Гражданский кодекс часть 1

Открытое акционерное общество Банк «Петрокоммерц» обратилось в суд с заявлением о включении в реестр требований кредиторов Общества с ограниченной ответственностью «Севинвест» задолженности в размере 83 209 320 рублей, состоящей из суммы невыплаченной части номинальной стоимости Облигаций и купонного дохода за 4- 9, частично 10 купонные периоды.

Должник ООО «Севинвест», временный управляющий, надлежащим образом извещенные о времени и месте судебного разбирательства, в судебное заседание не явились и суд полагает возможным рассмотреть дело в их отсутствие.

Представитель кредитора по доверенности ФИО2 в судебном заседании требования поддержал, в порядке ст. 49 АПК РФ заявил об изменении требований к должнику и просил включить в реестр требований кредиторов задолженность в размере 83 073 710 руб., поскольку указанная задолженность установлена определением арбитражного суда по делу А56-13206/2010 в рамках дела о несостоятельности (банкротстве) ООО «Севкабель-Финанс».

Суд в порядке ст. 49 АПК РФ принимает заявление об изменении требований к должнику, поскольку уменьшение размера требований не противоречит закону и не нарушает права других лиц.

Выслушав представителя кредитора, исследовав материалы дела и дополнительно представленные доказательства по делу, суд приходит к следующему.

Определением арбитражного суда Санкт-Петербурга и Ленинградской области от 29.09.2010 в отношении ООО «Севинвест» введена процедура наблюдения. Временным управляющим должника утвержден ФИО3

Указанные сведения опубликованы в газете «Коммерсантъ» от 9.10.2010 № 188.

В соответствии со ст. 71 Федерального закона «О несостоятельности (банкротстве) (далее – Закон о банкротстве) для целей участия в первом собрании кредиторов кредиторы вправе предъявить свои требования к должнику в течение тридцати календарных дней с даты опубликования сообщения о введении наблюдения. Указанные требования направляются в

арбитражный суд, должнику и временному управляющему с приложением судебного акта или иных документов, подтверждающих обоснованность этих требований. Указанные требования включаются в реестр требований кредиторов на основании определения арбитражного суда о включении указанных требований в реестр требований кредиторов.

Требования кредитора заявлены в суд 25.10.2010, что следует из штампа арбитражного суда, т.е. в срок, установленный законом.

Задолженность является задолженность по облигационному займу и возникла при следующих обстоятельствах.

ООО «Севкабель-Финанс» (далее – Эмитент) размещены облигации неконвертируемые процентные документарные на предъявителя серии 04 с обязательным централизованным хранением в количестве 2 000 000 (Два миллиона) штук номинальной стоимостью 1 000 (Одна тысяча) рублей каждая со сроком погашения на 1 820 день с даты начала размещения облигаций (21.05.2013 г.), размещаемые путем открытой подписки, государственный регистрационный номер 4-04-36062-R от 18.09.2007 г. (далее – Облигации).

В соответствии с Эмиссионными документами (п. 3 Решения о выпуске и п. 9.1.1. Проспекта ценных бумаг) учет и удостоверение передачи Облигаций осуществляется Национальным депозитарным центром (далее – НДЦ), выполняющим функции депозитария, и депозитариями, являющимися депонентами по отношению к НДЦ. Права собственности на Облигации подтверждается выписками по счетам депо, выдаваемыми НДЦ и депозитариями- депонентами НДЦ держателей Облигаций.

Права на все Облигации выпуска удостоверяются одним сертификатом, находящимся на хранении в НДЦ.

Заявитель является владельцем 71 000 облигаций, что подтверждается выпиской по счету депо.

Организатором торгов является Закрытое акционерное общество «Фондовая Биржа ММВБ» (п. 8.3 Решения о выпуске ценных бумаг и п. 9.1.1. Проспекта ценных бумаг).

Процентная ставка по первому купону определяется путем проведения конкурса среди потенциальных покупателей Облигаций в дату начала размещения Облигаций., проводимом в дату начала размещения Облигаций. Порядок определения процентной ставки по купонам, начиная со второго определяется в соответствии с п.9.3.1. Решения о выпуске ценных бумаг.

