Гражданский кодекс часть 1

рассмотрев заявление конкурсного управляющего ООО «ОСЦ «ЛЮКС» ФИО1 об истребовании документов у бывшего руководителя должника по делу о несостоятельности (банкротстве) ООО «ОСЦ «ЛЮКС» (ИНН <***> ОГРН <***>),

ответчик: ФИО2

при участии: согласно протоколу судебного заседания

установил:

Определением Арбитражного суда города Санкт-Петербурга и Ленинградской области от 03.03.2017 в отношении общества с ограниченной ответственностью «ОСЦ «ЛЮКС» (далее – ООО «ОСЦ «ЛЮКС», должник) введена процедура наблюдения, временным управляющим утверждена ФИО1.

Указанные сведения опубликованы в газете «Коммерсантъ» №46 от 18.03.2017, стр. 116.

Решением Арбитражного суда города Санкт-Петербурга и Ленинградской области от 13.05.2018 в отношении ООО «ОСЦ «ЛЮКС» открыто конкурсное производство, конкурсным управляющим утверждена ФИО1.

Указанные сведения опубликованы в газете «Коммерсантъ» от 26.05.2018 №90, стр.129.

05.09.2018 в рамках дела о несостоятельности (банкротстве) в Арбитражный суд города Санкт-Петербурга и Ленинградской области обратился конкурсный управляющий ООО «ОСЦ «ЛЮКС» ФИО1 с ходатайством об истребовании у бывшего директора должника – ФИО2 бухгалтерской и иной документации должника, отражающей экономическую деятельность должника, передаче имущества.

Определением от 06.09.2018 рассмотрение заявления конкурсного управляющего назначено на 20.11.2018. Протокольным определением от 20.11.2018 рассмотрение заявления конкурсного управляющего отложено на 12.02.2019.

Распоряжением председателя Арбитражного суда города Санкт-Петербурга и Ленинградской области от 11.02.2019 дело №А56-83850/2016/истр.1 по заявлению конкурсного управляющего об истребовании документов передано в производство судьи А.Ю. Серебровой.

Судебное заседание по рассмотрению заявления неоднократно откладывалось, последний – протокольным определением от 26.08.2019 заседание отложено на 07.10.2019. Определением от 17.09.2019 дата судебного заседания перенесена на 08.10.2019.

В судебном заседании конкурсный управляющий представила письменные уточнения к ходатайству об истребовании документов и имущества должника у бывшего руководителя, поскольку в процессе рассмотрения настоящего обособленного спора судом, бывший руководитель должника - ФИО2, передала конкурсному управляющему часть документов финансово-хозяйственной деятельности, в том числе учредительные документы должника и печать. В судебном заседании конкурсный управляющий исключила также из перечня истребуемых документов документы, подтверждающие смену участника общества и кадастровые паспорта, поддержала заявление в полном объеме с учетом уточнений.

Суд принял уточнения конкурсного управляющего в порядке статьи 49 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (далее – АПК РФ).

