Гражданский кодекс часть 1

рассмотрев в судебном заседании заявление конкурсного управляющего
ФИО1 в рамках дела о несостоятельности (банкротстве) ООО «Лидер Страхования» (ИНН <***>, ОГРН <***>; адрес: 196128, Санкт-Петербург, пл. Чернышевского, д. 9, лит.А, пом. 6Н),

об истребовании у бывшего руководителя должника документов и материальных ценностей,

при участии: согласно протоколу судебного заседания

установил:

ПАО СК «Росгосстрах» (далее – заявитель) обратилось в Арбитражный суд города Санкт-Петербурга и Ленинградской области с заявлением о признании ООО «Лидер Страхования» (далее - должник) несостоятельным (банкротом).

Решением Арбитражного суда города Санкт-Петербурга и Ленинградской области от 02.12.2019 в отношении ООО «Лидер Страхования» (ИНН <***>, ОГРН <***>) открыто конкурсное производство. Конкурсным управляющим утвержден ФИО1.

Указанные сведения опубликованы в газете «Коммерсантъ» №226 от 07.12.2019.

22.02.2020 в арбитражный суд от конкурсного управляющего должника ФИО1 в рамках дела о несостоятельности (банкротстве) ООО «Лидер Страхования» (ИНН <***>, ОГРН <***>) об истребовании документов и материальных ценностей, в котором просит обязать бывшего директора ООО «Лидер Страхования» ФИО2, передать в трехдневный срок конкурсному управляющему следующие сведения и документы:

1.Номенклатуру дел.

2.Журнал регистрации входящих и исходящих документов.

3.Оригиналы всех входящих документов.

4.Оригиналы всех исходящих документов.

5.Все приказы и распоряжения по деятельности предприятия.

6.Инвентаризацию.

7.Книга учета печатей и штампов организации.

8.Кадровые документы, в т.ч.:

8.1. Локальные нормативные акты:

- Правила внутреннего трудового распорядка;

- Положение о защите персональных данных работников;

- Правила охраны труда работников.

8.2. Распорядительные документы:

- Приказы (о приеме на работу, предоставлении отпуска, направлении в командировку и пр.), а также документы, на основании которых они были изданы (докладные записки, акты, графики выполнения работ и пр.);

- Распоряжения.

9. Опись имущества, находящегося в распоряжении ООО «Лидер Страхования».

10.Имущество ООО «Лидер Страхования», имущественные права, в том числе акции, облигации, ценные бумаги, товарно-материальные ценности, запасы, сведения о них, в т.ч. документы-основания владения ими, а также акты инвентаризации имущества и финансовых обязательств, инвентаризационные ведомости (в том числе акций, облигаций, ценных бумаг) по установленным формам за период с 19,11.2015г. по настоящее время.

11.Все объекты движимого имущества ООО «Лидер Страхования» (транспортные средства, самоходные и иные машины, маломерные суда, воздухоплавательные суда, трактора, дорожная и строительная техника), которыми должник владеет, пользуется и распоряжается на правах собственности, залога, аренды, лизинга, хозяйственного ведения, оперативного управления, правопреемства и других, а также все документы, в т.ч. правоустанавливающме, в отношении названного имущества.

12.Свидетельство ОГРН;

13.Договоры/соглашения о финансово-хозяйственной деятельности и дополнительные соглашения к ним за весь период деятельности;

14.Расшифровку (с перечнем адресов, ИНН контрагентов) дебиторской и кредиторской задолженности с документами-основаниями ее возникновения:

15.Документы, свидетельствующие о выполнении или невыполнении должником денежных обязательств перед контрагентами, бюджетом и внебюджетными фондами (неисполненные платежные требования, платежные поручения и т.п.)

16.Документы первичного бухгалтерского учета, бухгалтерской отчетности по формам 1, 2, 3, 4 за период с 19.11.2015г. по настоящее время включительно на каждую отчетную дату с полной расшифровкой (квартальные, годовые и т.д.), представляемые в налоговую инспекцию, внебюджетные фонды и органы статистики, с соответствующими отметками о принятии), приказ об утверждении Положения и Положение об учетной политике, последние акты инвентаризации имущества и финансовых обязательств, последние инвентаризационные ведомости;

17.Оборотно-сальдовая ведомости (ОСВ) за период с 19.11.2015г. по настоящее время включительно;

18.Сведения об основных направлениях деятельности (основных видах продукции, работ, услуг);

19.Сведения и документы о произведенных зачетах с контрагентами;

20.Расчет по страховым взносам. Расчетный период 34,2018 год и квитанция о приеме налоговой декларации;

21.Справка о доходах физического лица и суммах налога на доходы физ.лиц №1-8 2018 год и извещение о получении электронного документа.

Наложить штраф на бывшего директора ООО «Лидер Страхования» ФИО2 в порядке ч. 5 ст. 119 АПК РФ.

