Гражданский кодекс часть 1

рассмотрев в судебном заседании заявление конкурсного управляющего ФИО1 об истребовании документов, в рамках дела о несостоятельности (банкротстве) ДНП «Проба» (ИНН <***>, ОГРН <***>),

при участии: согласно протоколу судебного заседания от 28.01.2021,

установил:

Определением Арбитражного суда города Санкт-Петербурга и Ленинградской области от 05.07.2019 в отношении ДНП «Проба» (ИНН <***>, ОГРН <***>) введена процедура наблюдения. Временным управляющим должника утвержден ФИО1, Ассоциации Ведущих Арбитражных Управляющих «Достояние». Указанные сведения опубликованы в газете «Коммерсантъ» от 30.07.2019.

Решением Арбитражного суда города Санкт-Петербурга и Ленинградской области от 19.01.2020 ДНП «Проба» (ИНН <***>, ОГРН <***>) признано несостоятельным (банкротом), в отношении него введена процедура конкурсного производства. Конкурсным управляющим должника утвержден ФИО1, член Ассоциации ВАУ «Достояние».

В Арбитражный суд города Санкт-Петербурга и Ленинградской области поступило заявление конкурсного управляющего ФИО1 об истребовании документов у бывшего руководителя должника ФИО2.

Указанное заявление принято к производству, назначено судебное заседание по его рассмотрению.

Определением Арбитражного суда города Санкт-Петербурга и Ленинградской области 14.12.2020 рассмотрение заявления отложено на 28.01.2021.

В настоящем судебном заседании конкурсный управляющий заявленные требования поддержал в полном объеме.

Ответчик возражал против удовлетворения заявления, обратил внимание суда на то, что с его стороны документы были частично переданы конкурсному управляющему, акт передачи документов не составлялся.

Конкурсный управляющий пояснил суду, что переданные ответчиком списки с указанием каких-то фамилий и сумм не имеют никакого отношения к должнику, первичная документация, подтверждающая наличие обязательств указанных лиц перед ДНП, не передана.

Исследовав материалы дела, суд приходит к следующим выводам.

Согласно сведениям, представленным в материалы дела, единоличным исполнительным органом должника ДНП «Проба» (ИНН <***>, ОГРН <***>) на момент введения процедуры банкротства являлся ФИО2.

Как следует из статьи 66 Федерального закона от 26.10.2002 г. № 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» (далее Закон о банкротстве) арбитражный управляющий вправе получать любую информацию и документы, касающиеся деятельности должника.

Согласно абзацу второму пункта 2 статьи 126 Закона о банкротстве руководитель должника, а также временный управляющий, административный управляющий, внешний управляющий в течение трех дней с даты утверждения конкурсного управляющего обязаны обеспечить передачу бухгалтерской и иной документации должника, печатей, штампов, материальных и иных ценностей конкурсному управляющему.

В соответствии с положениями пункта 47 Постановления Пленума ВАС РФ от 22.06.2012 № 35 "О некоторых процессуальных вопросах, связанных с рассмотрением дел о банкротстве" в случае отказа или уклонения указанных лиц от передачи перечисленных документов и ценностей арбитражному управляющему он вправе обратиться в суд, рассматривающий дело о банкротстве, с ходатайством об их истребовании по правилам частей 4 и 6 - 12 статьи 66 АПК РФ (при этом для временного управляющего истребуются заверенные руководителем должника копии документов, а для конкурсного управляющего - оригиналы документов и сами ценности). В определении об их истребовании суд указывает, что они должны быть переданы арбитражному управляющему; в случае неисполнения соответствующего судебного акта суд вправе выдать исполнительный лист, а также наложить на нарушивших свои обязанности лиц штраф (часть 9 статьи 66 АПК РФ). В случае необходимости суд вправе также истребовать их и у бывших руководителей должника, а также у других лиц, у которых имеются соответствующие документы.

Руководитель должника обязанность, предусмотренную статьей 126 Закона о банкротстве, по предоставлению конкурсному управляющему бухгалтерских и иных документов, отражающих экономическую деятельность должника, материальных ценностей, печатей, штампов, не исполнил.

