Гражданский кодекс часть 1

по делу о несостоятельности (банкротстве) Общества с ограниченной ответственностью «Инвестиционная компания «Перспектива Плюс» ИНН <***>, ОГРН <***>, <...>, 443100

при участии:

от заявителя – ФИО2, доверенность от 19.06.2019, от 10.06.2019 г.

от иных лиц – не явились, извещены,

установил:

Определением суда от 22.08.2019 указанное заявление принято к производству арбитражного суда, возбуждено производство по делу о несостоятельности (банкротстве) Общества с ограниченной ответственностью «Инвестиционная компания «Перспектива Плюс» ИНН <***>, ОГРН <***>, с назначением судебного заседания по проверке обоснованности требований заявителя на 19.09.2019.

Решением Арбитражного суда Самарской области от 03.07.2020 должник признан несостоятельным (банкротом) и в отношении него открыто конкурсное производство. Конкурсным управляющим утвержден ФИО3, член некоммерческого партнерства - Союза «Межрегиональная саморегулируемая организация профессиональных арбитражных управляющих «Альянс управляющих», номер в реестре НПС СОПАУ "Альянс управляющих" 35, ИНН <***>, адрес для корреспонденции: 603115, <...>, помещение П9.

26.08.2020г. ФИО1 обратился в суд с заявлением о включении в реестр требований кредиторов должника Общества с ограниченной ответственностью «Инвестиционная компания «Перспектива Плюс», в котором просит: включить требование ФИО1 о выплате общей суммы задолженности в размере 351 191,58 руб.

В ходе рассмотрения заявления ФИО1 были уточнены заявленные требования, заявитель просит:

Включить в реестр требований кредиторов должника задолженность в размере 1 373 798,83 руб., в том числе: 1 199 703,15 руб. – стоимость списанных ценных бумаг, 174 095,68 руб. – сумма невыплаченных дивидентов.

Уточнения заявленных требований приняты судом в порядке положения ст. 49 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

В судебном заседании заявитель заявленные требования поддержал в полном объеме.

Конкурсным управляющим позиция изложена в отзыве на заявление.

Исследовав материалы дела, заслушав объяснения лиц, явившихся в судебное заседание, арбитражный суд находит заявления о включении требования в реестр требований кредиторов подлежащим удовлетворению, исходя при этом из следующего.

Дела о несостоятельности (банкротстве) в силу части 1 статьи 223 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации и пункта 1 статьи 32 Федерального закона от 26.10.2002 № 127-ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)" рассматриваются арбитражным судом по правилам, предусмотренным Арбитражным процессуальным кодексом Российской Федерации, с особенностями, установленными федеральными законами, регулирующими вопросы несостоятельности (банкротства).

Согласно положениям пунктов 3 - 4 статьи 100 Закона о банкротстве при установлении требований кредиторов в деле о банкротстве следует исходить из того, что установленными могут быть признаны только требования, в отношении которых представленные доказательства наличия и размера задолженности.

В соответствии с процессуальными правилами доказывания заявитель обязан доказать допустимыми доказательствами правомерность своих требований, вытекающих из неисполнения другой стороной ее обязательств.

Должник является профессиональным участником рынка ценных бумаг, в связи с чем рассмотрение дела о несостоятельности (банкротстве) должно осуществляться с применением правил, предусмотренных § 4 (Банкротство финансовых организаций) на основании ст.180 Закона о банкротстве.

Особенности установления требований кредиторов в деле о банкротстве финансовой организации предусмотрены ст. 183.26 Закона о банкротстве. В силу положений ст. 185.1 Закона о банкротстве особенности банкротства финансовых организаций, установленные ст. 183.1 -183.26 названного Закона, распространяются на профессиональных участников рынка ценных бумаг, управляющие компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, клиринговые организации с учетом положений ст. 185.2-185.7 Закона

Требования клиентов профессионального участника рынка ценных бумаг, управляющей компании, клиринговой организации подлежат удовлетворению в ходе наблюдения или конкурсного производства в порядке, установленном статьей 185.5 Закона о банкротстве.

Неудовлетворенные требования клиентов подлежат включению в реестр требований кредиторов и удовлетворяются в составе требований кредиторов третьей очереди (п. 4 ст. 185.5 Закона).

Возражения относительно требований кредиторов, включенных в реестр заявленных требований кредиторов, могут быть предъявлены в арбитражный суд финансовой организацией, временным управляющим или конкурсным управляющим, представителем учредителей (участников) финансовой организации, саморегулируемой организацией финансовых организаций, членом которой является финансовая организация, а также кредиторами, предъявившими требования к финансовой организации. Такие возражения предъявляются в течение тридцати дней с даты закрытия реестра заявленных требований кредиторов.

При наличии возражений относительно требований кредиторов, указанных в пункте 1 настоящей статьи, арбитражный суд проверяет обоснованность указанных требований и наличие оснований для включения указанных требований в реестр требований кредиторов.

Требования кредиторов, относительно которых поступили возражения, рассматриваются судьей арбитражного суда в заседании арбитражного суда в течение месяца с даты истечения установленного пунктом 5 настоящей статьи срока предъявления возражений относительно требований кредиторов.