Распоряжением заместителя председателя Арбитражного суда города Санкт-Петербурга и Ленинградской области ФИО3 в порядке статьи 18 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (далее – АПК РФ) настоящее заявление по делу №А56-138009/2018/истреб.1 передано в производство судьи Блажко А.Ю.

Определением от 27.03.2020 рассмотрение заявления назначено на 22.04.2020.

Определением от 22.04.2020 дата и время судебного заседания изменены на 18.05.2020.

До судебного заседания от конкурсного управляющего поступили дополнительные документы.

В ходе судебного заседания представитель конкурсного управляющего поддержал заявление в полном объеме.

Иные лица, участвующие в деле, извещены надлежащим образом о времени и месте рассмотрения дела, однако не явились в судебное заседание и не направили в суд своих представителей, в связи с чем дело рассмотрено в их отсутствие (статьи 156 и 223 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации).

Сведения о времени и месте судебного разбирательства своевременно размещены в Картотеке арбитражных дел на сайте Федеральных арбитражных судов Российской Федерации и на официальном сайте Арбитражного суда города Санкт-Петербурга и Ленинградской области.

Исследовав материалы дела, заслушав лиц, участвующих в судебном заседании, арбитражный суд пришел к следующим выводам.

Частью 1 статьи 223 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (АПК РФ) и пунктом 1 статьи 32 Закона о банкротстве установлено, что дела о несостоятельности (банкротстве) рассматриваются арбитражным судом по правилам, предусмотренным АПК РФ, с особенностями, установленными федеральными законами, регулирующими вопросы о несостоятельности (банкротстве).

В соответствии с пунктом 2 ст. 126 Федерального закона «О несостоятельности (банкротстве)» с даты принятия арбитражным судом решения о признании должника банкротом и об открытии конкурсного производства прекращаются полномочия руководителя должника, иных органов управления должника и собственника имущества должника - унитарного предприятия.

Руководитель должника в течение трех дней с даты утверждения конкурсного управляющего обязан обеспечить передачу ему бухгалтерской и иной документации должника, печатей, штампов, материальных и иных ценностей.

Таким образом, обязанность руководителя должника как органа управления должника предоставить конкурсному управляющему соответствующие документы, не дожидаясь запроса конкурсного управляющего, прямо предусмотрена положениями Закона о банкротстве.

Согласно разъяснениям, содержащимся в пункте 47 Постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 22.06.2012 №35 «О некоторых процессуальных вопросах, связанных с рассмотрением дел о банкротстве» в случае отказа или уклонения указанных лиц от передачи перечисленных документов и ценностей арбитражному управляющему он вправе обратиться в суд, рассматривающий дело о банкротстве, с ходатайством об их истребовании по правилам частей 4 и 6-12 статьи 66 АПК РФ (при этом для временного управляющего истребуются заверенные руководителем должника копии документов, а для конкурсного управляющего - оригиналы документов и сами ценности). В определении об их истребовании суд указывает, что они должны быть переданы арбитражному управляющему; в случае неисполнения соответствующего судебного акта суд вправе выдать исполнительный лист, а также наложить на нарушивших свои обязанности лиц штраф (часть 9 статьи 66 АПК РФ). В случае необходимости суд вправе также истребовать их и у бывших руководителей должника, а также у других лиц, у которых имеются соответствующие документы.

Согласно части 4 статьи 66 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации лицо, участвующее в деле и не имеющее возможности самостоятельно получить необходимое доказательство от лица, у которого оно находится, вправе обратиться в арбитражный суд с ходатайством об истребовании данного доказательства.

В ходатайстве должно быть обозначено доказательство, указано, какие обстоятельства, имеющие значение для дела, могут быть установлены этим доказательством, указаны причины, препятствующие получению доказательства, и место его нахождения.

При удовлетворении ходатайства суд истребует соответствующее доказательство от лица, у которого оно находится.

Как следует из материалов дела и установлено судом, 11.12.2019 года конкурсным управляющим направлено требование бывшему руководителю о передаче документации.

05.02.2020 года ФИО2 по почте направила только часть истребуемых конкурсным управляющим документов.

Таким образом, доказательства надлежащего исполнения бывшим руководителем должника требований пункта 2 статьи 126 Закона о банкротстве в материалы дела не представлены.

С учетом изложенного, арбитражный суд находит ходатайство конкурсного управляющего в указанной части обоснованным и подлежащим удовлетворению.

Относительно требования конкурсного управляющего о наложении штрафа на ФИО2 в порядке, предусмотренном частью 5 статьи 119 АПК РФ, арбитражный суд отмечает следующее.

Арбитражный суд вправе наложить судебный штраф на лиц, участвующих в деле, и иных присутствующих в зале судебного заседания лиц за проявленное ими неуважение к арбитражному суду. Судебный штраф за неуважение к суду налагается, если совершенные действия не влекут за собой уголовную ответственность (часть 5 статьи 119 АПК РФ).