Указание в судебном заседании ответчиком на готовность передать документацию должника суд полагает несостоятельным, поскольку с момента введения процедуры конкурсного производства трехдневный срок на передачу документации должника, установленный пунктом 2 статьи 126 Закона о банкротстве, истек, а доказательств осуществления со стороны ответчика каких-либо действий по передаче документов материалы дела не содержат.

Ответчик указывает также на то обстоятельство, что часть документации была передана конкурсному управляющему ФИО1, вместе с тем доказательств, подтверждающих передачу документации, материалы дела не содержат, кроме того, по утверждению конкурсного управляющего, указанная документация не имеет отношения к должнику, доказательства обратного в материалы дела не представлены.

С учетом изложенного суд приходит к выводу о том, что ФИО2 обязанность, предусмотренную статьей 126 Закона о банкротстве, не исполнил.

Указанные выше обстоятельства препятствуют конкурсному управляющему исполнять обязанности, возложенные на него Законом о банкротстве.

По смыслу статей 307, 307.1 и 308 Гражданского кодекса общие положения об обязательствах подлежали применению к спорному требованию, связанному с передачей документации юридического лица ее бывшим руководителем, который утратил права по управлению организацией на основании Закона о банкротстве в момент открытия конкурсного производства (пункт 2 статьи 126), новому лицу, на стороне которого в этот момент соответствующие полномочия возникли – конкурсному управляющему (пункт 1 статьи 129 Закона о банкротстве).

Поэтому на основании пункта 1 статьи 308.3 Гражданского кодекса в целях побуждения руководителя должника к своевременному исполнению обязанности в натуре следует определить суммы, подлежащие взысканию в пользу конкурсной массы на случай неисполнения судебного определения об обязании передать документы.

Удовлетворяя требования истца о присуждении судебной неустойки, суд указывает ее размер и/или порядок определения.

В результате присуждения судебной неустойки исполнение судебного акта должно оказаться для ответчика явно более выгодным, чем его неисполнение (пункт 32 Постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 24.03.2016 N 7).

Таким образом, целью присуждения судебной неустойки является побуждение должника к своевременному исполнению обязательства в натуре.

В рассматриваемом случае суд пришел к выводу о наличии правовых оснований для применения положений статьи 308.3 Гражданского кодекса Российской Федерации.

Между тем, конкурсным управляющим в нарушении статьи 65 Арбитражного процессуального Кодекса РФ не обоснована сумма неустойки в размере 500 руб. за первую неделю неисполнения, 1000 руб. за вторую неделю неисполнения, 2000 руб. за третью неделю неисполнения, 3000 руб. за четвертую неделю неисполнения, 5000 руб., начиная с пятой недели неисполнения за полную неделю просрочки исполнения и до дня исполнения судебного акта по передаче истребуемых документов и сведений.

По мнению суда, размер неустойки следует установить в виде фиксированной суммы штрафа, поскольку требование временного управляющего является нематериальным, в связи с чем рассчитать размер пеней (неустойки) за каждый день неисполнения обязательств, установленных судебным актом, представляется затруднительным.

Размер штрафа, подлежащего взысканию в конкурсную массу должника в случае неисполнения настоящего Определения, составит 50 000 руб.

Руководствуясь статьями 184, 185, 223 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, статьей 126 Федерального закона от 26.10.2002 г. № 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)», Арбитражный суд

определил:

1. Ходатайство конкурсного управляющего ФИО1 об истребовании документов удовлетворить.

2. Обязать ФИО2 (дата и место рождения: 16.02.1969, гор. Иваново, адрес: Санкт-Петербург, Приморский р-н, ул. Нижне-Каменская, д.16, корп.2, кВ.13) передать конкурсному управляющему ДНП «Проба» (ИНН <***>, ОГРН <***>) следующие документы:

1. Оригиналы балансов, налоговых деклараций по состоянию за предшествующих три года с момента принятия заявления о признании должника банкротом по настоящее время, сделанные с экземпляров балансов с отметкой ФНС. с приложениями;

2.отчет о прибылях и убытках;

3. расчет налога на доходы, полученные по государственным ценным бумагам Российской Федерации и ценным бумагам субъектов Российской Федерации;

4. расчет налога с владельцев транспортных средств;

5. сводный расчет земельного налога;

6. сведения о рублевых счетах в банках и иных кредитных организациях, действующих на территории Российской Федерации;

7. сведения о счетах в иностранной валюте в банках и иных кредитных организациях, действующих на территории Российской Федерации и за рубежом.