На основании п. 11 Решения о выпуске раскрытие Эмитентом информации о выпуске ценных бумаг осуществляется, в том числе в ленте новостей и на странице Эмитента в сети «Интернет».

Дата начала размещения Облигаций – 27.05.2008г., что подтверждается Сообщением о существенном факте «О начале размещения эмиссионных ценных бумаг, размещенном на сайте.

ООО «Севинвест» (далее – Должник) является поручителем в соответствии с размещенной на сайте ООО «Севкабель-Финанс» офертой на заключение договора поручительства от 21.04.2008 г. (далее – Оферта от 21.04.2008 г.) (л.д. т.2, л.д. 39-42).

Акцепт оферт может быть совершен только путем приобретения одной или нескольких Облигаций в порядке и на условиях, определенных эмиссионными документами. Приобретение Облигаций в любом количестве означает акцепт Оферты, и соответственно, заключением таким лицом договора поручительства.

Таким образом, суд приходит к выводу, что между кредитором и Должником заключен договор поручительства.

Согласно п.4.2. Оферты от 08.05.2008 г. поручитель обязуется отвечать за исполнение поручителями, указанными в эмиссионных документах (ОАО «Завод Микропровод», ОАО «Севкабель»), обязательств последних только после того, как будет установлено, что поручители, указанные в эмиссионных документах не исполнили свои обязательства, и только в той части, в которой поручители, указанные в эмиссионных документах, не исполнили свои обязательства (солидарная ответственность поручителей).

Факт неисполнения или ненадлежащего исполнения поручителями, указанными в эмиссионных документах, своих обязательств, считается установленным при одновременном наличии следующих условий (п.4.3. Оферты):

- Эмитент не исполнил/ненадлежаще исполнил обязательства по Облигациям, обеспеченные поручительством поручителей, указанных в эмиссионных документах;

- владелец Облигаций предъявил к поручителям, указанным в эмиссионных документах требование об исполнении обязательств в соответствии с эмиссионными документами;

- поручитель/поручители, указанный(ые) в эмиссионных документах не исполнил(ли)/ненадлежащее исполнил(ли) требование владельца Облигации, предъявленное в соответствии с эмиссионными документами.

Поручители отвечают за исполнение обязательств поручителями, указанными в эмиссионных документах, в случае если владельцами Облигаций будут направлены заявления, соответствующие условиям Оферт.

Как установлено в судебном заседании, в связи с неисполнением эмитентом обязательств по облигациям Кредитором в соответствии с эмиссионными документами в установленный срок (15.06.2009 г.) кредитором направлены письменные требования поручителям (Открытое акционерное общество «Севкабель» и Открытое акционерное общество «Завод Микропровод») об осуществлении соответствующих платежей в связи с неисполнением обязательств по Облигациям эмитентом., что подтверждено накладной DHL Express, отправления доставлены 16.06.2009 (т. 2, л.д. 70-80).

Требование должны рассматривается поручителями в течение 14 рабочих дней со дня предъявления требования. Срок рассмотрения требования истек 03.07.2009 г. В установленные сроки требование поручителями не удовлетворено.

В этой связи в соответствии с условиями Оферты от 21.04.2008 г. Кредитор в установленный срок (не позднее 60 дней со дня истечения срока исполнения обязательств поручителями) обратился с письменным требованием к Должнику.

Требование направлено 22.07.2009 г. и получено Должником 23.07.2009 г.

По истечении установленного Офертой срока рассмотрения требований (14 рабочих дней), уведомление о принятом решении не поступило. Обязательство в установленные сроки не исполнено.

В соответствии с пунктами 1 и 2 ст. 363 ГК РФ при неисполнении или ненадлежащем исполнении должником обеспеченного поручительством обязательства поручитель и должник отвечают перед кредитором солидарно, если законом или договором поручительства не предусмотрена субсидиарная ответственность поручителя. Поручитель отвечает перед кредитором в том же объеме, как и должник, включая уплату процентов, возмещение судебных издержек по взысканию долга и других убытков кредитора, вызванных неисполнением или ненадлежащим исполнением обязательства должником, если иное не предусмотрено договором поручительства.

