Гражданский кодекс часть 1

Арбитражный суд Республики Саха (Якутия) в составе судьи Кононовой Т.В.. при ведении протокола секретарем судебного заседания Аганасовой А.С., рассмотрев в открытом судебном заседании заявление общества с ограниченной ответственностью «НефтеТрансСервис» (ИНН <***>, ОГРН <***>) без номера от 06.11.2018, поступившее в арбитражный суд 08.11.2018, об установлении и включении требования в сумме 3 061 329,16 рублей в реестр требований кредиторов,

в деле по заявлению общества с ограниченной ответственностью «СахаСтройСервис» (ИНН <***>, ОГРН <***>) о признании общества с ограниченной ответственностью «Якутское дорожно – строительное предприятие» (ИНН <***>, ОГРН <***>) несостоятельным (банкротом),

при участии в судебном заседании лиц, участвующих в деле о банкротстве, согласно протоколу.

УСТАНОВИЛ:

решением арбитражного суда от 08.09.2018 общество с ограниченной ответственностью «Якутское дорожно – строительное предприятие» признано несостоятельным (банкротом) и в отношении него введена процедура конкурсного производства сроком на шесть месяцев. Конкурсным управляющим должника утвержден член ассоциации «Межрегиональная саморегулируемая организация профессиональных арбитражных управляющих» ФИО1 (ИНН <***>, номер в сводном государственном реестре арбитражных управляющих № 6681).

08.11.2018 в арбитражный суд поступило заявление общества с ограниченной ответственностью «НефтеТрансСервис» (ИНН <***>, ОГРН <***>) без номера от 06.11.2018 об установлении и включении требования в сумме 3 061 886,84 рублей в реестр требований кредиторов.

Определением арбитражного суда от 15.11.2018 заявление оставлено без движения с предоставлением заявителю срока, для устранения нарушений допущенных при подаче заявления.

В установленный срок, заявителем устранены нарушения и уточнены заявленные требования до 3 061 329, 16 рублей, которые судом в порядке статьи 49 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации приняты.

Определением арбитражного суда от 20.12.2018 заявление общества с ограниченной ответственностью «НефтеТрансСервис» (ИНН <***>, ОГРН <***>) без номера от 06.11.2018, поступившее в арбитражный суд 08.11.2018, об установлении и включении требования в сумме 3 061 329,16 рублей в реестр требований кредиторов, принято к рассмотрению.

Суд в порядке статьи 156 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации проводит судебное заседание в отсутствие надлежаще извещенных лиц, участвующих в деле о банкротстве, о времени и месте проведения судебного заседания в порядке статьи 123 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

12.02.2019 от конкурсного управляющего должника поступил отзыв от 12.02.2019 г. № б/н., в котором возражений по требованию не заявлено.

Представленный отзыв приобщен судом к материалам дела в порядке статьи 66 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

Представитель кредитора поддерживает заявленные требования в полном объеме, представителем даны пояснения по существу заявленных требований. Просит суд удовлетворить заявленные требования.

Рассмотрев материалы дела, выслушав мнение представителя кредитора, суд приходит к следующим выводам.

В соответствии с частью 1 статьи 223 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, пунктом 1 статьи 32 Федерального закона от 26.10.2002 N 127-ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)" (далее - Закон о банкротстве) дела о банкротстве юридических лиц и граждан, в том числе индивидуальных предпринимателей, рассматриваются арбитражным судом по правилам, предусмотренным Арбитражным процессуальным кодексом Российской Федерации, с особенностями, установленными Законом о банкротстве.

Согласно абзаца 2 пункта 1 статьи 142 Закона о банкротстве установление размера требований кредиторов осуществляется в порядке, предусмотренном статьей 100 настоящего Федерального закона.

Частью 1 статьи 100 Закона о банкротстве предусмотрено, что кредиторы вправе предъявить свои требования к должнику в любой момент в ходе внешнего управления. Указанные требования направляются в арбитражный суд и внешнему управляющему с приложением судебного акта или иных подтверждающих обоснованность указанных требований документов. Указанные требования включаются внешним управляющим или реестродержателем в реестр требований кредиторов на основании определения арбитражного суда о включении указанных требований в реестр требований кредиторов.

Абзацем 3 пункта 1 статьи 142 Закона о банкротстве установлено, что реестр требований кредиторов подлежит закрытию по истечении двух месяцев с даты опубликования сведений о признании должника банкротом и об открытии конкурсного производства.

Сообщение об открытии конкурсного производства опубликовано в официальном издании газете «Коммерсантъ» № 183 от 06.10.2018.