8. Список всех счетов в банках и иных кредитных организациях, имеющихся в настоящее время и имевшихся за предшествующие три года с момента принятия заявления о признании должника банкротом по настоящее время. Этот список должен содержать по каждому счету:

- все реквизиты счета;

- вид счета (рублевый, валютный, расчетный, ссудный, бюджетный и т.д.);

-адреса банков и иных кредитных организаций (а также их филиалов, если счет открыт в филиале).

-оригиналы договоров банковского счета, документы и оборудование (флеш-карты) для использования системы «Клиент-банк»

-выписки по всем счетам в банках и иных кредитных организациях за предшествующих три года с момента принятия заявления о признании должника банкротом.

-перечень всех арестованных счетов в банках и иных кредитных организациях, с указанием даты ареста.

- информацию о картотеках по всем счетам в банках и иных кредитных организациях с указанием реквизитов счета, суммы задолженности, с перечнем всех неоплаченных платежных документов, который должен содержать вид платежного документа, номер, дату, сумму, наименование кредитора.

9. Оригиналы всех имеющихся актов (и заключений) налоговых, аудиторских и иных проверок за период за предшествующих три года с момента принятия заявления о признании должника банкротом по настоящее время.

10.Оригиналы всех актов инвентаризаций за предшествующих три года с момента принятия заявления о признании должника банкротом по настоящее время; оригиналы актов переоценки внеоборотных активов за предшествующих три года с момента принятия заявления о признании должника банкротом по настоящее время.

11.Перечень кредиторов по состоянию на день представления, который должен содержать по каждому кредитору:

-наименование (для юридических лиц), фамилию, имя, отчество (для физических лиц);

-юридические и фактические адреса для юридических лиц. адреса места жительства для физических лиц;

-домашние (и рабочие) телефоны для физических лиц. контактные телефоны для юридических лиц;

-фамилии, имена, отчества директоров (руководителей) и главных бухгалтеров, их контактные телефоны;

- Сумма задолженности, с выделением суммы основной задолженности и суммы задолженности по штрафам и пеням, убыткам, указанием даты возникновения задолженности;

12.Основания, по которым кредиторы предъявляют требования:

а) оригиналы договоров, актов сверки расчетов, писем о признании долга, платежных требований, актов и переписки о проведении взаимозачетов для юридических лиц;

б) бухгалтерские выписки по физическим лицам, работающим на предприятии;

в) оригиналы договоров с физическими лицами;

г) расчет задолженности по налогам; ;

13. Перечень дебиторов по состоянию на день представления запроса, который должен содержать по каждому дебитору:

-наименование (для юридических лиц), фамилию, имя, отчество (для физических лиц);

-юридические и фактические адреса для юридических лиц, адреса места жительства для физических лиц: домашние (и рабочие) телефоны для физических лиц. контактные телефоны для юридических лиц; фамилии, имена, отчества директоров (руководителей) и главных бухгалтеров, их контактные телефоны;

14.Сумма задолженности, с выделением суммы основной задолженности и суммы задолженности по штрафам и пеням, с указанием даты возникновения задолженности;

15.Основания требований к дебиторам:

б) оригиналы документов, подтверждающих требования к физическим лицам:
в)иные документы в части установления дебиторской задолженности

16. Перечень всех дел, находящихся на рассмотрении арбитражных судов и судов общей юрисдикции, с участием вашего предприятия в качестве ответчика, истца, третьего лица, с указанием:

-номер дела;

-наименование и адрес суда, в котором рассматривается дело; -полное наименование сторон по делу; -сумма и содержание требований по делу;

- с приложением:

-копий исковых заявлений и имеющихся судебных актов.

17. Перечень всех судебных и арбитражных дел с участием ДНП «Проба», решения по которым вступили в силу, исполнительные листы переданы в исполнительное производство.