Представитель ФИО2 против удовлетворения заявленного ходатайства возражал, представил письменные отзывы, в которых просил в удовлетворении требований конкурсного управляющего отказать. По мнению ответчика, ходатайство об истребовании документов о приобретении имущества не может быть удовлетворено, поскольку все имущество, указанное конкурсным управляющим в ходатайстве, было приобретено должником в начале 2000-х годов, то есть за более чем 10-летний срок до даты введения конкурсного производства, в связи с чем, на момент введения конкурного производства истек срок хранения документов о приобретении указанного имущества, и последние у должника отсутствуют. Кроме того, в ходатайстве конкурсного управляющего отсутствует конкретный перечень документов, материальных и иных ценностей, подлежащих передаче, равно как отсутствует обоснование наличия указанных документов у бывшего руководителя должника, в связи с чем, удовлетворение ходатайства конкурсного управляющего в том виде, в каком оно заявлено в настоящий момент, невозможно. В период до введения процедуры конкурсного производства, равно как и в настоящее время база 1С или иная применяемая база учета и управления в ООО «ОСЦ «Люкс» не используется, в связи с чем, передана быть не может. Существенное количество документов было передано конкурсному управляющему и в арбитражный суд в ходе рассмотрения заявления ФИО2 о включении требования в реестр требований кредиторов Должника, а также изъято в ходе расследования уголовных дел, о чем конкурсный управляющий был уведомлен. Кроме того конкурсным управляющим уже подавалось ходатайство об истребовании документов должника в ходе процедуры наблюдения, производство по рассмотрению которого было прекращено в связи с добровольным удовлетворением требований бывшим руководителем должника. Бывший руководитель должника в полном объеме передал конкурсному управляющему все необходимые документы и материальные ценности, которые находились у него, что подтверждается: описью вложений в письмо от 14.03.2017, номер почтового отправления: 19903496811717; сопроводительным письмом от 07.03.2017; сопроводительным письмом от 21.09.2017 с отметкой конкурсного управляющего о получении; сопроводительным письмом от 26.09.2018 с отметкой конкурсного управляющего о получении; актом приема-передачи документов от 22.03.2019 с отметкой конкурсного управляющего о получении; актом приема-передачи документов от 18.04.2019 с отметкой конкурсного управляющего о получении; актом приема-передачи материальных ценностей от 30.09.2019, подписанного конкурсным управляющим; актом приема-передачи документов от 30.09.2019 с отметкой конкурсного управляющего о получении.

Исследовав представленные в материалы дела доказательства, заслушав мнение лиц, участвующих в деле, суд приходит к следующим выводам.

Частью 1 статьи 223 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (АПК РФ) и пунктом 1 статьи 32 Закона о банкротстве установлено, что дела о несостоятельности (банкротстве) рассматриваются арбитражным судом по правилам, предусмотренным АПК РФ, с особенностями, установленными федеральными законами, регулирующими вопросы о несостоятельности (банкротстве).

В соответствии с нормой пункта 2 статьи 126 Закона о банкротстве с даты принятия арбитражным судом решения о признании должника банкротом и об открытии конкурсного производства прекращаются полномочия руководителя должника, иных органов управления должника. Руководитель должника в течение трех дней с даты утверждения конкурсного управляющего обязан обеспечить передачу бухгалтерской и иной документации должника, печатей, штампов, материальных и иных ценностей конкурсному управляющему.

В пункте 47 постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 22.06.2012 N 35 "О некоторых процессуальных вопросах, связанных с рассмотрением дел о банкротстве" предусмотрено, что согласно абзацу второму пункта 2 статьи 126 Закона о банкротстве, руководитель должника, а также временный управляющий, административный управляющий, внешний управляющий в течение трех дней с даты утверждения конкурсного управляющего обязаны обеспечить передачу бухгалтерской и иной документации должника, печатей, штампов, материальных и иных ценностей конкурсному управляющему. В случае отказа или уклонения указанных лиц от передачи перечисленных документов и ценностей арбитражному управляющему он вправе обратиться в суд, рассматривающий дело о банкротстве, с ходатайством об их истребовании по правилам частей 4 и 6-12 статьи 66 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (при этом для временного управляющего истребуются заверенные руководителем должника копии документов, а для конкурсного управляющего - оригиналы документов и сами ценности).

В соответствии со статьей 29 Федерального закона "О бухгалтерском учете" от 06 декабря 2011 N 402-ФЗ первичные учетные документы, регистры бухгалтерского учета, бухгалтерская (финансовая) отчетность, аудиторские заключения о ней подлежат хранению экономическим субъектом в течение сроков, устанавливаемых в соответствии с правилами организации государственного архивного дела, но не менее пяти лет после отчетного года.

Документы учетной политики, стандарты экономического субъекта, другие документы, связанные с организацией и ведением бухгалтерского учета, в том числе средства, обеспечивающие воспроизведение электронных документов, а также проверку подлинности электронной подписи, подлежат хранению экономическим субъектом не менее пяти лет после года, в котором они использовались для составления бухгалтерской (финансовой) отчетности в последний раз.

Экономический субъект должен обеспечить безопасные условия хранения документов бухгалтерского учета и их защиту от изменений.