Требование кредитора поступило в суд 08.11.2018.

Таким образом, требование кредитора предъявлено в пределах установленного срока.

В соответствии со статьей 2 Закона несостоятельности (банкротстве) кредиторами признаются лица, имеющие по отношению к должнику права требования по денежным обязательствам и иным обязательствам, об уплате обязательных платежей, о выплате выходных пособий и об оплате труда лиц, работающих по трудовому договору.

Согласно пункту 1 статьи 4 Закона о банкротстве состав и размер денежных обязательств, требований о выплате выходных пособий и (или) об оплате труда лиц, работающих или работавших по трудовому договору, и обязательных платежей, возникших до принятия арбитражным судом заявления о признании должника банкротом и заявленных после принятия арбитражным судом такого заявления, определяются на дату введения первой процедуры, применяемой в деле о банкротстве.

Пунктом 26 постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 22.06.2012 № 35 "О некоторых процессуальных вопросах, связанных с рассмотрением дел о банкротстве" разъяснено, что проверка обоснованности и размера требований кредиторов осуществляется судом независимо от наличия разногласий относительно этих требований между должником и лицами, имеющими право заявлять соответствующие возражения, с одной стороны, и предъявившим требование кредитором - с другой стороны. При установлении требований кредиторов в деле о банкротстве судам следует исходить из того, что установленными могут быть признаны только требования, в отношении которых представлены достаточные доказательства наличия и размера задолженности.

В связи с изложенным при установлении требований в деле о банкротстве не подлежит применению часть 3.1 статьи 70 АПК РФ, согласно которой обстоятельства, на которые ссылается сторона в обоснование своих требований, считаются признанными другой стороной, если они ею прямо не оспорены или несогласие с такими обстоятельствами не вытекает из иных доказательств, обосновывающих представленные возражения относительно существа заявленных требований; также при установлении требований в деле о банкротстве признание должником или арбитражным управляющим обстоятельств, на которых кредитор основывает свои требования (часть 3 статьи 70 АПК РФ), само по себе не освобождает другую сторону от необходимости доказывания таких обстоятельств.

Из материалов дела следует, между ООО «СахаСтройСервис» в лице генерального директора ФИО2 и должник заключили договор займа № 1 от 30.03.2016, по которому должнику предоставлен заем на общую сумму 2 807 641, 45 рублей до 29.03.2017.

В соответствии с пунктом 1 статьи 807 ГК РФ по договору займа одна сторона (займодавец) передает или обязуется передать в собственность другой стороне (заемщику) деньги, вещи, определенные родовыми признаками, или ценные бумаги, а заемщик обязуется возвратить займодавцу такую же сумму денег (сумму займа) или равное количество полученных им вещей того же рода и качества либо таких же ценных бумаг.

В качестве подтверждения выдачи займов кредитором представлены копии платежных поручений и письма об исправлении назначения платежа.

В силу пункта 1 статьи 809, 810 ГК РФ заемщик обязан возвратить займодавцу полученную сумму займа в срок и в порядке, которые предусмотрены договором займа и уплатить проценты на сумму займа в размерах и в порядке, определенных договором.

Свое право на предъявление требования к должнику кредитор обосновывает заключением договора цессии между ООО «СахаСтройСервис» (цедент) и ООО «НефтеТрансСервис» (цессионарий) № 1 от 27.07.2018, дополнительного соглашения к нему от 20.08.2018, по которым цедент уступает, а цессионарий принимает права (требования) в полном объеме по договору займа № 1 от 30.03.2016 за 100 000 рублей.

Оплата уступленных прав произведена новым кредитором по приходно-кассовому ордеру № 226 от 28.09.2018 в размере 100 000 рублей.

Как предусмотрено пунктом 1 статьи 382 Гражданского кодекса Российской Федерации, право (требование), принадлежащее кредитору на основании обязательства, может быть передано им другому лицу по сделке (уступка требования) или перейти к другому лицу на основании закона. Предметом договора уступки требования является передаваемое право (требование), договор предполагает безусловную замену лиц в обязательстве, является возмездным.

Согласие должника согласно части 2 статьи 382 Гражданского кодекса Российской Федерации для перехода к другому лицу прав кредитора не требуется, если иное не предусмотрено законом или договором.

В соответствии с частью 1 статьи 388 Гражданского кодекса Российской Федерации установлено, что уступка требования кредитором другому лицу допускается, если она не противоречит закону, иным правовым актам или договору.