Определением арбитражного суда от 13.12.2010 по делу А56-13206/2010 в рамках дела о несостоятельности (банкротстве) ООО «Севкабель-Финанс» требования кредитора ОАО Банк «Петрокоммерц» в размере 83 073 710 руб. включено в реестр требований кредиторов ООО «Севкабель-Финанс» (эмитента).

Согласно п.3 ст.63 Закона о банкротстве для участия в деле о банкротстве срок исполнения обязательств, возникших до принятия арбитражным судом заявления о признании должника банкротом, считается наступившим и кредиторы вправе предъявить требования к должнику в порядке, установленном Законом о банкротстве.

В соответствии со ст.4 Закона о банкротстве состав и размер денежных обязательств должника определяется на дату введения наблюдения.

При решении вопроса о квалификации в качестве текущих платежей требований, вытекающих из договоров поручительства, судам следует исходить из того, что обязательство поручителя отвечать перед кредитором другого лица за исполнение последним его

обязательства (статья 361 ГК РФ) возникает с момента заключения договора поручительства (п. 6 Постановления Пленума ВАС РФ от 23.07.2009г. №63 «О текущих платежах по денежным обязательствам в деле о банкротстве»).

Как установлено в судебном заседании Заявитель является владельцем 71 000 облигаций

В соответствии со ст. ст. 143 и 816 ГК РФ и ст. 2 Федерального закона от 22.04.96г. №39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» облигация – это эмиссионная ценная бумага, закрепляющая право ее владельца на получение от эмитента облигации в предусмотренный в ней срок ее номинальной стоимости или иного имущественного эквивалента, облигация может также предусматривать право ее владельца на получение фиксированного в ней процента от номинальной стоимости облигации либо иные имущественные права.

Права владельцев на эмиссионные ценные бумаги документарной формы выпуска в случае если сертификаты переданы на хранение в депозитарии удостоверяются сертификатами и записями по счетам депо в депозитариях (ст. 28 Федерального закона от 22.04.96г. №39-ФЗ «О рынке ценных бумаг»).

На основании ст. 816 ГК РФ путем выпуска и продажи облигаций заключается договор займа, соответственно лицо, приобретающее облигацию, предоставляет эмитенту займ в определенном размере на условиях, установленных эмиссионными документами.

К отношениям между лицом, выпустившим облигацию, и ее держателем правила параграфа 1 «Заем» главы 42 ГК РФ применяются постольку, постольку иное не предусмотрено законом или в установленном им порядке.

По договору займа одна сторона (займодавец) передает в собственность другой стороне (заемщику) деньги или другие вещи, определенные родовыми признаками, а заемщик обязуется возвратить займодавцу такую же сумму денег (сумму займа) или равное количество других полученных им вещей того же рода и качества (п. 1 ст. 807 ГК РФ).

Инвестирование (заключение договора займа) происходит при размещении облигаций, т.е. совершении сделок, направленных на отчуждение ценных бумаг их первым владельцам.

Облигации представляют собой прямые, безусловные обязательства эмитента по возврату средств инвестирования (п.7 Решения о выпуске ценных бумаг).

Сумма заемного обязательства перед каждым владельцем облигации определяется как номинальная стоимость облигации или иной имущественный эквивалент с учетом начисленного процента (купона) за период пользования средствами инвестирования.

Таким образом, между Эмитентом и Кредитором заключен договор займа.

В силу п. 1 ст. 809 ГК РФ, если иное не предусмотрено законом или договором займа, займодавец имеет право на получение с заемщика процентов на сумму займа в размерах и в порядке, определенных договором.

На основании п. 7 Решения о выпуске ценных бумаг и п. 9.1.1 Проспекта ценных бумаг владелец Облигаций имеет право требовать приобретения Эмитентом всех или части принадлежащих ему Облигаций в порядке, предусмотренном Решением о выпуске ценных бумаг и Проспектом ценных бумаг.

Согласно п. 10 Решения о выпуске ценных бумаг и п. 9.1.2 пп. г) Проспекта ценных бумаг предусматривается возможность приобретения Эмитентом Облигаций по требованиям их владельцев с возможностью их дальнейшего обращения до истечения срока погашения.