При смене руководителя организации должна обеспечиваться передача документов бухгалтерского учета организации. Порядок передачи документов бухгалтерского учета определяется организацией самостоятельно.

В соответствии со статьей 20.3 Федерального закона "О несостоятельности (банкротстве)" N 127-ФЗ от 26.10.2002 (далее - Федерального закона "О несостоятельности (банкротстве)" N 127-ФЗ, Закона о банкротстве) арбитражный управляющий, утвержденный арбитражным судом, обязан: принимать меры по защите имущества должника; анализировать финансовое состояние должника и результаты его финансовой, хозяйственной и инвестиционной деятельности; вести реестр требований, кредиторов, за исключением случаев, предусмотренных настоящим Федеральным законом; предоставлять реестр требований кредиторов лицам, требующим проведения общего собрания кредиторов, в течение трех дней с даты поступления требования в случаях, предусмотренных настоящим Федеральным законом; в случае выявления признаков административных правонарушений и (или) преступлений сообщать о них в органы, к компетенции которых относятся возбуждение дел об административных правонарушениях и рассмотрение сообщений о преступлениях; предоставлять собранию кредиторов информацию о сделках и действиях, которые влекут или могут повлечь за собой гражданскую ответственность третьих лиц; разумно и обоснованно осуществлять расходы, связанные с исполнением возложенных на него обязанностей в деле о банкротстве.

При проведении процедур банкротства арбитражный управляющий, утвержденный арбитражным судом, обязан действовать добросовестно и разумно в интересах должника, кредиторов и общества.

Права и обязанности конкурсного управляющего определены в статьях 126, 129 Федерального закона "О несостоятельности (банкротстве)" N 127-ФЗ.

Конкурсному управляющему должны быть переданы оригиналы документов, поскольку с даты признания должника банкротом конкурсный управляющий является руководителем должника.

Из выписки из Единого государственного реестра юридических лиц в отношении должника следует, что ФИО2 являлась директором общества (в том числе и в процедуре наблюдения).

В ходе процедуры наблюдения судом рассматривалось заявление временного управляющего ООО «ОСЦ «ЛЮКС» ФИО1 об обязании руководителя должника ФИО2 передать бухгалтерскую и иную документацию общества, было принято определение от 27.11.2017 по делу №А56-83850/2016/истр. о прекращении производства по рассмотрению заявления в связи с отказом временного управляющего ООО «ОСЦ «ЛЮКС» от заявления.

В ходе настоящего судебного разбирательства заявитель неоднократно уточнял требования, в конечном итоге уточнил их в следующем виде:

1. Истребовать у бывшего директора ООО «ОСЦ «ЛЮКС» ФИО2 следующие документы о финансово-хозяйственной деятельности ООО «ОСЦ «ЛЮКС»:

- решения учредителя (участника), касающиеся деятельности должника;

- приказы и распоряжения руководителя должника за все имеющиеся годы;

- Базу 1-С или иную применяемую базу учета и управления;

- перечень имущества должника, в том числе имущественных прав;

- документы, подтверждающие права должника на имущество (в том числе договоры аренды, договоры купли-продажи, свидетельства, технические паспорта и пр.), инвентаризационные карточки основных средств, включая документы, подтверждающие отчуждение имущества, в том числе транспортных средств;

- хозяйственные договоры, соглашения, контракты, заключенные со всеми юридическими и физическими лицами за все имеющиеся годы;

- документы по личному составу (штатное расписание, трудовые договоры, кадровые приказы, лицевые счета, личные карточки и т.д.);

- иные имеющиеся документы ООО «ОСЦ «ЛЮКС», связанные с финансово-

хозяйственной деятельностью общества.

2. Обязать бывшего директора ООО «ОСЦ «ЛЮКС» ФИО2 передать конкурсному управляющему имущество должника ООО «ОСЦ «ЛЮКС».

В ходатайстве об истребовании документов и имущества должника, конкурсный управляющий указывает, что имущество должника, документы на основании которых производились приобретение и отчуждение имущества должника, изменение структуры его активов (договоры купли-продажи, товарные накладные, акты-приема передачи, документы по списанию объектов основных средств и пр.), ФИО2 не переданы.

