Гражданский кодекс часть 1

рассмотрев в открытом судебном заседании заявление конкурсного управляющего ФИО2 об истребовании документов, ценностей в рамках дела о несостоятельности (банкротстве)ООО «Коринфор» (ИНН <***>, ОГРН <***>),

при участии:

от конкурсного управляющего ФИО2 – ФИО3 (по доверенности от 09.03.2021),

от ФИО4 – ФИО5 (онлайн, по доверенности от 10.07.2020),

иные лица, участвующие в деле, не явились, извещены;

установил:

Общество с ограниченной ответственностью «Драйвторг» (далее – кредитор-заявитель) обратилось в Арбитражный суд города Санкт-Петербурга и Ленинградской области (далее – арбитражный суд) с заявлением о признании несостоятельным (банкротом) общества с ограниченной ответственностью «Коринфор» (далее – должник, ООО «Коринфор»).

Решением арбитражного суда от 29.12.2016 (резолютивная часть объявлена 22.12.2016) ООО «Коринфор» признано несостоятельным (банкротом), в отношении него открыто конкурсное производство по упрощенной процедуре ликвидируемого должника, конкурсным управляющим утверждена ФИО4 (далее – ФИО4).

Указанные сведения опубликованы в газете «Коммерсантъ» от 11.02.2017 №26.

Определением арбитражного суда от 22.10.2020 (резолютивная часть объявлена 15.10.2020) ФИО4 освобождена от исполнения обязанностей конкурсного управляющего ООО «Коринфор».

Определением арбитражного суда от 16.12.2020 (резолютивная часть объявлена 10.12.2020) конкурсным управляющим утвержден ФИО2 (далее – ФИО2. заявитель).

23.12.2020 в арбитражный суд поступило заявление конкурсного управляющего должника ФИО2 об истребовании документов, печатей, штампов, товарных и материальных и иных ценностей у ФИО4, а именно (с учетом уточнений):

1. Приказ о принятии учетной политики и саму учетную политику;

2. Лицензии, сертификаты;

3. Сведения об основных видах деятельности предприятия;

4. Документы бухгалтерской отчетности с 2013 по 2020 годы (окончание полномочий ФИО4);

5. Расшифровку кредиторской задолженности с указанием сумм, периода их возникновения и адресов кредиторов;

6. Сведения о задолженности перед бюджетом и внебюджетными фондами;

7. Сведения о займах и кредитах за период с 2013 года;

8. Расшифровку дебиторской задолженности с указанием сумм, периода их возникновения и адресов кредиторов;

9. Перечень имущества (здания, сооружения, транспорт, земельные участки, машины и оборудование и пр.), в т.ч. объектов незавершенного строительства;

10. Приказы о принятии учетной политики и саму учетную политику за период с 2013 по 2020 г.г.;

11. Документы (приказы, правила или т.п.) определяющие порядок передачи документов бухучета в ООО «Коринфор» при смене руководителя за период с 2013 по 2020 годы;

12. Первичные учетные документы, регистры бухгалтерского учета за период с 2013 по 2016 годы;

13. Протоколы общего собрания участников и решения единственного участника ООО «Коринфор» за период с 03.09.2013 (дата создания Общества) по 2020 год;

14. Документы по личному составу за период с 03.09.2013 (дата создания Общества) по 2020 год (окончание полномочий ФИО4):

- Приказы и распоряжения по личному составу; о приеме, увольнении, переводе, установлении должностных окладов; о направлении в командировки в районы Крайнего Севера и приравненные к ним.