Право первоначального кредитора переходит к новому кредитору в том объеме и на тех условиях, которые существовали к моменту перехода права, если иное не предусмотрено законом или договором, (ст. 384 Гражданского кодекса Российской Федерации).

В связи с неисполнением должником обязательств по возврату суммы займа, а также возбуждением в отношении должника производства о несостоятельности (банкротстве), кредитор обратился в суд с настоящим требованием.

В силу абзаца восьмого статьи 2 Закона о банкротстве к числу конкурсных кредиторов не могут быть отнесены участники, предъявляющие к должнику требования из обязательств, вытекающих из факта участия.

Согласно разъяснениям Верховного Суда Российской Федерации изложенным в определении от 06.07.2017 № 308-ЭС17-1556 по делу №А32-19056/2014 по смыслу названной нормы к подобного рода обязательствам относятся не только такие, существование которых прямо предусмотрено корпоративным законодательством (выплата дивидендов, действительной стоимости доли и т.д.), но также и обязательства, которые, хотя, формально и имеют гражданско-правовую природу, в действительности таковыми не являются (в том числе по причине того, что их возникновение и существование было бы невозможно, если бы займодавец не участвовал в капитале должника).

Согласно выписке из ЕГРЮЛ по состоянию на 01.11.2018 ФИО2 является учредителем должника ООО «Якутское дорожно-строительное предприятие» (размер доли – 43, 78 %).

В соответствии с данными ЕГРЮЛ ФИО2 также является директором и единственным учредителем ООО «СахаСтройСервис» (первоначального кредитора).

В силу статьи 19 Закона о банкротстве в целях настоящего Федерального закона заинтересованными лицами по отношению к должнику признаются: лицо, которое в соответствии с Федеральным законом от 26 июля 2006 года N 135-ФЗ "О защите конкуренции" входит в одну группу лиц с должником; лицо, которое является аффилированным лицом должника. Заинтересованными лицами по отношению к должнику - юридическому лицу признаются также: руководитель должника, а также лица, входящие в совет директоров (наблюдательный совет), коллегиальный исполнительный орган или иной орган управления должника, главный бухгалтер (бухгалтер) должника, в том числе указанные лица, освобожденные от своих обязанностей в течение года до момента возбуждения производства по делу о банкротстве или до даты назначения временной администрации финансовой организации (в зависимости от того, какая дата наступила ранее), либо лицо, имеющее или имевшее в течение указанного периода возможность определять действия должника; лица, находящиеся с физическими лицами, указанными в абзаце втором настоящего пункта, в отношениях, определенных пунктом 3 настоящей статьи; лица, признаваемые заинтересованными в совершении должником сделок в соответствии с гражданским законодательством о соответствующих видах юридических лиц. Заинтересованными лицами по отношению к должнику-гражданину признаются его супруг, родственники по прямой восходящей и нисходящей линии, сестры, братья и их родственники по нисходящей линии, родители, дети, сестры и братья супруга.

В соответствии со статьей 9 Федерального закона от 26.07.2006 N 135-ФЗ "О защите конкуренции" группой лиц признается совокупность физических лиц и (или) юридических лиц, соответствующих одному или нескольким признакам из следующих признаков:

1) хозяйственное общество (товарищество, хозяйственное партнерство) и физическое лицо или юридическое лицо, если такое физическое лицо или такое юридическое лицо имеет в силу своего участия в этом хозяйственном обществе (товариществе, хозяйственном партнерстве) либо в соответствии с полномочиями, полученными, в том числе на основании письменного соглашения, от других лиц, более чем пятьдесят процентов общего количества голосов, приходящихся на голосующие акции (доли) в уставном (складочном) капитале этого хозяйственного общества (товарищества, хозяйственного партнерства);

2) юридическое лицо и осуществляющие функции единоличного исполнительного органа этого юридического лица физическое лицо или юридическое лицо;

(п. 2 в ред. Федерального закона от 05.10.2015 N 275-ФЗ)

3) хозяйственное общество (товарищество, хозяйственное партнерство) и физическое лицо или юридическое лицо, если такое физическое лицо или такое юридическое лицо на основании учредительных документов этого хозяйственного общества (товарищества, хозяйственного партнерства) или заключенного с этим хозяйственным обществом (товариществом, хозяйственным партнерством) договора вправе давать этому хозяйственному обществу (товариществу, хозяйственному партнерству) обязательные для исполнения указания;

4) юридические лица, в которых более чем пятьдесят процентов количественного состава коллегиального исполнительного органа и (или) совета директоров (наблюдательного совета, совета фонда) составляют одни и те же физические лица;