На основании пункта 3.2 статьи 64 Закона о банкротстве не позднее пятнадцати дней с даты утверждения временного управляющего руководитель должника (а при банкротстве индивидуального предпринимателя - сам должник) обязан предоставить временному управляющему и направить в арбитражный суд, рассматривающий дело о банкротстве, сведения обо всех судебных разбирательствах имущественного характера, участником которых является должник; при возникновении впоследствии новых подобных споров он обязан в разумный срок информировать об этом временного управляющего и арбитражный суд, рассматривающий дело о банкротстве. В случае нарушения указанных обязанностей на руководителя должника (должника-гражданина) может быть наложен штраф на основании части 5 статьи 119 АПК РФ (пункт 43 Постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 22.06.2012 №35 «О некоторых процессуальных вопросах, связанных с рассмотрением дел о банкротстве»).

Принимая во внимание, что наложение штрафа является правом, а не обязанностью суда, арбитражный суд, с учетом обстоятельств настоящего спора, не находит оснований для удовлетворения ходатайства конкурсного управляющего должником в указанной части.

Руководствуясь статьями 66, 184, 185, 223 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, статьёй 126 Федерального закона от 26.10.2002 №127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)», Арбитражный суд города Санкт-Петербурга и Ленинградской области

определил:

Ходатайство конкурсного управляющего ООО «Лидер Страхования» ФИО1 удовлетворить частично.

Обязать бывшего директора ООО «Лидер Страхования» ФИО2 (ИНН <***>; дата рождения ДД.ММ.ГГГГ г.р.; адрес: 190005, Санкт-Петербург, Троицкий <...>) передать в трехдневный срок конкурсному управляющему следующие сведения и документы:

Номенклатуру дел.
Журнал регистрации входящих и исходящих документов.
Оригиналы всех входящих документов.
Оригиналы всех исходящих документов.
Все приказы и распоряжения по деятельности предприятия.
Инвентаризацию.
Книга учета печатей и штампов организации.
Кадровые документы, в т.ч.:

8.1. Локальные нормативные акты:

- Правила внутреннего трудового распорядка;

- Положение о защите персональных данных работников;

- Правила охраны труда работников.

8.2. Распорядительные документы:

- Распоряжения.

9. Опись имущества, находящегося в распоряжении ООО «Лидер Страхования».

10. Имущество ООО «Лидер Страхования», имущественные права, в том числе акции, облигации, ценные бумаги, товарно-материальные ценности, запасы, сведения о них, в т.ч. документы-основания владения ими, а также акты инвентаризации имущества и финансовых обязательств, инвентаризационные ведомости (в том числе акций, облигаций, ценных бумаг) по установленным формам за период с 19,11.2015г. по настоящее время.

11. Все объекты движимого имущества ООО «Лидер Страхования» (транспортные средства, самоходные и иные машины, маломерные суда, воздухоплавательные суда, трактора, дорожная и строительная техника), которыми должник владеет, пользуется и распоряжается на правах собственности, залога, аренды, лизинга, хозяйственного ведения, оперативного управления, правопреемства и других, а также все документы, в т.ч. правоустанавливающме, в отношении названного имущества.

12. Свидетельство ОГРН;

13. Договоры/соглашения о финансово-хозяйственной деятельности и дополнительные соглашения к ним за весь период деятельности;

14. Расшифровку (с перечнем адресов, ИНН контрагентов) дебиторской и кредиторской задолженности с документами-основаниями ее возникновения:

15. Документы, свидетельствующие о выполнении или невыполнении должником денежных обязательств перед контрагентами, бюджетом и внебюджетными фондами (неисполненные платежные требования, платежные поручения и т.п.)

16. Документы первичного бухгалтерского учета, бухгалтерской отчетности по формам 1, 2, 3, 4 за период с 19.11.2015г. по настоящее время включительно на каждую отчетную дату с полной расшифровкой (квартальные, годовые и т.д.), представляемые в налоговую инспекцию, внебюджетные фонды и органы статистики, с соответствующими отметками о принятии), приказ об утверждении Положения и Положение об учетной политике, последние акты инвентаризации имущества и финансовых обязательств, последние инвентаризационные ведомости;

17. Оборотно-сальдовая ведомости (ОСВ) за период с 19.11.2015г. по настоящее время включительно;

18. Сведения об основных направлениях деятельности (основных видах продукции, работ, услуг);

19. Сведения и документы о произведенных зачетах с контрагентами;

20. Расчет по страховым взносам. Расчетный период 34,2018 год и квитанция о приеме налоговой декларации;

21. Справка о доходах физического лица и суммах налога на доходы физ.лиц №1-8 2018 год и извещение о получении электронного документа.

В удовлетворении ходатайства в части наложения штрафа на бывшего директора ООО «Лидер Страхования» ФИО2 конкурсному управляющему ООО «Лидер Страхования» ФИО1 отказать.

Определение подлежит немедленному исполнению и может быть обжаловано в Тринадцатый арбитражный апелляционный суд в течение четырнадцати дней со дня его вынесения.

Судья Блажко А.Ю.