- Журнал регистрации приказов по личному составу;

- Трудовые договоры, контракты, соглашения;

- Списки личного состава;

- Личные карточки по учету кадров формы Т-2 (в т.ч. временных работников);

- Личные дела уволенных (заявления, автобиографии, копии приказов и выписки из них, копии личных документов, характеристики, листки по учету кадров, анкеты);

- Лицевые счета работников или ведомости по начислению заработной платы;

- Невостребованные личные документы (трудовые книжки, дипломы, свидетельства об образовании и т.д.);

- Акты о несчастных случаях;

- Штатные расписания;

- Журналы учета движения трудовых книжек;

- Табели и наряды работников вредных профессий;

- Списки сотрудников, занятых на вредном производстве;

- Списки вредных профессий, определяющих право на льготное пенсионное обеспечение, по возможности, с описанием технологических процессов;

15. Документы, подтверждающие права на имущество и основания их постановки на учет, в т.ч. свидетельства о праве собственности;

16. Сведения о наличии акций, облигаций и иных ценных бумаг третьих лиц;

17. Перечень запасов, готовой продукции, остатков в незавершенном производстве;

18. Сведения об обременении имущества перед третьими лицами (имущество в залоге, имущество, переданное в аренду);

19. Сведения о том, имеются ли притязания третьих лиц па имущество предприятия (судебные споры, исполнительные листы, решения судов, действия судебных исполнителей, перечень арестованного имущества);

20. Сведения о фактической численности работников предприятия, о бывших работниках предприятия, сведения персонального состава работников, а также сведения о месте их постоянного или временного проживания для надлежащего их уведомления, а также сведения о численности работников с 2014 г. по настоящее время, сведения о сумме задолженности перед указанными лицами с подтверждающими документами на указанную дату;

21. Сведения о выданных доверенностях;

22. Сведения об организации и функционировании службы безопасности (охраны) предприятия, материально-ответственных лицах с предоставлением соответствующих приказов;

23. Договорная база предприятия за 2013-2020 годы;

24. Результаты ежегодной инвентаризации с 2013 по 2020 годы;

25. Договоры, на основании которых производилось отчуждение или приобретение имущества должника, изменение структуры активов, увеличение или уменьшение кредиторской задолженности, и иные документы о финансово-хозяйственной деятельности должника;

26. Документы, содержащие сведения о составе органов управления должника, а также о лицах, имеющих право давать обязательные для должника указания либо возможность иным образом определять его действия;

27. Отчеты по оценке бизнеса, имущества должника, аудиторские заключения, протоколы, заключения и отчеты ревизионной комиссии, протоколы органов управления должника;

28. Сведения об аффилированных лицах должника;

29. Материалы судебных процессов должника - уголовных и гражданских (с 2013 по 2020 гг.), в том числе оригиналы документов, приложенных к исковому заявлению о взыскании убытков с ФИО6, ФИО7 (дело №А56-23407/2020), копию заявления о взыскании убытков с ФИО6, ФИО7 в размере 98 855 000 руб.;

30. Сведения о банковских счетах организации (открытых на сегодняшний день) и выписки по таким счетам с 2013 по 2020 годы;

31. Сведения о банковских счетах организации и выписки по этим счетам за период с 2013 по 2020 гг.;

32. Электронные базы данных (в том числе, 1С);

33. Печати, штампы, товарные и материальные и иные ценности;

34. Сведения о текущих обязательствах ООО «Коринфор»;

35. Положение о порядке реализации имущества должника, утвержденное определением Арбитражного суда г. Санкт-Петербурга и Ленинградской области по делу №А56-71982/2016/полож.1 от 02.06.2020;

36. Сведения о сдаче в архив документов по личному составу;

37. Заключение о наличии (отсутствии) признаков преднамеренного банкротства;

38. Анализ финансового состояния должника;

39. Копию акта приема-передачи документов ООО «Коринфор» от генерального директора ФИО8 ликвидатору ФИО9;

40. Копию акта приема-передачи документов ООО «Коринфор» о ликвидатора ФИО9 арбитражному управляющему ФИО4

Представитель заявителя в судебное заседание явился, заявленные требования поддержал, указал, что им в адрес ФИО4 15.12.2020 за исх. № 3/12 направлен запрос-уведомление с целью получения истребуемых в заявлении документов и печатей, штампов, товарных и материальных ценностей (л.д.8-9). До настоящего времени документы, печати, штампы, товарные и материальные и иные ценности не переданы, что препятствует конкурсному управляющему исполнять обязанности, возложенные на него Законом о банкротстве.

Представитель арбитражного управляющего ФИО4 в судебное заседание явился, против удовлетворения заявленных требований возражал по изложенным в отзыве на заявление доводам. В отзыве на заявление ФИО4 указала, что не уклоняется от передачи документации, 30.12.2020 в адрес заявителя ей было направлено письмо, в котором указано на готовность передать документацию должника конкурсному управляющему ФИО2 14.01.2021 (л.д. 14). В указанную дату ФИО2 не явился, представителя не направил, в связи с чем часть документации должника была направлена посредством почтового отправления АО «Почта России» с сопроводительным письмом (л.д. 20-22), в том числе следующие документы согласно истребуемому заявителем перечню:

5. Расшифровка кредиторской задолженности с указанием сумм, периода их возникновения и адресов кредиторов (сведения, имевшиеся у ФИО4, отражены в реестре требований кредиторов – позиция 20 Акта приема-передачи от 14.01.2021 (л.д. 21));

6. Сведения о задолженности перед бюджетом и внебюджетными фондами (отражены в реестре требований кредиторов и отчете конкурсного управляющего – позиция 20 Акта приема-передачи от 14.01.2021 (л.д. 21), единственная позиция Акта приема-передачи от 14.01.2021 (л.д. 22));

13. Протоколы общего собрания участников и решения единственного участника ООО «Коринфор» за период с 03.09.2013 (дата создания Общества) по 2020 год (позиции 3, 6, 8 Акта приема-передачи от 14.01.2021 (л.д. 21));

30. Сведения о банковских счетах организации (открытых на сегодняшний день) и выписки по таким счетам с 2013 по 2020 годы (отражены в отчете конкурсного управляющего – позиция 20 Акта приема-передачи от 14.01.2021 (л.д. 21));

31. Сведения о банковских счетах организации и выписки по этим счетам за период с 2013 по 2020 гг. (отражены в отчете конкурсного управляющего – позиция 20 Акта приема-передачи от 14.01.2021 (л.д. 21));

34. Сведения о текущих обязательствах ООО «Коринфор» (отражены в отчете конкурсного управляющего – позиция 20 Акта приема-передачи от 14.01.2021 (л.д. 21)).

В отношении части истребуемых заявителем позиций ФИО4 указала, что указанные документы ей ликвидатором должника не передавались, а именно:

1. Приказ о принятии учетной политики и сама учетная политика;

2. Лицензии, сертификаты;

5. Расшифровка кредиторской задолженности с указанием сумм, периода их возникновения и адресов кредиторов (в части сведений, имевшихся у ликвидатора должника);

7. Сведения о займах и кредитах за период с 2013 года;

8. Расшифровка дебиторской задолженности с указанием сумм, периода их возникновения и адресов кредиторов (в части сведений, имевшихся у ликвидатора должника);

10. Приказы о принятии учетной политики и сама учетная политика за период с 2013 по 2020 г.г.;

11. Документы (приказы, правила или т.п.), определяющие порядок передачи документов бухучета в ООО «Коринфор» при смене руководителя за период с 2013 по 2020 годы;

12. Первичные учетные документы, регистры бухгалтерского учета за период с 2013 по 2016 годы;

14. Документы по личному составу за период с 03.09.2013 (дата создания общества) по 2020 год (окончание полномочий ФИО4):

- Журнал регистрации приказов по личному составу;

- Трудовые договоры, контракты, соглашения;

- Списки личного состава;

- Личные карточки по учету кадров формы Т-2 (в т.ч. временных работников);

- Лицевые счета работников или ведомости по начислению заработной платы;

- Невостребованные личные документы (трудовые книжки, дипломы, свидетельства об образовании и т.д.);

- Акты о несчастных случаях;

- Штатные расписания;

- Журналы учета движения трудовых книжек;

- Табели и наряды работников вредных профессий;

- Списки сотрудников, занятых на вредном производстве;

16. Сведения о наличии акций, облигаций и иных ценных бумаг третьих лиц;

17. Перечень запасов, готовой продукции, остатков в незавершенном производстве;

21. Сведения о выданных доверенностях;

23. Договорная база предприятия за 2013-2020 годы;

24. Результаты ежегодной инвентаризации с 2013 по 2020 годы (в части сведений и документов, имевшихся у ликвидатора должника);

28. Сведения об аффилированных лицах должника;

32. Электронные базы данных (в том числе, 1С);

36. Сведения о сдаче в архив документов по личному составу.

ФИО4 также указала, что относительно части истребуемых позиций сведения находятся в общедоступных источниках, а именно:

3. Сведения об основных видах деятельности предприятия (размещены в ЕГРЮЛ);

8. Расшифровка дебиторской задолженности с указанием сумм, периода их возникновения и адресов кредиторов (сведения о проведенной ФИО4 инвентаризации размещены в ЕФРСБ);

9. Перечень имущества (здания, сооружения, транспорт, земельные участки, машины и оборудование и пр.), в т.ч. объектов незавершенного строительства (сведения о проведенной ФИО4 инвентаризации размещены в ЕФРСБ);

24. Результаты ежегодной инвентаризации с 2013 по 2020 годы (сведения о проведенной ФИО4 инвентаризации размещены в ЕФРСБ).

Также ФИО4 пояснила, что в адрес заявителя 14.01.2021 направлено письмо с предложением передать документацию 27.01.2021 (л.д. 17), однако подтверждение готовности принять документацию не было получено. ФИО4 не отрицает наличие у нее документов бухгалтерской отчетности должника с 2013 года по октябрь 2020 года включительно; печати должника; заключения о наличии (отсутствии) признаков преднамеренного банкротства должника; анализа финансового состояния должника; копий актов приема-передачи документов должника от генерального директора ФИО8 ликвидатору ФИО9; копий актов приема-передачи документов должника от ликвидатора ФИО9 арбитражному управляющему ФИО4; документов, указанных в акте приема-передачи от 27.02.2017 и полученных ФИО4 от ликвидатора ФИО9

Иные лица, участвующие в деле о банкротстве и в процессе в рамках дела о банкротстве должника, в судебное заседание не явились, о времени и месте рассмотрения дела извещены, о причинах неявки не сообщили, ходатайство об отложении судебного заседания не заявили, правовую позицию по заявленным требования не представили.

При указанных обстоятельствах и с учетом требований статьи 156 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (далее – АПК РФ) суд считает возможным рассмотреть дело в отсутствие неявившихся лиц.

Изучив материалы настоящего дела, выслушав объяснения сторон, суд считает, что заявление подлежит частичному удовлетворению по следующим основаниям.

В соответствии со статьей 32 Федерального закона от 26.10.2002 №127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» и частью 1 статьи 223 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации дела о несостоятельности (банкротстве) рассматриваются арбитражным судом по правилам, предусмотренным Арбитражным процессуальным кодексом Российской Федерации, с особенностями, установленными федеральными законами, регулирующими вопросы о несостоятельности (банкротстве).

В соответствии с абзацем 2 пункта 2 статьи 126 Закона о банкротстве руководитель должника, а также временный управляющий, административный управляющий, внешний управляющий в течение трех дней с даты утверждения конкурсного управляющего обязан обеспечить в числе прочего передачу документации должника конкурсному управляющему. В случае уклонения от указанной обязанности руководитель должника несет ответственность в соответствии с законодательством Российской Федерации.

В случае уклонения от указанной обязанности руководитель должника, а также временный управляющий, административный управляющий, внешний управляющий несут ответственность в соответствии с законодательством Российской Федерации.

Указанная норма носит специальный характер и закрепляет обязанность руководителя должника в установленный срок вне зависимости от поступления либо непоступления соответствующего запроса предоставить конкурсному управляющему перечисленные документы.

На конкурсного управляющего возложена обязанность по принятию в ведение имущества должника, проведению его инвентаризации и оценки, по принятию мер, направленных на поиск, выявление и возврат имущества должника, находящегося у третьих лиц, по обеспечению сохранности имущества должника (пункт 2 статьи 129 Закона о банкротстве).

Статьей 20.3 Закона о банкротстве установлено право арбитражного управляющего на получение сведений о должнике, которые в течение семи дней со дня получения запроса предоставляются ему без взимания платы.

Положения указанной статьи корреспондируют с частью 4 статьи 66 АПК РФ, предусматривающей, что лицо, участвующее в деле и не имеющее возможности самостоятельно получить необходимое доказательство от лица, у которого оно находится, вправе обратиться в арбитражный суд с ходатайством об истребовании данного доказательства.

Суд считает установленным тот факт, что арбитражный управляющий ФИО4 являлась конкурсным управляющим ООО «Коринфор» до освобождения ее от исполнения данных обязанностей определением арбитражного суда от 22.10.2020 (резолютивная часть объявлена 15.10.2020).

Из материалов дела следует, что арбитражный управляющий ФИО4 была информирована о необходимости предоставить заявителю истребуемые им документы, однако до настоящего момента данная обязанность не исполнена в полном объеме, не переданы следующие имеющиеся в ее распоряжении документы: документы бухгалтерской отчетности должника с 2013 года по октябрь 2020 года включительно; Положение о порядке реализации имущества должника, утвержденное определением Арбитражного суда города Санкт-Петербурга и Ленинградской области от 02.06.2020 по делу по обособленному спору №А56-71982/2016/полож.1; печать должника; заключение о наличии (отсутствии) признаков преднамеренного банкротства должника; анализ финансового состояния должника; копии актов приема-передачи документов должника от генерального директора ФИО8 ликвидатору ФИО9; копии актов приема-передачи документов должника от ликвидатора ФИО9 арбитражному управляющему ФИО4; документы, указанные в акте приема-передачи от 27.02.2017 и полученные арбитражным управляющим ФИО4 от ликвидатора ФИО9

В судебном заседании представитель арбитражного управляющего ФИО4 заявил о готовности передать документы и печать должника, не отрицал их наличие.

Отсутствие у конкурсного управляющего ФИО2 данных документов препятствует конкурсному управляющему исполнять обязанности, возложенные на него Законом о банкротстве, лишает возможности сформировать конкурсную массу должника и перейти к расчетам с кредиторами.

Суд принимает во внимание, что в ходе проведения судебных заседаний в рамках рассматриваемого дела по обособленному спору суд объявлял перерыв для предоставления сторонам времени для передачи документов, однако указанная передача не осуществлена (протокол судебного заседания, л.д. 160).

Учитывая изложенное, а также то, что ФИО4 не представлены доказательства передачи документов заявителю, суд приходит к выводу о наличии оснований для удовлетворения заявления конкурсного управляющего ООО «Коринфор» ФИО2 об обязании ФИО4 передать заявителю следующие документы: документы бухгалтерской отчетности должника с 2013 года по октябрь 2020 года включительно; Положение о порядке реализации имущества должника, утвержденное определением Арбитражного суда города Санкт-Петербурга и Ленинградской области от 02.06.2020 по делу по обособленному спору №А56-71982/2016/полож.1; печать должника; заключение о наличии (отсутствии) признаков преднамеренного банкротства должника; анализ финансового состояния должника; копии актов приема-передачи документов должника от генерального директора ФИО8 ликвидатору ФИО9; копии актов приема-передачи документов должника от ликвидатора ФИО9 арбитражному управляющему ФИО4; документы, указанные в акте приема-передачи от 27.02.2017 и полученные арбитражным управляющим ФИО4 от ликвидатора ФИО9 В указанной части заявление конкурсного управляющего ООО «Коринфор» ФИО2 подлежит удовлетворению.