(п. 4 в ред. Федерального закона от 05.10.2015 N 275-ФЗ)

5) хозяйственное общество (хозяйственное партнерство) и физическое лицо или юридическое лицо, если по предложению такого физического лица или такого юридического лица назначен или избран единоличный исполнительный орган этого хозяйственного общества (хозяйственного партнерства);

6) хозяйственное общество и физическое лицо или юридическое лицо, если по предложению такого физического лица или такого юридического лица избрано более чем пятьдесят процентов количественного состава коллегиального исполнительного органа либо совета директоров (наблюдательного совета) этого хозяйственного общества;

7) физическое лицо, его супруг, родители (в том числе усыновители), дети (в том числе усыновленные), полнородные и неполнородные братья и сестры;

8) лица, каждое из которых по какому-либо из указанных в пунктах 1 - 7 настоящей части признаку входит в группу с одним и тем же лицом, а также другие лица, входящие с любым из таких лиц в группу по какому-либо из указанных в пунктах 1 - 7 настоящей части признаку;

9) хозяйственное общество (товарищество, хозяйственное партнерство), физические лица и (или) юридические лица, которые по какому-либо из указанных в пунктах 1 - 8 настоящей части признаков входят в группу лиц, если такие лица в силу своего совместного участия в этом хозяйственном обществе (товариществе, хозяйственном партнерстве) или в соответствии с полномочиями, полученными от других лиц, имеют более чем пятьдесят процентов общего количества голосов, приходящихся на голосующие акции (доли) в уставном (складочном) капитале этого хозяйственного общества (товарищества, хозяйственного партнерства).

Согласно статьи 4 Закона РСФСР от 22.03.1991 N 948-1 (ред. от 26.07.2006) "О конкуренции и ограничении монополистической деятельности на товарных рынках" аффилированные лица - физические и юридические лица, способные оказывать влияние на деятельность юридических и (или) физических лиц, осуществляющих предпринимательскую деятельность; аффилированными лицами юридического лица являются: член его Совета директоров (наблюдательного совета) или иного коллегиального органа управления, член его коллегиального исполнительного органа, а также лицо, осуществляющее полномочия его единоличного исполнительного органа; лица, принадлежащие к той группе лиц, к которой принадлежит данное юридическое лицо; лица, которые имеют право распоряжаться более чем 20 процентами общего количества голосов, приходящихся на голосующие акции либо составляющие уставный или складочный капитал вклады, доли данного юридического лица; юридическое лицо, в котором данное юридическое лицо имеет право распоряжаться более чем 20 процентами общего количества голосов, приходящихся на голосующие акции либо составляющие уставный или складочный капитал вклады, доли данного юридического лица; если юридическое лицо является участником финансово-промышленной группы, к его аффилированным лицам также относятся члены Советов директоров (наблюдательных советов) или иных коллегиальных органов управления, коллегиальных исполнительных органов участников финансово-промышленной группы, а также лица, осуществляющие полномочия единоличных исполнительных органов участников финансово-промышленной группы; аффилированными лицами физического лица, осуществляющего предпринимательскую деятельность, являются: лица, принадлежащие к той группе лиц, к которой принадлежит данное физическое лицо; юридическое лицо, в котором данное физическое лицо имеет право распоряжаться более чем 20 процентами общего количества голосов, приходящихся на голосующие акции либо составляющие уставный или складочный капитал вклады, доли данного юридического лица.

Понятие юридической аффилированности не требует доказывания того, что участники одной группы формализовали свою деятельность как осуществляемую от имени «единого хозяйствующего субъекта» (создание холдинга, подписание соглашения о сотрудничестве, ведение консолидированной финансовой отчетности, использование всеми членами группы одного товарного знака и.т.д.) (определение Верховного Суда РФ от 15.06.016 № 308-ЭС16-1475).

На основании изложенного, суд приходит к выводу, что у должника и первоначального кредитора, имелись общие экономические интересы, и являются заинтересованными лицами.

Таким образом, спорный договор займа является сделкой между аффилированными лицами.

