конкурсным управляющим возложенных на него обязанностей, предусмотренных Законом о банкротстве.

При таких обстоятельствах, заявление конкурсного управляющего ФИО1 следует удовлетворить, обязав руководителя должника ФИО3 передать конкурсному управляющему бухгалтерскую и иную документацию должника, материальные и иные ценности Общества.

Руководствуясь статьями 184, 185, 223 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, статьей 60, 126 Федерального Закона "О несостоятельности (банкротстве)" арбитражный суд,

ОПРЕДЕЛИЛ:

Заявления конкурсного управляющего ФИО1 о принудительном истребовании бухгалтерской и иной документации должника, материальных и иных ценностей, вх. 20929, вх. 20928 удовлетворить.

Обязать бывшего руководителя ООО «ВолгаБалт» ИНН <***> ФИО3 передать конкурсному управляющему ФИО1 материальные и иные ценности, а также в оригиналах бухгалтерскую и иную документацию, относящуюся к финансово-хозяйственной деятельности должника: