Гражданский кодекс часть 1

арбитражного управляющего вх.46182 от 04.03.2020 и вх. 220816 от 19.10.2020 об истребовании в рамках дела о несостоятельности (банкротстве) ООО «Производственно-коммерческая фирма «Фаянс», ИНН <***>, ОГРН <***>, 445043, <...>

в отсутствие представителей участвующих в деле лиц

установил:

Решением Арбитражного суда Самарской области от 18.08.2020 в отношении ООО «Производственно-коммерческая фирма «Фаянс», ИНН <***> ОГРН <***> введена процедура конкурсного производства. Исполнение обязанностей конкурсного управляющего ООО «ПКФ «Фаянс» возложено на Тина В.В.

Ранее временным управляющим ФИО2 в суд было направлено ходатайство, в котором арбитражный управляющий просил обязать руководителя должника ООО «Производственно-коммерческая фирма «Фаянс» ФИО3 передать временному управляющему ООО «ПКФ «Фаянс» бухгалтерскую и иную документацию, печати, штампы, материальные и иные ценности ООО «ПКФ «Фаянс», а также обязать передать временному управляющему документы и сведения, необходимые для проведения анализа финансового состояния ООО «ПКФ «Фаянс», в соответствии с перечнем, указанным в заявлении.

Тин В.В. 19.10.2020 направил в арбитражный суд заявление, в котором просит истребовать у ФИО3 оригиналы документов ООО ПКФ «ФАЯНС», печати, штампы, материальные ценности, по перечню, изложенному в заявлении.

Определением от 10.11.2020 суд объединил в одно производство для совместного рассмотрения следующие заявления: заявление исполняющего обязанности конкурсного управляющего Тина В.В. (вх.220816 от 19.10.2020) об истребовании и ходатайство временного управляющего ФИО2 (вх.46182 от 04.03.2020) об истребовании.

Участвующие в деле лица явку своих представителей в судебное заседание не обеспечили.

Исследовав имеющиеся в деле доказательства, проверив обоснованность доводов, изложенных в заявлениях, оценив доводы, изложенные в заявлениях, суд считает заявление арбитражного управляющего временного управляющего вх.46182 от 04.03.2020 об истребовании не подлежащим удовлетворению, а заявление исполняющего обязанности конкурсного управляющего Тина В.В. вх. 220816 от 19.10.2020 об истребовании в рамках дела о несостоятельности (банкротстве) подлежащим частичному удовлетворению по следующим основаниям.

Как следует из материалов дела, на дату признания должника несостоятельным (банкротом), полномочия единоличного исполнительного органа (Директор) ООО ПКФ «Фаянс» осуществлял ФИО3 (ДД.ММ.ГГГГ года рождения, место рождения: г. Углегорск Сахалинской обл.; паспорт гражданина РФ: <...>, выдан 16.06.2006г. Автозаводским РУВД г. Тольятти Самарской обл., код подразделения 632-033; зарегистрирован по адресу: <...>; ИНН <***>).

Бывший руководитель - ФИО3 утратил права по управлению должником на основании Закона о банкротстве в момент открытия конкурсного производства (пункт 2 статьи 126), в связи с переходом полномочий по управлению должником к конкурсному управляющему (пункт 1 статьи 129 Закона о банкротстве).

Временным управляющим 28.01.2020 был направлен в адрес Должника запрос предоставления документов и сведений, касающихся деятельности ООО «ПКФ «Фаянс». 29.01.2020 в адрес должника ООО «ПКФ «Фаянс» была направлена телеграмма с просьбой предоставления документов. Однако указанные требования временного управляющего оставлены бывшим руководителем Должника без удовлетворения.

Позднее, 15.08.2020 конкурсным управляющим направлено требование в адрес ФИО3. (исх. №14/08-9 от 14.08.2020) о передаче конкурсному управляющему документации, печатей, штампов и материальных ценностей должника (копия требования, с приложением почтовой квитанции и описи вложения прилагается). Указанное требование было получено ФИО3. 22.08.2020.

В адрес ФИО3. 10.09.2020 было направлено повторное требование (исх. №31/08-9 от 31.08.2020) о передаче документации, печатей, штампов и материальных ценностей должника (копия требования, с приложением почтовой квитанции и описи вложения прилагается). Указанное требование было получено ФИО3. 18.09.2020.