- с указанием:

-номер дела, дата решения, дата исполнительного листа;

-наименование и адрес суда, в котором рассматривается дело;

-полное наименование сторон по делу;

-сумма и содержание требований по делу; -взысканная сумма;

-какие инстанции были пройдены при рассмотрении дела:

-дата, когда решение вступило в силу;

-дата передачи исполнительного листа в исполнительное производство;

-наименование и адрес суда, где осуществляется исполнительное производство;

-фамилия, имя, отчество судебного пристава, контактный телефон;

- с приложением:

-оригиналов исковых заявлений, решений и других судебных актов по делу;

-оригиналов исполнительных листов;

18. Оригиналов всех действующих и завершенных договоров за предшествующих три года с момента принятия заявления о признании должника банкротом по настоящее время с приложением по каждому такому договору копий документов, подтверждающих исполнение или ход исполнения этих договоров:

-актов выполненных работ;

-актов приема-передачи имущества;

19.Платежных документов (на исполненных документах должна быть отметка об исполнении);

-актов сверки расчетов;

-актов и переписки о проведении зачетов;

-договоров уступки требования, перевода долга, новации:

др.

20. Перечень основных средств с указанием по каждому объекту наименования, начальной и остаточной стоимости, процента износа (кроме объектов недвижимости).

21. Перечень объектов недвижимости, которыми ДНП «Проба» владеет на праве собственности, хозяйственного ведения, по договору аренды, пользования, по другим договорам и основаниям,

- с указанием по каждому объекту: -наименования объекта;

-местонахождение объекта (адрес, территориальное расположение);

-площадь здания, сооружения, помещения, земельного участка;

-этажность зданий;

-назначение здания, сооружения, помещения;

-материалы, из которых выполнены конструкции зданий, сооружений; -год постройки здания, сооружения, его состояние;

- начальной и остаточной балансовой стоимости здания, сооружения; процент износа;

- с приложением по каждому объекту:

22.Оригиналов документов, подтверждающих право ДНП «Проба» на владение, пользование, распоряжение зданием, сооружением, помещением, земельным участком (договоры купли-продажи, аренды, пользования и др., свидетельства на право собственности, свидетельства о внесении в реестр собственности и др.);

23. Оригиналов планов земельных участков.

24. Перечень объектов недвижимости из числа тех, которыми ДНП «Проба» владеет на праве собственности, хозяйственного ведения, по договору аренды, пользования (п.14), переданные во владение и пользование другим лицам по договорам аренды, пользования, по другим договорам и иным основаниям.

- с указанием по каждому объекту: наименование объекта;

местонахождение объекта (адрес, территориальное расположение); площадь здания, сооружения, помещения, земельного участка; назначение здания, сооружения, помещения;

- с приложением по каждому объекту:

25.Оригиналов документов, подтверждающих право других лиц на владение и (или)пользование зданием, сооружением, помещением, земельным участком (договоры аренды /субаренды/, пользования и др., акты передачи зданий, сооружений и помещений, др. документы).

26.Перечень транспортных средств (машин, механизмов и оборудования), принадлежащих предприятию,

- с указанием по каждому транспортному средству:

-наименование транспортного средства;

-марка транспортного средства;

-год выпуска, пробег, состояние транспортного средства; -реквизиты технического паспорта;

-с приложением:

27. Оригиналов технических паспортов по каждому транспортному средству.

28. Перечень транспортных средств, принадлежащих ДНП «Проба» и переданных в аренду (пользование) другим лицам,

- с указанием по каждому транспортному средству:

-наименование транспортного средства:

-марка транспортного средства:

-год выпуска, пробег, состояние транспортного средства;

-реквизиты технического паспорта;

- с приложением:

-оригиналов технических паспортов по каждому транспортному средству.

-оригиналов договоров аренды, пользования и др. по которым транспортные средства переданы другим лицам.

29.Оригиналы учредительных документов ДНП «Проба»:

-устав, изменения и дополнения к уставу:

-учредительный договор, изменения и дополнения к учредительному договору;

-регистрационное свидетельство, свидетельство о регистрации изменений и дополнений к уставу.

-свидетельство о постановке на налоговый учет и на учет в иные надзорно- контролирующие органы;

-Реестр членов садоводства ДНП «Проба»

30. Описание структуры ДНП «Проба»:

31.Перечень структурных подразделений (если таковые имеются), фонд заработной платы по каждому подразделению и в целом по предприятию:

-численность работников ДНП «Проба»:

-Оригинал штатного расписания.