По результатам рассмотрения указанных требований выносится определение о включении или об отказе во включении указанных требований в реестр требований кредиторов. В определении арбитражного суда о включении требований кредиторов в реестр требований кредиторов указываются размер указанных требований и очередность их удовлетворения.

Определение о включении или об отказе во включении требований кредиторов в реестр требований кредиторов вступает в силу немедленно и может быть обжаловано. Определение о включении или об отказе во включении требований кредиторов в реестр требований кредиторов направляется арбитражным судом в финансовую организацию, арбитражному управляющему, кредитору, предъявившему указанные требования, и реестродержателю.

Требования кредиторов, которые указаны в пункте 1 настоящей статьи и относительно которых не поступили возражения в порядке и в сроки, которые установлены настоящим Федеральным законом, признаются установленными в составе, размере и очередности, которые заявлены кредитором, в соответствии с требованиями настоящего Федерального закона и подлежат включению арбитражным управляющим в реестр требований кредиторов после закрытия реестра заявленных требований кредиторов (п.5-7 ст.183.26 Закона о банкротстве).

Согласно абз. 4 ст. 7 Федерального закона «О рынке ценных бумаг»от 22.04.1996 г. № 39-ФЗ, договор между депозитарием и депонентом, регулирующий их отношения в процессе депозитарной деятельности, именуется депозитарным договором (договором о счете депо). Депозитарный договор должен быть заключен в письменной форме. Депозитарий обязан утвердить условия осуществления им депозитарной деятельности, являющиеся неотъемлемой составной частью заключенного депозитарного договора.

Как следует из материалов дела, 28.12.2016 г. ОАО ИК «Перспектива Плюс», в лице генерального директора ФИО4 и ФИО1 заключено соглашение об оказании брокерских услуг на рынке ценных бумаг № БС/200610-12/16, по которому ООО ИК «Перспектива Плюс» обязуется за вознаграждение совершать в интересах и по поручению Клиента сделки на рынке ценных бумаг, а также осуществлять иные юридические и фактические действия, связанные с исполнением обязательств по соглашениям, заключенным в интересах Клиента.

В соответствии с п. 2.2. ООО ИК «Перспектива Плюс» открывает Клиенту Аналитический счет и ведет учет по нему в разрезе денежных средств и/или ценных бумаг Клиента. Учет ведется также в разрезе торговых площадок.

По состоянию на 31.05.2019г. истец являлся владельцем следующих акций:

Наименование

Количество

Акционерной компании «АЛРОСА» (ALRS) (акция обыкновенная именная)

1000

Публичного акционерного общества «Газпром» (GAZP) (акция обыкновенная именная)

2 910

Публичного акционерного общества «Горнометаллургическая компания «Норильский Никель» (GMKN) (акция обыкновенная именная)

Публичного акционерного общества «Магнитогорский металлургический комбинат» (MAGN) (акция обыкновенная именная)

5 000

Публичного акционерного общества «Мечел» (MTLRP) (акция привилегированная именная)

1 000

Публичного акционерного общества «Сбербанк России» (SBERP) (акция привилегированная именная)

1 000

Публичного акционерного общества «Газпром нефть» (SIBN) (акция обыкновенная именная)

780

Публичного акционерного общества «Сургутнефтегаз» (SNGSP) (акция привилегированная именная)

3 000

Публичного акционерного общества банка ВТБ (VTBR) (акция обыкновенная именная)

2 660 000

10.06.2019г. заявитель обратился в ООО ИК «Перспектива Плюс» с поручением на снятие с хранения и учета ценных бумаг на счет депо в АО ИК «Газинвест».

Однако акции к депозитарию АО ИК «Газинвест» были переведены частично, а именно: Публичного акционерного общества «Магнитогорский металлургический комбинат» (MAGN), Публичного акционерного общества «Мечел» (MTLRP) и Публичного акционерного общества «Газпром нефть» (SIBN).

В письме от 21 июня 2019 года ООО ИК «Перспектива Плюс» сообщило, что поданные поручения не могут быть исполнены в связи с отсутствием достоверных сведений об остатках указанных ценных бумаг на счете депо ФИО1 из-за расхождения количества ценных бумаг на учете в Компании и в вышестоящем депозитарии НКО АО НРД вследствие противоправных действий неустановленных лиц, в отношении которых в настоящее время со стороны правоохранительных органов проводится проверка № КУСП 28150/7854 от 06.12.2018.

Согласно п. 2.2.5 Депозитарного договора № ДФ/3182 на открытие и обслуживание счета-депо Депозитарий обязан осуществлять действия, связанные с исполнением поручений Клиента в отношении ЦБ, находящихся на его счете-депо, в порядке и сроки предусмотренными «Условиями осуществления депозитарной деятельности» и тарифами на услуги, предоставляемые Депозитарием только на основании:

а) поручений установленного образца, принятых к исполнению от Клиента или
уполномоченного им лица (включая попечителя совета).