ФИО3. 22.09.2020 передал конкурсному управляющему Тину В.В. ряд документации, копия налоговых деклараций по налогам и сборам (налог на прибыль, НДС, налог на имущество, земельный налог, транспортный налог, страховые взносы в ПРФ, ФСС); перечень имущества (без подписи), без приложения правоподтверждающих и технических документов;аудиторское заключение за 2017 год; аудиторское заключение за 2018 год; сведения о среднесписочной численности работников; сведения о ежемесячном фонде оплаты труда (Своды начислений заработной платы из бух. базы «1С: Зарплата и кадры», без расшифровки по работникам); справка ИФНС о состоянии расчетов по налогам и сборам на 30.06.2020 (без подписи); справка об отсутствии задолженности по заработной плате; устав ООО ПКФ «Фаянс»; свидетельство о государственной регистрации (перерегистрации) предприятия; свидетельство о постановке на налоговый учет; свидетельство о постановке на налоговый учет; свидетельство о внесении записи в ЕГРЮЛ о юридическом лице, зарегистрированном до 01.07.2002.

Акт приема-передачи вышеуказанных документов от 22.09.2020 приобщен конкурсным управляющим к материалам дела.

Неисполнение бывшим генеральным директором ООО ПКФ «Фаянс» обязанности по передаче документации и имущества должника создает препятствия в исполнении арбитражным управляющим своих обязанностей, что и послужило основанием для обращения в суд с настоящими заявлениями.

В силу п.2 ст. 126 Федеральный закон от 26.10.2002 N 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» (далее – Закон о банкротстве) с даты принятия арбитражным судом решения о признании должника банкротом и об открытии конкурсного производства прекращаются полномочия руководителя должника, иных органов управления должника и собственника имущества должника - унитарного предприятия (за исключением полномочий общего собрания участников должника, собственника имущества должника принимать решения о заключении соглашений об условиях предоставления денежных средств третьим лицом или третьими лицами для исполнения обязательств должника).

Согласно п.24 Постановление Пленума Верховного Суда РФ от 21.12.2017 N 53 «О некоторых вопросах, связанных с привлечением контролирующих должника лиц к ответственности при банкротстве» в силу пункта 3.2 статьи 64, абзаца четвертого пункта 1 статьи 94, абзаца второго пункта 2 статьи 126 Закона о банкротстве на руководителе должника лежат обязанности по представлению арбитражному управляющему документации должника для ознакомления или по ее передаче управляющему.

Арбитражный управляющий вправе требовать от руководителя (а также от других лиц, у которых фактически находятся соответствующие документы) по суду исполнения данной обязанности в натуре применительно к правилам статьи 308.3 Гражданского кодекса Российской Федерации. По результатам рассмотрения соответствующего обособленного спора выносится судебный акт, который может быть обжалован в порядке, предусмотренном частью 3 статьи 223 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

В ходе рассмотрения вопроса об истребовании имущества должника, арбитражным управляющим должны быть представлены доказательства того, что истребуемое имущество находилось у бывшего руководителя должника в период исполнения им своих полномочий и на момент рассмотрения спора, а также факт его намеренного уклонения от передачи имущества. Бывший руководитель вправе опровергнуть факт нахождения у него истребуемого имущества, представив соответствующие доказательства.

Определением Арбитражного суда Самарской области от 02.06.2020 ФИО2 освобождена от исполнения обязанностей временного управляющего ООО ПКФ «ФАЯНС».

Определением Арбитражного суда Самарской области от 22.06.2020 временным управляющим ООО ПКФ «ФАЯНС» утвержден Тин В.В.

Таким образом, поскольку в настоящее время дело о банкротстве ООО «ПКФ «ФАЯНС» рассмотрено по существу, процедура наблюдения завершена и судом вынесено решение о признании должника банкротом, ходатайство временного управляющего ФИО2 подлежит оставлению без удовлетворения, ввиду передачи всех полномочий конкурсному управляющего и возможности восстановления нарушенных прав путем удовлетворения заявления конкурсного управляющего об истребовании.

С даты утверждения конкурсного управляющего до даты прекращения производства по делу о банкротстве, или заключения мирового соглашения, или отстранения конкурсного управляющего он осуществляет полномочия руководителя должника и иных органов управления должника, а также собственника имущества должника - унитарного предприятия в пределах, в порядке и на условиях, которые установлены настоящим Федеральным законом (пункт 1 статьи 129 Закона о банкротстве).

С учетом изложенного, право на обращение в суд с ходатайством об истребовании документов должника возникает у конкурсного управляющего при неисполнении бывшим руководителем должника (в данном случае бывшим конкурсным управляющим, который был наделен полномочиями руководителя) обязанности по их передаче конкурсному управляющему в установленные законом сроки.

Поскольку п. 2 ст. 126 Закона о банкротстве возлагает обязанность передачи конкурсному управляющему документации должника именно на бывшего руководителя, поэтому ходатайство об истребовании может быть обоснованно доводами о неисполнении такой обязанности, установленной названным Законом.

В силу статьи 65 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации бремя опровержения доводов конкурсного управляющего о не передаче ему документации, необходимой для продолжения проведения конкурсного производства, возлагается на бывшего конкурсного управляющего, который имеет для этого объективные возможности, исходя из особенностей рассматриваемых правоотношений.