Кроме того, в качестве доказательств, подтверждающих выдачу займа, кредитором представлены следующие документы:

- платежное поручение № 1462 от 22.12.2016 на сумму 807 641, 45 рубль (назначение платежа: оплата согласна договора № 1 от 30.03.2016, сумма 807 641, 45 рубль, в том числе НДС (18%) 123 199, 54);

- платежное поручение № 382 от 08.04.2016 на сумму 1 000 000 рублей (назначение платежа: оплата по письму № 14 от 14.03.2016 согласно договора уступки прав № 1 от 11.03.2016 сумма 1 000 000, в том числе НДС (18%) 152 542, 37);

- платежное поручение № 362 от 31.03.2016 на сумму 1 000 000 рублей (назначение платежа: оплата по письму № 14 от 14.03.2016 согласно договора уступки прав № 1 от 11.03.2016 сумма 1 000 000 в том числе НДС 18 % - 152 542, 37);

-письма ООО «СахаСтройСервис» в бухгалтерию должника исх. № 087, 088 от 11.04.2016 об исправлении назначения платежа в платежных поручениях № 362 от 31.03.2016 и № 382 от 08.04.2016: оплата по договору займа № 1 от 30.03.2016.

Суд относится критически к доказательствам, подтверждающим выдачу займа в силу следующего:

- в связи с указанием в назначении платежа указанных платежных документов НДС, в то время как осуществление операций, связанных с обращением российской или иностранной валюты (за исключением целей нумизматики) не пpизнaютcя oбъeктoм oблoжeния НДC (пп. 1 п. 3 cт. 39, пп. 1 п. 2 cт. 146 НK PФ).

- в связи с последующим изменением назначения платежа, с учетом аффилированности должника и первоначального кредитора.

При таких обстоятельствах, суд приходит к выводу о корпоративном характере займа, поскольку займ получен должником от аффилированного общества (генеральный директор первоначального кредитора является учредителем должника); беспроцентный характер займа; выдача займа до востребования (срок возврата наступил, но кредитор не предпринимал попыток добиться его возврата); выдача займа на значительную сумму в отсутствие обеспечения и минимальном наборе прав и обязанностей, оговоренных в договоре займа.

С учетом правовой позиции Верховного Суда Российской Федерации, изложенной в определении от 06.07.2017 № 308-ЭС17-1556(2) по делу № А32-19056/2014, в силу абзаца восьмого статьи 2 Закона о банкротстве к числу конкурсных кредиторов не могут быть отнесены участники, предъявляющие к должнику требования из обязательств, вытекающих из факта участия.

На основании изложенного, суд относится критично к договору уступки прав № 1 от 27.07.2018., заключенному между первоначальным кредитором и ООО «НефтеТрансСервис» (новым кредитором), поскольку договор уступки заключен в процедуре наблюдения должника, в соответствии с чем, у нового кредитора отсутствует экономическая выгода при заключении указанной сделки; договор уступки заключен спустя значительное время после заключения договора займа.

С учетом установленных обстоятельств, суд приходит к выводу, что заключение первоначальным кредитором и новым кредитором договора уступки прав № 1 от 27.07.2018 по договору займа № 1 от 30.03.2016, совершено сторонами для сокрытия корпоративного характера займа, и направлена на искусственное увеличение кредиторской задолженности должника, что, нарушает интересы добросовестных кредиторов должника.

В силу пунктов 3,4 статьи 1 Гражданского кодекса Российской Федерации при установлении, осуществлении и защите гражданских прав и при исполнении гражданских обязанностей участники гражданских правоотношений должны действовать добросовестно. Никто не вправе извлекать преимущество из своего незаконного или недобросовестного поведения.

Суд приходит к выводу о недобросовестных действиях кредитора, что в силу статьи 10 Гражданского кодекса Российской Федерации не допускается, и вследствие которых кредиторы должника лишаются части того, на что они справедливо рассчитывают при должном распределении конкурсной массы.

Учитывая изложенное, требование кредитора, не подлежит удовлетворению.

Руководствуясь статьями 32, 100, 142 Федерального закона "О несостоятельности (банкротстве)", статьями 184, 185, 223 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд

определил:

во включении требования общества с ограниченной ответственностью «НефтеТрансСервис» (ИНН <***>, ОГРН <***>) на сумму задолженности 3 061 329, 16 рублей, из них: 2 807 641, 45 рубль основной долг, 253 687, 71 рублей проценты, в реестр требований кредиторов общества с ограниченной ответственностью «Якутское дорожно – строительное предприятие» (ИНН <***>, ОГРН <***>), отказать.

Определение вступает в законную силу немедленно и может быть обжаловано в порядке апелляционного производства в Четвертый арбитражный апелляционный суд в течение десяти дней со дня его вынесения.

Апелляционная жалоба подаётся в Четвертый арбитражный апелляционный суд через Арбитражный суд Республики Саха (Якутия).

Судья Т.В. Кононова