Гражданский кодекс часть 1

Судья Арбитражного суда города Санкт-Петербурга и Ленинградской области Шевченко И.М., рассмотрев заявление финансового управляющего ФИО1 об истребовании документов у должника в рамках дела о несостоятельности (банкротстве) индивидуального предпринимателя ФИО2 (ИНН <***>),

установил:

определением от 08.08.2016 Арбитражный суд города Санкт-Петербурга и Ленинградской области ввел в отношении индивидуального предпринимателя ФИО2 процедуру реструктуризации долгов гражданина и назначил на должность финансового управляющего ФИО1.

Сведения об этом опубликованы в газете «Коммерсантъ» от 13.08.2016 № 147.

Финансовый управляющий ФИО1 обратился в арбитражный суд с заявлением, в котором просит суд обязать ИП ФИО2 передать финансовому управляющему информацию о перечне имущества, в том числе имущественных правах, а также иные документы, отражающие финансовое состояние должника за три года до введения реализации имущества гражданина, то есть с 2013 года, в виде передачи финансовому управляющему ФИО1 надлежащим образом заверенных копий следующих документов:

1. Сведения об источниках доходов, полученных от трудовой деятельности, в том числе от предпринимательской;

2. Список кредиторов и должников гражданина с указанием их наименования или фамилии, имени, отчества, суммы кредиторской и дебиторской задолженности, места нахождения или места жительства кредиторов и должников гражданина, а также с указанием отдельно денежных обязательств и (или) обязанности по уплате обязательных платежей, которые возникли в результате осуществления гражданином предпринимательской деятельности. Форма представления указанных списков утверждается регулирующим органом;

3. Сведения об открытых и закрытых счетах, в банках и иных финансовых учреждениях, в том числе, об остатке денежных средств;

4. Документы, подтверждающие обеспечение кредитов, перечень объектов, предоставленных в обеспечение выполнения обязательств по кредитным договорам и договорам займа;

5. Сведения о возбужденных службой судебных приставов-исполнителей исполнительных производствах, в том числе прекращенных в порядке ст. 43 Закона об исполнительном производстве и оконченных в порядке ст. 47 Закона об исполнительном производстве исполнительных производств;

6. Сведения, о заключенных гражданско-правовых сделках, направленных на возникновение и прекращение гражданских прав и обязанностей относительно движимого и недвижимого имущества;

7. Опись имущества гражданина с указанием места нахождения или хранения имущества, в том числе имущества, являющегося предметом залога, с указанием наименования или фамилии, имени и отчества залогодержателя. Форма представления данной описи утверждается регулирующим органом;

8. Копии документов, подтверждающих право собственности гражданина на имущество, и документов, удостоверяющих исключительные права на результаты интеллектуальной деятельности гражданина (при наличии);

9. Копии документов о совершавшихся гражданином в течение трех лет до даты подачи заявления сделках с недвижимым имуществом, ценными бумагами, долями в уставном капитале, транспортными средствами и сделках (при наличии);

10. Выписку из реестра акционеров (участников) юридического лица, акционером (участником) которого является гражданин (при наличии);

11. Сведения об отсутствии или наличии неснятой, или непогашенной судимости за совершение умышленного преступления в сфере экономики и до даты принятия заявления о признании гражданина банкротом истек срок, в течение которого гражданин считается подвергнутым административному наказанию за мелкое хищение, умышленное уничтожение или повреждение имущества либо за фиктивное или преднамеренное банкротство;

12. Сведения о полученных физическим лицом доходах и об удержанных суммах налога за трехлетний период, предшествующий дате подачи заявления о признании гражданина банкротом;

13. Выданную банком справка о наличии счетов, вкладов (депозитов) в банке и (или) об остатках денежных средств на счетах, во вкладах (депозитах), выписки по операциям на счетах, по вкладам (депозитам) граждан, в том числе индивидуальных предпринимателей, в банке за трехлетний период, предшествующий дате подачи заявления о признании гражданина банкротом, справки об остатках электронных денежных средств и о переводах электронных денежных средств за трехлетний период, предшествующий дате подачи заявления о признании гражданина банкротом (при наличии);