Основанием для отказа в удовлетворении ходатайства об истребовании документации может служить установленный в судебном заседании факт передачи документов либо факт отсутствия документов у бывшего конкурсного управляющего.

Каждое лицо, участвующее в деле, должно доказать обстоятельства, на которые оно ссылается как на основание своих требований и возражений, лица, участвующие в деле, несут риск наступления последствий совершения или несовершения ими процессуальных действий, в частности по представлению доказательств (часть 1 статьи 65, часть 2 статьи 9, часть 1 статьи 41 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации).

В силу специфики наделения конкурсного управляющего полномочиями, он не может обладать сведениями о наличии бухгалтерской и иной документации должника материальных и иных ценностей должника до передачи таковых ему, что находится в пределах ответственности ФИО3, как бывшего руководителя должника, и не отменяет предусмотренную Законом о банкротстве императивную обязанность по передаче ее конкурсному управляющему. Следовательно, именно ФИО3 должен доказать факт отсутствия у него документации должника и, действуя разумно и добросовестно, оказать содействие конкурсному управляющему в ее получении.

Однако бывшим ФИО3 в опровержение доводов о неисполнении им обязанностей по передаче документации не представлено ни оного доказательства. Кроме того, подтверждением того, что истребуемая конкурсным управляющим документация ранее не была передана ФИО3 временному управляющему, является наличие аналогичного заявления временного управляющего должника об истребовании документов.

Кроме того, суд также принимает во внимание то, что получение истребуемых документов и сведений направлено на преодоление препятствий к дальнейшему совершению арбитражным управляющим мероприятий в рамках дела о банкротстве Должника.

Вместе с тем, судом установлено, что конкурсным управляющим не представлено доказательств, подтверждающего наличие у должника финансовых вложений (займов, вкладов в уставные капиталы, акций, облигаций, прочих ценных бумаг); исключительных прав должника на результаты интеллектуальной деятельности, товарные знаки и знаки обслуживания и пр.; отчетов об оценке имущества и обязательств; опасных производственных объектов; именно проектно-сметной документации, исполнительской, разрешительной документации на объекты недвижимого имущества.

В связи с недоказанностью заявителем наличия указанной запрашиваемой документации у должника, суд приходит к выводу, что в указанной части заявление конкурсного управляющего Тин В.В. не подлежит удовлетворению.

Материалами дела также не подтверждено, что проводились какие-либо аудиторские заключения к годовой бухгалтерской отчетности, в связи с чем в указанной части в удовлетворении заявления следует также отказать.

Суд считает обоснованным истребование материалов в отношении судебных дел с участием ООО ПКФ «ФАЯНС» в качестве ответчика, истца (заявителя), третьего лица., что требование об истребовании материалов всех судебных дел, с участием ООО ПКФ «ФАЯНС» в качестве ответчика, истца (заявителя), третьего лица. Поскольку доказательств наличия исполнительных листов, материалов исполнительных производств, материалов административных производств, постановлений о привлечении должника к административной ответственности суду не представлено, данные документы не подлежат истребованию.

Суд находит, что запрашиваемые имеющиеся документы подлежат передаче конкурсному управляющему за все периоды. Также суд принимает во внимание, что электронные бухгалтерские базы подлежат передаче в полном объеме, независимо от их вида, использованного должником.

В отношении истребования имущества суд отмечает, что из материалов дела следует, что подлежат передаче основные средства должника, транспортные средства должника, движимое и недвижимое имущество, принадлежащее ООО ПКФ «ФАЯНС», находящееся в залоге ПАО Банк Зенит, ПАО Банк ВТБ, АКБ «Абсолют банк», сведения о которых содержатся в отчетности должника и представленных в суд договорах залога. Основания для обязания передать материальные и иные ценности без их конкретизации и подтверждения их наличия у суда отсутствуют.

Исследовав и оценив представленные доказательства, доводы и возражения сторон в их совокупности и взаимосвязи в порядке ст. 71 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суды первой и апелляционной инстанций, установили, что ФИО3 обязанность по передаче документов должника исполнена не была, в связи с чем приняв во внимание то, что наличие у ФИО3 истребуемых документов подтверждено материалами дела, суд считает заявление конкурсного управляющего подлежащим частичному удовлетворению.

Руководствуясь ст.ст. 184, 185, 188 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд

ОПРЕДЕЛИЛ:

В удовлетворении заявления вх. 46182 от 04.03.2020 отказать.

Заявление вх. 220816 от 19.10.2020 удовлетворить частично.