Так, согласно данным бухгалтерского баланса по состоянию на 31.12.2016 года у должника имелись основные средства балансовой стоимостью 3 132 тыс.руб.

По состоянию на 21.09.2017 (по информации, предоставленной должником в процедуре наблюдения), стоимость основных средств составляет 643 596,04 руб.

Согласно представленной в процедуре наблюдения ФИО2 расшифровки основных средств, у должника имеются следующие основные средства:

№

Стоимость,

п/п

Наименование

руб.

Бокс ЩРН-П 12 модулей

863,30

Диван у администраторов

11 800,00

Жалюзи

5 538,00

Зеркало *760 - 6 шт., *770 - 1 шт.

3 050,00

Кадушка в сауне

20 400,00

ФИО3 в баре

6 900,00

Мебель в бане

13 100,00

Мебель в сауне

1 600,00

Мебель офисная

85 108,00

Микроволновая печь

37 667,00

Полка, стол в сауне

2 900,00

Полки стекляные

1 200,00

Провод ПВ1 1x6

12 000,00

Телевизор

67,90

Тепловентилятор

7 600,00

Тумба офисная

4 200,00

УЗО 4П AC 25А ЗОмА ИЭК

2 175,00

Часы

2 638,40

Ящик для кассира

139,00

Кассовый аппарат

13 500,00

Компьютер, инв.№ 0000002

12 000,00

Контейнер металлический №041513

13 000,00

ФИО4 стиральная

12 900,00

ФИО4 стиральная 2

11 690,00

Насос

16 909,44

Солярий

158 200,00

Спортивный инвентарь

80 590,00

Электрокамин

26 660,00

Электрокамин 2

34 900,00

Электрокамин 3

44 300,00

ИТОГО

643 596,04

В ходе передачи документов должника ФИО2 переданы конкурсному управляющему инвентарные карточки (без подписи) на следующее имущество:

-Контейнер металлический № 041513 (Зав. № 0577, 0531, 8531, 0638) инв. № 00-000037;

-ФИО4 стиральная LG инв. № 00000003;

-ФИО4 стиральная 2 LG инв. № 00000006;

-Насос инв. № 00000004;

-Насос 2 инв. № 00000007;

-Солярий инв. № 00000005;

-Спортивный инвентарь инв. № 00000001;

-Кассовый аппарат инв. № 00000008;

-Компьютер инв. № 00000002;

-Электрокамин инв. № 00000009;

-Электрокамин 2 инв. № 00000010;

-Электрокамин 3 инв. № 00000011.

При этом к передаче из перечисленных позиций были представлены только несколько объектов основных средств, а именно:

-ФИО4 стиральная LG;

-Насос;

-Солярий в разобранном состоянии;

-Спортивный инвентарь, в разобранном состоянии;

-Печь для сауны 2 ед.;

- Микроволновая печь Mystery (конкурсным управляющим отмечено, что согласно ранее представленной руководителем описи стоимость микроволновой печи составляет 37 667,00 рублей, в то время как стоимость микроволновой печи Mystery не превышает 5 000,00 рублей).

Учитывая, что в инвентарных карточках указаны только краткое наименование объекта основного средства и его стоимость, первичные бухгалтерские документы, технические паспорта на оборудование не представлены, идентифицировать имущество, как имущество принадлежащее должнику, не представляется возможным. Более того, отсутствие паспортов, технических документов, инструкций на объекты основных средств не позволяет проверить комплектность и работоспособность (исправность) оборудования.

Кроме того, согласно описи имущества должника стоимость офисной мебели составляла 85 108,00 рублей, конкурсному управляющему из мебели переданы следующие основные средства - диван, стеллаж, книжный шкаф, 2 стола, скамья.

По составу и объему фактически переданного управляющему имущества ФИО2 возражений не заявлено, доказательств передачи имущества в большем объеме суду не представлено.

Также конкурсный управляющий указывает, что должник осуществлял свою деятельность с 2012 года, из представленных документов следует, что у должника были работники, но документы по личному составу (трудовые договоры, кадровые приказы, лицевые счета, личные карточки и т.д.) конкурсному управляющему до настоящего времени не переданы.