В соответствии с п. 6.2.25 Стандартов эмиссии ценных бумаг и регистрации проспектов ценных бумаг, утвержденных Приказом ФСФР России от 25.01.2007г. №07-4/пз-н, действовавших на момент регистрации выпуска Облигаций, п. 9.1.3 и п.10 Решения о выпуске ценных бумаг и п. 9.1.2 пп. г) Проспекта ценных бумаг Эмитент обязан обеспечить право владельцев Облигаций требовать от Эмитента приобретения Облигаций с возможностью их дальнейшего обращения до истечения срока погашения в течение последних 10 (десяти) календарных дней купонного периода, предшествующего купонному периоду, по которому размер купона устанавливается Эмитентом после государственной регистрации Отчета об итогах выпуска ценных бумаг (далее - Период предъявления облигаций к приобретению). Владельцы Облигаций имеют право требовать от Эмитента приобретения Облигации в

случаях, описанных в п.9.3.1. Решения о выпуске ценных бумаг и п.9.1.2. Проспекта ценных бумаг.

Соглано пп а) п. 9.3.1. Решения о выпуске ценных бумаг до даты начала размещения Облигаций Эмитент может принять решение о приобретении Облигаций у их владельцев в течение последних 10 дней j-го купонного периода (j=1, …, 19). В случае если такое решение принято Эмитентом, процентные ставки по всем купонам Облигаций, порядковый номер которых меньше или равен j, устанавливаются равными процентной ставке по первому купону.

В соответствии с Решением о выпуске ценных бумаг в течение Периода предъявления облигаций к приобретению владелец Облигаций должен направить Агенту (ОАО «ВТБ») письменное уведомление о намерении продать определенное количество облигаций и подать в дату приобретения адресную заявку на продажу Облигаций в систему торгов Организатора торговли (ЗАО «ФБ ММВБ» по п. 8.3 Решения о выпуске ценных бумаг), подтверждением чего является выписка из реестра заявок. Эмитент должен подать встречную заявку в дату приобретения. Эмитент выплачивает владельцу Облигаций 100% номинальной стоимости Облигаций и накопленный купонный доход, рассчитанный на дату приобретения включительно.

Облигации приобретаются Эмитентом во 2-ой рабочий день, следующий с даты начала соответствующего купонного периода по Облигациям.

Сделки по приобретению Эмитентом Облигаций у держателей Облигаций совершаются в системе торгов ФБ ММВБ в соответствии с Правилами проведения торгов по ценным бумагам в Закрытом акционерном обществе «Фондовая биржа ФБ ММВБ» и другими внутренними документами ФБ ММВБ.

20.05.2008 г., то есть до даты начала размещения Облигаций (27.05.2008 г.), Общим собранием ООО «Севкабель-Финанс» принято решение об установлении процентной ставки со второго по четвертый купон равной процентной ставке по первому купонному периоду. Также принято решение о приобретении Облигаций у их владельцев в течение последних 10 дней четвертого купонного периода в соответствии с условиями, изложенными в п.9.3.1. Решения о выпуске ценных бумаг и п.9.1.2. Проспекта ценных бумаг, что подтверждается данными Интерфакс и Сообщением о существенном факте «Сведения о решениях общих собраний».

Процентная ставка по купонам с пятого по двадцатый установлена 12 мая 2009 г. в размере ставки рефинансирования, установленной Центральным Банком Российской Федерации, действующей на дату начала соответствующего купонного периода.

Таким образом, у владельцев Облигаций возникло право потребовать в течение последних 10 (десяти) дней 4-го купонного периода (с 16.05.2009г. по 26.05.2009г.) выкупа Эмитентом определенного количества Облигаций, а у Эмитента – обязанность осуществить выкуп в дату приобретения (28.05.2009г.).

С учетом п. 2 ст. 810 ГК РФ выкуп эмитентом собственных облигаций представляет собой механизм досрочного возврата займа конкретному инвестору.

В соответствии с условиями Решения о выпуске ценных бумаг Кредитор в течение Периода предъявления Облигаций к приобретению, а именно 18 мая 2009 г., направил Агенту Эмитента письменное уведомление о намерении продать 71 000 шт. Облигаций, которое поступило в экспедицию Агента 18.05.2009 г.