Обязать ФИО3 передать конкурсному управляющему ООО ПКФ «ФАЯНС» ФИО4:

·Списки аффилированных лиц ООО ПКФ «ФАЯНС» с момента создания общества и до даты признания должника банкротом,

·Приказы, распоряжения руководителя ООО ПКФ «ФАЯНС»,

·Решения и протоколы общих собраний участников ООО ПКФ «ФАЯНС»,

·Журнал учета выдачи доверенностей ООО ПКФ «ФАЯНС»,

·Журнал регистрации входящей корреспонденции ООО ПКФ «ФАЯНС»,

·Журнал регистрации исходящей корреспонденции ООО ПКФ «ФАЯНС»,

·Входящие и исходящие письма (корреспонденция) ООО ПКФ «ФАЯНС»,

·Бухгалтерскую отчетность ООО ПКФ «ФАЯНС»,

·Приказы об учетной политике со всеми изменениями и дополнениями,

·Первичные документы, подтверждающие осуществление должником финансовых и хозяйственных операций,

·Регистры бухгалтерского учета по всем счетам бухгалтерского учета ООО ПКФ «ФАЯНС» (главная книга, оборотные ведомости, оборотно-сальдовые ведомости, ведомости учета, карточки учета по всем счетам бухгалтерского учета),

·Налоговые регистры ООО ПКФ «ФАЯНС»,

·Кассовые книги, книги кассира-операциониста, кассовые расчетно-платежные документы (приходные и расходные ордера), чековые книжки,

·Банковские документы должника, в том числе выписки по расчетным и иным счетам должника, входящие и исходящие платежные поручения должника, платежные требования,

·Авансовые отчеты должника, с приложением первичных документов подтверждающих расходы;

·Расчетные и платежные ведомости должника по заработной плате,

·Электронные бухгалтерские базы с применением которых осуществлялось ведение бухгалтерского учета должника, содержащие данные бухгалтерского учета на электронных носителях, с указанием паролей доступа;

·Электронно-цифровые подписи, электронные ключи, пароли, коды от электронных систем передачи данных должника, в том числе в отношении телекоммуникационных каналов связи с налоговыми органами «СБИС++»,

·Электронные файлы бухгалтерской отчетности, налоговых деклараций, расчетов по страховым взносам и прочих документов, за период с 2015 года до даты признания должника банкротом, переданных в электронном виде в ФНС России, ПФР России, ФСС России, ФОМС России, Федеральную таможенную службу, органы Росгосстата, посредством телекоммуникационных каналов связи с применением программы «СБИС++»,

·Акты инвентаризации имущества и финансовых обязательств, инвентаризационные ведомости, за трехлетний срок предшествующий возбуждению дела о банкротстве ООО ПКФ «ФАЯНС»,

·Документы, подтверждающие дебиторскую задолженность,

·Документы, подтверждающие принятие должником мер по взысканию дебиторской задолженности,

·Документы, подтверждающие кредиторскую задолженность,

·Основные средства должника, транспортные средства должника, движимое и недвижимое имущество, принадлежащее ООО ПКФ «ФАЯНС», находящееся в залоге ПАО Банк Зенит, ПАО Банк ВТБ, АКБ «Абсолют банк»,

·Документы, подтверждающие права должника на недвижимое имущество,

·Технические паспорта на объекты недвижимого имущества, кадастровые паспорта технические планы, на здания, сооружения, земельные участки;

·Ключи от входных дверей в здания, сооружения, помещения принадлежащие ООО ПКФ «ФАЯНС»,

·Документы, подтверждающие права должника на движимое имущество.

·Договоры, заключенные ООО ПКФ «ФАЯНС» с коммунальными и ресурсоснабжающими организациями.

·Договоры связанные с отчуждением/приобретением должником объектов недвижимого имущества, транспортных средств, прочего движимого имущества;

·Документы, подтверждающие обременение имущества должника,

·Документы, подтверждающие обеспечения выданные и обеспечения полученные должником,

·Материалы в отношении судебных дел, с участием ООО ПКФ «ФАЯНС» в качестве ответчика, истца (заявителя), третьего лица,

·Штатное расписание ООО ПКФ «ФАЯНС»,

·Списки работников ООО «ПКФ «ФАЯНС»,

·Документы по личному составу должника, в том числе: приказы о приеме/увольнении, перемещениях работников, отпусках и пр., трудовые договоры, личные карточки работников, личные дела, трудовые книжки работников, в том числе невостребованные, расчетные ведомости по заработной плате,

·Договоры о материальной ответственности;

·Документы, подтверждающие безопасные условия труда, журнал прохождения инструктажа по технике безопасности, правила внутреннего трудового распорядка, книгу учета движения трудовых книжек, список работников ООО ПКФ «ФАЯНС»,

·Печати, штампы ООО ПКФ «ФАЯНС».

В остальной части в удовлетворении заявления вх.220816 от 19.10.2020 отказать.

Определение может быть обжаловано в Одиннадцатый арбитражный апелляционный суд в течение десяти дней с даты вынесения с направлением апелляционной жалобы через Арбитражный суд Самарской области.

Судья

ФИО1