Поскольку факт невыполнения бывшим руководителем должника в полном объеме обязанностей, предусмотренных пунктом 2 статьи 126 Федерального закона "О несостоятельности (банкротстве)" N 127-ФЗ, подтверждается материалами дела (поскольку доказательств обратного не представлено), суд считает требования конкурсного управляющего обоснованными и подлежащими удовлетворению.

Суд исходит из того, что материалами дела подтверждено, что бывший руководитель должника ФИО2 не в полной мере исполнила требование конкурсного управляющего, в отсутствие доказательств передачи управляющему всех истребуемых документов.

Суд исходит из презумпции, что требуемые документы должны быть у руководителя, поскольку он обязан обеспечить их надлежащее хранение.

При этом, как отмечено выше, поскольку конкурсный управляющий является действующим руководителем должника, ему необходимы подлинники документов, относящихся к деятельности общества (за исключением тех документов, которые носят информативный характер и не являются первичными документами: списки, сведения иная информация).

Ссылка ответчика то, что в процедуре наблюдения документы были переданы временному управляющему не может быть принята во внимание с учетом того, что из представленных в материалы дела сопроводительных писем и актов приема-передачи не следует, что оригиналы истребуемых конкурсным управляющим документов были переданы в полном объеме ответчиком в процедуре наблюдения. Как пояснил конкурсный управляющий в процедуре наблюдения им использовались копии документов, предоставленные должником. Доказательств обратного в материалы дела не представлено.

По смыслу пункта 2 статьи 126 Закона о банкротстве, передаче конкурсному управлению подлежит вся документация и имущество должника, вследствие чего, вопреки доводам ответчика, детализация истребуемых материалов не вызывается необходимостью.

В отношении базы программного продукта, используемого для ведения бухгалтерского учета либо базы 1-С суд полагает возможным в настоящее время согласиться с доводами управляющего и истребовать их у ответчика, поскольку сведения об отсутствии данного продукта получены от представителя ФИО2 в устном порядке, кроме того, отсутствие программы 1-С вовсе не означает, что какие-либо иные формы учета и управления не использовались обществом (или не должны были использоваться). Доказательства обратного отсутствуют.

Поскольку безусловных доказательств того, что истребуемые документы и имущество были переданы в процедуре наблюдения (или позднее) арбитражному управляющему в полном объеме и в оригиналах не представлено, исходя из того, что данными документами конкурсный управляющий должен располагать, поскольку он является руководителем общества в настоящее время в силу прямого указания закона, суд считает заявление конкурсного управляющего обоснованным и подлежащим удовлетворению.

Руководствуясь ст. ст. 20.3, 60, 61, 126 Федерального закона "О несостоятельности (банкротстве)" N 127-ФЗ от 26 октября 2002 года, ст. ст. 184, 185, 223 Арбитражного процессуального кодекса РФ, суд

определил:

Принять уточнения к заявлению конкурсного управляющего об истребовании документов и имущества должника.

Обязать ФИО2 предоставить конкурсному управляющему ООО «ОСЦ «ЛЮКС» ФИО1 документы финансово-хозяйственной деятельности ООО «ОСЦ «ЛЮКС» согласно следующему перечню

- решения учредителя (участника), касающиеся деятельности должника;

- приказы и распоряжения руководителя должника за все имеющиеся годы;

- базу 1С или иную применяемую базу учета и управления;

- перечень имущества должника, в том числе имущественных прав; документы, подтверждающие права должника на имущество (в том числе договоры аренды, договоры купли-продажи, свидетельства, технические паспорта и пр.), инвентаризационные карточки основных средств, включая документы, подтверждающие отчуждение имущества, в том числе транспортных средств;

- иные имеющиеся документы ООО «ОСЦ «ЛЮКС», связанные с финансово-хозяйственной деятельностью общества.

Определение подлежит немедленному исполнению и может быть обжаловано в Тринадцатый арбитражный апелляционный суд в течение четырнадцати дней со дня его вынесения.

Судья А.Ю. Сереброва