14. Копию страхового свидетельства обязательного пенсионного страхования;

15. Сведения о состоянии индивидуального лицевого счета застрахованного лица;

16. Копию решения о признании гражданина безработным, выданную государственной службой занятости населения, в случае принятия указанного решения;

17. Копию свидетельства о постановке на учет в налоговом органе (при наличии);

18. Копию свидетельства о заключении брака (при наличии заключенного и не расторгнутого на дату подачи заявления брака);

19. Копию свидетельства о расторжении брака, если оно выдано в течение трех лет до даты подачи заявления (при наличии);

20. Копию брачного договора (при наличии);

21. Копию соглашения или судебного акта о разделе общего имущества супругов, соответственно заключенного и принятого в течение трех лет до даты подачи заявления (при наличии);

22. Копию свидетельства о рождении ребенка, если гражданин является его родителем, усыновителем или опекуном.

23. Иные документы, предусмотренные Законом о банкротстве представлению финансовому управляющему.

Рассмотрев заявление финансового управляющего, суд находит его подлежащим удовлетворению частично в связи со следующим.

В соответствии с пунктом 9 статьи 213.9 Федерального закона от 26.10.2002 № 127-ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)" (далее - Закон о банкротстве) гражданин обязан предоставлять финансовому управляющему по его требованию любые сведения о составе своего имущества, месте нахождения этого имущества, составе своих обязательств, кредиторах и иные имеющие отношение к делу о банкротстве гражданина сведения в течение пятнадцати дней с даты получения требования об этом.

При неисполнении гражданином указанной обязанности финансовый управляющий направляет в арбитражный суд ходатайство об истребовании доказательств, на основании которого в установленном процессуальным законодательством порядке арбитражный суд выдает финансовому управляющему запросы с правом получения ответов на руки.

Сокрытие имущества, имущественных прав или имущественных обязанностей, сведений о размере имущества, месте его нахождения или иных сведений об имуществе, имущественных правах или имущественных обязанностях, передача имущества во владение другим лицам, отчуждение или уничтожение имущества, а также незаконное воспрепятствование деятельности финансового управляющего, в том числе уклонение или отказ от предоставления финансовому управляющему сведений в случаях, предусмотренных Законом о банкротстве, передачи финансовому управляющему документов, необходимых для исполнения возложенных на него обязанностей, влечет за собой ответственность в соответствии с законодательством Российской Федерации.

Согласно части 4 статьи 66 АПК РФ лицо, участвующее в деле и не имеющее возможности самостоятельно получить необходимое доказательство от лица, у которого оно находится, вправе обратиться в арбитражный суд с ходатайством об истребовании данного доказательства. В ходатайстве должно быть обозначено доказательство, указано, какие обстоятельства, имеющие значение для дела, могут быть установлены этим доказательством, указаны причины, препятствующие получению доказательства, и место его нахождения. При удовлетворении ходатайства суд истребует соответствующее доказательство от лица, у которого оно находится.