В дату приобретения Облигаций, а именно 28.05.2009 г., в 13 часов 00 минут 02 секунды Кредитором в адрес Агента, являющегося участником торгов ФБ ММВБ, поданы адресные заявки на продажу 71 000 шт. Облигаций, что подтверждается Выпиской ФБ ММВБ из реестра заявок от 28.05.2009 г.

Эмитент 28.05.2009г. не исполнил свои обязательства по приобретению облигаций, о чем 28.05.2009 г. на странице в сети Интернет опубликована информация в форме сообщения о существенном факте «Сведения о сроках исполнения обязательств эмитента перед

владельцами ценных бумаг» о неисполнении обязательства (дефолт) Эмитента по приобретению Облигаций.

Требование поручителям в соответствии с п.3.7.3. Оферты должно быть направлено не позднее 90 дней со дня наступления срока исполнения обязательств в отношении владельца Облигаций (датой предъявления считается дата подтвержденного получения требования Поручителем).

В соответствии с Решением о выпуске ценных бумаг Кредитором в установленный срок (15.06.2009 г.) направлено Должнику письменное требование об осуществлении соответствующих платежей в связи с неисполнением обязательств по Облигациям Эмитентом.

Кроме того, Эмитент не исполнил обязательства по выплате купона за четвертый (26.05.2009 г.), пятый (26.05.2009 г.), шестой (24.11.2009 г.), седьмой (23.02.2010 г.), восьмой (25.05.2010 г.) и девятый (24.08.2010 г.) купонный период. О данном факте на сайте размещены соответствующие сообщения о существенных фактах.

Согласно эмиссионным документам (п. 7 Решения о выпуске ценных бумаг и 9.1.1 Проспекта эмиссии) владелец Облигации имеет право на получение номинальной стоимости Облигаций, купонного дохода (процента от номинальной стоимости облигации) по окончании каждого купонного периода, порядок определения и уплаты которого указан в пп. 9.3 и 9.4 Решения о выпуске ценных бумаг и п. 9.1.2 Проспекта ценных бумаг.

Под непогашенной Эмитентом номинальной стоимостью Облигации понимается разница между номинальной стоимостью Облигации выпуска и погашенной Эмитентом частью номинальной стоимости Облигации.

Согласно расчета кредитора, проверенного судом и признанного обоснованным, размер обязательства Должника на 29.09.2010 г. (дата введения наблюдения в отношении Должника) составляет -71 000 000 (Семьдесят один миллион) рублей 00 копеек – сумма невыплаченной части номинальной стоимости Облигаций.

- 2 433 880,00 рублей - НКД за 4 купонный период; - 2 212 360,00 рублей - НКД за 5 купонный период; - 1 902 800,00 рублей - НКД за 6 купонный период; - 1 681 280,00 рублей - НКД за 7 купонный период; - 1 549 220,00 рублей - НКД за 8 купонный период; - 1 419 450,00 рублей - НКД за 9 купонный период;

- 874 720,,00 рублей - НКД за часть 10 купонного периода с 24.08.2010 г. по 29.09.2010 г., а всего 83 073 710 руб.

При таких обстоятельствах, суд приходит к выводу, что требования кредитора обоснованные, законные и подлежат включению в реестр требований кредиторов в третью очередь удовлетворения требований кредиторов.

Руководствуясь ст. ст. 4, 71, 134 Федерального закона от 26.10.2002 г. № 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)», ст. ст. 184-185, 223 АПК РФ, суд

О П Р Е Д Е Л И Л:

включить в реестр требований кредиторов ООО «Севинвест» требование ОАО Банк «Петрокоммерц» в размере 83 073 710 рублей, из них 71 000 000 рублей задолженность по облигационному займу, 12 073 710 рублей купонный доход.

Отнести указанное требование в 3-ю очередь удовлетворения требований кредиторов.

Определение подлежит немедленному исполнению.

На определение может быть подана апелляционная жалоба в течение 10 дней со дня вынесения определения.

Судья

ФИО1

2 А56-18340/2010

3 А56-18340/2010

4 А56-18340/2010

5 А56-18340/2010

6 А56-18340/2010