б) в случае перехода прав на «ЦБ» не в результате гражданско-правовых сделок -
документов, подтверждающих переход прав на ценные бумаги в соответствии с
действующими законами и иными нормативными правовыми актами;

В соответствии с п. 2.2.6. депозитарного договора Депозитарий обязан п. 2.2.6. отчитываться перед Клиентом о проведенных операциях по его счету-депо, путем выдачи отчета об исполнении поручения и выписок со счета-депо, в порядке и сроки предусмотренные «Условиями осуществления депозитарной деятельности» и тарифами Депозитария, являющихся неотъемлемой частью настоящего Договора.

В соответствии с п. 5.2.7 «Базового стандарта совершения депозитарием операций на финансовом рынке», списание ценных бумаг со счета депо осуществляется не позднее рабочего дня следующего за днем получения Депозитарием документа, подтверждающего списание ценных бумаг со счета Депозитария.

Поручения на снятия с хранения и учета ценных бумаг от 10.06.2019 года не исполнены до настоящего времени.

При указанных обстоятельствах, заявитель обратился в арбитражный суд с заявлением о включении в реестр требований кредиторов указанной задолженности.

Возражения должника и временного управляющего были связаны с размером заявленной к включению в реестр требований кредиторов суммы требований; непредставлением расчета суммы, доказательств перечисления денежных средств должнику.

Как следует из уведомления № 377/42 от 26.09.2019 от ООО ИК «Перспектива Плюс», а именно из Отчета об операциях по счету депо за 28.08.2019 г. ФИО1 были незаконно списаны следующие ценные бумаги:

1)ПАО «Газпром» - 2 770 штук

2)ПАО «ГМК «Норильский Никель» - 9 штук

3)ПАО «Сургутнефтегаз» - 2 839 штук

4)Банк ВТБ «ПАО» - 1 418 206 штук

5)ПАО Сбербанк - 923 штуки

Стоимость пенных бумаг на дату 25.10.2019 составляет в общей сумме 1 199 703,15 руб.

Сумма невыплаченных дивидендов за период 2018 - 2019 годы в общей сумме составляет 174 095,68 руб.

Размер убытков исчисляется в соответствии с котировками ММВБ по состоянию на 25.10.2019 - дату введения процедуры наблюдения.

Как указано судом ранее, в ходе рассмотрения заявления ФИО1 были уточнены заявленные требования, заявитель просит:

Должник и конкурсный управляющий, с учетом уточнения заявителем заявленных требований, не возражали против удовлетворения заявленных требований; возражения по произведенному расчету не представлены.

Учитывая представленные заявителем в обоснование заявленных требований документы, подтверждающие приобретение им ценных бумаг, включая выписки по счету депо, суд считает требование заявителя документально обоснованным.

Согласно п. 6.5. Депозитарного договора Депозитарий несет имущественную ответственность перед владельцем за сохранность ценных бумаг с момента зачисления ценных бумаг на счет-депо.

В соответствии с п. 6.7 ответственность Сторон за невыполнение или ненадлежащее исполнение обязательств определяется в соответствии с действующим законодательством РФ и настоящим договором.

В силу статьи 309 Гражданского кодекса Российской Федерации обязательства должны исполняться надлежащим образом в соответствии с условиями обязательства и требованиями закона, иных правовых актов.

Согласно ч. 1 ст. 65 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации каждое лицо, участвующее в деле, должно доказать обстоятельства, на которые оно ссылается как на основание своих требований и возражений.

Принцип состязательности арбитражного процесса закреплен в ч. 2 ст. 9 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, гарантирующей каждому лицу, участвующему в деле, право представлять доказательства арбитражному суду и другой стороне по делу, заявлять ходатайства, высказывать свои доводы и соображения, давать объяснения по всем возникающим в ходе рассмотрения дела вопросам, связанным с представлением доказательств. При этом установлено, что лица, участвующие в деле, несут риск наступления последствий совершения или несовершения ими процессуальных действий.

Размер задолженности материалами дела в силу ст. ст. 65, 69 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации подтвержден документально, должником не оспорен. Доказательства исполнения обязанности по уплате задолженности должником не представлены.

С учетом вышеизложенного, оценив доказательства, имеющиеся в материалах дела, арбитражный суд находит требование кредитора обоснованным и подлежащим включению в реестр требований кредиторов должника.

Руководствуясь ст. 100, 183.26 Федерального закона «О несостоятельности (банкротстве)», ст.184-188, 223 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд

ОПРЕДЕЛИЛ:

Заявление ФИО1 о включении требования в реестр требований кредиторов - удовлетворить.

Включить требование ФИО1 в размере 1 373 798,83 руб., в том числе: 1 199 703,15 руб.- стоимость списанных ценных бумаг, 174 095,68 руб. – сумма невыплаченных дивидентов, в реестр требований кредиторов Общества с ограниченной ответственностью «Инвестиционная компания «Перспектива Плюс» ИНН <***>, ОГРН <***>, в состав требований кредиторов третьей очереди.

Настоящее определение может быть обжаловано в Одиннадцатый арбитражный апелляционный суд, г.Самара с направлением апелляционной жалобы через Арбитражный суд Самарской области в течение десяти дней со дня его принятия.

Судья

Ю.Н. Артемьева