Ввиду того, что должником не были предоставлены финансовому управляющему сведения об источниках доходов, полученных от трудовой деятельности, в том числе от предпринимательской; список кредиторов и должников гражданина с указанием их наименования или фамилии, имени, отчества, суммы кредиторской и дебиторской задолженности, места нахождения или места жительства кредиторов и должников гражданина, а также с указанием отдельно денежных обязательств и (или) обязанности по уплате обязательных платежей, которые возникли в результате осуществления гражданином предпринимательской деятельности; сведения об открытых и закрытых счетах, в банках и иных финансовых учреждениях, в том числе, об остатке денежных средств; документы, подтверждающие обеспечение кредитов, перечень объектов, предоставленных в обеспечение выполнения обязательств по кредитным договорам и договорам займа; сведения о возбужденных службой судебных приставов-исполнителей исполнительных производствах, в том числе прекращенных в порядке статьи 43 Федерального закона от 02.10.2007 N 229-ФЗ "Об исполнительном производстве" и оконченных исполнительных производств; сведения, о заключенных гражданско-правовых сделках, направленных на возникновение и прекращение гражданских прав и обязанностей относительно движимого и недвижимого имущества; опись имущества гражданина с указанием места нахождения или хранения имущества, в том числе имущества, являющегося предметом залога, с указанием наименования или фамилии, имени и отчества залогодержателя; сведения об отсутствии или наличии неснятой, или непогашенной судимости за совершение умышленного преступления в сфере экономики и до даты принятия заявления о признании гражданина банкротом истек срок, в течение которого гражданин считается подвергнутым административному наказанию за мелкое хищение, умышленное уничтожение или повреждение имущества либо за фиктивное или преднамеренное банкротство; сведения о полученных физическим лицом доходах и об удержанных суммах налога за трехлетний период, предшествующий дате подачи заявления о признании гражданина банкротом; выданную банком справку о наличии счетов, вкладов (депозитов) в банке и (или) об остатках денежных средств на счетах, во вкладах (депозитах), выписки по операциям на счетах, по вкладам (депозитам) граждан, в том числе индивидуальных предпринимателей, в банке за трехлетний период, предшествующий дате подачи заявления о признании гражданина банкротом, справки об остатках электронных денежных средств и о переводах электронных денежных средств за трехлетний период, предшествующий дате подачи заявления о признании гражданина банкротом (при наличии); копию страхового свидетельства обязательного пенсионного страхования; сведения о состоянии индивидуального лицевого счета застрахованного лица, эти сведения надлежит истребовать у ИП ФИО2, поскольку получение такой информации является правом управляющего, предусмотренным пунктом 9 статьи 213.9 Закона о банкротстве.

В остальной части в удовлетворении заявления следует отказать. Документы, названные в пунктах 8, 9, 10, 16, 17, 18, 19, 20, 21, 22, представляются финансовому управляющему только при их наличии у должника, однако ФИО1 не подтвердил того, что у ИП ФИО2 имеются данные документы.

В пункте 23 финансовый управляющий не указал, какие именно «иные» документы им истребуются.

Таким образом, заявление финансового управляющего подлежит удовлетворению частично.

Руководствуясь статьей 213.9 Федерального закона от 26.10.2002 № 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)», статьями 66, 184, 185 и 223 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Арбитражный суд города Санкт-Петербурга и Ленинградской области

о п р е д е л и л:

обязать индивидуального предпринимателя ФИО2 (ИНН <***>) передать финансовому управляющему ФИО1 следующие документы:

1. Сведения об источниках доходов, полученных от трудовой деятельности, в том числе от предпринимательской;

5. Сведения о возбужденных службой судебных приставов-исполнителей исполнительных производствах, в том числе прекращенных в порядке статьи 43 Федерального закона от 02.10.2007 N 229-ФЗ "Об исполнительном производстве" и оконченных исполнительных производств;

8. Сведения об отсутствии или наличии неснятой, или непогашенной судимости за совершение умышленного преступления в сфере экономики и до даты принятия заявления о признании гражданина банкротом истек срок, в течение которого гражданин считается подвергнутым административному наказанию за мелкое хищение, умышленное уничтожение или повреждение имущества либо за фиктивное или преднамеренное банкротство;

9. Сведения о полученных физическим лицом доходах и об удержанных суммах налога за трехлетний период, предшествующий дате подачи заявления о признании гражданина банкротом;

10. Выданную банком справку о наличии счетов, вкладов (депозитов) в банке и (или) об остатках денежных средств на счетах, во вкладах (депозитах), выписки по операциям на счетах, по вкладам (депозитам) граждан, в том числе индивидуальных предпринимателей, в банке за трехлетний период, предшествующий дате подачи заявления о признании гражданина банкротом, справки об остатках электронных денежных средств и о переводах электронных денежных средств за трехлетний период, предшествующий дате подачи заявления о признании гражданина банкротом (при наличии);

11. Копию страхового свидетельства обязательного пенсионного страхования;

12. Сведения о состоянии индивидуального лицевого счета застрахованного лица.

В остальной части в удовлетворении заявления отказать.

Судья И.М. Шевченко