-Фамилии, имена, отчества, наименование должности, контактные телефоны всех работников ДНП «Проба» и их адреса фактического проживания (регистрации), ИНН, в том числе отдельно главного бухгалтера, всех иных лиц. которым в соответствии с учредительными документами, или другим способом представлялось право первой и второй подписи на платежных документах, представляемых в банки и иные кредитные организации, право подписи на договорах и иных документах, за предшествующие три года с момента принятия заявления о признании должника банкротом по настоящее время.

32. Документы по учету кассовых операций (приходные и расходные кассовые ордера, кассовая книга, книга учета денежных средств, журнал регистрации кассовых документов, иное документы);

33. Документы касательно объектов электросетевого хозяйства ДНП «Проба», в том числе технические условия, акты об осуществлении технологического присоединения, акты разграничения балансовой принадлежности электросетей, акты разграничения эксплуатационной ответственности сторон;

34. Договоры с садоводами о порядке пользования объектами инфраструктуры и иным имуществом общего пользования ДНП «Проба»;

35. Акты технологического присоединения энергопринимающих устройств садоводов (абонентов) к электрической сети ДНП «Проба»;

36. Утвержденный на общем собрании ДНП «Проба» тариф на услуги по передаче электрической энергии и относящийся к данному виду хозяйственной деятельности;

37. Договоры с садоводами (абонентами / субабонентами) об оказании услуг по передаче электрической энергии с использованием объектов электросетевого хозяйства ДНП «Проба», в отличие от утвержденного (согласно записи в протоколе №2 «О результатах проведения очередного общего собрания ДНП «Проба» от 19.03.2016г.) и также не переданных конкурсному управляющему, договоров о порядке пользования объектами инфраструктуры и иным имуществом общего пользования ДНП «Проба»;

38. Оригинал счета для оплаты стоимости электрической энергии в объеме бездоговорного потребления, которые должны содержать расчет стоимости бездоговорного потребления, и направлены в установленный срок лицам, осуществившем бездоговорное потребление, способом, позволяющим подтвердить факт получения, вместе c актом о неучтенном потреблении электрической энергии;

39. Порядок введения ограничения режима потребления электроэнергии в целях: проведения ремонтных работ на объектах электросетевого хозяйства ДНП «Проба»; предотвращения или ликвидации аварийных ситуаций на объектах электросетевого хозяйства ДНП «Проба»;

40. Документ, подтверждающий исполнение обязанности по своевременному уведомлению уполномоченного органа субъекта Российской Федерации, о возникшем (имеющемся) праве собственности (иного законного права владения) объектами электросетевого хозяйства.

41. Иные документы (схема энергоснабжения, перечень ТП и технические паспорта на используемое оборудование (вкл. кабели, столбы и т.п.), используемое для транзита электроэнергии);

42. Сведения о проверках органов МЧС, осуществляющих контроль в сфере обеспечения пожаро-безопасности, в оригиналах: схема имеющихся объектов пожаро- безопасности ДНП «Проба» (вкл. водоемы), итогов таких проверок в виде протоколов, постановлений, предписаний и т.п.; приказ о назначении ответственного по ДНП «Проба» по профилактике и осуществлению мер противопожарной безопасности -с приложением документов, подтверждающих обучения данного лица; и иные документы по вопросам обеспечения и осуществления обязательных мероприятий в данной сфере;

43. Оригиналы схемы мест размещения на территории ДНП «Проба» сбора (контейнеризирования) твердых бытовых отходов (ТБО), договор со специализированной организацией по обработке ТБО, документы на контейнеры, имеющиеся в ДНП «Проба» для складирования и вывоза ТБО, оригиналы иных документов, относящихся к данной сфере деятельности ДНП «Проба»;

44. Печать ДНП «Проба», бухгалтерскую базу 1С на электронном носителе, транспортные средства, оргтехнику, здания, помещения и прочее имущество по акту приема - передачи.

3. В случае неисполнения настоящего Определения взыскать с ФИО2 (дата и место рождения: 16.02.1969, гор. Иваново, адрес: Санкт-Петербург, Приморский р-н, ул. Нижне-Каменская, д.16, корп.2, кВ.13) в пользу ДНП «Проба» (ИНН <***>, ОГРН <***>)судебную неустойку в виде штрафа в размере 50 000 руб.

Определение подлежит немедленному исполнению и может быть обжаловано в Тринадцатый арбитражный апелляционный суд в течение 10 дней со дня его принятия.

Судья Антипинская М.В.