Вместе с тем, суд принимает во внимание, что часть документации должника была направлена ФИО2 ФИО4 посредством почтового отправления АО «Почта России» с сопроводительным письмом (л.д. 20-22), в том числе следующие документы согласно истребуемому заявителем перечню:

Отправка указанных документов подтверждается кассовым чеком АО «Почта России» от 26.01.2021 (л.д. 25).

В отношении части истребуемых заявителем позиций установлено, что ликвидатором должника указанные документы ФИО4 не передавались, доказательств обратного суду не представлено, а именно:

1. Приказ о принятии учетной политики и сама учетная политика;

2. Лицензии, сертификаты;

7. Сведения о займах и кредитах за период с 2013 года;

10. Приказы о принятии учетной политики и сама учетная политика за период с 2013 по 2020 г.г.;

12. Первичные учетные документы, регистры бухгалтерского учета за период с 2013 по 2016 годы;

- Журнал регистрации приказов по личному составу;

- Трудовые договоры, контракты, соглашения;

- Списки личного состава;

- Личные карточки по учету кадров формы Т-2 (в т.ч. временных работников);

- Лицевые счета работников или ведомости по начислению заработной платы;

- Невостребованные личные документы (трудовые книжки, дипломы, свидетельства об образовании и т.д.);

- Акты о несчастных случаях;

- Штатные расписания;

- Журналы учета движения трудовых книжек;

- Табели и наряды работников вредных профессий;

- Списки сотрудников, занятых на вредном производстве;

16. Сведения о наличии акций, облигаций и иных ценных бумаг третьих лиц;

17. Перечень запасов, готовой продукции, остатков в незавершенном производстве;

21. Сведения о выданных доверенностях;

23. Договорная база предприятия за 2013-2020 годы;

28. Сведения об аффилированных лицах должника;

32. Электронные базы данных (в том числе, 1С);

36. Сведения о сдаче в архив документов по личному составу.

Также относительно части истребуемых позиций установлено, что сведения находятся в общедоступных источниках, а именно:

3. Сведения об основных видах деятельности предприятия (размещены в ЕГРЮЛ);

В силу части 1 статьи 71 АПК РФ арбитражный суд оценивает доказательства по своему внутреннему убеждению, основанному на всестороннем, полном, объективном и непосредственном исследовании имеющихся в деле доказательств.

В связи с изложенным, с учетом недоказанности наличия иных истребуемых заявителем документов у ФИО4, в указанной части в удовлетворении заявления конкурсному управляющему ФИО2 надлежит отказать.

Руководствуясь статьями 184, 185, 223, Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации Арбитражный суд города Санкт-Петербурга и Ленинградской области

определил:

Обязать арбитражного управляющего ФИО4 передать конкурсному управляющему ООО «Коринфор» ФИО2:

- документы бухгалтерской отчетности должника с 2013 года по октябрь 2020 года включительно;

- Положение о порядке реализации имущества должника, утвержденное определением Арбитражного суда города Санкт-Петербурга и Ленинградской области от 02.06.2020 по делу по обособленному спору №А56-71982/2016/полож.1;

- печать должника;

- заключение о наличии (отсутствии) признаков преднамеренного банкротства должника;

- анализ финансового состояния должника;

- копии актов приема-передачи документов должника от генерального директора ФИО8 ликвидатору ФИО9;

- копии актов приема-передачи документов должника от ликвидатора ФИО9 арбитражному управляющему ФИО4;

- документы, указанные в акте приема-передачи от 27.02.2017 и полученные арбитражным управляющим ФИО4 от ликвидатора ФИО9

В остальной части в удовлетворении заявления конкурсному управляющему ФИО2 – отказать.

На определение может быть подана апелляционная жалоба в Тринадцатый арбитражный апелляционный суд в течение 10 дней.

Судья Володкина А.И.